风险评估和控制管理制度1.doc

风险评估和控制管理制度
1 目的
为了明确风险辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、回顾、持续改进等，更好的对风险进行控制、防范危险发生，特制订本制度。
2 范围
本制度适合用于炼钢范围内的风险辨识、风险评估和控制管理。
3 职责
3.1 厂长：负责风险辨识、风险评价和控制管理的领导、组织、协调、分工等职责，并批准发布《重要危险源清单》。
3.2 安委会负责风险辨识、风险评价和控制管理的策划、实施、检查与监测工作，审查风险评价，制定《重要危险源清单》，必要时及时更新清单。
3.3 各科室负责主管业务的风险辨识、风险评价和控制管理工作。
4 工作程序
4.1风险辨识的范围
4.1.1 炼钢厂常规活动和非常规活动（如生产、起重、运输、登高、高温、维修作业等）。
4.1.2 所有进入工作场所的人员（包括合同方人员、外来人员）。
4.1.3工作场所的所有设施（包括租赁设备或设施）。
4.1.4 三种时态（过去、现在、将来）。
4.1.5三种状态（正常、异常、紧急）。
4.1.6 危险因素分类
a)按能量分七种机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（心理、生理）。
b)可参考GB/T13861-1992《生产过程危险和有害因素代码》六种类型分类。
c)可参照GB/T6441-1996《企业职工伤亡事故分类》的二十种类别分类。
4.1.7 按层次辨识厂址、厂区布局、建（构）筑物、生产工艺过程、生产设备、装置等。
4.2风险辨识方法
4.2.1 分厂办公室组织各科室有关人员按本制度。4.1，4.2.2-4.2.3的方法进行风险的充分排查。
4.2.2 首先正确区分第一类危险源或第二类危险源，第一类危险源指活动中可能释放的能量或危险物质，第二类危险源主要包括物的故障、人的失误和工作环境因素，前者是伤亡事故的能量主体，决定事故后果的严重程度，后者是发生事故的必要条件，决定事故发生的可能性，两者相互关联、相互依存。因此风险辨识的首要任务是辨识第一危险源然后再辨识第二危险源。
4.2.3 分厂采用询问、交谈、现场观察、查阅有关记录、对工作任务分析、安全检查表等方法较直观地辨识风险。
4.3 风险评价
4.3.1 在风险辨识基础上，各科室可用以下方法进行风险评价。直接判定法：借助分析人员的经验、判断能力和有关标准、法规、统计资料进行分析评价。遇有下列情况之一的，可直接评价为重大危险源
a) 不符合法律、法规和其他要求；
b) 不符合本地区行政主管科室有关规定，可能导致危险；
c) 相关方（含员工）强烈投诉或抱怨的危险源；
d) 直接观察到可能导致的重大危险和行为性危险因素。
4.3.2作业条件危险性评价法（D=L·E·C）评定Ⅰ级、Ⅱ级的风险等级确定为重大危险源，Ⅲ级风险等级为可承受的一般风险，Ⅳ级风险等级为较小风险，划分分值：
D值
危险程度
级别
〉160
高度风险要立即采取措施
I
100≤ D ≤160
较大风险需采取措施
II
20≤D≤100
可承受风险保持现有措施
III
〈20
较小风险无需采取措施
Ⅳ
4.3.3 分厂安委会根据各科室提出的风险进行整理形成《危险源汇总表》。同时，组织有关人员对《危险源评价表》和科室识别出的重大危险源进行复评，形成《重大危险源清单》。
4.4 风险控制管理
4.4.1依据《重大危险源清单》，根据重大危险特性和属性，组织、制订与分厂规模相适应的管理方案或风险控制措施。
4.4.2 选择风险控制措施时应考虑：
a)列入目标/管理方案改进；
b)列入技术改造措施改进；
c)以程序或操作规程规范行为；
d)教育培训；
e）列入设备维修计划；
f)制定应急计划（预案）；
g)采取个体防护；
h)保持现有措施。
4.4.3 风险控制措施计划在实施前由生产制造部组织评审以下内容：
a)措施是否使风险降低到可容许水平；
b)是否可能产生新的风险；
c)是否已选定投资效果最佳的解决方案；
d)受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可能性；
e)计划措施能应用实际工作中的可能性大小等。
4.4.4 安全专管员负责检查监督方案和控制措施实施进程，组织执行科室在管理方案和控制措施结束后对完成效果进行监测和验证。
4.4.5 各科室对潜在的重大危险源，制订详细的应急准备和响应预案加以控制。
4.4.6 对可以承受的一般风险，可采用运行控制或测量和监视进行控制，以避免转化为重大危险源。
4.4.7对Ⅳ级风险较小的风险不必采取特别或附加的控制措施，由各科室应用现场整改或日常控制的方法予以解决。
4.5 风险辨识、风险评价周期及更新
分厂每年由安委会组织对《危险源清单》和《重要危险源清单》进行一次评审和确认，当发生如下情况时，分厂办公室组织各科室按照4.1、4.2、4.3条款及时辨识、评价和更新《危险源清单》及《重大危险源清单》。
a)适用法律、法规及其他要求发生重大变化；
b)分厂的产品、活动、设备、设施、作业条件发生显著变化；
c)管理评审及审核结论要求；
d)相关方强烈愿望等。出师表
两汉：诸葛亮
　　先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。
　　宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。
　　侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。
　　将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。
　　亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。
　　臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。
　　先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。
　　愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。臣不胜受恩感激。
　　今当远离，临表涕零，不知所言。