DSB7122010设计和工艺评审程序.doc

大连船舶重工
集团有限公司 质量管理体系文件

程 序 文 件

文件名称：设计和工艺评审程序
文件编号：DSB7-12-2010
生效日期：2010-04-01

编制/日期：
校对/日期：
审核/日期：
批准/日期：

大连船舶重工集团有限公司 DSB7-12-2010
质 量 管 理 体 系 文 件 代 替
设 计 和 工 艺 评 审 程 序 DSB7-12-2006

1 目的和范围
设计和工艺评审的目的是对设计开发的结果是否达到规定目标进行检查，识别设计和工艺改进的机会，确保设计和工艺输出的适宜性、可靠性和安全性。
本文件规定了船舶产品和海洋工程设计评审与工艺评审的程序。
本文件适用于钢质民用船舶、军用辅助舰船、海洋工程的设计评审和工艺评审。其它产品可参照执行。
2 引用标准
GB/T 19000-2008/ISO 9000：2005 质量管理体系 基础和术语
GB/T 19001-2008/ISO 9001：2008 质量管理体系 要求
GJB 9001B-2009 质量管理体系要求
GJB 1269A-2000 工艺评审
GJB 1310A-2004 设计评审
3 术语和定义
本文采用GB/T 19000-2008/ISO 9000：2005、GJB 1405A-2006中的术语和定义。
3.1 设计评审
为确定设计达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。
第 0 次修改
修 改 单 号

第 10 页 共 16 页

DSB7-12-2010
3.2 工艺评审
是承制方及早发现和纠正工艺设计中缺陷的一种自我完善的工程管理方法，在不改变技术责任制前提下，为批准工艺设计提供决策性的咨询。即：在各项工艺设计文件付诸实施前，吸收影响被评审阶段质量的所有职能部门代表参加，需要时，可邀请使用方或其代表及其他专家参加，对工艺设计的正确性、先进性、经济性、可行性、可检验性进行分析、审查和评议的活动。
4 职责
4.1 设计所
负责合同设计、初步设计、详细设计、生产设计和工艺评审组织工作，编制初步设计、详细设计、生产设计和工艺评审报告。
4.2 生产管理部
负责产品建造纲要、建造方针的工艺评审组织工作，编制产品建造纲要、建造方针的工艺评审报告。
4.3 质量管理部
参与设计、工艺评审工作,并对军品负有监督职责，包括：
a) 负责检查和监督按规定的标准、程序和计划进行设计、工艺评审；
b) 负责检查设计、工艺评审结论的执行；
b) 负责检查和监督与设计评审结论有关的设计、工艺文件的更改、审签、资料归档工作。
4.4 其它单位
参与设计和工艺评审。
5 设计评审程序
5.1 基本要求
凡首制船舶产品和海洋工程的设计都应按策划的安排进行评审。设计评审应根据产品的功能级别和管理级别，分级、分阶段地进行。
设计评审可按设计阶段分为合同设计评审、初步设计评审、详细设计评审、生产设计评审。如果由合同设计直接进入详细设计，则可免去初步设计评审。设计单位所列出的阶段设计出图项目基本完成后进行该阶段设计评审。
对于军用产品，设计评审分为方案设计评审、工程研制阶段的设计评审和定型阶段的设计评审。
5.2 设计评审方式
由设计评审主持部门拟定评审员名单成立评审小组，召开由评审员和有关人员参加的评审会。必要时，军用舰船设计评审应邀请军方代表参加。
5.3 自行设计的军用辅助舰船产品设计评审
5.3.1 合同设计评审
对于军用舰船，合同设计评审称为方案设计评审。
5.3.1.1 方案设计评审应根据批准的武器系统总要求、战术技术指标或合同，对企业优选的系统方案的先进性、适用性、可行性和经济性进行评审。方案设计评审在完成方案论证和方案设计后进行。
5.3.1.2 方案设计评审的重点为：
a) 不同方案优选的依据和优选结果；
b) 所选方案的先进性、适用性、可行性和经济性；
c) 满足战术技术性能指标或使用要求情况；
d) 系统可靠性、维护性要求及保证大纲；
e) 关键新技术、新材料和元器件的采用情况；
f) 系统分析、仿真试验结果；
g) 系统研制程序和计划；
h) 经费预算及技术经济风险的估计；
i) 系统及系统组成部分的设计要求。
5.3.2 技术设计评审
5.3.2.1 初步设计评审由船舶重工集团公司／船厂和海军装备技术部联合召开评审会。评审会应有各有关专业研究所、企业有关职能部门和主要设备研制单位的专家参加。
5.3.2.2 初步设计评审主要审查军用舰船产品是否满足技术任务书的要求。
5.3.3 施工设计评审
5.3.3.1 详细设计评审一般由公司或设计所召开评审会。
5.3.3.2 详细设计评审一般按船舶设计专业分别进行评审。设计图样送驻厂军代表室认可作为评审的方式之一。
5.3.3.3 详细设计评审主要审查设计图样是否满足规范和规则的要求以及设计图样的工艺性和安全性等。
5.3.4 生产设计评审
5.3.4.1 生产设计评审一般由设计所负责召开评审会，由主管军品的副所长或副总设计师主持，设计所参与军品生产设计的科室人员，以及有关部门的相关人员产参加。一般请军方代表参加。
5.3.4.2 由主管军品的副所长或副总设计师及相关军品生产设计的主管，共同确定参加生产设计评审的有代表特点的区域。
5.3.4.3 船、机、管、风、电各专业需将相关区域的生产设计内容在统一平台上反映出来，以供评审。
5.3.4.4 主要评审生产设计是否正确地反映了各专业布置原则、施工设计的原理、线路、接口等要求；使用的标准是否合适；工艺性是否满足建造方针、分段划分和工艺的要求；各专业是否充分进行协调一致，能否保证现场施工的可操作性以及可靠性、维修性、保障性、安全性、测试性等要求
5.3.5 评审程序
军用船舶产品的评审程序按GJB 1310的规定进行。
5.4 民用船舶产品设计评审
5.4.1 合同设计评审
5.4.1.1 合同设计评审在合同签订之前进行，由设计所组织，（副）总工程师主持召开，营销部、质量管理部、生产管理部等部门的有关人员参加。
5.4.1.2 合同设计评审主要审查合同设计是否满足意向书的技术要求等。
5.4.2 初步设计评审
5.4.2.1 企业自行设计的民用船舶产品初步设计评审由企业／设计所召开评审会，由企业（副）总工程师主持，企业有关职能部门，如经营、质量、供应、生产管理等部门的专业人员参加。
5.4.2.2 初步设计评审主要审查初步设计图样及资料是否满足合同技术说明书的要求。
5.4.3 详细设计评审
5.4.3.1 详细设计评审是按专业分阶段分别进行评审。
5.4.3.2 详细设计图样和资料送船级社认可和送船东认可后可作为详细设计评审的方式之一。
5.4.3.3 详细设计评审一般由设计所负责召开评审会，由主管该船舶产品的副所长或（副）总设计师主持，设计所内部有关专业人员参加。
5.4.3.4 详细设计评审主要审查设计图样和资料是否满足规范、规则及合同技术说明书的要求，以及设计的工艺性、安全性和过程能力。
5.4.3.5 对于产品材料、设备等选用，是否合理正确、是否满足船东、船检要求。
5.4.3.6 各专业间的技术接口是否一致。
5.4.4 生产设计评审
5.4.4.1 生产设计评审是按区域进行评审。
5.4.4.2 生产设计评审一般由设计所负责召开评审会，由主管该产品的副总设计师或副所长主持，设计所及有关部门的相关人员产参加。
5.4.4.3 生产设计主要评审综合布置及空间利用的合理性、建造过程中使用的标准是否合适，生产设计工艺性是否满足工艺的要求，生产设计是否满足建造方针和分段划分的要求，以及各专业的生产设计是否协调一致。
5.4.5 外来设计评审
主要评审建造过程中使用的标准是否合适。
当初步/详细设计是由顾客选择的供方进行时，设计所应对外来设计进行审查，填写审图意见表，并反馈给供方。
5.5 设计评审实施
5.5.1 设计评审小组负责人或组长召集评审员和有关人员召开评审会。
5.5.2 船舶产品设计负责人或专业设计人员作产品设计介绍。
5.5.3 评审组成员审查设计图样和资料并提出意见或问题。
5.5.4 评审组成员与设计人员共同研究如何修改或改进设计图样和资料。
5.5.5 指定专人编写《设计评审报告》（将设计、工艺评审报告封面的设计前面的“○”填实为“●”）。在报告完成后，复制一份送交所部质量管理员留存以备迎接质量管理体系审核之用。
5.6 设计评审要求
5.6.1 设计评审要纳入设计计划管理。
5.6.2 设计评审会议应做好纪要。
5.6.3 设计单位对评审时提出的意见和建议要进行分类处理：A类和/或B类。
A类为关键类，事关船舶安全与性能，应从首制船开始采取措施预防；
B类为优化类，可以在首制船，也可以在后续船进行改进。
5.6.4 设计评审会议记录由评审主持部门妥善保存并与其它文件一同归档。
5.7 设计评审报告格式
设计评审报告的格式见附录A.
6 工艺评审程序
6.1 基本要求
6.1.1 企业对产品的工艺设计应根据管理级别和产品研制程序，建立分级、分阶段的工艺评审制度。
6.1.2 企业应在产品研制过程中各项工艺设计付诸实施之前，组织非直接进行本项工艺设计的有关专业人员对工艺设计的正确性、先进性、经济性、可行性、可检验性进行分析、审查和评议。
6.1.3 企业应根据策划的安排设置评审点，并列入研制计划的网络图。未按规定的要求进行工艺评审或评审未通过，则工作不得转入下一阶段。
6.1.4 工艺评审的依据：产品设计资料（设计图样、技术文件等）、研制任务书和合同、有关条例、标准、规范、技术管理和质量保证文件等。
6.1.5 工艺评审的重点：总体建造方案、分段划分图等指令性文件，关键件、重要件、关键过程的工艺文件，特种工艺文件，采用的新工艺、新技术（包括计算机辅助制造技术）、新设备等。
6.2 评审内容
6.2.1 总体建造方案、分段划分图等指令性文件的评审
a) 对产品特点、结构、精度要求的工艺分析及说明；
b) 满足产品设计要求和保证制造质量的分析；
c) 产品的工艺分工及工艺路线的确定；
d) 工艺薄弱环节的技术措施计划；
e) 工艺装备、试验设备、检测仪器选择的正确性、合理性及专用工艺装备系数的确定；
f) 工艺（文件、要素、装备、术语、符号等）标准化程度；
g) 材料消耗定额确定及控制的原则；
h) 工艺研制周期的确定和费用分配的原则；
i) 工艺方案的正确性、先进性、经济性、可行性和可检验性；
j) 总体建造方案、分段划分图等指令性文件的完整、正确、统一、协调。
6.2.2 关键件、重要件、关键过程工艺文件的评审
a) 关键过程确定的正确性及关键工序目录的完整性；
b) 关键件、重要件、关键过程的工艺规程应有明显的标记，过程控制点设置的准确性；
c) 关键过程的工艺方法、检测要求的合理性和可行性；
d) 关键过程的技术攻关措施；
e) 关键过程的控制应符合GJB 467第5章的要求。
6.2.3 特种工艺文件的评审
特种工艺所形成的质量特性，一般是直观不易发现的产品内在质量。
a) 采取特种工艺的必要性和可行性分析；
b) 特种工艺说明书的正确性及工艺流程、工艺参数、工艺控制要求的合理性；
c) 特种工艺工序的控制应符合GJB467第6章的要求；
d) 特种工艺试验和检测的项目、要求及方法；
e) 特种工艺试验、鉴定的原始记录；
f) 特种工艺操作规程符合特种工艺说明书的情况；
g) 特种工艺的技术攻关措施；
h) 对特种工艺操作、检验人员的要求。
6.2.4 采用的新工艺、新技术、新材料、新设备的评审
a) 采用新工艺、新技术的必要性和可行性，应用新材料的工艺性，选用新设备的适用性；
b) 新工艺、新技术、新设备应具有鉴定或合格证明文件；
c) 采用前，经过检测、试验、验证，符合规定要求的说明和有关原始记录；
d) 采用计划及实施措施和质量控制要求；
e) 对操作、检验人员的要求。
6.3 组织管理
6.3.1 工艺评审工作由企业技术负责人全面负责，并由工艺部门组织实施。
6.3.2 评审组的组成
6.3.2.1 评审组设组长一人、组员若干人。
6.3.2.2 评审组组长由有关技术负责人或专家担任。
6.3.2.3 评审组的成员：
a) 有关技术负责人；
b) 同行专家或有关工艺人员；
c) 产品设计、标准化、质量、计划、财务等部门的代表；
d) 有经验的现场人员；
e) 必要时邀请军方代表参加；
f) 必要时邀请外单位的专家；
g) 特种工艺文件的评审,请安全部门人员参加。
6.3.3 评审组的职责
a) 接受评审工作任务；
b) 制定并实施评审工作计划；
c) 安排评审日程、召开评审会议；
d) 按照本文件6.2的要求进行审查、评议；
e) 总结评审中提出的问题和建议，写出工艺评审报告。
6.4 评审程序
6.4.1 准备工作
6.4.1.1 负责主持工艺评审的单位应写出《工艺设计工作总结》或编制出工艺评审稿，其内容应有根据、有分析、有验证。
6.4.1.2 由工艺项目负责人负责备好评审依据和工艺设计的有关资料和文件。
6.4.1.3 由设计所组织评审组进行评审。
6.4.1.4 工艺项目负责人提前向评审组提供评审依据和工艺设计的有关资料和文件。
6.4.1.5 评审组成员按照评审工作计划准备意见。
6.4.2 组织评审
6.4.2.1 工艺项目负责人在评审时介绍《工艺设计工作总结》编制出工艺评审稿，并对有关工艺资料进行说明。
6.4.2.2 评审组成员根据本文件6.1.4进行工艺评审。
6.4.2.3 评审采取汇报、审议、答辩、分析和探讨的形式，找出工艺设计上的缺陷，对存在的问题提出改进建议。
6.4.2.4 评审组组长在集中评审意见的基础上，提出存在的主要问题及改进建议，从技术和质量保证的角度对该项工艺设计做出评价，并做出可否付诸实施的评审结论。
6.4.2.5 指定专人整理、保存评审记录、填写《工艺评审报告》（见附录A）（将设计、工艺评审报告封面的“工艺”前面的“○”填实为“●”）。在报告完成后，复制一份送交所部质量管理员留存以备迎接质量管理体系审核之用。
6.4.2.6 评审组成员对《工艺评审报告》的评审结论有不同意见时，应写在保留意见栏内并签字。
6.4.3 结论处置
6.4.3.1 工艺部门应认真分析《工艺评审报告》提出的主要问题及改进建议，制订措施、完善工艺设计，并按技术责任制的规定，经技术负责人审批后组织实施。
6.4.3.2 工艺项目负责人对评审意见如不予采纳时，应阐明理由，经技术负责人审批，记录在案。
6.4.3.3 质量部门应对评审结论的处置意见和审批后的措施实施情况进行跟踪管理，验证至闭环。
6.4.4 评审记录的管理
6.4.4.1 应将工艺评审中形成的文件和记录统一整理和归档。
6.4.4.2 评审人员对评审资料妥善保管，遵守保密制度。
7 附录
7.1 附录A 设计、工艺评审报告（共6页）
A1、A2、A3、A4、A5、A6。

附录A
A1 № DSB7-12-1表

○
设计
评 审 报 告
○
工艺

图样或文件编号

图样或文件名称

项 目 负 责 人

评 审 组 组 长

大连船舶重工集团设计研究所有限公司

年 月 日

A2 № DSB7-12-1表(续)
评 审 组 成 员 签 署
小 组
单 位
姓 名
职 称
签 名
备 注
组 长

组 员

A3 № DSB7-12-1表(续)
序 号
评 审 主 要 内 容
评 审 意 见

A4 № DSB7-12-1表(续)
序号
存 在 问 题
改 进 建 议
备 注

A5 № DSB7-12-1表(续)
评审意见汇总与处理
评审主要意见
提出者
评审意见反馈
（处理结果）
姓 名
单 位

A6 № DSB7-12-1表(续)
产品名称

评审阶段

产品代号

评审级别
室级

所级

厂级

评审地点

评审时间
年 月 日 时至 时
评审结论：

评审组长（签名）： 年 月 日