环境管理体系审核步骤样本.doc

文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-1环境管理体系审核全过程 环境管理体系审核活动全过程可分成以下多个阶段：(1)开启审核和审核准备决定审核范围；环境管理体系文件预审；决定审核计划；审核组任务分配；工作文件准备。(2)实施审核首次会议；搜集证据；审核发觉；末次会议。(3)审核汇报及后续工作审核汇报编写；审核汇报内容；汇报分发；文件留存。(4)审核结束后跟踪和监督审核结束后，受审核方需要纠正审核发觉不符合，纠正方法跟踪审核应在约定 期限内完成。当全部不符合项均已完成整改，认证机构方可同意注册。 文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-2监督即对受审核方环境管理体系进行检验和评价，由审核方按要求定时进行。保持认 证证书有效性，促进受审方对环境管理体系保持改善。环境管理体系审核活动过程以下图所表示。 环境管理体系审核过程步骤图文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-3开启审核和审核准备(1)决定审核范围组织向认证机构提出环境管理体系审核申请并填写申请书及相关文件，审核机构在接到 审核申请后，应首先明确和决定审核范围。因为审核范围决定着审核内容和区域，其中包 括实际位置、组织活动汇报方法。审核范围通常应包含以下内容：受审核组织名称和实际位置；受审核组织活动、产品、服务和相关环境原因；审核所依据标准或法律、法规要求；环境管理体系审核结果汇报方法。审核范围确实定应合理。范围过宽会增加审核难度和工作量，从而支出无须要费 用。审核范围过窄，会影响受审核方环境管理体系符合性和有效性，对受审核方发展不利 。审核范围应由委托方和审核组长协商决定。通常还要征求受审核方意见。提供给审核使 用资源应能满足审核范围需要。(2)文件预审在审核开始前，审核组应审阅受审核组织文件以判定文件是否充足，体系是否正规， 并尽可能多地掌握相关信息使审核能有计划进行。预审文件包含：环境方针、目标和指标 、环境管理方案、统计或为实现环境管理体系要求所编其它文件。最少在开始前六周确定 审核时间和范围，并要求提前准备所需文件。文件预审可能包含文件举例：环境管理体系手册；管理组织机构图；以前环境审核汇报；环境紧急事故计划；各 类污染物排放及处理许可证；从执法机构得到文件；现场搬运化学物品或污染物质程序 及文件；表明有害物质控 文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-4制法规实施情况和评价统计；系统采取废物处理或循环文件； 废物处理协议；对下水管道协议计划及蓝图；作业现场下水道计划；相关废物材料清 单；特殊废物清单；现场贮存化学物质清单；相关土壤污染调查汇报；噪声调查及 汇报。在审核开始前，假如认为用于实施审核文件不够充足，应立即通知委托方。(3)审核计划审核计划制订，应确保使之能依据审核中得到信息合适调整关键及确保资源有效 利用。审核计划应包含：审核目标和范围；审核准则：审核准则是审核员用以作为参考和所搜集审核证据进行比较标准、法律、法规、手 册程序或其它要求。审核目标和范围决定审核准则选择；受审核方待审核组织和职能部门名称；受审核方组织中对其环境管理体系负有直接重大责任职能部门和人员； 确定受审核方环境管理体系中应予关键审核要素；对受审核方环境管理体系中待审核要素审核程序；引用文件；文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-5安排审核活动时间表；现场审核日期和地点；审核组成人员及资格和分工情况；11和受审核方管理者举行会议日程表； 12审核机构对受审核方委托方保密承诺；13审核汇报内容、审核汇报分发日期和范围；14审核过程工作文件、表格、统计、初稿和最终汇报留存要求。(4)审核组任务分配在审核组中，应依据需要对每个审核员落实负责审核具体环境管理体系要素、职能或 活动。并明确其应遵照审核程序。由审核组长分配审核组内任务及对组内任务分配作出变 更。(5)工作文件工作文件反应审核员在审核过程中使用文件、表格和统计。包含：支持审核证据文件化表格，如现场审核结果统计表；支持审核发觉文件化表格，比如不合格汇报表或不符合汇报表； 用于评价环境管理要素程序和检验表。检验表是进行审核准备一项关键 内容。检验表关键有以下多个方面作用：a.明确和审核目标相关样本；b.降低审核工作随意性和盲目性，使审核工作深入规范化；文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-6c.可使审核目标一直保持明确，保持审核进度；d.作为以后工作中参考关键原始资料；e.协调审核组内部工作，降低反复或无须要工作。 可按以下要求设计检验表：a.对照审核准则要求；b.选择和覆盖关键环境原因，并结合受审核组织活动、产品或服务特点； c.检验表应有可操作性；d.审核时间要留有余地；e.检验表对不一样熟练程度审核员详略程度有所不一样；f.同时考虑检验表包含要素和部门；g.所抽取样本应有代表性。会议统计。实施审核(1)首次会议首次会议是审核组全体组员和受审核方领导及相关人员共同参与会议。会议由审核 组长主持。参与会议人员应签到。首次会议目标是：向受审核方管理者介绍审核组组员；确定审核范围、目标和计划，共同认可审核进度表；简明介绍审核中采取方法和程序；在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-7确定已含有审核组所需资源和设备；确定末次会议日期和时间；促进受审核方参与；对审核组现场安全条件和应急程序审查。首次会议内容依据上述目标加以安排。通常以受审核方致欢迎词开始，以审核组长 致谢词结束会议。首次会议地点最好在受审核方所在地举行。首次会议应在计划确定时 间按时开始，并按时结束。首次会议应是一个简短会议。(2)搜集审核证据首次会议结束后，即按审核计划进行审核，并按事先准备好检验表具体实施。搜集充 足审核证据，方便判定受审核方环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则。经过 面谈、文件审阅和对活动和情况观察来搜集证据。应对不符合环境管理体系审核准则表 现作出具体统计。在环境管理体系审核中，可分管理审核和现场审核两个方面。管理审核关键审核组织总体方针和策划，需要审核问题包含：a.管理者对环境管理体系了解和承诺；b.管理者对环境问题了解；c.管理者对环境法律和法规了解；d.对管理者及职员提供环境培训情况；e.内部和外部环境信息交流。现场审核使审核员有机会直接和工作人员接触交谈，以确定她们对环境管理 体系了解，同时提供了识别潜在环境问题机会，现场审核不仅要掌握显著污染源，而 且要对不显著污染源及含有环境风险活动和情况全部能敏锐地觉察到。应仔细问询和调查这些污染文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-8源和相关活动以评价其影响，是否有效得到控制。以下是部分直观识别污染问题 例子：a.水排放到水体中废油；隔离器或分离器失效；隔离器或分离器中垃圾；地面排水管周围有油或其它污染物； 地面排水管被堵塞；水或气排放管情况。b.空气可见粉尘排放；烟囱可见污染；冷却塔排放可见烟雾；异味。c.废物废物料车上未贴标签(有可能将料放错)；料车未盖盖子(可能有风吹杂物或雨水进入)；料车没有放稳(剩下垃圾和滤液可能流到地面)；废物错放在有标签料车中；未经分离废物(降低循环利用可能性)；可循环利用废物却没有被循环利用；丢弃了有用物质；有倾倒垃圾迹象。文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-9d.土地固体或液体废物散落于地面；废物埋藏迹象；直接存放在地面上潜在污染物；废物输送时泄漏到地面；混凝土接合处已经不密封。e.噪音在厂界内巨大噪音；突发噪音。f.贮藏无隔离贮藏；贮罐隔离栏已损坏破裂；贮施加料指标及管道系统在隔离栏外；圆桶无溢出盘；圆桶存放在地面排水管周围；圆桶存放在交通道周围；圆桶敞开放置，尤其是在倒置情况下；不能共存物质（如酸、碱）存放在一起。g.视觉缺乏任何遮蔽物；现场可见缺乏维护，不整齐和肮脏现象。文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-10现场审核中对部分关健性问题应深入追踪审核，在对环境管理体系审核时 可按体系关键原因来追踪。当考虑产品或工艺环境影响时，可对产品生命周期评价这种 环境管理方法进行审核。在审核中除了经过面谈、观察和审阅文件等方法来搜集证据外，还 应充足利用相关事实可验证信息起源如测量结果以取得支持信息，并应对现场审核所获 得大量数据正确性和合适性进行分析评价。审核组应对受审核方环境管理体系活动中 相关抽样方案依据和程序进行审查，以确保受审核方环境管理体系活动部分抽样和测量 过程有效控制。(3)审核发觉审核组应对全部审核证据进行评审，不够确实或不够明确、不可验证信息、记 录或陈说不能作为审核证据。将搜集审核证据和审核准则进行比较以确定环境管理体系在 哪些方面不符合审核准则。确保属于不符合审核发觉，清楚、明确地形成文件，并有对应 审核证据。审核中发觉不符合原因有三种： a.体系文件不符合ISO14001标准或其对应条款要求,或不符合相关环 境法律和法规；b.没有实施环境管理体系文件或实际实施不符合环境体系文件要求；c.实施过程或具体工作没有成效。在审核中审核员一旦发觉了不符合事实，就应向受审核部门代表反应 。应和受审核 方相关责任人共同评议审核发觉，以确定全部造成不符合事实基础。要求受审核方代表 表明对所述事实确实定。对不符合情况说明应易于了解，不仅使参与审核人，也要使未 参与审核人了解。对不符合所采取纠正方法常常要求那些不在审核现场人给予实施。 这需要对不符合情况汇报作出必需要求：文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-11a.正确地观察事实；b.写明发觉场所；c.为何不一致；d.包含到什么人，包含到人时应使用职位而不写姓名；e.使用专业术语；f.事实可追溯；g.必需时提出纠正提议。通常来说审核员能够依据以下两方面来进行判定不符合项：a.假如不符合项不被修正，会出现什么样后果?b.犯错可能性有多大?不符合项可分为严重不符合、通常不符合和观察项三类。a. 严重不符合是指没有遵守环境作业程序，造成后果严重或环境管理体系要求没 有满足、被证实对体系会产生关键影响不符合； b.通常不符合是指偶然没有遵守环境作业程序，造 成后果不严重或环境管理体系部分要求没有满足，被证实是小事件、对体系不会产生关键 影响不符合。假如存在大量通常不符合，综合考虑这些通常不符合时，能够造成体系失误，由此可能产生一个严重不符合；c.观察项关键指以下情况：存在问题但证据不足，需提 醒注意事项；已发觉问题苗头，但尚不能组成不符合，如发展下去有可能组成不合格事项 。观察项不列入不符合汇报，也不列入最终审核汇报。文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-12(4)审核组会议审核组在搜集审核证据，确定审核发觉基础上应作深入分析判定，论证审核 结果和作出审核结论。在审核实际进程完成以后，末次会议之前应该举行一次审核组会议， 综合分析不符合情况，对环境管理体系运行情况作出判定，作出审核结论，并为末次会议 和总结汇报作好准备。审核组长召开审核组会议时必需注意以下几点：a.审核组长主持；b.仅许可审核小组组员出席；c.集中多种不符合情况；d.回顾全部不符合情况；e.审核组长准备总结。对受审核方环境管理体系审核结论应以审核目标为依据来进行。总结汇报中 审核组长通常应回复相关体系以下问题：a.是否提供符合标准要求环境管理体系文件?b.这个体系文件是否已付诸实施，实施程度怎样?c.体系文件在实施中是否有效，效果怎样?所提出不符合项对于回复这些问题是有指导意义，更深入问题是：a.提出不符合项是否指出了企业特有微弱步骤?b.提出不符合项是否指出了具体管理体系要求微弱点？文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-13(5)末次会议末次会议由审核和受审核方管理者和受审核部门责任人出席，末次会议关键 目标是向受审核方介绍审核发觉，能使之清楚地了解和认识审核发觉事实。审核组长主持 会议，并根据在审核组会议上准备好程序进行。会议程序和内容以下：a.审核组长或审核员应传阅由每位参与会议者签到列有姓名和职位会议统计； b.审核组长应代表全体审核组组员对企业在审核过程中协作表示感谢；c.重申审核目标和范围；d.汇报审核情况、正式上报概要及送交被审核方结果；e.申明审核是一个抽样过程；f.宣读不符合情况；g.作出审核结论；h.全部不符合项应取得被审核部门认可；i.受审核方说明；j.结束。(6)例外情况企业关键组员未出席会议末次会议是在审核进行以前就同受审核方讨论并取得其同意。末次会议要求企业选派 高层次人员代表参与。假如已安排高层人员出席会议，不过还未到场，应等候其到会，审核 小组组长能够稍微推迟会议。推迟了一段合理时间后，不管是谁出席，审核组长即可宣告 开会。任何情况下均不能取消会议。文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-14统计不符合项后，已采取了纠正方法部分通常不符合项将能够比较轻易而且较快地得到纠正，审核组长对己采取有效纠 正方法表示满意，那么不符合项将被注明“被消除”，不过在审核过程中所发觉不符合项 事实仍将保留在汇报中。审核提出大量证据显示没有不符合情况在审核中提供不符合项时。就应取得作为依据审核证据。假如证据表明没有不符合项 ，应将此结果批注于汇报中。受审核方期望延长末次会议假如已对不符合项进行了讨论，而且对纠正方法已做出承诺，那么末次会议可结束。 审核汇报及后续工作(1)编写审核汇报审核汇报是在审核组长指导下编写，审核组长对审核 汇报正确性和完整性负责。审核汇报包含项目应为审核计划中所确定。内部审核汇报 不需要达成外部审核汇报文件 化深度，但能够对纠正方法提出提议。内部审核汇报有时在进行末次会议时编写。(2)审核汇报内容文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-15审核汇报由审核组长注明签发日期并予署名。审核汇报应包含审核发觉或其概要，并辅 以支持证据。依据审核组长和委托方协议，汇报中还可包含下列内容：受审核方和委托方名称及地址；约定审核目标、范围和计划、包含参考说明书和合相同；约定审核准则，包含审核中引用文件清单，比如审核准则为ISO14001“环境 管理体系规范及使用指南”和相关法律、法规文件；审核日期；参与审核受审核方代表名单；审核组组员名单，包含审核组长、审核员姓名、职位，需要时还应包含资格证实 ；汇报内容保密要求；审核汇报分发单位名单；相关审核过程简明说明，包含所碰到障碍；审核结论环境管理体系对环境管理体系审核准则符合情况；环境管理体系是否得到了正确实施和保持；内部管理评审过程是否足以确保环境管理体系连续适宜性和有效性。 (3)汇报分发和文件留存分发范围由委托方依据审核计划决定。在约定 时期内签发。和审核相关全部工作文件和初稿，如审核用检验表，审核员记 录和最终汇报全部应依据委托方、审核组长和 受审核方之间协议及其它相关要求给予留存。当已采取了纠正方法后，文件和统计仍需保 留到每一不符合项全部已被满意地消除为止。文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-16(4)审核结束(5)跟踪跟踪是对受审核方采取纠正方法进行验证并统计实施情况及其有效性活动。内部环境审核以后，对审核时发觉问题，负责该区域责任人应立即采取纠正方法。 受审核方在跟踪审核时要检验纠正方法是否有效。外部审核以后，审核组织依据情况有必需 进行跟踪审核，对审核中发觉不合格项所采取纠正方法进行评审和验证，直至符合要求 。跟踪活动过程和内容可归结以下：判别审核中不符合项；审核方向受审核方提出采取纠正方法要求汇报；受审核方对于怎样采取纠正方法给回复，如提交纠正方法计划；审核方对受审核方拟采取纠正方法有效性给予评审，并回复评审意见；受审核方实施并完成纠正计划；审核方对纠正方法完成情况进行验证；在需要时对完成情况进行分析；对纠正方法结果作出判定并统计验证过程。(6)监督监督是对受审核方环境管理体系保持情况进行检验和评价活动。内部审核关键 目标在于发觉环境管理体系问题，加以纠正使之不停改善。内审员和受审核部门人员全部是 同一组织，内审员能够提出纠正方法方面问题提议。审核员和不符合项当事人能够探讨 共同参考，但内审员不能替换受审核部门提出或采取具体纠正方法，更不能负担纠正方法后 效果不好责任。文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-17实施纠正方法基础步骤以下：不符合项确实定；确定控制该过程责任人；召集相关人员；搜集数据以确定真实原因；搜集数据，确定纠正方法方法；实施纠正方法和相关试验；检验，验证纠正方法和相关试验；巩固纠正方法结果，对过程监测。