四川禾嘉股份有限公司年度报告模板.doc

四川禾嘉股份年度汇报关键提醒：本企业董事会及其董事确保本汇报所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈说或重大遗漏，并对其内容真实性、正确性和完整性负担部分及连带责任。一、企业基础情况介绍1、企业法定汉字名称：四川禾嘉股份企业法定英文名称：SICHYANHEJIACO.,LTD.2、法定代表人：夏朝嘉企业总经理：袁东畴3、董事会秘书：樊平联络地址：四川省成城市高新技术产业开发区高朋东路14号联络电话：[phone]传真：[phone]电子信箱：GB5205X4、企业注册地址：四川省成城市高新技术产业开发区高朋东路14号企业办公地址：四川省成城市高新技术产业开发区高朋东路14号邮政编码：610041企业国际互联网网址：企业电子信箱：5、企业选定信息披露报刊：上海证券报、中国证券报登载年度汇报国际互联网网址：年度汇报备置地点：企业董事会秘书办公室6、股票上市交易所：上海证券交易所股票简称：禾嘉股份股票代码：6000937、其它相关资料：企业首次注册登记日期：1997年6月23日企业首次注册登记地址：成城市高新技术产业开发区高朋东路14号企业变更登记日期：1998年8月26日企业法人营业执照注册号：9税务登记号码：企业未流通股票托管机构名称：中国证券登记结算有限责任企业上海分企业企业聘用会计师事务所名称：山东乾聚有限责任会计师事务所会计师事务所办公地址：山东省烟台市胜利路201209号12楼二、财务数据和业务数据摘要（一）本年度企业关键会计数据：（单位：元）利润总额25,689,018.36净利润16,120,922.86扣除非常常性损益后净利润9,806,605.05主营业务利润50,989,675.41其它业务利润2,679,256.73营业利润13,327,339.02投资收益7,548,136.14补助收入5,041,103.75营业外收支净额-227,560.55经营活动产生现金流量净额47,971,849.39现金及现金等价物净增加额8,122,135.83注：扣除非常常性损益金额累计为6,314,317.81元，包含项目及金额有：投资收益3,970,915.45补助收入2,570,962.91营业外收支净额-227,560.55其中:补助收入为自贡高压阀门年度享受增值税超基数返还。（二）近三年关键会计数据和财务指标（单位：元）序号项目调整后调整前1主营业务收入14122.95.06.062净利润16120922.8623380541.1822165355.013总资产.17.57.474股东权益(不含少.34.78.185股东权益)6每股收益(摊薄)0.0840.180.177每股收益(加权)0.0840.180.188每股净资产2.022.892.889调整后每股净资产2.011.501.4810每股经营活动产生0.25-0.187-0.187现金流量净额11净资产收益率（）4.18%6.32%6.03%序号项目1999年调整后调整前1主营业务收入.13.942净利润29429557.0429320372.853总资产.34.774股东权益(不含少.17.805股东权益)6每股收益(摊薄)0.230.237每股收益(加权)0.230.238每股净资产2.752.759调整后每股净资产1.251.2510每股经营活动产生0.750.75现金流量净额11净资产收益率（）8.37%8.35%注：根据中国证监会公开发行证券企业信息披露编报规则（第9号）要求计算利润数据：净资产收益率每股收益汇报期利润全方面摊薄加权平均全方面摊薄加权平均主营业务利润13.21%13.21%0.2670.267营业利润3.45%3.45%0.070.07净利润4.18%4.18%0.0840.084扣除非常常性损益后净利润2.54%2.54%0.0510.051（三）本年内股东权益变动情况及原因：（单位：元）项目期初数本期增加本期降低期末数股本.0063750000.00.00资本公积.49731916.6963750000.0087181460.18盈余公积20916079.186637156.7527553235.93其中：法定6972026.402212385.589184411.98公益金未分配利润70558032.1116120922.866637156.7580041798.22股东权益累计.7887239996.3070387156.75.33项目变动原因股本资本公积转增股本资本公积增加系申购股票冻结资金利息转入,降低系转增股本盈余公积增加系按净利润15%提取其中：法定增加系按净利润5%公益金提取未分配利润增加系本年度净利润降低系提取盈余公积股东权益累计三、股本变动及股东情况(一)股本变动情况1、企业股本变动情况表：（单位：万股）单位：万股项目期初数本期变动增减(+,-)期末数配股送股公积金转发行A股小计一、还未流通股份1、提议人股份其中：国家拥有股份境内法人持有股份7,6503,8253,82511,475外资法人持有股份其它2、募集法人股3、内部职员股4、优先股或其它还未流通股份累计7,6503,8253,82511,475二、已流通股份1、境内上市人民币一般5,1002,5502,5507,6502、境内上市外资股3、境外上市外资股4、其它已流通股份累计5,1002,5502,5507,650三、股份总数12,7506,3756,37519,1252、股票发行和上市情况：1)、至汇报期末为止前三年企业未发行股票。2）、汇报期内企业实施了公积金10转增5方案，企业股份总数由12750万股增至19125万股。(二)、股东情况1、截止年12月31日企业股东总数为10453户。2、截止年12月31日企业前十名股东持股情况：（单位：万股）序号持股者单位或姓名期初持股数期末持股数占总股本比重（）1四川禾嘉实业集团6640.29960.352.082成城市武侯区百花洲娱乐世界336.6504.92.643四川禾嘉房地产开发企业336.6504.92.644北海海利实业企业168.3252.451.325四川星火食品研究院168.3252.451.326周光宙25.62450.1337张兵22.16250.1158李成德21.040.119王雪花19.620.10210毛翠娟18.420.096序号持股者单位或姓名持股性质1四川禾嘉实业集团法人股2成城市武侯区百花洲娱乐世界法人股3四川禾嘉房地产开发企业法人股4北海海利实业企业法人股5四川星火食品研究院法人股6周光宙流通股7张兵流通股8李成德流通股9王雪花流通股10毛翠娟流通股注：在以上股东中，四川禾嘉实业集团是持有本企业5%以上法人股第一大股东，所持股份无质押、冻结情况。因年中期实施公积金10转增5方案，持股数量增加3320.1万股，年末持股数9960.3万股，占企业总股本百分比52.08%。流通股东之间本企业未知其是否存在关联关系，法人股东之间存在关联关系，成城市武侯区百花洲娱乐世界、四川禾嘉房地产开发企业、北海海利实业企业、四川星火食品研究院均为四川禾嘉实业集团控股子企业。3、控股股东情况介绍：控股股东名称：四川禾嘉实业集团法定代表人：夏朝嘉成立日期：1993年3月1日关键业务和产品：销售金属材料（不含稀贵金属），化工原料、化工产品，纸张，交电，百货，针纺织品，建筑材料，五金，进出口业务（按国家对外贸易合作部同意目录）。注册资本：10000万元。股权结构：夏朝嘉78%、袁东畴5%、喻德露5%、毛竞5%、夏朝怡、夏朝铭、郁蓉娟、陈旭东、陈可仁、彭清颖、田云金各占1%。四川禾嘉实业集团控股股东是夏朝嘉先生。夏朝嘉先生介绍：大学文化，高级经济师，四川省商会副会长、四川省工商联副主席、四川省第九届人大代表、现任四川禾嘉股份董事长、四川禾嘉实业集团董事长、总裁。4、其它持股5%（含5%）以上法人股东情况：企业无其它持股5%（含5%）股东。四、企业董事、监事、高层管理人员及职员情况1、企业董事、监事、高级管理人员情况：（1）、董事、监事、高级管理人员基础情况姓名职务性别年任期起止日期持股情况龄年初年末夏朝嘉董事长男524月至4月850012750袁东畴董事、总经理男544月至4月850012750喻德露副董事长男554月至4月850012750毛竞副董事长女454月至4月850012750吴建麟监事长男314月至4月850012750夏朝怡董事女544月至4月850012750夏朝铭监事女534月至4月850012750郁蓉娟董事女464月至4月850012750陈旭东董事女364月至4月850012750陈可仁监事男594月至4月850012750彭清颖董事男524月至4月850012750田云金董事男544月至4月850012750樊平董秘男394月至4月宋浩财务总监男374月至4月(2)、企业现任董、监事及高级管理人员年度酬劳情况企业董事、监事年度酬劳由企业董事会审议经过，高级管理人员酬劳是依据企业董事经营目标完成情况来确定。在企业领取酬劳企业现任董、监事及高级管理人员有11人，年度酬劳总额为：21.74万元，金额最高前三位董事酬劳总额为：8.4万元，金额最高前三位高级管理人员酬劳总额为：8.4万元，年度酬劳在11.5万2人，1.52万5人，22.5万3人，3万以上1人。不在企业而在股东单位或其它关联单位领取酬劳董事、监事有夏朝铭、陈可仁、田云金。夏朝铭在四川禾嘉园林企业领取酬劳、陈可仁在四川禾嘉环境保护企业领取酬劳、田云金在北海海利实业企业领取酬劳。汇报期内持股数增加是公积金10：5转增股本所致。(3)、董事、监事在股东单位任职情况夏朝嘉、喻德露、毛竞、郁蓉娟、田云金五位董事和夏朝铭监事在股东单位任职。姓名任职单位职务任职期限夏朝嘉四川禾嘉实业集团董事长、总裁.7-.7喻德露四川禾嘉实业集团副董事长.7-.7毛竞四川禾嘉实业集团副董事长.7-.7郁蓉娟四川禾嘉实业集团董事.7-.7田云金北海海利实业企业副总经理.5-.5夏朝铭四川禾嘉园林企业经理.5-.52、企业职员情况：（1）汇报期末企业共有职员135人，其中生产人员66人、销售人员27人、技术人员16人、行政管理人员17人、财务人员9人。（2）职员受教育程度：大学本科13人，占10；大专37人，占27；高中66人，占49；初中19人，占14。（3）汇报期内，本企业没有退休职员。3、汇报期内董事、监事、高级管理人员离任情况及原因汇报期内因本企业第一届董事会组成人员和第一届监事会组成人员任期已满，依据企业法和企业章程相关要求，本企业董事会和监事会举行了换届选举工作。经本企业股东大会审议，大会以记名投票表决方法选举夏朝嘉先生、袁东畴先生、喻德露先生、毛竞女士、田云金先生、夏朝怡女士、郁蓉娟女士、彭清颖先生和陈旭东女士继任企业第二届董事会董事；选举吴建麟先生、陈可仁先生和夏朝铭女士继任企业第二届监事会监事。新产生第二届董事会选举夏朝嘉先生继任企业董事长；选举袁东畴先生继任企业总经理；续聘宋浩先生为企业财务总监；续聘樊平先生为企业董事会秘书。新产生第二届监事会选举吴建麟先生继任企业监事长。（详见年4月17日中国证券报、上海证券报）。汇报期内没有董事、监事、高级管理人员离任情况。五、企业治理结构1、企业治理结构情况企业上市以来，严格按企业法、企业章程及相关法律法规要求，建立了较完善企业法人治理结构。关键表现以下:1）、相关股东和股东大会：企业能够确保全部股东、尤其是中小股东享受平等地位，能充足行使自己权利；企业按股东大会规范意见要求，确保股东大会召集、召开正当、规范、有序；企业关联交易公平合理，并充足披露了定价标准，有效实施关联股东表决回避制度。2）、相关控股股东和上市企业关系：企业控股股东严格根据中国证监会相关要求规范自己行为，经过股东大会行使出资人权利，未干预企业决议及生产经营活动；和企业在人员、财务、资产、机构和业务方面做到相互独立，各自分开，确保了企业运作独立性。3）、相关董事和董事会：企业严格根据企业章程要求董事选聘程序选举董事，企业董事会人数和人员组成符正当律、法规要求，企业全体董事熟悉相关法律法规，了解作为董事权利、义务和责任，勤勉尽责，认真出席董事会会议。4）、相关监事和监事会：企业监事会人数和人员组成符正当律、法规要求。全体监事依据企业章程给予监督职责，本着对股东负责精神，主动对企业财务和董事、经理和其它高级管理人员推行职责正当合规性进行监督检验。5）、绩效评价和激励约束机制：企业初步建立了绩效评价和激励约束机制，现在以目标责任制和业绩考评为主；经理人员聘用公开、透明，符正当律法规要求。6）、相关利益相关者：企业能充足维护利益相关者正当权益，在企业内部实现股东、用户、职员、社会等各方利益协调平衡，共同推进企业健康发展。7）、相关信息披露和透明度：企业指定董事会秘书负责信息披露工作、接待投资者来访和咨询，并指定中国证券报、上海证券报为企业信息披露报纸，企业严格根据法律法规和企业章程要求、真实、正确、完整、立即地披露信息，并确保全部股东有平等机会取得信息。企业董事会、监事会和高级管理人员均能遵照企业法、企业章程及相关法律法规和企业各项管理制度要求，认真推行职责，维护企业整体利益，公平对待全部股东，不存在侵犯中小股东利益行为2、企业治理结构存在问题1）、汇报期内，企业未设置独立董事。企业将严格按上市企业治理准则和相关在上市企业建立独立董事制度指导意见要求，建立独立董事制度。2）、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则，有待深入细化、规范。3）、企业董事会还未设置对应专门委员会。有待深入完善董事、监事绩效考评体系和激励和约束机制，以提升企业经营运作水平。企业将根据上市企业治理准则要求，结合企业实际情况立即落实。3、企业和控股股东“五分开”情况企业在业务、财务、人员、资产、机构五方面已完全独立，具体情况：1）、业务方面：企业生产经营完全独立于控股股东，产、供、销等生产经营活动均由企业自主决议，企业无须依靠控股股东单位进行生产经营活动，拥有独立购、产、销系统。2）、人员方面：企业劳动、人事及工资管理完全独立，企业总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员均在本企业工作并领取酬劳，未在股东单位兼任具体职务和领取酬劳。3）、资产方面：企业产权明晰商标等无形资产均由企业拥有。4）、机构方面：企业有健全组织机构而且职能独立，董事会、监事会独立运作，不存在和控股股东职能部门之间隶属关系。5）、财务方面：企业设置了独立财务部门，有独立会计核实体系和财务管理制度，企业在银行有独立帐户，独立纳税。六、股东大会情况介绍1、年企业共召开一第二年度股东大会和一次临时股东大会：年年度股东大会于年4月16日召开。出席此次股东大会股东及股东代理人共20名，代表股份7662.1万股，占企业股本总数60.09%，符合企业法和企业章程相关要求。经大会审议，以记名投票方法经过了以下决议：年年度汇报及年度汇报摘要；年度董事会工作汇报；年度总经理工作汇报；年度监事会工作汇报；年度财务决算汇报；年度利润分配预案及年度估计利润分配政策；相关企业董事会换届议案；相关企业监事会换届议案；此次决议发表于年4月17日上海证券报和中国证券报。2、年临时股东大会于年9月13日召开。出席此次股东大会股东及股东代理人共18人，代表股份7660.22万股，占企业股本总数60.08%，符合企业法和企业章程相关要求。经大会审议，以记名投票方法经过了以下决议：对前次募集资金使用中调整投资百分比、改变使用用途项目给予追加确定议案;年度中期资本公积金转增股本议案。此次决议发表于年9月14日上海证券报和中国证券报。七、董事会汇报1、企业经营情况（1）企业主营业务范围及其经营情况企业经营范围是：本企业是以高科技农业为主导产业企业，主营业务是对农副产品深加工、销售，优质水稻、小麦种植、销售及技术服务。阀门制造等。年企业实现主营收入14122.95万元，比去年同期增加了-32，实现净利润16120922.86万元，比去年同期增加-726万元。企业主营业务收入组成情况以下：项目金额百分比农业产品51644875.9143%阀门制造37339374.3231%食品加工31099872.7226%总计14122.95100%企业主营业务利润组成情况以下：项目金额百分比农业产品23274935.6445.6%阀门制造10470326.8720.5%食品加工17244412.2933.9%累计50989675.41100%（2）关键控股企业经营情况及业绩截止汇报期末，本企业下属4家控股子企业其经营情况及业绩以下：企业名称业务性质关键产品注册资本四川盐源禾嘉绿色食品蔬果深加工蔬果加工食品500万元自贡高压阀门股份机械加工大口径管道球阀4788.9万元四川禾嘉种业高科技农业优良农作物种子3000万元四川西昌禾嘉冻干制品农副产品深加工冻干制品4000万元企业名称净利润四川盐源禾嘉绿色食品1205万元自贡高压阀门股份450.8万元四川禾嘉种业1624.6万元四川西昌禾嘉冻干制品注：1.因四川西昌禾嘉冻干制品正在建设中，对本期经营业绩未产生实质影响。2.四川禾嘉盐源禾嘉绿色食品年度实现主营业务收入3105.80万元，主营业务成本1315.9万元，净利润1205万元。（3）关键供给商和用户情况:汇报期内，本企业向前五名供给商累计采购金额占年度采购金额63%，企业向前五名用户销售额累计占企业销售总额61.23%（4）在经营中出现问题和困难及处理方案因为果汁生产原料(鲜果)品质不能确保生产出合格浓缩果汁，致使产量下降，影响到市场定单完成。因为市场竞争日趋猛烈，使企业产品销售趋于疲软。针对以上困难和问题，企业拟采取下列对策：中国加入WTO后，因为外国农产品准入限制大大放宽，企业一定会抓住机遇迎接挑战。而且，经过几年探索已初步形成了含有特色经营模式“企业加农户”，实践证实这种模式很有利于企业生产基地开发和生产，能够有效降低成本和费用，从而使企业产品在价格上含有竞争力，企业将继续推行这一模式。不停进行科技创新，加大科研及新产品开发力度。很抓原材料质量，为确保产品质量发明条件。增强产品市场竞争能力，不停改变销售方法和策略，以现有销售网点为基础，扩大销售量。2、企业投资情况：（1）募股资金使用情况本汇报期内，本企业无募集资金使用或汇报期之前募集资金使用延续到本汇报期情况。（2）其它投资情况在汇报期内，企业投资698.3万元自筹资金用于控股子企业四川西昌禾嘉冻干制品前期建设。3、企业财务情况:指标项目年末年末增（）减（）%资产总额.17.5712.46%长久负债65764848.6567131674.65-2.04%股东权益.33.784.57%主营业务收入14122.95.06-31.60%主营业务利润50989675.4160099377.60-15.16%净利润16120922.8623380541.18-31.05%注：1)收入降低是因为设备搬迁、调试影响生产产量。2)利润降低是因为主营业务降低所致。4、生产经营环境、宏观政策、法规改变对企业产生影响中国已于年底加入WTO。农业将受到影响较其它行业强烈，农产品准入限制逐步放开，集团化大规模高科技农业将替换传统农业模式，竞争环境既公平，又猛烈。企业将利用已经形成生产经营规模，继续根据企业原有极具中国特色“企业加农户、订单农业”经营模式运作，形成生产、加工、销售一体化经营。加入WTO也为企业向国外扩展带来了机遇。总而言之，现在宏观政策法规改变对企业来说是竞争和机遇并存，企业决定扩大规模、打造精品、提升产品国际市场竞争力，以降低市场开放后对企业影响。5、新年度经营计划依据年实际经营情况，年本企业将继续加强内部管理和成本控制，向管理要效益，以追求利润最大化为目标，主动寻求新利润增加点，具体为：（1）、控股子企业四川禾嘉种业将充足利用已取得农作物种子经营权，在继续抓好现有基地和全国各销售网点经营基础上，主动拓宽出口渠道，充足发挥高科技农业优势，创名牌，造精品，培育出更具竞争力新品种，从而提升创汇能力，努力争取给投资者以最好投资回报。（2）、四川盐源禾嘉绿色食品技改项目“年产1.5万吨以苹果为主果蔬浓缩汁生产线”于年底完工投产，该生产线以企业在盐源山区蔬果基地生长无污染、纯天然、高酸度苹果为原料加工浓缩苹果汁，适合欧美消费者需求。所以企业将在新十二个月中加强销售队伍和销售网络建设，尽最大努力提升产品销售量。（3）、加紧控股子企业自贡高压阀门股份“中、大口径长输管线锻、焊球阀技术改造项目”进度。（4）、深入完善法人治理结构，加强内部管理、控制成本支出。经过推进内部管理科学化、规范化，强化目标管理，加强监管、堵漏增收。同时，经过挖掘内部潜力，降低管理成本，提升管理效率和确保利润。（5）、加强技术改造和技术创新本企业将重视加强自贡高压阀门股份技术改造和技术创新，培养和招聘高科技、高素质管理人才，使企业技术水平和技术组成有一个较大幅度提升和突破。（6）、改革用人制度和分配制度，建立企业内部激励机制和约束机制。（7）、加强思想道德建设和企业文化建设，提升职员整体素质。6、此次利润分配预案经山东乾聚有限责任会计师事务所审计，本企业年度实现净利润16120922.86元。按企业章程相关要求，提取10法定公积金4424771.17元和5法定公益金2212385.58元，加上年度未分配利润70558032.11元，本年度可供全体股东分配利润为80041798.22元。依据年度股东大会经过估计年利润分配政策中“年度具体分配政策视当初实际情况由董事会提出议案报股东大会审议决定。企业董事会保留依据企业发展及当年赢利情况对分配政策调整权利。”内容，董事会决定年度不进行利润分配和公积金转增股本，可分配利润结转下年度。以上预案须经股东大会审议。此次实际分配和上年估计分配政策差异说明：企业考虑到本年实现利润较上年同期有所下降，而且在年度有较大投入，为企业未来发展计暂不分配。7、估计年度利润分配政策企业拟在年度分配利润1一2次，企业年度实现净利润用于股利分配百分比不低于10，本年度未分配利润用于年度股利分配百分比不少于60，分配关键采取送股和派现相结合方法，现金股息占股利分配百分比不少于10。具体分配方案将依据企业实际情况由董事会提交股东大会审议确定。8、董事会日常工作情况汇报期内董事会会议情况及决议内容：汇报期内董事会共召开了五次会议。（一）、企业董事会第一届十一次会议于年3月14日在企业召开，会议审议经过了以下决议：1）、年年度汇报及年度汇报摘要；2）、年度董事会工作汇报；3）、年度财务决算汇报；4）、年度利润分配预案及年度估计利润分配政策；5）、企业董事会换届议案；6）、相关召开年度股东大会决议及相关事项。此次会议决议发表于年3月16日中国证券报和上海证券报。（二）、企业董事会第二届一次会议于年4月16日在企业召开，会议经过了以下决议：1）、选举夏朝嘉先生为企业董事长、喻德露先生、毛竞女士为副董事长；2）、继续聘用袁东畴先生为企业总经理，续聘宋浩先生为企业财务总监、续聘樊平先生为企业董事会秘书。此次会议决议发表于年4月17日中国证券报和上海证券报。（三）、企业董事会第二届二次会议于年8月9日在企业召开，会议经过了以下决议：1）、企业年中期汇报及汇报摘要；2）、企业年中期资本公积金转增股本预案；3）、相关在企业现行关键会计制度中新增四项计提资产减值准备议案；