供应商管理核心制度及综合流程.doc

供给商管理制度及步骤
一、目标 1
二、适用范围 1
三、供给商分类 1
四、供给商管理步骤 2
七、附则 6
八、附件 6
附件2、供给商信息变更清单 6
附件3、合格供给商名目 7

一、目标
XX企业制订本《供给商管理制度》（以下简称为“本制度”），意在规范企业采购业务供给商管理步骤，以建立统一供给商管理体系，确保供给商管理合理性、正确性、立即性和授权审批有效性。

二、适用范围
XX企业采购业务部门

三、供给商分类
根据采购策略，对供给商分类
编号
供给商类型
分类特征
1
战略供给商
和其有着长久、广泛合作或频繁交易正式供给商，这类供给商为企业提供关键技术产品或可能是唯一供给商，对企业存在和发展极为关键且难以更换，或更换成本很高，其符合以下条件：
（1） 和其签署年度框架协议，明确要求相关付款条款、法律条款、采购价格（或不固定价格）等内容；
（2） 当每次采购申请提出后，如框架协议中有确定采购价格时，则无需再进行询价、比价工作；反之，仍必需进行询价、比价工作；
（3） 向这类供给商采购时，能够直接向供给商发出采购订单，无需再行签署采购协议。
2
优先供给商
针对某一类产品或服务，和其有着长久合作或频繁交易正式供给商，这类供给商所提供产品和服务在其它供给商处也可取得，但其在价格、质量、交付、提前期、反应时间等综合绩效中有优势，总体绩效很好，符合以下条件：
（1） 和其签署价格备忘录，以确定年度采购价格；
（2） 当每次采购申请提出后，若申请采购产品或服务价格已包含在价格备忘录中，则无需再对其进行询价、比价工作；反之，仍必需进行询价、比价工作；
（3） 同时，依据采购协议相关要求确定需要签署采购协议时，需就该笔采购签署单独采购协议。
3
一般供给商
和其有过合作或交易，但未签署任何框架协议或价格备忘录正式供给商。需就每次采购申请进行采购询价、比价，然后依据相关要求签署单独采购协议。
4
临时供给商
在现有合格供给商数据库中，不存在采购需求物料供给商；不过采购紧急，没有时间开发新供给商，实施常规询价比价过程，而采取供给商。
5
淘汰供给商
企业依据供给约定时评定结果，确定不再和其进行交易供给商。同时，在采购系统中供给商选择时不许可选择。
6
黑名单供给商
企业依据供给约定时评定结果，发觉有欺诈、舞弊或诚信不佳行为，确定需要提请采购职能部门注意，不再和其进行交易淘汰供给商。

四、供给商管理步骤
1、供给商调查
（1）采购部实施采购前，应对潜在供给商进行调查工作，目标是了解供给商各项管理能力，以确定其可否列为合格供给商名列。
（2）由采购部、工程部等相关部门人员组成供给商调查小组，对供给商实施调查评定，并填写《供给商调查表》。
（3）评价结果由各部门做出提议，供总经理核定是否准予成为本企业之合格供给商。
（4）未经过供给商调查认可厂商，除总经理特准外，不可成为本企业供给商。
（5）对供给商调查评定包含价格评定、技术评定、品质评定等，所需考虑原因以下：
u 价格评定：对于供给商所提供物料价格，采购部应评价原料价格、加工费用、估价方法和付款方法。
u 技术评定：对于供给商生产技术，技术部应评价技术水准、技术资料管理、设备情况及工艺步骤和作业标准。
u 品质评定：对于供给商品质，采购部应评价品质管理组织和体系、品质规范和标准、检验方法和统计、纠正和预防方法等。
表 1 供给商调查表模板
供给商调查表
供给商编号

供给商名称

调查时间

调查次数

调查评定项目
得分
评分说明
调查评定者
备注
成本
材料价格

加工费用

付款方法

质量
技术水准

资料管理

设备情况

跟踪服务

立即性
到货立即性

到货齐货性

累计

2、供给约定时评定
（1）供给约定时评定小组组员最少应包含：采购部采购员及经理、需求部门经理、财务部经理、协议管理部经理或对应部门经理授权人。采购部负责召集和领导供给约定时评定小组工作。
（2）除已淘汰供给商外，供给商评定最少每十二个月进行一次，具体。除定时评定外，还能够在项目完成后进行项目评定。若供给商交货期、品质、价格或服务产生重大改变时，应立即对供给商做出评定。
表 2 供给约定时评定表模板

供给约定时评定表

说明：

1：本评定表目标是对合作供给商绩效综合评定，以连续提升供给商
2：评定相关要求详见供给商管理制度，绩效评定相关责任部门必需本着客观公正进行评定。
3：本表中，除尤其注明“非必填项目”外，全部项目必需完整填写。

4：对本评定表存在任何疑问和提议，可咨询采购部。

供给商基础信息
供给商名称：
填写供给商全称，必需和系统中供给商名称一致

供给商编号：
填写供给商完整编号，必需和系统中供给商名称一致
供给商所属物料种类：
填写供给商关键所属类别，和系统中保持一致，如建材类供给商
供给商现在等级：
现在在系统中所属等级，如A类供给商
评定周期：
评定周期，如1月1日至12月31日

评定内容
评分类别/权重
评分项目
得分(0-5分）
价格
50%
· 价格下降率

· 价格弹性
天天报价时
· 价格透明度

评定其它说明：

非必填项目，如有需要单独说明事项，可另做文字说明。

评定部门： 价格评定通常供给商管理组 评定人： 评定人署名 评定日期：填写评定日期
付款条件
20%
· 付款账期
· 付款条款弹性

评定其它说明：

评定部门： 评定人： 评定日期：
交货
15%
· 供货立即度

· 供货完整性

· 送货弹性

· 退货难易度

评定其它说明：

评定部门： 评定人： 评定日期：
品质及服务
15%
· 符合ISO等专业质量标准认证
· 产品质量稳定性
· 问题处理立即性
· 紧急应对能力
· 增值服务
· 对祈福重视度

评定其它说明：

评定部门： 评定人： 评定日期：
诚信
· 是否存在不诚信统计

评定其它说明：

评定部门： 评定人： 评定日期：
评定结论
评定结论：

审批人： 数据维护人：

（3）供给约定时评定及分类方法：首先，评定人员需确定具体评定指标及其对应权重（％），权重之和为100％；然后，评定人员给各个评定指标打出考评分数，分值为5分到0分整数，参考标准详见Error! Reference source not found.；其次，该供给商总得分=；最终，依据供给商评定结果对其进行分类：
得分在几分以上（含）供给商评为优异供给商，采购交易时应予优先考虑，提议其所属供给商类型为框架协议供给商或价格备忘录供给商；
考评总分在几分（含）-几分（不含）供给商评为符合要求供给商，能够正常交易，提议其所属供给商类型为一般供给商；
考评总分在几分（含）-几分（不含）供给商评为待整改供给商，提议对其进行订单减量、各项稽查及改善教导方法。
考评总分在几分以下供给商评为淘汰供给商，终止交易，供给商信息在“采购系统”中供给商选择时禁用。
评定过程中评为黑名单供给商，终止交易。供给商信息在“采购系统”中供给商选择时禁用，并提醒全部部门在以后交易中不选择该供给商。

3、供给商资料维护和变更
（1）新增供给商
采购部筛选确定新增供给商后，应立即在进入正式交易谈判之前获取供给商以下相关资料：营业执照复印件、税务登记证复印件、法人组织机构代码证复印件（适适用于法人供给商）或身份证复印件（适适用于个人供给商）、最近财年财务报表(适适用于上市企业)、供给商诚信申明函、企业银行账号说明（适适用于法人供给商）或个人签字收款银行账户说明（适适用于个人供给商）、对应资质证书或质量认证证书等。
采购员将上述资料搜集完整后，填写《承接商/供给商资料表》并提交采购部经理审核，以建立供给商档案。在和供给商业务合作过程中，采购部就立即更新《承接商/供给商资料表》。
（2）供给商信息变更情况关键包含：供给商收款方名称、开户行及银行账号变更、供给商名称变更、供给商地址变更、供给商联络人或联络方法变更、依据供给约定时审核结果变更。
供给商信息变更必需由供给商提供对应资料包含但不限于：
¨ 供给商收款方名称、开户行、银行账号变更:加盖其公章收款企业银行账号说明（适适用于法人供给商）或个人签字收款银行账户说明（适适用于个人供给商）；
¨ 供给商名称变更：加盖其公章供给商名称变更通知函、加盖其公章营业执照复印件、税务登记证复印件、法人组织机构代码证复印件；
¨ 供给商地址变更：加盖其公章供给商地址变更通知函；
¨ 供给商联络人或联络方法变更：加盖其公章供给商联络人或联络方法变更通知函。
采购员搜集上述资料后，需填写《供给商信息变更清单》，以确定供给商资料搜集完整性，然后一并提交采购部经理审核。供给商资料和信息变更由采购部经理审批后，采购员更新《承接商/供给商资料表》和《合格供给商名目》并给予存档。
七、附则
本制度由企业采购部制订，经总经理核准签发，自几月几日起实施实施，未尽事宜以采购部发文为准。本制度由采购部负责解释。
八、附件

附件2、供给商信息变更清单
供给商信息变更清单
供给商名称：

采购类型：

序号
变更类型
资料名称
是否已取得（Y/N）
是否变更（Y/N）
备注
1
供给商收款企业名称、开户行、银行账号变更
供给商收款企业银行账号开户证实(法人供给商)
个人签字收款银行账户说明（适适用于个人供给商）

2
供给商名称变更
加盖其公章供给商名称变更通知函

3
加盖其公章营业执照复印件

4
加盖其公章税务登记证复印件

5
加盖其公章法人组织机构代码证复印件

6
待准入考察供给商资料提供检验清单

7
供给商地址变更
加盖其公章供给商地址变更通知函

8
供给商联络人或联络方法变更
加盖其公章供给商联络人或联络方法变更通知函

附件3、合格供给商名目
合格供给商名目
序号
厂商编号
名称
联络方法
供给材料
最终复查时间
备注

审批人签字：
日期：