尽职调查清单-收购.doc

xx项目尽职调查所需资料清单一、公司基本信息资料1、 简要介绍公司发展沿革，并提供：1.1由公司注册地主管工商行政管理局近期出具的、盖有“工商档案查询专用章”的公司注册登记资料查询单。含下属公司。1.2公司最新的组织机构代码证、营业执照、公司章程、税务登记证（国税和地税）等登记、许可、备案文件。1.3 与公司从事之经营业务相关的所需（如ICP许可证、网络文化经营许可证、出版署备案（版号）、互联网信息服务经营许可证，网络视听经营许可证、互联网出版经营许可证等）文件。2、 公司的股权变动情况和分支机构2.1 公司的股权结构（图，国内架构）。2.2 公司自成立以来的股权变动情况明细（表），以及股东情况介绍、出资协议和验资报告。2.3 所有下属分支机构的介绍及其经营情况。3、公司管理与重大经营事项3.1 公司组织结构（图）及各部门职责介绍。3.2 高管人员（董事长、董事、监事、总经理、副总经理，各部门如研发部和销售部负责人等）任职情况及介绍。3.3公司聘用的员工人数情况及员工年龄、教育、专业等结构分布情况（表）。3.4 公司的股东（大）会、董事会自成立以来召开的会议决议。3.5 请提供公司所有现行有效的重大合同，如大额采购合同、产品销售合同、游戏代理合同、大额租赁合同、技术转让合同等。以及（如有）借款合同、抵押合同、股权质押合同等其他与公司运营有重大影响的合同。3.6全国各地销售代理机构的设置战略、运作模式和有效管理。二、公司财务信息1、公司近三年年度财务报告、审计报告，利润分配决议；以及公司最新的2011年1-10月份的全套财务报表。2、与公司经营有关的所得税、增值税、营业税或是其他各种税种以及税率的情况说明；以及近三年纳税申报表。3、请说明公司是否存在管理层、员工持股的情形或类似的安排（如奖励性期权安排、股票增值权计划及个人增量持股计划等）及其实施情况。三、政府支持与优惠：1、公司取得的财务和税务支持（如财政补贴、财政贴息、税收优惠等）的批准文件，以及目前是否享受该等优惠的证明资料。2、其他各种政府部门鼓励和支持文件：比如高新技术企业认证，相关部门授予的荣誉和奖励、优惠贷款条件等。四、公司战略规划与核心技术1、公司经营发展战略，发展目标和规模。2、商业模式介绍（含研发、生产、销售策略等），核心竞争力和创新能力。3、核心技术的取得方式及使用情况：公司持有或拥有的全部专利、商标、服务标识、专有技术、标志、域名、软件著作权、游戏著作权（版权）的汇总表。及有关注册证书文件。五、融资需求和上市规划1、公司股权设置方案。2、本论融资及使用计划。3、公司上市规划。2