三重一大决策管理基础标准基础标准样本.doc

Q/XXD
XXXXXXXX企业企业标准
Q/XXD 2XXXXXX-

“三重一大”决议管理标准

– XX - 16 公布
– XX - 16 实施
XXXXXXXX企业 公布

目  次
序言 II
1　范围 1
2　规范性引用文件 1
3　术语和定义 1
4　职责 2
5　管理内容和方法 3
6　关键风险识别和控制 11
7　检验和考评 12
8　汇报和统计 12
附录A（规范性附录）　步骤图 14
附录B（规范性附录）　表格样式 15

前  言
本标准依据集团企业、华电国际“三重一大”相关管理要求，结合本企业实际情况编制，编写要求和表述满足GB/T 15498--《企业标准体系、管理标准和工作标准体系》要求，在编写格式上和GB/T 1.1保持一致。
本标准由XXXXXXXX企业提出。
本标准由XXXXXXXX企业XXX部门起草并解释
本标准由XXXXXXXX企业XXX部归口
本标准关键起草人：XXX
本标准审核人：XXX
本标准审定人：XXX
本标准同意人：XXX
本标准首次公布。
“三重一大”决议管理标准
1　 范围
本标准要求了XXXXXXXX企业及各三级单位“三重一大”决议管理职责、管理内容和方法、关键风险识别和控制、检验和考评、汇报和统计等要求。
本标准适适用于XXXXXXXX企业及各三级单位“三重一大”事项决议管理。
2　 规范性引用文件
下列文件对于本文件应用是必不可少。通常注日期引用文件，仅所注日期版本适适用于本文件。通常不注日期引用文件，其最新版本（包含全部修改单）适适用于本文件。
中国共产党党员处分条例
Q/XXD 2XXXXXX- 党组（党委）会议管理标准
Q/XXD 2XXXXXX- 参股企业股东会、董事会、监事会会议管理标准
Q/XXD 2XXXXXX- 总经理办公会议管理标准
Q/XXD 2XXXXXX- 职员代表大会管理标准
Q/XXD 2XXXXXX- 领导干部管理标准
Q/XXD 2XXXXXX- 后备干部管理标准
3　 术语和定义
3.1　
“三重一大”
“三重一大”是指包含企业重大决议、关键人事任免、重大项目安排和大额度资金运作事项。
3.2　
重大决议
重大决议事项是指依据党内法规、国家法律法规、企业规章制度要求应该由党组、总经理办公会和职员代表大会决定事项，和应由企业所属单位董事会、未设董事会经理班子、股东会决定事项。
3.3　
关键人事任免
关键人事任免是指企业直接管理领导干部和其它经营管理人员职务调整等事项。
3.4　
重大项目安排
重大项目安排事项是指对企业资产规模、资本结构、盈利能力和电网（源）装备、科技研发、信息技术等产生关键影响项目标设置和安排。
3.5　
大额度资金运作
大额度资金运作事项是指超出由XXXX企业要求企业本部、所属单位领导干部有权调动和使用资金限额资金调动和使用。
4　 职责
4.1　 企业
4.1.1　 分管领导
4.1.1.1　 党政关键责任人是落实落实企业“三重一大”决议制度关键责任人。
4.1.1.2　 党政关键责任人就“三重一大”决议事项相互协商，确定需要讨论决议议题。
4.1.1.3　 依据领导班子分工和具体情况，就企业“三重一大”决议负担对应责任。
4.1.1.4　 召集相关职能部门初步审核企业重大决议事项，提出可行性论证意见。
4.1.1.5　 听取职能部门就重大投资和工程建设项目调研和可行性论证情况汇报，并召集相关职能部门进行初步审核。
4.1.1.6　 听取职能部门就企业大额度资金运作调研、可行性论证和风险评定情况汇报，并召集相关职能部门进行初步审核。
4.1.2　 办公室
4.1.2.1　 办公室是企业“三重一大”决议管理归口部门。
4.1.2.2　 组织汇总企业“三重一大”决议会议议题和会议材料。
4.1.2.3　 做会议统计，起草会议纪要。
4.1.2.4　 向XXXX企业相关部门汇报需汇报事项决议情况。
4.1.2.5　 做好企业决议事项督办工作。
4.1.3　 监察部
4.1.3.1　 在企业关键人事任免事项征求意见时出含相关意见。
4.1.3.2　 将“三重一大”决议制度实施情况作为党风廉政建设责任制年度考评关键内容，加强对企业各三级单位“三重一大”决议制度落实实施情况监督检验。
4.1.3.3　 做好各三级单位“三重一大”关键事项监督检验工作。
4.1.4　 相关部门
4.1.4.1　 人力资源部负责提交企业关键人事任免材料，落实企业党组干部任免决定。
4.1.4.2　 资产财务部组织对企业大额度资金运作事项进行调研、可行性论证和风险评定工作，准备大额度资金运作事项材料，落实大额度资金运作事项计划。
4.1.4.3　 审计部将“三重一大”决议制度实施情况作为经济责任审计关键内容和经济责任推行情况审计评价关键依据。
4.1.4.4　 思想政治工作部（工会办公室）对于需要由职员代表大会决定企业重大事项，组织听取职员意见和提议工作，负责会议组织工作。
4.1.4.5　 其它相关部门组织对企业重大投资和工程建设项目进行调研和可行性论证，负责准备职责范围内会议议题材料，做好企业决议事项承接实施工作。
4.2　 各三级单位
4.2.1　 分管领导
4.2.1.1　 党政关键责任人是落实落实本单位“三重一大”决议制度关键责任人。
4.2.1.2　 党政关键责任人就“三重一大”决议事项相互协商，确定需要讨论决议议题。
4.2.1.3　 依据领导班子分工和具体情况，就企业“三重一大”决议负担对应责任。
4.2.1.4　 召集相关职能部门初步审核企业重大决议事项，提出可行性论证意见。
4.2.1.5　 听取职能部门就重大投资和工程建设项目调研和可行性论证情况汇报，并召集相关职能部门进行初步审核。
4.2.1.6　 听取职能部门就企业大额度资金运作调研、可行性论证和风险评定情况汇报，并召集相关职能部门进行初步审核。
4.2.2　 文秘管理部门
4.2.2.1　 文秘管理部门是本单位“三重一大”决议管理归口部门。
4.2.2.2　 组织汇总本单位 “三重一大”决议会议议题和会议材料。
4.2.2.3　 负责会议统计，起草会议纪要。
4.2.2.4　 向相关部门汇报需汇报事项决议情况。
4.2.2.5　 做好本单位决议事项督办工作。
4.2.3　 监察管理部门
4.2.3.1　 在本单位关键人事任免事项征求意见时出含相关意见。
4.2.3.2　 将“三重一大”决议制度实施情况作为党风廉政建设责任制年度考评关键内容。
4.2.4　 相关部门
4.2.4.1　 人事管理部门准备本单位关键人事任免材料，落实本单位干部任免决定。
4.2.4.2　 财务管理部门组织对本单位大额度资金运作事项进行调研、可行性论证和风险评定工作，准备大额度资金运作事项材料，落实大额度资金运作事项计划。
4.2.4.3　 审计管理部门将“三重一大”决议制度实施情况作为经济责任审计关键内容和经济责任推行情况审计评价关键依据。
4.2.4.4　 工会对于需要由职员代表大会决定企业重大事项，组织听取职员意见和提议工作，负责会议组织工作。
4.2.4.5　 其它相关部门组织对本单位重大投资和工程建设项目进行调研和可行性论证，负责准备职责范围内会议议题材料，做好企业决议事项承接实施工作。
5　 管理内容和方法
5.1　 本标准依据步骤
“三重一大”决议管理步骤（见附录图A.1）。
5.2　 决议标准
5.2.1　 “三重一大”决议要坚持集体决议、科学决议、民主决议、依法决议标准，充足发挥领导班子集体智慧和力量，规范决议行为，提升决议水平，防范决议风险，促进反腐倡廉建设，确保企业党组决议布署落实落实到位。
5.2.2　 领导班子集体讨论决定“三重一大”事项时，要坚持“集体领导、民主集中、部分酝酿、会议决定”议事和决议基础标准，完善群众参与、教授咨询和集体决议相结合决议制度。
5.2.3　 “三重一大”事项决议应以会议形式做出集体决议，除紧急和特殊情况外，不得以部分征求意见等方法作出决议。
5.2.4　 如遇紧急情况必需果断处理，能够特事特办，但事后应立即向党组（党委）汇报，经集体讨论确定，并统计在案。
5.2.5　 集体讨论决定各项决定，领导班子每个组员全部要认真实施，并根据各自分工，尽职尽责，组织实施。同时要求将完成情况和结果立即向党政关键领导汇报；实施过程中假如碰到重大问题，应立即向党政关键领导汇报或提请讨论。
5.3　 决议方法
5.3.1　 集体讨论决定“三重一大”事项，应依据不一样内容、不一样情况选择讨论决定形式。关键形式有：党组（党委、党总支）会议、总经理（厂长、筹建处主任）办公会议等。
5.3.2　 集体讨论决定“三重一大”事项，应依据不一样内容、不一样情况选择讨论决定形式。关键形式有：党组（党委、党总支）会议、总经理（厂长、筹建处主任）办公会议等。
5.3.3　 党组（党委）会议关键研究决定关键干部任免、重大事项中相关“党组（党委）议事规则”所明确事项；总经理办公会议关键研究决定重大项目安排、大额度资金运作、重大事项中相关“总经理办公会议事规则”所明确事项。
5.3.4　 集体讨论决定“三重一大”事项，应采取口头、举手、记名或无记名投票等表决方法。
5.3.5　 “三重一大”决议程序具体实施企业《党组（党委）会议管理标准》、《总经理（厂长）办公会议管理标准》、《职员代表大会管理标准》和企业相关领导干部管理、固定资产管理、财务资金管理、投资管理、综累计划管理、招标采购管理、对外捐赠管理等相关要求。
5.4　 决议事项关键范围
5.4.1　 重大决议事项关键包含：
a) 落实落实党和国家路线方针政策、法律法规和上级关键决定等事项；
b) 企业改革发展战略、目标、重大经营策略、管理体制等事项；
c) 企业中长久发展计划事项；
d) 企业改制重组、资产转让（调整）、股权（转让）投资、资产收（并）购等事项；
e) 企业年度经营综累计划、预算安排等事项；
f) 企业机构调整、劳动用工、利益分配、薪酬管理等事项；
g) 企业安全稳定重大事项；
h) 企业党建设、文化建设、队伍建设和反腐倡廉建设重大事项;
i) 其它重大决议事项。
5.4.2　 关键人事任免事项关键包含：
a) 企业党组管理本部中层干部、下属单位领导班子组员任免、聘用、解聘等；
b) 后备干部人选事项；
c) 向全资子企业、控股企业和参股企业委派（推荐）股东代表、董事、监事和经营班子人员等；
d) 企业本部相关人事任免事项；
e) 其它关键人事任免事项。
5.4.3　 重大项目安排事项关键包含：
a) 基建重大项目；
b) 融资、担保和委托贷款项目；
c) 高风险投资业务；
d) 关键设备和重大技术引进、科研开发项目；
e) 大宗物资、设备、材料采购和重大服务购置事项；
f) 其它重大项目安排事项。
5.4.4　 大额度资金运作事项关键包含：
a) 预算内大额度资金调动和使用；
b) 超预算、预算外大额度资金调动和使用；
c) 大额度捐赠资金调动和使用；
d) 其它大额度资金运作事项。
5.5　 企业本部决议关键事项
5.5.1　 重大决议事项
5.5.1.1　 落实落实党和国家路线方针政策、法律法规和上级关键决定等事项：
a) 落实落实党中央、国务院及国家相关部委、XXXX企业关键文件、会议精神、领导指示等意见方法；
b) 企业党组或总经理办公会会议作出全局性重大决议和布署；
c) 以企业党组或总经理办公会名义向上级汇报关键工作汇报；
d) 企业党组理论学习中心组学习计划。
5.5.1.2　 企业改革发展战略、重大经营策略、管理体制等事项：
a) 企业战略发展目标，重大阶段性工作布署；
b) 企业重大经营决议，如人力资源、财务、物资集约化管理实施方案；
c) 企业重大致制、机制创新方案，如构建企业生产运维体系、检修管理体系、建设管理体系建设方案。
5.5.1.3　 企业中长久发展计划事项：
a) 企业发展计划；
b) 企业人力资源计划、信息化发展计划等专业子计划。
5.5.1.4　 企业改制重组、资产转让（调整）、股权（转让）投资、资产收（并）购等事项：
a) 企业直属全资、控股单位重组改制事项；企业所属账面净资产大于5000万元（含），或虽不足5000万元、但影响重大全资、控股单位改制重组事项；
b) 企业直接对外股权投资事项；企业所属全资、控股单位拟出资额大于5000万元人民币（含），或出资额虽不足5000万元人民币、但影响重大股权投资方案；
c) 企业转让直属全资、控股单位产权事项；企业所属全资、控股单位账面价值超出5000万元人民币（含）产权转让方案；
d) 企业和外部单位间资产产权划转事项；
e) 重大金融股权转让、划转等处理事项；
f) 金额2亿元以上且未列入年度投资计划和预算金融股权投资项目。
5.5.1.5　 企业年度经营综累计划、预算安排等事项：
a) 年度综累计划安排及调整；
b) 年度经营目标和预算安排及调整方案。
5.5.1.6　 企业机构调整、劳动用工、利益分配、薪酬管理等事项“
a) 企业所属单位组织机构和人员编制重大调整方案；
b) 企业本部机构调整；
c) 企业各三级单位年度工资总额计划及调整、责任人业绩考评和薪酬兑现、薪酬分配制度改革方案等。
5.5.1.7　 企业安全稳定重大事项：
a) 《企业安全工作要求》、《企业电力生产事故调查规程》、《企业安全生产奖惩要求》等规章制度修订；
b) 包含维稳、保密等重大事项。
5.5.1.8　 企业党建设、文化建设、队伍建设和反腐倡廉建设重大事项：
a) 企业二级单位党委成立、撤销；
b) 企业干部人事关键管理制度制订、修订；
c) 企业二级单位“四好”领导班子考评相关事项；
d) 年度企业开展经济责任审计及关键专题审计情况汇报；
e) 企业重大表彰项目表彰奖励方案；
f) 反腐倡廉、惩治和预防腐败体系建设工作计划；年度党风廉政建设责任制考评奖惩兑现等包含反腐倡廉建设重大事项。
5.5.1.9　 其它重大决议事项。
5.5.2　 关键人事任免项
5.5.2.1　 企业党组管理领导干部：
a) 处级领导干部任免、聘用、解聘等；
b) 企业领导班子组员、中层干部关键兼职；
c) 处级领导干部公开招聘、竞争上岗等相关事项。
5.5.2.2　 后备干部人选事项：
a) 企业领导班子副职后备人选情况；
b) 处级后备干部考察情况。
5.5.2.3　 向全资子企业、控股企业和参股企业委派（推荐）股东代表、董事、监事和经营班子人员等：
a) 向全资子企业委派董事、监事；
b) 向控股企业和参股企业委派股东代表，推荐董事、监事和经营班子人员等。
5.5.2.4　 企业本部相关人事任免事项：
a) 企业本部处级以下干部提拔任用；
b) 企业本部组织公开招聘、竞争上岗和挂职培养锻炼等相关事项。
5.5.2.5　 其它关键人事任免事项。
5.5.3　 重大项目安排事项
5.5.3.1　 基建重大项目：
a) 抽水蓄能电站建设方案；
b) 常规水电站建设方案。
5.5.3.2　 融资、担保和委托贷款项目：
a) 企业年度融资预算；
b) 企业本部直接提供担保事项；企业所属全资、控股单位超出要求百分比担保事项；
c) 企业本部对系统外企业发放信托、委托贷款事项；企业本部对企业所属全资、控股单位发放信托、委托贷款事项。
5.5.3.3　 高风险投资业务：
a) 委托理财投资，
企业本部及企业所属全资、控股单位委托理财事项；
b) 期权、期货投资，
企业本部及企业所属全资、控股单位和融资业务相关金融期权、期货投资事项；
企业本部及企业所属全资、控股单位和电网业务相关商品期权、期货投资事项；
c) 境外投（融）资项目，
企业本部境外股权投资项目，和企业所属全资、控股单位5000万元以上，或出资额虽不足5000万元、但影响重大境外股权投资事项。
5.5.3.4　 关键设备和重大技术引进、科研开发项目，
关键设备、重大技术引进、科研开发项目标招标采购管理事项。
5.5.3.5　 大宗物资、设备、材料采购和重大服务购置事项：
a) 企业组织大宗物资、设备、材料招标采购管理事项；
b) 企业本部关键资产（如本部办公区域关键设备、设施）购置及建设等事项。
5.5.3.6　 其它重大项目安排事项
5.5.4　 大额度资金运作事项
5.5.4.1　 预算内大额度资金调动和使用，
预算内资金安排（纳入年度预算安排方案审议）；预算内月度资金预算安排。
5.5.4.2　 超预算、预算外大额度资金调动和使用，
超预算、预算外资金安排（纳入预算调整方案审议）。
5.5.4.3　 大额度捐赠资金调动和使用：
a) 对外捐赠支出（纳入预算或预算调整方案审议）；
b) 因紧急原因需要立即实施预算外50万元及以上对外捐赠事项。
5.5.4.4　 其它大额度资金运作事项。
5.5.5　 各三级单位决议关键事项
企业各三级单位可依据工作实际，参考企业本部“三重一大”决议关键事项，明确本单位“三重一大”决议关键事项，并填写《XXX企业“三重一大”决议一览》(见附录B.1)，并由企业各三级单位文秘管理部门公布。
5.6　 决议基础程序
5.6.1　 决议准备
5.6.1.1　 “三重一大” 事项提交会议集体决议前应该认真调查研究，经过必需研究论证程序，充足吸收各方面意见。相关事项根据企业相关规章制度实施。
5.6.1.2　 董事会、未设董事会经理班子研究“三重一大” 事项时，应事先和本级党组（党委）沟通，听取意见。
5.6.1.3　 决议事项应该由企业本部办公室或相关职能部门，在会议召开前通知全部参与决议人员，并为全部参与决议人员提供相关材料。必需时可事先听取反馈意见。
5.6.1.4　 对重大投资、工程建设等专业性、技术性较强事项，应该事优异行教授论证、技术咨询、决议评定，充足听取各方意见。
5.6.1.5　 关键人事任免要坚持党管干部标准，并事先征求同级纪检监察部门意见。
5.6.1.6　 大额度资金运作事项事先由企业本部资产财务等相关部门进行论证和风险评定，建立健全资金内控管理机制。
5.6.1.7　 研究决定企业改制和经营管理方面重大问题、包含职员切身利益重大事项、制订关键规章制度，应该由本单位工会经过职员代表大会或其它形式听取职员意见和提议。
5.6.2　 重大决议基础程序
5.6.2.1　 相关职能部门依据上级指示和工作需要，提出需研究决定事项，并填写《XXX企业“三重一大”事项议题记录表》（见附表B.2），于每个月15日前报送至企业本部办公室或各三级单位文秘管理部门。
5.6.2.2　 企业本部办公室或各三级单位文秘管理部门汇总议题。
5.6.2.3　 党政关键责任人协商，确定需要讨论决议议题。
5.6.2.4　 分管领导召集相关职能部门进行初步审核，提出可行性论证意见。
5.6.2.5　 依据所要决议事项内容，由企业本部办公室或各三级单位文秘管理部门下发会议通知，召开对应形式会议讨论决定事项。
5.6.3　 关键人事任免决议程序
5.6.3.1　 企业本部人力资源部或各三级单位人事管理部门根据企业《领导干部管理标准》《后备干部管理标准》，经过民主推荐、公开竞聘等方法产生拟任免干部初步人选，并填写《XXX企业“三重一大”事项议题记录表》，并于每个月15日前报送至企业本部办公室或各三级单位文秘管理部门。
5.6.3.2　 党组（党委）确定考察对象。
5.6.3.3　 企业本部人力资源部或各三级单位人事管理部门对拟任免对象进行考察，并形成书面考察意见。
5.6.3.4　 对拟任免干部人选，在提交集体讨论决定前征求纪检监察部门意见。
5.6.3.5　 将拟任免干部名单提交党组（党委）会议讨论决定，实施《党组（党委）会会议管理标准》。没有经过企业本部人力资源部考察，不能提到会上讨论；多数人不一样意，应暂缓决定任免。
5.6.3.6　 将党组（党委）会议经过拟任干部名单向职员群众公告；对于党关系在地方单位领导干部，任前应征求所在地方党组织意见；对公告期间被举报反应人选，所反应问题经调查情况属实且影响干部使用，应暂缓任免，并提交党组（党委）会议复议；任前公告结果不影响任职，按要求推行任免程序。
5.6.3.7　 由总经理依法任免行政中层干部，由党组（党委）按要求任免党群部门中层干部。
5.6.3.8　 采取招聘形式选拔干部时，通常经党组（党委）会议集体讨论决定成立招聘领导小组，由招聘领导小组负责招聘工作，提出拟聘用干部名单，提交党组（党委）会议讨论决定。
5.6.4　 重大项目安排和大额度资金运作决议程序
5.6.4.1　 相关职能部门、分管领导或党政关键责任人提出项目，并填写《XXX企业“三重一大”事项议题记录表》，并于每个月15日前报送至企业本部办公室或各三级单位文秘管理部门。
5.6.4.2　 企业本部办公室或各三级单位文秘管理部门汇总议题。
5.6.4.3　 项目相关职能部门组织调研，进行可行性研究和论证。
5.6.4.4　 分管领导听取职能部门调研和可行性论证情况汇报，并召集相关职能部门进行初步审核。
5.6.4.5　 依据所要决议问题内容，由企业本部办公室下发会议通知，召开对应形式会议讨论决定。
5.6.5　 决议形成
5.6.5.1　 严格实施《党组（党委）会议管理标准》和《总经理（厂长）办公会议管理标准》。党组（党委）、董事会、未设董事会经理班子应该以会议形式，对职责权限内“三重一大” 事项做出集体决议。不得以部分征求意见等方法做出决议。
5.6.5.2　 紧急情况下由个人或少数人临时决定，应在事后立即向党组（党委）、董事会或未设董事会经理班子汇报；临时决定人应该对决议情况负责，党组（党委）、董事会或未设董事会经理班子应该在事后按程序给予追认。
5.6.5.3　 经董事会授权，经理班子决议“三重一大” 事项， 根据本管理标准实施。
5.6.5.4　 决议会议符合应到会人数三分之二及以上方可召开。和会人员要充足讨论，领导班子组员应对议题决议提议逐一明确表示同意、不一样意或缓议意见，并说明理由；关键责任人应该最终发表结论性意见。会议决定多个事项时，应逐项研究决定。对讨论中意见分歧较大事项，通常应暂缓决议，待深入调查研究交换意见后，再作决议。
5.6.5.5　 对决议情况，企业本部办公室应做好“三重一大”决议《会议统计》，《会议纪要》等文件，并根据国家档案相关要求形成决议档案，存档备查。会议统计应注意以下几点：
—— 党组（党委）会、总经理办公会均应建立专用统计本，十二个月更换一次；
—— 党组（党委）会、总经理办公会会议统计应保持连续性，同一次会议统计通常不得出现加页、空页、断页和撕页情况；
—— 党组（党委）会、总经理办公会不得采取活页纸统计，也不得单纯采取计算机、录音机（笔）统计，也不得和其它会议混合统计。录音、录像等载体能够作为辅助统计手段；
—— 会议统计应首先统计会议组织情况，必需写清会议名称、时间、地点，具体统计会议主持人、出席人员、缺席人员、列席人员姓名、职务，和统计者姓名，不得仅以职务替换姓名。会议名称后能够用括号注明会议年度序号；
—— 会议统计应具体统计会议内容，明确统计会议议题、讲话、决议和问题。对于和会人员讲话内容，应尽可能统计原话。对于会议表决情况，应统计表决方法和和会人员表决意见，确保会议统计能够清楚、正确追溯决议过程；
—— 会议统计应忠于事实，忠实统计会议讲话和相关动态，不能夹杂统计者任何个人情感，更不许可有意增删讲话内；
—— “三重一大”事项决议会议，通常应立即形成会议纪要。会议纪要关键统计决议事项和工作要求，由纪要签发领导决定发放范围；
—— “三重一大”决议会议统计属于企业商业秘密，查询会议统计应经所在单位党政关键责任人同意。
5.6.6　 决议实施
5.6.6.1　 决议做出后，企业本部办公室应该将需要汇报决议情况立即向XXXX企业办公厅汇报。各三级单位文秘管理部门应该将需要汇报决议事项立即向企业本部办公室汇报。
5.6.6.2　 “三重一大”事项经领导班子集体决议后，由班子组员按分工和职责组织实施。遇有分工和职责交叉，由领导班子明确一名班子组员牵头。实施时要表现效能标准，尽可能用最短时间，最低成本，取得最好效果。
5.6.6.3　 企业本部办公室和各三级单位文秘管理部门为决议事项督办责任部门。单一部门承接工作，根据业务分工确定承接部门；多个部门承接，明确一个牵头承接部门，其它部门配合。
5.6.6.4　 参与决议个人对集体决议有不一样意见，能够保留或向上级反应，但在没有做出新决议前，不得私自变更或拒绝实施。如遇特殊情况需对决议内容作重大调整，应该重新按要求推行决议程序。
5.6.6.5　 企业各级党组织要团结率领全体党员和广大职员，推进决议实施，并对实施中发觉和党和国家方针政策、法律法规、企业本部党组或总经理办公会议决定不符或脱离实际情况立即提出意见，如得不到纠正，可向上级反应。
5.7　 回避管理
5.7.1　 因事项性质不一样而有所不一样，在集体讨论“三重一大”事项决议组人员（包含事项办公人员），假如含有以下情形之一，应该回避：
a) 是此次讨论事项包含到当事人或当事人近亲属； 　　
b) 和此次讨论事项有其它直接利害关系； 　
c) 曾担任过此次讨论事项经办人、决议人等； 　　
d) 和此次讨论事项包含当事人有其它关系，可能影响公正做出判定。
5.7.2　 回避方法有两种自行回避和申请回避。
5.7.3　 经办“三重一大”事项工作人员回避由分管领导决定。
5.7.4　 决议组组员回避由党政关键责任人决定。
5.8　 决议监督和责任追究
5.8.1　 建立健全并严格实施“三重一大”决议监督检验和责任追究制度。监督检验关键是“三重一大”事项范围是否全方面科学、决议程序是否严密、责任追究方法是否有效等。明确“三重一大”决议事项范围、工作步骤和责任分解。
5.8.2　 企业本部人力资源部要将“三重一大”决议制度实施情况作为对“四好”领导班子、领导班子组员考察、考评关键内容和任免关键依据。
5.8.3　 企业本部审计部要将“三重一大”决议制度实施情况作为经济责任审计关键内容和经济责任推行情况审计评价关键依据。
5.8.4　 企业本部监察部要把“三重一大”决议制度实施情况作为党风廉政建设责任制年度考评关键内容，加强对“三重一大”决议制度落实实施情况监督检验。
5.8.5　 “三重一大”决议制度实施情况，应该作为民主生活会、领导干部述职述廉、厂务公开关键内容。
5.8.6　 严格实施企业保密工作要求，加强关键决议、关键工程、重大方案保密管理，确保不发生失泄密事件。
5.8.7　 加大责任追究力度。领导干部违反“三重一大” 决议制度，应该依据《中国共产党党员处分条例》、《国有企业领导人员廉洁从业若干要求》、企业《领导干部管理标准》等制度要求，视情况给责任追究、经济处罚、政纪处分或党纪处分。对于违反决议制度获取不正当经济利益或给企业造成经济损失，应该责令清退或负担经济赔偿责任。
5.9　 资料归档
5.9.1　 企业本部办公室、企业本部监察部和各三级单位文秘管理部门应严格实施企业档案管理相关制度，做好“三重一大”决议程序相关资料日常整理、归档工作。
5.9.2　 “三重一大”决议会议通知、议案、材料、会议原始统计和会议纪要等材料均属归档内容，必需全部立卷归档，永久保留。
5.9.3　 “三重一大”决议会议材料十二个月归档一次。第二年1月31日前，由统计人负责将相关材料移交档案员，并配合档案管理人员按文件档案管理要求整理、归档和保管。未形成决议材料，可暂存六个月后销毁。

6　 关键风险识别和控制
表1给出了基于本标准所依据步骤识别风险及控制。
表1　 “三重一大”事项决议管理步骤风险识别和控制表
步骤目
标/要求
关键步骤
编号和描述
关键步骤
责任部门、岗位
风险
描述
风险
成因
风险发生
可能性
风险
影响后果
风险
关键程度
控制
方法
规范“三重一大”事项决议管理
3审核是否属于“三重一大“议题
企业办公室/各三级单位文秘管理部门
未列入“三重一大”决议范围
对企业“三重一大”决议事项范围了解认识不到位
低
高
中
加强对企业“三重一大”决议管理制度宣贯学习

7　 检验和考评
对本标准要求管理活动进行检验和考评，考评内容以下表2所表示：
表2　 考评内容
序号
考评指标
考评标准
被考评人（单位/部门）
监督人（单位/部门）
考评类别
1
“三重一大”议题报送
每个月15日前
企业相关部门
企业本部办公室
A
各三级单位相关部门
各三级单位文秘管理部门
C
注：考评类别填写说明：企业本部对企业本部各部门考评填写“A”；企业本部对各三级单位考评填写“B”；各三级单位内部考评填写“C”。
8　 汇报和统计
表3给出了实施本标准形成汇报和统计。
表3　 汇报和统计
序号
编号
名称
填写部门
保留地点
保留期限
备注
1
B-XXXX
XXX企业“三重一大”决议一览
办公室/文秘管理部门
办公室/文秘管理部门
永久

2
B-XXXX
XXX企业“三重一大”事项议题记录表
相关部门
办公室/文秘管理部门
永久

A
附　录　A
（规范性附录）
步骤图

图A.1　 “三重一大”事项决议管理步骤
附　录　B
（规范性附录）
表格样式
表A.1　 XXX企业“三重一大”事项一览

xxx企业“三重一大”决议一览
编号：B XXXX
部 门
事项类别
序号
事项名称
决议会议
备注
XXX部门
重大决议
1

2

3

4

关键人事任免
1

重大项目安排
1

大额度资金运作
1

表A.2　 XXX企业“三重一大”事项议题记录表

XXX企业
“三重一大”事项议题记录表
编号：B XXXX
部 门

登记日期

议 题 名 称

决议会议形式

议题会前论证情况

议题辅助材料

备 注

注：请各部门于每个月15日前，将《“三重一大”议题记录表》报送至办公室，临时提出议题，请立即填写《“三重一大”议题记录表》并报送至办公室，由办公室汇总议题，统一安排相关会议。

B