灵活配置混合型基金销售服务代理协议模版.doc

Xx灵活配置混合型证券投资基金销售服务代理补充协议 目录一、协议当事人1二、前言 1三、 销售服务代理费用收取标准1四、 销售服务代理费用的支付方式3五、 协议的效力3配置混合型证券投资基金代销协议一、协议当事人基金管理人：Xx基金管理有限责任公司（以下简称“甲方”）代理销售人：Xx银行股份有限公司（以下简称“乙方”）二、前言经甲乙双方友好协商，甲方委托乙方代理销售甲方管理的Xx灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），本基金的注册登记人为Xx基金管理有限责任公司。按照双方的约定，本基金具体的销售代理业务将遵循甲乙双方签订的基金销售代理协议。为了进一步明确双方在本基金代理业务中有关销售服务代理费用等具体事项，双方本着平等自愿、诚实信用的原则签订本协议。如需进行业务咨询，请拨打农业银行咨询电话： xxx 。三、 销售服务代理费用收取标准1、 申购手续费对投资人收费标准及支付乙方费用标准（本基金仅对A类基金份额收取申购费用，不对C类基金份额收取申购费用）： 费用项单笔金额对投资人收费标准其中支付乙方费用分成比例申购费M50万0.80%100%50万M100万0.50%100%100万M500万0.30%100%M500万1000元/笔100%即：乙方按照申购费的100收取销售服务代理费用。2、 赎回手续费对投资人收费标准及支付乙方费用标准（本基金对A类基金份额和C类基金份额同时收取赎回费用）： 费用项持有基金份额期限对投资人收费标准赎回费归入基金资产的比例扣除归入基金资产后剩余赎回费支付乙方费用分成比例A类基金份额赎回费T7日1.50%100%100%7日T30日0.75%100%100%30日T90日0.50%75%100%90日T180日0.50%50%100%180日T365日0.25%25%100%365日T730日0.05%25%100%T730日0.00%0%100%C类基金份额赎回费T30天0.50%100%100%T30天0.00%0.00%100%即：按照基金合同规定，乙方按照扣除归入基金资产后剩余赎回费的100收取赎回手续费。3、 销售服务费：本基金C类基金份额不收取申购费，收取按日计提的销售服务费，销售服务费按日计提，按月支付，计算方法如下：HE销售服务费率当年实际天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。 费用种类费率其中支付乙方费用标准C类基金份额申购费率0%销售服务费（年）0.40%（每日从基金资产计提）100%即：乙方按照销售服务费的100收取销售服务代理费用。4、 客户维护费：自基金合同生效且在乙方上线之日起，甲方向乙方支付客户维护费。客户维护费按日计提，按季支付，具体公式如下：HER当年实际天数H为每日应计提的客户维护费E为前一日乙方保有本基金份额的基金资产净值（E 前一日乙方保有本基金份额前一工作日本基金份额单位净值）R为客户维护费率：年费率为0.60（即甲方按本基金年管理费率的60%支付客户维护费）。5、 转换费：双方通过补充协议另行约定。6、 如今后本基金费率标准发生调整，应以更新的招募说明书上的费率标准为准, 双方不再就此事项另行签署补充协议，但甲方应至少提前两周与乙方进行沟通，经双方协商一致后才能进行基金费率标准的调整；双方费用分成比例，除双方另有约定外，以本协议所定比例为准。 四、 销售服务代理费用的支付方式1、认购手续费：甲方在基金合同生效后及时与乙方进行核对，在核对一致后的10个工作日内将乙方应得部分一次性划向乙方指定账户。2、前端申购、赎回手续费：申购资金实行净额交收，申购费由乙方直接扣留。甲方每月初计算上月乙方赎回手续费分成部分，经双方核对无误后，于每月初10个工作日内划入乙方指定账户。3、后端申购垫付费（销售服务费）：甲方按月及时与乙方进行核对，在核对一致后的10个工作日内将乙方上月应得部分一次性划向乙方指定账户。4、客户维护费：按日计提，按季支付。甲方每年将一、二、三季度的客户维护费于当年四、七、十月份及时与乙方核对，在核对一致后的10个工作日内划至乙方指定账户；第四季度前2个月的客户维护费于当年十二月份与乙方核对，核对一致后的10个工作日内划入乙方指定账户；当年十二月份的客户维护费与下一年度一季度的客户维护费一同划入乙方指定账户。乙方收款后5个工作日按要求提供合法发票，如遇国家税收政策调整，需按新政策要求开具相关合规发票。五、 协议的效力1、有下列情形之一的，本代理协议终止。（1）甲乙双方协商同意后，签订书面终止协议后终止。（2）本基金合同终止。（3） 乙方解散、依法被撤销、破产或由其他继任代理人接管乙方在本代理协议项下之销售代理业务。（4）甲方依法被撤销、解散、破产或由其他继任基金管理人接管其本基金管理权。（5）任何一方违反本协议约定，经另一方通知的情况下未能在15日内纠正其违约行为的，守约方有权解除本协议。（6）法律法规规定的终止事项。2、本协议经甲乙双方法定代表人或授权代理人签字并加盖公章后生效。本协议一式五份，双方各持两份，上报主管部门备案一份，每份具有同等的法律效力。本协议中未明确的内容，按照双方签订的基金销售代理协议执行。甲方：Xx基金管理有限责任公司 乙方：Xx银行股份有限公司法定代表人签字： 法定代表人签字：（或授权代理人） （或授权代理人） 签署日期： 年 月 日 签署日期： 年 月 日5