PPAP提交指导手册模板.doc

PPAP提交指导手册
（模块商适用）

青岛海尔集团
690 供给链 质保资源网

目 录

1. PPAP认可目标………………………………………………………2
2. 适用范围……………………………………………………………… 2
3. PPAP过程要求…………………………………………………………2
4. PPAP提交步骤图………………………………………………………3
5. PPAP提交清单…………………………………………………………4
6. PPAP提交要求说明……………………………………………………5
7. 海尔通知和提交时机………………………………………………… 8
8. 提交等级……………………………………………………………… 9
9. PPAP状态…………………………………………………………… 10
10.统计保留……………………………………………………………11
10.附表及其填写说明……………………………………………………11

1. PPAP认可目标：
确定模块商是否已经正确了解了

Ø 要求了生产件同意通常要求，经过供方准备和提交文件、样品，使海尔能够确定：

Ø 供方是否了解了海尔设计统计和规范全部要求；
Ø 生产过程是否含有潜在能力，按要求节拍生产满足海尔要求产品
Ø 海尔工程设计统计和规范全部要求，而且在实施所要求生产节拍下实际生产过程中，含有连续满足这些要求潜在能力。
2.适用范围：

本手册意在让模块商明确海尔PPAP要求，并立即和顺利地完成PPAP认可全部文件和统计。

3.PPAP过程要求：

用于PPAP产品必需满足以下要求生产过程:

Ø 是1小时到8小时生产，且要求生产数量最少为300件连续生产部件，除非海尔另有要求；

Ø 在生产现场使用和批量生产相同工装、量具、工艺、材料和操作人员进行生产。

Ø 不一样冲模、铸模、工装或模型要分别取样测量验证，并对代表性零件进行试验

4． PPAP提交步骤图
步骤
海尔
系统
步骤图
模块商提交内容
海尔确定内容

步骤1
开发新品模块商确定

EBS
系统

审核经过 enhe
按PPAP手册要求提交时机 说明提交资料

PPAP最终止果OK
量产
小批生产阶段资料全部提交完成
已合格模块商开发新品
新模块商承接
新品开发
已合格模块商生产发生变更时
ok
ok
ok
PPAP开始提交
产品策划阶段资料提交
新模块商接收海尔HQPA审核
过程设计阶段资料提交
产品开发阶段资料提交

/

模块商管理（采购部门）

步骤2
P0/P1
立项/产品策划

PLM
系统
1.时间计划表
2.过程缺点(相同产品)
3.跨功效小组(职责\管理制度)
4.质量展开计划(开发\过程\量产:人、机、料、法、环、测)

确定部门: 开发部
内容:
1.时间计划表
2.关键特征清单
3.要求清单(质量\技术)
4.质量要求

步骤3
P2
产品开发

PLM
系统
1产品和过程关键特征
2.产品图纸
3.DFMEA
4.初始过程步骤图
5.产品试验纲领
6.产品工程规范和检验标准
7.产品合格样件
8.产品测试汇报(功效)
9.产品全尺寸检验汇报
10.材料检测汇报
确定部门: 开发部
内容:
1.确定图纸
2.确定DFMEA
3.确定试验纲领
4.确定产品工程规范和检验标准
5.确定产品测试和检测汇报
6.确定样品合格

步骤4
P3
过程设计
（样件试制）

PLM
系统
1.PFMEA
2.过程步骤图
3.包装标准
4.控制计划
5.SPC分析计划
6.MSA分析计划
7.检验设备和检具明细表
8.产品测试汇报
9.产品检验标准
10.送样时间
确定部门: 开发/模块商管理部门
内容:
1.确定PFMEA
2.确定过程步骤图
3.确定包装标准
4.确定控制计划
5.检验设备和检具

步骤5
P4
小批
（工程样件认可）

Jiance 37
系统
1.PPK
2.生产控制计划
3.MSA结果
4.合格产品
5.产品测试汇报
6.产品检测汇报
7.送样时间
8.生产效率
9.问题整改计划

确定部门:模块商管理
1.PPK/CPK
2.确定生产控制计划
3.确定MSA结果
4.确定小批样品
5.确定生产效率
6.确定问题整改计划
7.确定产品测试汇报和检验汇报
8.评定PPAP最终止果
步骤6
P5
量产

Jiance 37
系统
1.合格汇报
2.检测汇报

确定部门: 开发/模块商管理部门
1.确定产品
2.确定检测汇报
3.问题反馈

5.PPAP提交清单

PPAP提交清单

模块商名称： 项目名称：

模块名称： 整机型号：

零 件编号： 图纸号及版本：

提交PPAP样品数量:由项目采购工程师确定 模块商承诺PPAP日期:

PPAP提交等级:由项目采购工程师确定 PPAP 实 际 提 交 日 期：

序号
类型
PPAP 文件种类
递 交
无要求递交
备注
1
标准
模块提交确保书（PSW）

2
设计文件（变更资料、技术标准\图纸\规格书）

3
特殊特征清单

4
材料清单

5
检验标准和型式试验纲领

6
过程能力
设计FMEA

7
过程FMEA

8
测量系统分析MSA

9
过程步骤图

10
生产控制计划

11
作业指导书

12
初始过程能力指数(PPK)

13
交付、包装
包装说明

14
检验
外观件同意

15
生产件同意--尺寸结果（全尺寸）

16
生产件同意--材料试验结果汇报

17
生产件同意--性能汇报(包含ROHS要求)

18
认证
3C等安规强制认证汇报

19
样件
工程样品（2Pcs / 型腔）

编制: 审核 : 日期 :

6.PPAP提交要求说明
提交文件
填写说明
1．完整模块提交确保书（PSW）
按PPAP要求PSW表格填写
－对于每一个模块号全部必需完成一份单独PSW，除非海尔同意其它形式；
－对于采取一个以上型腔、铸模、冲模、工具或加工设备加工出来，必需对每一部分模块尺寸进行评价，必需在对应确保书上及附件上指明特定铸模/型腔/生产过程；
－附加工程更改列出全部图样上没有写入，但已在该模块上表现并已同意工程更改（能够附件）；
－图样号要求所提交模块号设计统计，可能和模块版本不一样；
－模块重量应以g为单位；
－随机抽取10个模块取其平均值作为模块重量；
－检验用辅助工具应注明；
－对采取需通告或受限用材料，或不一样于正常生产加工操作等应在PSW中注明。
（见附件1）
2．．产品工程同意设计统计及图纸
－应提交包含成套模块图样在内全部设计统计，如CAD/CAM、数据资料、模块图样和技术规范；
－全部图纸必需被同意，并是最新状态；
－设计统计应包含产品工程师同意任何工程更改文件（假如有）。
3.特殊特征清单
－对模块关键产品特征及过程特征进行区分；并对每种关键特征规格标准、检测方法、检验频次等进行识别。
4.材料清单
－材料清单分级至模块原材料模块商。
（见附件）
5．试验纲领
－应提交海尔产品工程师签字试验纲领；
－应注明试验项目、参考试验标准；
－试验出处填写对应图纸编号；
－应明确注明对应标准值；
－注明对应标准中要求试样要求。（见附件）
6．设计FMEA
－只对有设计职责模块商适用；
－采取FMEA工具和标准表格；
－保留在模块商处，任何时候可供用户评审。（见附件）
7．过程FMEA
－采取FMEA工具和标准表格；
－全部潜在失效模式和后果全部应被考虑并设法消除；
－假如没有任何提议方法，必需在提议方法栏注明“无”；
－不要用“操作工失误”作为潜在失效，应从工艺和系统中寻求失效根本原因；
－过程FMEA应由一小组共同完成，这个小组由每一和过程相关部门代表组成；
－过程FMEA必需确定全部特殊特征（如关键、关键、关键特征）；
－要求评审全部用户和内部问题，并调整风险次序数；
－过程FMEA是动态文件应在整个产品生命期中不停利用并更新，并提交最新版本。
（见附件）
8．测量系统分析(MSA)
－验证量具或测量系统正确度；
－全部初始过程研究必需提交测量系统分析研究；
－合适时必需提交量具再现性和反复性、偏倚、线性、稳定性；
－请参考「测量系统分析手册」；
－接收准则：R&R<10 可接收，10<R&R<30 按关键性决定可否接收，R&R>30 拒收，而且必需要提出改善方法；
－属性研究由2个操作人员对20个模块各进行2次测量，研究全部结果必需是“经过”才符合接收准则。
9．过程步骤图
过程步骤图提议采取海尔提供标准格式
－应按要求符号制订过程步骤图；
移动〇
贮存△
加工
检验□
－操作描述应尽可能具体；
－过程步骤图应表现全过程，包含全部接收、存放、生产、检验、返工、包装和标签作业和发运；
－过程步骤图应和PFMEA和控制计划相适应；
－对于关键产品特征（KPC）和关键控制特征（KCC）应注明。
（见附件）
10．试生产/生产控制计划
－应按控制计划标准表格填写；
－控制计划应考虑FMEA结果,并和FMEA保持一致；
－控制计划必需确定全部特殊特征（如关键、关键、关键特征）；
－控制计划是动态文件，当影响产品、制造过程、测量、物流、供给资源或FMEA更改发生，必需重新评审、更新，并提交最新版本；
－必需列出制造过程控制方法；
－控制计划任何更改必需取得用户书面同意；
－控制计划必需有模块商和用户签字认可/日期；
－检验频次必需以可计量单位来定义（如：什么叫“一批”）。
（见附件）
11.作业指导书
－依据控制计划中各工序质量管控关键点制订对应作业指导书,指导书内容要包含:
－操作者操作规范及质量控制关键点\检验关键点
－假如有质量检验\检测项目标,要有ok和NG对比说明及图片
12．初始过程能力Ppk
－模块商必需提交最少100个数据产生过程能力指数（Ppk）值，这些数据来自于PPAP过程；
－模块商必需提交全部图纸和控制计划上要求特殊特征（如关键、关键、关键特征）初始过程能力研究。提交结果必需代表每个特定生产过程，如多重装配线和/或操作单元，多个型腔、冲模、铸模、工装或模型每一个；
－接收标准为：
当Ppk³1.67时，该过程满足海尔要求；
当1.33£Ppk£1.67时，该过程可能未满足海尔要求。生产件同意后，从开始生产时就应该加强特征控制，直到实际Cpk³1.33为止；
当Ppk£1.33时，该过程未满足海尔要求。假如到生产件同意要求日期还不能达成接收过程能力，则必需由模块商提出纠正方法计划并临时修订控制计划（通常为100％检验），并由海尔生产件同意部门同意。经典纠正方法包含：改善工艺、更改工装等。
13．包装说明－如有要求
－依据海尔包装协议制订包装规范或包装指导书。
14．外观件同意汇报（AAR）
此汇报仅适适用于有外观要求项目
－应标明图样号，假如和模块号不一样，应填写绘有该模块图样号；
－应注明制造和装配模块确实切地点或代码；
－表面加工资料（信息）列出全部第一层表面加工工具、磨料起源、磨粒类型、纹理和用来检验光泽度标准样品；
－颜色下标填写字母或数字来识别相关颜色；
－材料类型标明第一层表面和基底，如：油漆/ABS;
－材料起源标明第一层表面抛光和基底模块商；
－应含有色度计测量三色数据（DL*, Da*, Db*, DE*, CMC）;
（见附件）
15．生产件同意－尺寸检验标识及对应尺寸汇报（包含总成、模块）
－该统计用于验证模块及总成满足全部图纸上和控制计划尺寸要求；
－PPAP数量通常为300件或海尔同意另外数量，在这个数量当中，3件需要做全尺寸检测，100件需检测KPC做过程能力研究（Ppk）；
－假如是多个型腔、铸模、冲模、仿形模或生产线生产模块，模块商必需完成每个独立加工过程/改变最少3个模块全尺寸评价；
－各个型腔、铸模、生产线必需在PSW和尺寸检验汇报上标识；尺寸检验汇报中序号需在图纸上标注出来；
－测量示意图（图纸）和控制计划上注明全部尺寸、特征和规范应以适宜格式和实测值一起列出；
（见附件）
16．生产件同意－材料试验结果汇报（包含全部分模块，并附原始汇报）
－试验项目按认可试验纲领；
－注明被试验模块设计统计更改等级、和被试验模块技术规范编号、日期及更改等级；
－注明进行试验日期；
－注明材料分承包方名称，和当海尔提出要求时，注明她们在海尔同意分承包方名单上材料模块商代号码；
－汇报上应注明采取标准和图纸号；
－实测值和标准要求规范应对应列出；
－发生影响原始数据工程更改时，这些数据必需更新，更新统计应保留；
－当因工程更改而要求PPAP时，必需提交更改后所用材料对应测试数据。
（见附件）
17．性能功效耐久性测试结果汇报，(包含ROHS汇报，并附原始汇报)
－试验项目按海尔认可试验纲领；
－试验汇报应注明被试验模块设计统计更改等级，和技术规范编号、日期；
－注明还未纳入设计统计任何授权工程更改文件；
－注明试验数据和频次、试验条件；
－注明试验日期；
－注明检测机构。
（见附件）
18. 3C等安规强制认证汇报
根据国家3C认证要求进行提交。
19.生产件样品
－除非有特殊要求，对于以等级3提交PPAP模块商每种模块应递交5件样品，自己保留一件标准样品。递交2件样品需经过全尺寸测量（破坏性尺寸检验除外）和评定。并需在模块上标明模块号、工程更改等级、模块商名称。
－递交模块应来自正常有效生产。

6.海尔通知和提交时机：
模块商必需将下表列出任何设计和过程更改通知给模块商质量管理工程师。模块商管理工程师可能所以会决定要求提交PPAP同意。

要 求
说明和举例
1.和以前同意模块或产品相比，使用了其它不一样加工方法或材料。
比如，有一个偏差上标明，或设计统计中作为注解包含进去不一样加工方法。
2.使用新或改善工装（不包含易损工装）、模具、铸模、模型等，包含附加或替换用工装。
本要求只适适用于依据其独特形式或功效，可能影响到最终产品完整性工装。并不意味着对标准工装（新或维修过），比如标准测量装置、起子（手动或电动）等描述。
3.在对现有工装或装备进行翻新或重新部署以后进行生产。
是指对工装或机器改造或改善，或增加其能力、性能、或改变它现有功效。不要和正常维护、修理、或模块更换等相混淆，这些工作不会引发性能上改变，而且其后还有维修验证方法加以确保。
重新部署定义为过程步骤图（包含新过程加入）中要求内容相比，对生产/过程步骤次序进行更改那些活动。
可能要求对生产设备进行微小调整以满足安全要求，如：安装防护罩等。这些更改能够不用海尔同意，除非该调整改变了过程步骤。

4.生产是在工装和设备转移到不一样工厂或在一个新增厂址进行。
生产过程工装和/或设备在一个或多个场地中建筑或设施间转移。
5.分承包方对模块、非等效材料、或服务（如：热处理、电镀）更改，从而影响海尔装配、成型、功效、耐久性或性能要求。
模块商负责对分承包方材料和服务进行同意，使其不影响海尔装配、成形、功效、耐久性或性能要求。
6.在工装停止批量生产达成或超出12个月以后重新启用而生产产品。
对于工装停止批量生产达成或超出12个月后生产产品；若该模块一直没有采购订单且现有工装已经停止批量生产已经达成或超出12个月时，要求通知海尔。唯一一个例外是当该模块是以小批量方法生产，如维修件或专用车。然而，海尔可能对维修模块要求特定PPAP要求。
7.包含由内部制造，或由分承包方制造生产产品部件产品和过程更改。这些部件会影响到销售产品装配性、成型、功效、性能和或耐久性。另外，在提交海尔之前，模块商必需就分承包方提出任何申请，先和分承包方达成一致。
任何影响海尔要求装配性、成型、功效、性能和/或耐久性更改均要求通知海尔。注：相关装配性、成型、功效、性能和/或耐久性要求应该是在协议评审时达成一致海尔技术规范一部分。
8.试验检验方法更改－新技术采取（不影响接收准则）。
对于试验方法更改，模块商有证据表明新方法提供结果和老方法等效性。

在下列情况下，模块商必需在首批产品发运前提交PPAP同意，除非模块商管理工程师明确提出放弃了该要求。不管是否要求正式提交，模块商必需在需要时对PPAP文件中全部适用项目进行评审和更新，以反应生产过程情况。

要 求
说明和举例
1、新模块或产品（即：以前未曾提供给某海尔一个特定模块、材料或颜色）。
对于一个新产品（最初放行）、或一个以前同意产品，但又指定了一个新或修改（如：后缀）产品/模块编号时，要求提交。一个新增加到一个产品系列模块/产品或材料能够使用以前在相同产品系列中获完全同意合适PPAP文件。

2、对以前提交模块不符合进行纠正。
要求提交对全部提交模块不符合纠正。
“不符合”包含以下内容：
l 产品性能不一样于海尔要求
l 尺寸或能力问题
l 分承包方问题
l 模块完全同意替换临时性同意
l 试验，包含材料、性能、工程确定问题
l
3、相关生产产品/模块编号设计统计、技术规范、或材料方面工程更改。
对于生产产品/模块设计统计、技术规范或材料全部工程更改全部要求提交。

7.提交等级
模块商必需按要求提交等级提交要求项目和或统计：
等级1――只向海尔提交模块确保书及部分支持性数据；
等级2――为特殊提交等级，只在模块商处保留整套支持数据以供评审；
等级3――向海尔提交确保书和产品样品及完整支持数据；

Ø 若无其它要求，等级3为模块商常规提交等级，如：电器、塑料、电脑板、钣金、系统、电子、橡胶。
Ø 散装材料、印刷\包装模块、螺钉紧固件提交通常为等级1。
Ø 按特殊提交等级提交模块需经供给链质量、PL口碑质量确定 。
每一等级具体要求见下表：

保留/提交要求

要求
等级1
等级2
等级3
1.模块提交确保书（PSW）
S
R
S
2.产品工程同意设计统计
－对于专利部件/具体资料
－对于全部其它部件/具体资料
R
R
R
R
R
R
S
R
S
3.关键特征清单
R
R
S
4.材料清单
R
R
S
5.检验标准和型式试验纲领
R
R
S
6.设计FMEA (DFMEA)
R
R
S
7.过程FMEA (PFMEA)
R
R
S
8.测量系统分析研究（MSA）
R
R
S
9.过程步骤图
R
R
S
10. 生产控制计划
R
R
S
11作业指导书
R
R
S
12. 初始过程能力指数(PPK)
R
R
S
13.包装说明
R
R
S
14.外观同意汇报（AAR），假如适用
S
R
S
15.生产件同意--尺寸结果
R
R
S
16. 生产件同意—材料试验结果汇报
S
R
S
17. 生产件同意—性能试验结果汇报(ROHS要求)
S
R
S
18. 3C等安规强制认证汇报
S
R
S
19.工程样件
S
R
S

注解：

S ＝模块商必需向指定海尔产品同意部门提交，并在合适场所，包含制造场所，保留一份统计或文件项目标复印件。
R ＝模块商必需在合适场所，包含制造场所保留，海尔代表有要求时应易于得到。

8.PPAP状态
完全同意――是指该模块或材料满足全部规范和要求。

临时同意――是在有限时间或模块数量前提下，许可运输生产需要材料。给临时批
准可能在下列情况下：

1. 模块使用100％正式工装生产，满足设计统计规范，但没有满足全部PPAP要求，如：
－未完成能力研究；
－文件需要改善；
－模块缺乏PPAP某个过程，模块和数据已由SQE评审且合格；
－试验未完成，但模块经产品工程师认为是低风险；
－模块和图纸不符，但不影响使用，无需更改，必需由产品工程师和项目采购工程师共同
确定并说明二者区分。
2. 模块使用100％正式工装生产，但必需返工来满足设计要求。
3. 模块不是使用100％正式工装生产，但满足设计统计规范。比如：
－模块使用临时或额外工装；
－模块不在完全一样场地和环境生产；
－使用小批量工装进行生产。
4. 模块不满足设计要求，但不影响装配或海尔满意度，要求型号经理和新品工程师签字认可。

只有当模块商达成以下条件，才给临时同意：
－已明确了影响同意不合格品根本原因，且
－已准备了一份海尔同意临时同意计划。若取得“完全同意”，需要再次提交。

一份临时同意文件所包含材料，若没能按截止日期或要求发运量满足已由海尔同意方法计划，则会被拒收。假如没有同意延长临时同意，则不许可再发运。

拒收――是指从批量产品中提交出样品和配置文件不符合海尔要求。所以，在按批量发运之前，必需提交和同意已更改产品和文件。

9.统计保留
不管提交等级怎样，生产件同意统计保留时间必需为该模块在用时间加1个日历年时间。

10.附表及其填写说明
1） 模块提交确保书（PSW）

2） 特殊特征清单

3) 材料清单

4） 型式试验纲领

5） 过程FMEA

6） 测量系统分析MSA

7） 过程步骤图

8） 生产控制计划

9） 初始过程能力

10）包装说明

11 ）外观件同意

12） 生产件同意--尺寸结果（全尺寸）

13) 产件同意--材料试验结果汇报

14) 生产件同意--性能汇报(包含ROHS要求)

PPAP模块提交确保书
附表-1

模块名称 酶杀菌负离子保鲜块 模块号 A
______________________________________________________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________

安全和或政府法规 □ 是 × 否 工程图样更改等级 3 日期 -12-20
-
附加工程更改 日期

图样编号 DES00123805 采购订单编号 重量 8 kg

检验辅具编号 工程更改等级 日期
_

模块商制造厂信息 提交信息 ×尺寸 ×材料/ 功效 ×外观

模块商名称和模块商代码 中国船舶重工集团企业第七一八研究所 V14027
城市/邮政编码 河北省邯郸市
街道地址 河北省邯郸市展览路17号
海尔名称/部门 海尔特种冰箱
买方名称/买方代码
适用范围

提交原因
× 首次提交 □ 改为其它选择结构或材料
□ 工程更改 □ 分模块商或材料起源更改
□ 工装：转移、替换、整修或附加 □ 模块加工过程更改
□ 偏差纠正 □在其它地方生产模块
□ 其它 ¾¾ 请说明
要求提交等级（选择一项）
□ 等级1 ¾¾ 只向海尔提交模块确保书及部分支持性数据
□ 等级2 ¾¾ 为特殊提交等级，只在模块商处保留整套支持数据以供评审
□ 等级3 ¾¾ 在海尔处 ¾¾确保书、模块、图纸、检验结果、试验室和功效测量结果、
外观件同意汇报、过程能力结果、能力分析、过程控制计划、量具分析、FMEA
提交结果
结果：× 尺寸测量 ×材料和功效试验 × 外观标准 × 统计过程数据
这些结果满足全部图纸和规范要求× 是 □ 否 （假如选择“否”应解释）
模型/型腔/生产过程
申明
我申明，本确保书适用样品是我们代表性模块；已符合海尔图纸和规范要求；是在正常生产工装上使用要求材料制造而成，我还确保这些样品是在 6 小时生产节拍下制造出来,良率在 95 %没有不一样于正常加工过程其它操作。和本申明有差异地方我已在下面作了说明。
解释/说明

印刷体姓名 程金斌 职务 项目经理 电话号码

_授权模块商代表签字 日期
_

仅供海尔使用

模块认可情况 □ 同意 □ 拒绝 □ 其它

海尔姓名 ¾¾¾¾¾¾ 海尔署名 ______________ PPAP编号 _______________ 日期 __________
SQE supervisor 签字：

模块提交确保书填写
模块信息
1. 模块名称：由技术中心确定统一模块名称。
2. 海尔模块编号：技术中心签发最终模块名称和编号。
3. 安全法规项：若模块图上注明为安全法规项，则选择“是”，不然为“否”（在方框内划“´”）。
4. 工程图样更改等级和同意日期：说明更改等级和提交日期。
5. 附加工程更改：列出全部在图样上没有纳入，但已在该模块上表现，并已同意工程更改。
6. 图样编号：要求提交海尔模块编号设计统计。
7. 采购订单编号：依据采购订单填入本编号。
8. 模块重量：填入用千克表示模块实际重量，正确到小数点后四位。
9. 检验辅具编号：用于尺寸检验检验辅具包含夹具、量具、模