轨交集团限额以下公共资源交易管理办法(试行)模版.doc

xx市xx区轨道交通集团有限公司限额以下公共资源交易管理办法（试行）第一章 总则第一条 为进一步规范公司限额以下公共资源交易行为，加强交易活动的监督管理，维护国家利益、社会利益和交易各方合法权益，根据xx市xx区限额以下公共资源交易管理办法（试行）（绍柯公管办20152号）精神，结合本公司实际，制定本办法。第二条 本公司范围内开展的各类限额以下公共资源交易活动，适用本办法。法律、法规、政策另有规定的，从其规定。第三条 本办法所称的限额以下公共资源交易是指项目金额在规定额度内的各类工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等的采购；国有、集体资产产权有偿转让或有偿使用等。具体包括：（一）工程类项目。单项预算在200万元以下，10万元以上的工程施工类项目；（二）货物类项目。在政府集中采购目录以外，且单项预算在100万元以下，10万元以上的设备、材料等货物类项目；（三）服务类项目。在政府集中采购目录以外，且单项预算在50万元以下，10万元以上勘察、设计、监理、招标代理等服务类项目；（四）产权类项目。各类国有、集体资产产权有偿转让或有偿使用，且金额在10万元以下，2万元以上的各类项目；（五）其他有必要进行招标采购的项目。（六）本办法管理额度以上的项目必须进入区公共资源交易中心或省公共资源交易中心；本办法管理额度以下的项目（工程、货物、服务类项目额度在10万以下，产权类在2万以下）由公司限额以下交易领导小组集体研究后确定。第四条 限额以下公共资源交易应当遵循公开有序、公平竞争、公正诚信和廉洁高效的原则，坚持程序规范、工作高效、权力制衡和监管有力。第二章 组织机构第六条 公司成立以董事长/总经理任组长，纪检组织负责人、副总经理、总工程师任副组长，各部门负责人为成员的限额以下公共资源交易领导小组（以下简称交易领导小组），对本公司限额以下公共资源交易工作进行统一管理、统一组织、统一协调、统一监管。其主要工作职责：（1）贯彻执行有关限额以下公共资源交易的法律、法规、制度和相关管理规定；（2）制定限额以下公共资源交易的相关管理规则、工作流程和实施细则；（3）审查批准限额以下公共资源交易项目的招标方案（包括项目申请、招标方式、招标公告、招标文件等）；（4）对限额以下公共资源交易管理工作开展调查研究，向上级主管部门提出意见建议。第七条 公司建立限额以下公共资源交易监督领导小组（以下简称监督领导小组），纪检组织负责人任组长，监察审计部成员为组员。其主要工作职责：（1）对限额以下公共资源交易各环节和项目实施情况进行实时监督与检查；（2）处理限额以下公共资源交易活动中出现的投诉和违法违规行为调查处理。及时将违法违规的投标人、中介机构和评标专家上报区公管办；（3）根据xx区限额以下公共资源交易电子监察系统（以下简称电子监察系统）督办件要求，对违规问题进行督促整改。第八条 公司成立限额以下公共资源交易中心（以下简称限额交易中心），公司限额交易中心设在办公室内，由办公室分管同志任中心主任，办公室信息管理人员负责信息的录入与发布，其主要工作职责：（1）受理和发布本公司各类交易信息，为交易各方提供各种信息资料、咨询服务和交易场所；（2）对交易各方、中介机构的进场交易资格进行审查、核验；（3）负责电子监察系统操作，按照交易流程同步录入项目信息和有关资料；（4）负责做好投标保证金的代收代退工作； （5）维护限额以下公共资源交易活动的正常秩序，做好开标、评标现场管理等服务工作；（6）协助交易项目合同的签订、履行；（7）负责统计交易数据，并定期将交易报表报送xx市xx区公共资源交易中心（以下简称区交易中心）；（8）项目交易活动结束后及时将有关资料收集、整理、移交给监察审计部归档。第九条 公司限额交易中心不单独设立实体部室。公司不定期加强对限额交易中心的人员配备，明确工作职责，加强岗位培训，落实办公经费。第十条 公司限额交易中心应主动落实开标室、评标室、档案室等固定场所，并配备有计算机、投影仪、打印机、摇号机、监控摄像机等必要的办公和监控设备。第十一条 限额以下公共资源交易由公司交易中心落实具体工作，通过区交易中心的电子平台（公司网站同步）发布信息。第三章 交易准备第十二条 招标人应做好项目进场交易前的批准工作。工程类项目应严格执行基本建设程序，项目建议书（可行性研究报告）、初步设计、规划许可等审批手续应严格按照xx县政府性投资项目管理暂行办法及相关行业规定执行。政府采购、产权交易等项目应已按规定履行审批手续并获得批准。第十三条 交易项目必须具备交易所需的技术资料。工程施工项目应当提供正式的设计图纸。政府采购项目应当提供详实的采购需求或技术参数。产权交易项目应提供明确的权属证明及现状说明。第十四条 招标部室应做好项目价格控制。工程施工项目应加强预算编审管理，投资在20万元以上的，应委托中介机构编制预算；投资在50万元以上的，在编制预算的基础上必须委托另一中介机构进行审核。政府采购项目应根据市场行情进行采价，合理确定业主上限价，上限价应当在经批准的预算或者修正预算范围内。产权交易项目应委托资产评估机构进行价格评估。委托的中介机构、评估机构应当具备相应的执业资格。第十五条 鼓励引入招标代理机构、拍卖机构，委托其办理交易事宜。招标人委托的招标代理机构、拍卖机构，应当从已在区交易中心备案的单位中择优确定。第四章 交易方式和程序 第十六条 限额以下公共资源交易原则上应采用公开招标方式。第十七条 因项目特殊确需采用邀请招标或其他非招标方式的，必须经公司交易领导小组集体研究同意后（集体研究必须要有党工委、公司会议纪要或文件）方可实施：（一）邀请招标。适用于符合以下情形之一的工程或者政府采购项目：（1）项目技术复杂、有特殊要求或受自然地域环境限制，只有少量几家潜在投标人可供选择的；（2）法律、法规规定不宜公开招标的。（二）竞争性谈判。适用于符合以下情形之一的货物或者服务等政府采购项目：（1）招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；（2）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；（3）非采购人的原因或拖延造成采用招标所需时间不能满足用户紧急需求的;（4）因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的。（三）询价。适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目。邀请招标、竞争性谈判或询价时，应从符合相应资格条件的投标人中确定不少于3家的投标人参加。（四）单一来源采购。适用于符合以下情形之一的货物或者服务等政府采购项目： （1）只能从唯一供应商处采购的； （2）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；（3）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。（五）抢险救灾、应对突发事件或经二次公开招标失败的，由交易领导小组集体研究确定交易方式。第十八条 产权交易类项目，应采用拍卖、招标、挂牌等公开竞价的方式，在达到或超过保留价的基础上，以报价最高原则确定成交人。采用拍卖方式的，应委托具有资质的拍卖机构办理交易事宜。第十九条 限额以下公共资源交易一般应按招投标操作实务一本通中的招标程序和要求进行：（一）交易申请。招标部室向公司限额交易中心提出招标申请，填写招标采购审批表，明确招标方式、投标资格、招标范围等内容，由公司限额交易中心报公司交易领导小组审批。申报材料需附相关审批手续、图纸、预算等技术资料。材料不全的，公司限额交易中心应要求其补充。（二）确定招标方案。在获得公司交易领导小组批准后，招标部室在公司交易中心协助下制定招标公告、招标文件。招标公告、招标文件由公司交易中心报公司交易领导小组同意同时报公司交易监督领导小组备案。（三）发布招标信息。招标公告由公司交易中心通过电子监察系统在区公共资源交易网上统一发布，并同步在公司公开网站上发布，招标公告的发布时间不得少于3个工作日；其他招标方式的，由公司交易中心向选定的投标人发出投标邀请书。（四）投标报名。投标人按公告要求进行报名，接受报名的时间不得少于3个工作日。经公开报名后，报名人数少于3家的，公司交易中心应发布第二次公告。第二次公告后仍少于3家的，经公司交易领导小组同意后，可采用其他交易方式。（五）资格审查。报名时间截止后，如采用资格预审的，由招标部室对潜在投标人的资格进行审查，并填写投标人资格审查备案表，报公司交易领导小组、限额交易中心备案。（六）抽签入围。公开报名人数不足20家的，应全部入围；超过20家的，可通过随机方式确定不少于20家投标人入围。抽签方式应在招标公告及投标人资格审查备案表中明确。抽签应采用摇号机随机抽取，招标部室、公司限额交易中心做好现场抽签记录，公司监督领导小组旁站监督。事后相关人员应在现场抽签情况记录表上签字确认。（七）招标文件发放。公司交易中心应及时向投标人发放招标文件，自招标文件发放之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于5日。公司交易中心不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况。（八）招标答疑。公司交易中心收到投标提问书后，需要说明澄清或解答投标疑问的，应编制答疑纪要，并通过电子监察系统在区公共资源交易网上统一发布。（九）保证金收缴。财务融资部负责投标保证金的收退。工程及政府采购类项目的投标保证金数额不得超过项目预算的2%，产权类项目的投标保证金数额不得超过评估价的10%。投标保证金不足1000元人民币的按1000元人民币交纳。投标人未中标的，其投标保证金应在中标公示结束后3天内退还。中标人的投标保证金在双方签订合同后退还或转为合同履约保证金。（十）投标。投标人应按招标文件规定的时间地点递交投标文件，投标文件要求密封完好，及时提交。公司交易中心按规定进行签收并做好相关签收记录。（十一）开标。公司交易中心应在招标文件中注明的时间和地点举行开标会议，招标部室派员参加，监督领导小组应派员进行现场监督。开标过程中公司交易中心安排专人记录。（十二）评标。不设技术标的，由公司交易中心工作人员、招标部室及相关人员组成清标小组，对投标人资格及投标文件有效性进行审查，在所有有效报价中，按招标文件确定的评标方法确定第一、第二、第三中标候选人；设置技术标或进行谈判、询价的，应组建评标（谈判、询价）小组，其专家应提前1天从区交易中心专家库中随机抽取，人数应为5人以上单数，公司最多可派1人参加但不得担任评标小组组长。评标小组完成评标后，应向公司提供书面评标报告，推荐合格的中标候选人及排名顺序，当候选人出现并列时，应由招标人当场抽签选定第一中标候选人。评标报告（记录）须经评标小组全体成员签字。（十三）公示。中标候选人确定后，公司交易中心应将评标结果通过电子监察系统在区公共资源交易网上统一公示，并同步在公司网站上公示，公示期限为3个工作日。（十四）中标通知书。公示期限内无异议的，公司交易中心应确定第一中标候选人为中标人，并在5日内向中标人发出中标通知书。排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力不能履行合同、不按照招标文件要求提交履约保证金，或者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形，不符合中标条件的，经公司交易领导小组同意，可按候选人排名依次确定其他中标候选人为中标人，也可以重新招标。（十五）签订有关合同。自中标通知书发出之日起30日内，招标部室应与中标单位依法签订承包合同、廉洁协议书和安全合同，合同条款须与招标文件及中标人的投标文件一致，并填写合同备案表。合同及合同备案表应报公司限额交易中心备案。（十六）资料归档。交易完成后，公司交易中心应填写招标采购备案表，并将相关资料收集、整理、移交或归档，同时将资料原件扫描上传至电子监察系统。档案资料公司交易中心一份、招标部室一份、监察审计部一份。档案资料应按档案制作规定制作，移交时双方填写移交清单并签字确认。第五章 投诉处理第二十二条 投标人或其他利害关系人认为限额以下公共资源交易活动不符合相关规定的，可依法向监督领导小组进行投诉。监督领导小组应将受理投诉的电话、传真、电子信箱和通讯地址向社会公布。第二十三条 投诉人投诉时，应当提交投诉书。投诉书应当包括下列内容：（一）投诉人的名称、地址及有效联系方式；（二）被投诉人的名称、地址及有效联系方式；（三）投诉事项的基本事实；（四）相关请求及主张；（五）有效线索和相关证明材料。投诉书必须由其法定代表人或者授权代表签字并盖章；个人投诉的，必须要有投诉人本人签字。投诉书不符合要求的，监督领导小组应要求其补充完善。第二十四条 受理投诉后，监督领导小组应当调取、查阅有关文件，调查、核实有关情况，并在7个工作日内作出处理决定；情况复杂、涉及面广的重大投诉事项，最迟在15个工作日内作出处理决定。处理决定应以书面形式通知投诉人和与投诉事项有关的当事人。第二十五条 公司监督领导小组应当建立投诉处理档案，接受有关方面的监督检查。档案资料应一式二份，一份由监督领导小组保存和管理，另一份归入相关交易项目资料并录入电子监察系统。第二十六条 当事人对监督领导小组的投诉处理决定不服或者监督领导小组逾期未做处理的，可以向区公管办提出申述，区公管办应按相关投诉处理办法进行处理。第六章 项目后续管理第二十七条 中标人应严格履行合同，确保工期、质量和安全。严禁转包、违法分包、偷工减料以及以次充好等违法违规行为。第二十八条 招标部室应加强合同履约管理，发现问题及时督促中标人改正。对拒不改正的，应按合同及相关规定进行处罚，直至终止合同，并报告监督领导小组。第二十九条 公司制定相应的财务管理制度，保障交易项目的进度款、履约保证金、变更结算、质保金等的资金安全和规范使用。收支凭证、审核手续、款项往来必须符合相关财务规定。第三十条 招标部室不得随意变更工程量或采购数量，特殊情况确需变更的，必须报交易领导小组审批，作为结算依据。变更额超过合同价30%以上（或金额超过20万）的，应重新组织招投标或有公司总经理办公会议纪要备案。第三十一条 工程验收应按现行的国家施工验收规范和质量评定标准进行。政府采购验收参照xx市xx区政府采购合同履约及验收管理暂行办法（绍柯公管办201415号）执行。第三十二条 项目完工后须及时进行审计，价款在10万元以上的项目必须审计，审计结果作为双方结算依据。结算审计的中介机构，一般应从xx市xx区审计局公布的中介机构中选定。同一项目的预算编制、预算审核和结算审计应由不同的中介机构分别负责。审计结果应报监督领导小组备案，并录入电子监察系统。第七章 监督管理第三十三条 公司监督领导小组应履行监督职责，加强对限额以下公共资源交易活动的监督检查，坚决查处各类违法违纪行为。对交易活动中工作人员存在玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊以及暗箱操作、肢解工程规避招标、虚假变更等行为的，按规定处理；违法犯罪的，移送司法机关处理。第三十四条 在交易活动和履约过程中，投标人、中介机构和评标专家存在违法违规行为的，公司监督领导小组应及时向区公管办报告。第三十五条 公司接受区公管办关于限额以下公共资源交易的业务指导，做好相关的制度制定、咨询培训、考核评比以及电子监察系统的日常监察等工作。第八章 附则第三十七条 本办法由公司限额以下公共资源交易领导小组负责解释。未尽事项，根据xx市xx区限额以下公共资源交易管理办法（试行）（绍柯公管20152号）文件要求实施。第三十八条 本办法自发文之日日起执行。附件：1.限额以下项目招标采购审批表2.限额以下项目现场报名情况登记表3.正式投标人情况汇总4.限额以下项目投标标函签收表5.限额以下项目投标人资格审查备案表6.限额以下项目开标会议签到表7.限额以下项目开标评标计分汇总表8.限额以下项目合同备案表9.限额以下项目招标采购备案表 xx市xx区轨道交通集团有限公司 xx年11月2日附件1限额以下项目招标采购审批表申请日期： 年 月 日招标部室（单位）负责人招标内容招标理由项目主要内容计划实施期限年 月 日 - 年 月 日经费预算投标条件公司项目分管领导意见签字：年 月 日公司交易中心意见签字：年 月 日公司交易领导小组意见（代表）签字：年 月 日备 注项目确认编号20 - 备注：本表由招标部室（单位）填写。项目确认编号原则：开标时间即为编号，如xx年1月5日9点30分开标，则编号为xx0105093021附件2限额以下项目现场报名情况登记表项目名称：序号报名单位名称资质等级项目负责人报名时间联系人联系电话姓名资质等级证书编号附件3正式投标人情况汇总采购项目名称：序号投标单位项目负责人联系电话123456附件4限额以下项目投标标函签收表采购项目名称：序号投标单位联系人联系电话公司交易中心签收人签收时间123456附件5限额以下项目投标人资格审查备案表工程名称资质要求企业：项目负责人：报名人数 （家）审查合格人 数 （家）参与审查人员招标部室招标代理机 构资格预审不合格投标人及原因序号投标申请人不合格原因123456抽签入围说明公司交易中 心意 见 审核人：公司交易领导小组意 见审核人：注：限额以下项目现场报名情况登记表及报名资料附后。 招标代理机构（公章）： 年 月 日附件6限额以下项目开标会议签到单时间：_年_ 月_ _日 地点：_开标内容：投标单位名称代表人签到 联系电话备注附件7限额以下项目开标评标计分汇总表招标部室（单位）：_ 开标日期：_年_月_ 日项目名称：_ 业主上限价：_投标单位投标情况计分情况中标情况投标单位认可签字联系电话备注中标单位招标部室（单位）代表（签名）： 公司交易中心代表（签名）： 公司监督领导小组代表（签名）： 备注：本表由公司交易中心填写。附件8限额以下项目合同备案表项目基本情况项目名称合同编号招标部室（单位）业主上限价招标方式中标价格中标单位基本情况单位名称办公地址资质情况资质证号法人代表联系电话单位负责人联系电话单位联系人联系电话招标部室（单位）负责人： 公司项目分管领导： 年 月 日本表由公司招标部室（单位）填写。附件9限额以下项目招标采购备案表NO：20 年 月 日项目名称招标部室（单位）招标方式经费预算开标日期中标单位单位名称负 责 人电 话资质等级中标价投 标单 位名 称1234招标监督人电话备注：本表由公司交易中心填写。 - 23 -