安全风险管控与隐患排查管理标准体系.doc

吉林省宇光营城矿业

安全生产风险管控和隐患排查治理
双重预防体系建设管理体系
（二）

安全风险管控管理体系

目 录
第一章：管理制度 1
制度1：风险预控管理组织机构和管理职责 1
一、风险预控管理组织机构: 1
二、风险预控管理委员会职责 1
制度2：安全风险普查制度 7
一、普查关键步骤： 8
二、普查范围 8
三、安全风险普查相关要求 8
四、相关人员、部门职责 9
制度3：安全风险辨识制度 10
一、安全风险辨识相关要求 10
二、风险管理对象提炼、管理标准和管理方法制订 11
三、风险辨识要素： 12
四、相关人员、部门职责 12
制度4：安全风险评定制度 13
一、分析评定范围 13
二、风险分类和等级确定 14
三、分析评定方法 14
四、分析评价周期和更新 16
五、相关要求 17
六、职责 19
制度5：安全风险预警制度 19
一、安全预警等级划定 20
二、风险预警管理制度 20
三、相关要求： 22
第二章 风险预控管理 23
一、 危险源辨识、风险评定 23
二、风险管理对象提炼、管理标准和管理方法制订 24
三、危险源监测 24
四、风险预警 25
五、风险控制 25
六、信息和沟通 25
七、安全健康管理 26
第三章 保障管理 26
一、组织保障 26
二、制度保障 27
三、安全文化保障 28
第四章 人员不安全行为管理 28
一、人员准入管理 28
二、人员不安全行为识别和梳理 29
三、职员岗位规范 29
四、不安全行为控制方法制订 29
五、职员培训教育 30
六、职员行为监督 31
七、职员档案 31
第五章 生产系统安全要素管理 32
一、采掘管理 32
二、地测管理 32
三、防治水管理 33
四、供用电管理 33
五、运输提升管理 34
六、通风管理 35
七、监测监控管理 36
八、瓦斯管理 36
九、防灭火管理 37
十、防尘管理 38
十一、爆破管理 39
第六章 综合管理 40
一、应急和事故管理 40
二、消防管理 42
三、职业健康管理 43
四、标识标志管理 44
第七章 检验、审核和评审 44
一、检验 44
二、审核 45
三、管理评审 46

为深入规范营城矿业安全管理工作，全方面表现预防为主思想，实现对风险超前预控，达成人、机、环、管最好匹配，以预防各类事故发生，结合本企业实际，特制订风险预控管理体系。
第一章：管理制度
制度1：风险预控管理组织机构和管理职责
为全方面提升矿井综合管理水平，切实加强矿井基础管理工作，提升全体职员安全意识，使矿井各项工作向风险预控系统化、制度化、规范化方面发展，建立自我约束、连续改善安全长久有效机制，有效预防和控制事故，努力实现事故为零奋斗目标，成立营城矿业风险预控管理委员会，并将委员会及相关组员职责给予明确。
一、风险预控管理组织机构:
主 任：矿长
副 主 任：总工程师、分管副矿长及副总工程师
成 员: 各部门责任人、各队队长
委员会下设办公室，办公室设在安监办，
主任：安监部部长
委员会成立风险管理、体系审核、保障管理、事故调查、企业安全文化管理、考评评价、安全信息管理七个工作组。
二、风险预控管理委员会职责
（一）管理委员会职责
1、 依据国家安全生产方针、法律法规及上级要求和要求，制订符合本矿实际风险预控管理方针、目标和制度，负责矿属各单位安全管理具体标准和管理方法审定。
2、督促检验矿属各单位对国家及上级相关安全生产方针、政策、法律、法规、规程要求、行业标准及矿内相关风险预控管理方面规章制度落实实施情况。
3、负责确保体系连续有效运行人、财、物等多种资源配置。
4、负责组织编制本矿安全生产计划，年度工作计划，安全生产工作目标，对上级企业下达安全控制目标进行分解和细化，审定后组织实施。
5、 对全矿安全工作进行动态检验，监督事故隐患排查，对存在事故隐患提出限期整改意见，对不含有安全生产条件单位，提出停产整理意见。
6、 深入现场调查研究，立即处理安全工作中存在突发、偶发尤其是未知规律重大隐患，本单位处理不了立即上报企业请求处理。
7、 负责参与各类安全专题资金使用方案制订和使用落实情况监督检验，定时召开风险预控管理例会，处理月度、年度检验汇报中提出问题。
8、负责对《操作规程》、《作业规程》等安全技术方法审查和实施情况评价。
9、负责各级管理人员和部门风险预控管理绩效考评方案审定，并依据考评结果，督促和监督各相关部门制订对应改善方法。
10、全部组员必需接收对应安全管理知识培训，熟悉业务范围内各类安全风险及控制方法。
11、 组织和配合矿井事故抢救和处理，对各类事故进行责任追究和分析认定。
12、 负责制订、立即更新和修改工作任务、步骤、职责、行为规范、规章制度等，总结人员不安全行为发生规律，不停提升对人员不安全行为管理水平。
（二）管理委员会组成人员职责
1、风险预控管理委员会主任职责
1）委员会主任是安全第一责任人。
2）制订并颁布矿井风险预控管理方针、目标，审核和同意风险预控管理体系文件。
3） 负责落实实施相关政策法规，做好环境保护和劳动保护工作，不停改善作业人员劳动条件，确保安全文明生产。
4） 为实施、保持和改善风险预控管理体系配置必需资源。
5）组织风险预控管理体系定时内审和年度管理评审。
2、风险预控管理委员会副主任职责
1） 总工程师是安全生产技术关键责任人，在工作中负责对各类技术改造、技术规程、操作规程等制订和实施，从技术层面上对创建风险预控型矿井提供可靠保障。副总工程师帮助总工程师推行好上述职责。
2） 生产副矿长对本单位生产安全负直接领导责任，根据管生产必需管安全标准，负责监督检验作业规程、安全生产制度、安全技术方法落实和实施情况，为建立风险预控型矿井发明良好作业环境。生产指挥中心主任帮助生产副矿长推行好上述责任。
3） 机电副矿长对机电运输安全负直接领导责任，负责监督检验全矿机电运输安全规章制度、方法落实和实施情况，确保设备设施状态完好、防护齐全有效、多种保护灵敏可靠，实现设备设施风险预控。
4） 工会主席负责全矿安全文化建设，关键抓好班组建设、群安员及全员宣传教育活动。
5）安全副矿长负责风险预控管理体系实施情况监督和检验，立即排查各类现场安全隐患，消亡各类不安全行为，确保各项管理制度得到落实。
6）掘进副矿长对本单位开拓、掘进、大修生产安全负直接领导责任，根据管生产必需管安全标准，负责监督检验作业规程、安全生产制度、安全技术方法落实和实施情况，为建立风险预控型矿井发明良好作业环境。
7）通风副矿长对“一通三防”安全负直接领导责任，负责监督检验全矿“一通三防”安全规章制度、方法落实和实施情况，确保“一通三防”设施状态完好、齐全有效，确保矿井通风系统更稳定可靠，实现通风系统、设施风险预控。
通风副总工程师帮助通风矿长做好这项工作。
8）经营副总确保人、财、物等多种资源得到有效配置，确保体系顺利实施。
3、风险预控管理委员会各组员职责
1）负责风险管理知识技能培训、相关程序、制度制订和修改完善，负责危险源现场监测、风险预警管理工作。
2）负责标准和方法制订、监督检验现场实施情况，并进行修改完善。
3） 负责制订对应配套保障方法，使风险预控管理工作得到连续有效运行。
4） 负责风险预控文化建设，让职员形成恒久性安全价值观和和之相关安全宗旨、信念和行为习惯。
5) 负责对相关规章制度、方法制订和修改完善，对不安全行为进行统计分析、认定、责任追究和行为校正。
6) 依据《考评评分标准》及相关法律、法规、技术标准及煤炭行业数据资料，对风险预控管理进行定时、定性和定量评审，做出评审结论，编制安全评审汇报。
7) 负责风险预控管理信息系统管理和维护，确保信息系统正常运行。
4、基层及相关单位职责
1） 安监部
1.1组织相关人员抓好全矿风险预控管理体系运行工作。
1.2监督检验矿相关风险预控法律法规、标准及相关规程、方法落实落实情况。
1.3建立健全风险预控管理体系内业资料。
1.4制订符合实际安全战略目标、方针、计划，组织实施风险评定、内部审核、管理评审、制度评审。
1.5负责矿井安全制度制订、修订、完善。
1.6负责本安管理体系考评评分。
1.7负责矿井风险管理工作。
1.8负责职员不安全行为管理。
1.9负责职业健康和消防管理。
2) 生产技术部
2.1 落实落实风险预控生产方针、政策和指示要求。
2.2 根据风险预控相关要求设计编制矿井采掘、技术改造等方案。
2.3 编制并培训矿井应急预案。
2.4负责搜集、整理体系相关内业资料。
2.5.组织各队相关干部、职员进行采掘、一通三防、地测防治水、环境保护等专业危险源辨识和风险评定，制订并管理标准、管理方法并落实。参与矿组织系统性危险源辨识。
2.6.编制全矿环境保护相关制度。对矿区噪声、污水、烟气进行监测和控制。
2.7.建立健全地测防治水相关资料
3） 生产指挥中心
3.1负责全矿生产协调调度指挥工作，确保生产协调风险预控。
3.2负责协调矿内人力、物力，确保安全隐患得到立即整改落实，实现安全均衡生产。
3.3 落实落实上级部门和矿领导相关本质安全方面通知、指示、命令、并监督各单位落实。
3.4 负责生产调度危险源辨识和风险评定。制订管控方法并实施。
3.5 配合安监部实施不安全行为管控方法。
4）采煤队
负责本队原煤生产安全管理工作，确保作业过程中人-机-环境系统风险预控。
5） 掘进各队、巷修队
负责本对巷道掘进、开拓、维修安全管理工作，确保作业过程中人-机-环境系统风险预控。
6）机电队
负责矿井系统供电、排水、压风、提升、注氮、主扇日常管理和维护，做到设备安全运行，保护装置灵敏可靠，防护装置齐全有效。
7）运输队
负责轨道运输系统运行、维护管理工作，保障主运输系统安全可靠。
8） 通风队
落实“一通三防”相关要求，为风险预控提供安全作业环境。
9）防突队
落实矿井防突“四位一体”相关要求，为风险预控提供安全作业环境。
制度2：安全风险普查制度
为了从根源上杜绝安全事故发生，降低财产损失和人员伤亡，根据国家、省、市、区相关风险管控相关要求，从风险管控和系统安全角度出发，我们对全矿全部作业风险进行了普查，为了规范风险普查管理，加强对风险普查、辨识科学性和正确性，使全矿职员能够连续地普查、识别安全风险，尤其对重大风险、不可许可风险普查和识别，最大程度地消除或降低风险，降低人身危害和财产损失，特制订风险普查管理制度。
一、普查关键步骤：
１、关键生产系统；２、矿井六大安全保障系统；３、设备设施状态；４、职员行为；５、作业环境；６、施工场所；７、采空区；８、安全管理等可能造成事故发生全部风险点。
二、普查范围
1、工程设计、生产、运行等阶段；
2、常规和异常活动；
3、事故及潜在紧急情况；
4、全部进入作业场所人员活动；
5、设备、配件、材料运输和使用过程；
6、作业场所设施、设备、车辆、安全防护用具；
7、人不安全行为，包含违反安全操作规程和安全生产规章制度；
8、气候、地震及其它自然灾难等。
三、安全风险普查相关要求
认真组织职员对作业风险进行全方面、系统普查，并确保：
1、风险普查人员在风普查前要进行相关知识培训；
2、普查范围覆盖本单位全部活动及区域；
3、对全部工作任务建立清册并逐一进行风险普查，并对风险普查资料进行统计、分析、整理、归档；
（1）风险普查要采取适宜方法和程序，且和现场实际相符；
（2）对普查出风险进行分级分类；
（3）风险普查时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和未来三种时态；
4、工作程序和地点或标准改变、生产工艺发生改变和工作区域设备和设施有重大改变时，能立即进行风险普查；
5、发生事故（包含未遂)、出现重大不符合项时能立即进行风险普查。
四、相关人员、部门职责
1、安监部负责对风险普查全过程监控,负责组织制订矿井“风险普查表”、“作业活动清单”、“设备设施清单”、“重大风险清单”；
2、各相关队、部室根据安监部要求负责本部门范围内风险普查，制订对应“风险普查表”、“作业活动清单”、“设备设施清单”和“重大风险清单”，经各部门责任人审核确定；
3、安全副矿长、总工程师负责督导风险普查管理；
4、安监部负责风险管理工作计划制订，并负责监督指导。
5、各队队长、部长、主任工程师及技术员负责组织本单位职员进行风险普查。
6、各队、各班组必需熟悉本单位全部风险，并对本单位风险立即进行完善和补充。
7、安全矿长负责协调、处理普查中存在多种问题，不定时召开普查工作会议，研究布署各阶段工作任务，会后抓好落实。
制度3：安全风险辨识制度
各基层队、部室：
为深入推进我矿安全风险管理工作，落实国家、省、市、区相关风险管控相关要求，根据“落实标准、防范风险、完善机制、强化基础”安全管理总体思绪，结合我矿实际，特制订全矿安全风险辨识管理制度，确保现场各项施工有序，本制度自下发之日起实施，请各队、部室认真实施。
一、安全风险辨识相关要求
认真组织职员对危险源进行全方面、系统辨识，并确保：
1、风险辨识人员在风辨识前要进行相关知识培训；
2、辨识范围覆盖本单位全部活动及区域；
3、对全部工作任务建立清册并逐一进行风险辨识，并对风险辨识资料进行统计、分析、整理、归档；
（1）风险辨识要采取适宜方法和程序，且和现场实际相符；
（2）对辨识出风险进行分级分类；
（3）风险辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和未来三种时态；
4、工作程序或标准改变、生产工艺发生改变和工作区域设备和设施有重大改变时，能立即进行风险辨识；
5、发生事故（包含未遂)、出现重大不符合项时能立即进行风险辨识。
二、风险管理对象提炼、管理标准和管理方法制订
风险原因辨识，关键以危险物质为根本，结合水文地质、生产工艺、作业条件、作业方法、使用设备设施等情况进行综合分析，各专业人员经过现场调查、查找资料、取证和座谈分析，对各生产系统和作业场所可能存在关键风险和重大危险源逐项进行辨识。
在对风险进行辨识、分析基础上，应提炼出对应风险管理对象，并符合下列要求：
（1）风险管理对象提炼要具体、明确，通常应根据人、机、环、管四种风险类型来确定；
（2）针对风险管理对象要制订对应管理标准和方法并形成程序；
（3）管理标准和方法制订应遵从全方面性标准、可操作性标准和全过程标准；
（4）管理标准和方法制订应符合相关法律法规、技术标准和管理制度要求；
（5）管委会每十二个月组织相关专业人员定时对管理标准和方法进行修订和完善。
三、风险辨识要素：
1、采掘活动开始前，对顶板、支护、地质结构、设备设施、瓦斯、煤尘（岩尘）进行全方面检验并进行安全确定；
2、现场作业条件发生较大改变时，如遇有特殊地质结构、涌水量忽然增加、瓦斯涌出异常、出现异味、设备设施运行异常等，必需先停止作业，组织相关部门及专业人员进行分析，查找原因，研究制订防范方法；
3、人状态出现反常，包含疾病、家庭原因等须立即停止上岗；
四、相关人员、部门职责
1、安监部负责对风险辨识全过程监控, 负责组织制订风险辨识、风险评价和风险控制方法，负责组织制订全矿“危险原因调查表”、“作业活动清单”、“设备设施清单”、“重大风险清单”；
2、各相关队、部室根据安监部要求负责本部门范围内风险辨识，制订对应“风险原因调查表”、“作业活动清单”、“设备设施清单”和“重大风险清单”，经各部门责任人审核确定；
3、安全副矿长、总工程师负责督导风险辨识、风险评价和风险控制管理；
4、成立风险管理小组，负责全矿生产活动中风险辨识，分级分类。
5、安监部负责风险管理方法培训，对各管理标准和管理方法制订思绪、方法给对应指导。
6、安监部负责风险管理工作计划制订，并负责监督指导。
7、队长、部长、主任工程师及技术员负责组织本单位职员进行风险辨识及分级分类。
8、对不一样类型、等级风险，各单位必需结合本单位实际落实到相关作业人员，制订切实可行预防和控制方法。安监部进行跟踪监管，使其一直处于有效控制之中。
9、依据各单位职责合理划分井下责任区，明确风险管理责任。
10、各队、各班组必需熟悉本单位全部风险，并对本单位风险立即进行完善和补充。
制度4：安全风险评定制度
为了有效地预防事故发生，降低财产损失和人员伤亡，在风险普查、辨识基础上，必需对风险危害进行安全评定，从系统安全角度出发，分析、估计和评价可能产生损失和伤害及其影响范围、严重程度，提出应采取对策方法等，风险评定是系统安全工程关键内容。经过对风险辨识、风险评定和风险控制过程，使全矿能够连续地识别、评定和控制安全风险，尤其对重大风险、不可许可风险加强控制，最大程度地消除或降低风险，降低人身危害和财产损失。
一、分析评定范围
1、项目计划、设计和建设、投产、运行等阶段；
2、常规和异常活动；
3、事故及潜在紧急情况；
4、全部进入作业场所人员活动；
5、设备、配件、材料运输和使用过程；
6、作业场所设施、设备、车辆、安全防护用具；
7、人不安全行为，包含违反安全操作规程和安全生产规章制度；
8、气候、地震及其它自然灾难等。
二、风险分类和等级确定
1、矿井风险分类应有以下１５类，即：通风、瓦斯、火灾、水害、煤尘、顶板、机械、电气、运输、爆破、高温、噪音、有毒有害；
2、等级确实定应依据有害原因危险程度及可能造成后果严重性进行划分，即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ级（Ⅰ级最危险，依次降低）。
Ⅰ级：通风、瓦斯、火灾、水害、粉尘；
Ⅱ级：顶板、机械、电气、运输；
Ⅲ级：爆破、有毒有害；
Ⅳ级：高温、噪音。
针对不一样区域，不一样岗位，不一样类别，矿井要绘制安全风险等级分布电子图，给予公告。
三、分析评定方法
对照相关标准、法规，依靠评价人员经验和判定能力，对该煤矿在生产过程中可能出现风险及重大危险源进行辨识评定。
1）经过经验判定、技术检测或其它方法调查确定危险源，对所分析系统生产目标、工艺过程、操作条件作较充足调查分析；
2）调查和本单位工作面生产过程相同经验和同类工作面生产中发生过事故情况，对系统影响、损坏程度，类比判定所要分析系统可能出现情况，查找能够造成系统故障、物质损失和人员伤害危险，分析事故可能性类型；
3）确定能够造成人员伤害、财产损失危险源，并分类制成表格，危险源确实定采取安全检验表等方法进行；
4）识别风险转化条件，研究风险转化为事故状态触发条件；
5）进行风险分级，找出应关键控制危险源；
6）制订风险预防和控制方法。
在定性分析中，将危险源发生事故可能性分为四级，如表1-1所表示。发生事故后果严重性分类四级，如表1-1,1-2所表示:
表1-1 危险源发生事故可能性

举例及注释
A
常常性
频繁发生
B
数次发生
轻易发生
C
可能发生
偶然发生
D
极少发生
极少发生
表1-2 风险等级划分表
等级
危险程度
可能造成后果
Ⅳ
安全
不会造成人员伤亡及系统损坏。
Ⅲ
临界
处于事故边缘状态，临时还不至于造成人员伤亡、系统损坏或降低系统性能，但应给予排除或采取控制方法。
II
危险
会造成人员伤亡和系统损坏，要立即采取防范对策方法
Ⅰ
灾难
造成人员重大伤亡及系统严重破坏灾难性事故，必需给予果断排除并进行关键防范。
四、分析评价周期和更新
企业经营、生产、管理全部在不停地发展改变，外部社会对组织要求和法律、法规及其它要求也在改变，所以危险源和风险也会因为内外部改变而改变。要立即更新相关信息，必需时调整危险源辨识、风险评定和风险控制方法。
1、安监部每十二个月组织更新一次，更新时应考虑每个新开工程及其它活动更新情况；
2、当发生下列情况时应立即更新：
1）有新或变更法律法规或其它要求；
2）操作改变或工艺改变；
A、有对事故、事件或其它信息新认识；
B、组织机构发生大调整；
C、采掘工作面迁居倒面投入新工作面之前；
五、相关要求
1、矿井成立风险分析评价领导小组
2、矿井各级管理人员应参与风险分析评定工作，岗位职员要主动参与风险分析评定和风险控制工作。
3、依据分析评价结果，确定重大风险，并制订落实风险控制方法。
4、分析评价出重大隐患项目，应建立档案和整改计划。
5、风险分析评价结果由各单位组织从业人员学习，掌握岗位和作业中存在风险和控制方法。
6、根据实际情况不停完善风险评定内容。
7、评定符合相关安全生产法律、法规要求；符合设计规范、技术标准要求；符合企业安全管理标准、技术标准要求；
8、由安监部及相关部门依据需要，选择科学、有效、可行风险评价方法。
常见评价方法及选择提议以下：
评价方法
评价目标
定性
定量
方法特点
适用范围
应用条件
工作危害分析（JHA）
风险度
半
定量
选定一项作业活动，对作业活动中每个工作步骤进行潜在危害原因识别，并经过风险评价判定风险等级
各类生产作业活动。
简单易行，操作性强。操作人员熟悉系统，对安全生产有丰富知识和实践经验
安全检验表
（SCL）
危险有害原因分析，安全等级
定性
定量
按事先编制有标准要求检验表逐项检验，按要求赋分标准赋分，评定安全等级
各类系统设计、验收、运行、管理、事故调查
有事先编制各类检验表，有赋分、评级标准
预先危险性分析（PHA）
危险有害原因分析，危险等级
定性
讨论系统存在危险、有害原因、触发条件、事故类型、评定危险性等级
各类系统设计、生产、维修前概略分析和评价
分析评价人员熟悉系统，有丰富知识和实践经验
危险和可操作性分析（HAZOP）
偏离及其原因、后果、对系统影响
定性
经过讨论，分析系统可能出现偏离、偏离原因、偏离后果及对整个系统影响
化工系统及热力、水力系统安全分析
分析评价人员熟悉系统，有丰富知识和实践经验
故障树分析（FTA）
事故原因，事故概率
定性
定量
演绎法，由事故和基础事件逻辑推断事故原因，由基础事件概率计算事故概率
宇航、核电、工艺、设备等复杂系统事故分析
熟练掌握方法和事故、基础事件间联络，有基础事件概率数据
事件树分析（ETA）
事故原因，，触发条件，事故概率
定性
定量
归纳法，由初始事件判定系统事故原因及条件，由各事件概率计算系统事故概率
各类局部工艺过程，生产设备、装置事故分析
熟悉系统、元素间因果关系，有各事件发生概率数据
作业条件危险性分析（LEC）
危险性等级
定性
半
定量
按要求对系统事故发生可能性、人员暴露情况、危险程度赋分、计算后评定危险性等级
各类生产作业条件
赋分人员熟悉系统，对安全生产有丰富知识和实践经验
六、职责
1、安监部负责对风险评定和风险控制方法实施全过程监控, 负责组织制订风险评定和风险控制方法，负责组织制订“危险原因调查表”、“作业活动清单”、“设备设施清单”、“重大风险清单”；
2、各相关部门和各队负责本部门、段队范围内风险评价，制订对应“危险原因调查表”、“作业活动清单”、“设备设施清单”和“重大风险清单”，经各部门责任人、主管矿长审核确定；
3、安全副矿长负责督导风险评定和风险控制管理；组织制订、评审风险评定管理制度，明确风险评定要素，选择科学合理评定方法，进行风险评定。
4、风险评定结束后，由安全副矿长负责报送风险管控领导小组组长审阅，由组长组织领导小组会议进行讨论经过。
制度5：安全风险预警制度
各队、部室：
为深入推进我矿安全风险管理工作，落实国家、省、市、区相关风险管控相关要求，根据“落实标准、防范风险、完善机制、强化基础”安全管理总体思绪，认真围绕“事故防范，预防为先”这一中心，经过风险预警防控，使安全隐患一直处于受控状态，降低安全事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故发生。结合我矿实际，特制订安全风险预警管理制度，本制度自下发之日起实施，请各队、部室认真实施。
一、安全预警等级划定
1、安全风险预警等级分为红色预警（重大风险）、黄色预警（较大风险）和蓝色预警（通常风险）绿色预警（正常生产）。
2、矿井应采取方法对危险源产生风险进行预警，使管理层和责任人能够立即获取并采取方法加以控制。风险预警应：（1）针对不一样等级、类别危险源和不一样程度风险，制订对应预警方法；（2）建立完备信息流通渠道，使预警信息传输通畅、立即。
二、风险预警管理制度
（一）各队风险预警制度
1、各队进入作业状态前，要依据当班工作任务、作业环境、设备设施、所使用工器具、个人技能、个人防护等，要对作业过程中存在风险进行评定。
2、依据评定出风险，对作业人员提出风险预警通知，对可能产生隐患风险制订对应防范方法，立即消除安全隐患，确保实现安全生产。
3、工作前风险评定预警工作在天天班前会上进行，由当班带班队长或技术员负责组织工作前风险评定预警，要认真填写风险评定预警统计。
4、经评定有危害人员及设备运行重大隐患，要立即向主管矿长和带班矿长及矿调度汇报，经相关业务部门采取方法消除隐患后方可进入现场进行作业。
5、全部安全风险预警提醒，要在班前会议统计本上认真填写、统计。
（二）矿风险预警制度
1、天天矿早会上，专业矿长要对当日安全生产工作进行风险评定预警。
2、确保检测监控系统运行正常，对“一通三防”出现不正常状态能正确、立即、可靠预警。
2、每个月由矿安全矿长组织安监部、技术部、调度室、各队责任人召开一次安全预警分析会议。
3、安全副矿长在安全预警分析会议上汇报上月开展风险和安全隐患排查治理情况，并对隐患整改情况和对全部隐患进行分析，分析隐患产生原因，是否为反复隐患，对全部隐患进行预警分类，并对隐患整改“五落实”情况进行检验验收。
4、由技术责任人通报下月采掘面部署，各队工作计划。
5、针对本月所部署全部采掘工作面进行预警分析，对于红色预警风险隐患，存在该风险隐患工作面必需全方面停止一切生产作业，向矿长和企业汇报，由矿总工程师组织专员进行技术分析，查找隐患产生原因，并制订专题整改方案，明确责任，落实整改责任人，整改时间，验收人员，验收时间，在落实整改过程中，由矿带班领导现场跟班监督指导，直到重大隐患整改完成，然后由总工程师组织相关人员验收，合格消号后，方可组织生产。
6、假如对重大风险本队无法整改或整改技术达不到要求，必需立即停止该区域内生产作业，立即上报企业，由企业组织教授到现场采取有针对性安全技术整改方案，整改完善，经验收合格后方可组织生产。
7、黄色预警风险工作面为矿关键监察工作面，必需编制整改方案，在整改过程中，矿跟班领导现场检验监督指导工作，部室、跟班人员现场关键负责整改，直到黄色预警解除。
8、绿色预警风险工作面由带班领导，部室，各队跟班人员巡查指导，如发觉隐患，必需在现场立即处理完善后方可离开工作面到其它地点检验。
9、安监部负责对多种风险统计登记，作好风险台账。
三、相关要求：
1、按工作内容要求，各相关责任人员要认真进行布署，对风险、隐患制订整改、整改方案。对发觉问题进行分折，根据隐患“五闭环”进行整改管理，对风险和安全隐患进行辩识，如发觉问题立即进行风险预警。
2、成立专门安全预警领导小组，明确分工，各司其职。
3、安全生产指挥中心负责指挥安全预警和应急情况出现时必需行动组织。
4、安监部负责建立专门信息搜集体系，对安全信息做到立即分析，追踪安全预警实时动态。
5、各队、部室、指挥中心、监测监控中心要立即根据要求公布预警信息，并做好统计。

第二章 风险预控管理
建立并保持安全风险预控管理程序，以全方面辨识煤矿生产系统和作业活动中多种危险源，明确危险源可能产生风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故发生。
一、 危险源辨识、风险评定
组织职员对危险源进行全方面、系统辨识和风险评定，并确保：
1、危险源辨识前要进行相关知识培训;
2、辨识范围覆盖本矿全部活动及区域;
3、对全部工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评定，并对危险源辨识和风险评定资料进行统计、分析、整理、归档;
(1)危险源辨识、风险评定应采取适宜方法和程序，且和现场实际相符;
(2)对辨识出危险源进行分级分类;
(3)危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和未来三种时态;
(4)对各系统中存在危险源进行辨识;
4、工作程序或标准改变、生产工艺发生改变和工作区域设备和设施有重大改变时，能立即进行危险源辨识和风险评定;
5、发生事故(包含未遂)、出现重大不符合项时能立即进行危险源辨识和风险评定。
二、风险管理对象提炼、管理标准和管理方法制订
在对危险源进行辨识、分析基础上，应提炼出对应风险管理对象，并符合下列要求：
(1)风险管理对象提炼要具体、明确，通常应根据人、机、环、管四种风险类型来确定;
(2)针对风险管理对象应制订对应管理标准和方法并形成程序;
(3)管理标准和方法制订应遵从全方面性标准、可操作性标准和全过程标准;
(4)管理标准和方法制订应符合相关法律法规、技术标准和管理制度要求;
(5)应组织相关专业人员定时或不定时对管理标准和方法进行修订和完善。
三、危险源监测
应采取方法对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：
(1)危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中给予明确;
(2)危险源监测设备灵敏、可靠;
(3)危险源监测信息传输通畅、立即，相关信息能立即录入管理系统。
四、风险预警
应采取方法对危险源产生风险进行预警，使管理层和责任人能够立即获取并采取方法加以控制。
(1)针对不一样等级、类别危险源和不一样程度风险，制订对应预警方法;
(2)建立完备信息流通渠道，使预警信息传输通畅、立即。
五、风险控制
建立程序以确保风险管理标准、风险管理方法及相关法律、法规、制度落实和实施，以实现对风险控制。并符合：
(1)对危险源及其风险控制遵照消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示标准;
(2)危险源辨识、风险评定、风险管理标准和方法制订及隐患消除、控制效果评价等步骤符合PDCA运行模式;
(3)制订年度生产作业计划时应以上年度风险评定汇报为依据，充足考虑本年度计划实施时潜在风险;
(3)依据危险源辨识、风险评定结果和相关要求，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术方法计划》、《应急预案》及其它专题安全技术方法;
(5)在进行重大以上风险任务时，必需编制专门安全方法，并明确安全工作程序。
六、信息和沟通
建立并保持信息和沟通程序，以确保职员和相关方能够立即获取风险预控管理信息，并可相互沟通、通知，煤矿应确保：
(1)职员参与风险预控管理方针和程序制订、评审;
(2)职员参与危险源辨识、风险评定及管理标准、管理方法制订;
(3)职员了解谁是现场或当班抢救人员;
(4)组织职员进行班前、作业前风险评定，并留有统计。
七、安全健康管理
了解和掌握职员安全健康情况，对职员安全健康进行管理，并应：
(1)定时组织职员开展相关安全、健康方面知识培训和宣传、教育活动，在职员业余活动集中区域张贴安全健康宣传资料;
(2)组织职员对安全健康风险进行评定，并制订防范方法;
(3)激励职员汇报安全健康情况，并形成档案。
第三章 保障管理
从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障全矿安全风险预控管理体系能够得到有效实施和运行。
一、组织保障
建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：
(1)职责明确、分工合理，负责风险管理全过程;
(2)由不一样层次有代表性人员组成。
安全风险预控管理最终责任由矿长负担。
全矿管理层应为实施、控制和改善安全风险预控管理体系提供必需资源。
注：资源包含人力资源、专题技能、技术和财力资源。
二、制度保障
1、 建立健全和安全风险预控管理相关目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、职员行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应抢救援、监督检验、考评评审、灾难预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：
(1)各项规章制度落实到全体职员;
(2)有对应机构、部门负责上述规章制度制订、修订、培训、监督检验和考评。
2、 建立并保持程序，以识别适用法律、法规、标准和相关要求，并确保：
(1)相关活动遵守适时法律、法规、标准和相关要求;
(2)每十二个月最少评价一次本单位对在用法律、法规、标准和相关要求遵守情况，并形成评价汇报;
(3)立即更新相关法律、法规、标准和相关要求信息，并将这些信息传达给职员和其它相关相关方;
(4)资料齐全完善，有目录清单。
3、应建立并保持程序，以规范体系文件、统计管理，确保在体系运行各个场所、岗位全部能得到相关有效文件、统计，并确保：
(1)有专门机构或人员（安监部）负责文件收发、传达、归档;
(2)文件收发、归档要有统计，并形成目录清单;
(3)作废文件有标识，销毁文件有统计，无在用无效、失效文件;
(4)和风险预控管理体系相关多种统计应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关活动;
(5)统计保留和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确统计保留期限。
三、安全文化保障
应建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化导向、激励、凝聚和规范功效。安全文化建设应：
(1)明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设步骤，并最终形成实施方案;
(2)以实现职员自我管理为目标;
(3)全员、全过程、全方位地贯穿于全矿各项管理。
第四章 人员不安全行为管理
建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订职员岗位规范和控制方法，以实现人员准入、培训、监督全过程步骤管理。
一、人员准入管理
建立并保持职员准入管理标准：
(1)明确岗位设置要求和岗位需求计划;
(2)明确职员准入条件(包含职员身体条件、专业技能、文化水平等)。
二、人员不安全行为识别和梳理
在危险源辨识基础上，对识别出人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应：
(1)全方面、具体、正确、有针对性;
(2)根据风险等级进行分类。
三、职员岗位规范
在人员不安全行为识别和梳理基础上，制订职员岗位规范，岗位规范应：
(1)种类齐全;
(2)明确各岗位工作任务;
(3)要求各岗位所需个人防护用具和工器具;
(4)明确各岗位安全管理职责;
(5)明确各岗位安全行为标准;
(6)确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必需制订书面安全工作程序。
四、不安全行为控制方法制订
制订职员不