私募投资基金专项资金保管协议模版.doc

专项资金保管协议

合同编号：

xx投资管理中心（有限合伙）
专项资金保管协议

委托人：xx投资管理中心（有限合伙）
保管人：xx银行股份有限公司xx分行

本合同由以下各方订立：

甲方：, 以下xx投资管理中心（有限合伙）简称“有限合伙”、、“甲方”
法定代表人： 曹建池x
住所： x
通讯地址：x
联系人：x
电话： x

乙方：xx银行股份有限公司xx分行，以下简称“保管人”、“乙方”
法定代表人：x
住所：x
通讯地址： x
邮政编码：x
联系人：x
电话：x

鉴于：
1.甲方是经 批准设立的 。XXXXX根据法律法规及政府部门相关规定提供XXXX服务等。
2.乙方系根据中华人民共和国法律成立的股份制商业银行，具备金融资产交易专项资金的保管资质，提供金融资产交易专项资金的保管服务。
3.订立本专项资金保管协议（以下简称“本协议”或“协议”）的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）。
4.订立本资金保管协议的目的是为了明确委托人和资金保管人在理财业务保管过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。
5.订立本协议的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本协议各方当事人的合法权益。

为了明确甲方和乙方在资金保管、资金清算、日常划拨等事宜中的权利、义务和责任，确保保管账户内现金资产的安全，达成如下协议：

第一条 定义

1.1 本协议：指《XXXXX专项资金保管协议》以及其后对本协议的任何修订与补充。
1.2 法律法规：包括现行有效的法律、行政法规、部门规章和相关保管部门颁布的具有约束效力的规范性文件。

第二条专项资金保管

2.1 保管账户的开立和管理
2.1.1甲方在乙方指定的营业机构并根据乙方的保管业务规则开立银行专项资金保管专户；
2.1.2甲方配合乙方按照xx银行账户管理办法办理开户手续。预留印鉴为产品财务专用章和乙方指定人员名章，其中产品财务专用章由甲方负责刻制保管，乙方指定人员名章由乙方负责保管。
2.1.3本账户不得用于支取现金。本账户全由乙方负责管理，包括但不限于投资、支付费用、资金划付、追加及提取资产等。
2.1.4除本协议及附件指定的用途外，甲方不得开通电话银行等对外支付业务，不得开通通存通兑业务。
2.1.5 根据业务需要，乙方可为甲方开通保管账户网上银行查询功能，但不得开通对外支付转账功能，网上银行查询功能由甲方指定人员负责使用和保管。
2.1.6银行资金保管账户的开立和管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《中华人民共和国现金管理暂行条例》、《人民币利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及其他相关规定。
2.1.7本合同项下账户中的存款利率适用中国人民银行公布的同期人民币活期存款利率。若合同存续期内，中国人民银行调整活期存款利率，则本合同中专户的存款利率做相应调整。
2.1.8保管的方法与标准
专项财产应独立于乙方和甲方的自有资产进行独立核算以及管理。

2.2 资金移交
2.2.1专项资金按照如下的规定操作：
甲方向乙方移交专项资金，移交资金进入银行资金保管账户。
2.2.2甲方应在资金完成移交当日向乙方发出委托资产起始运作通知书（见附件四）。

2.3 划款指令的发送、确认和执行
2.3.1划款指令的授权通知
甲方应事先向乙方提供书面划款指令授权通知书原件（以下称“授权通知”，附件一），指定有权向乙方发送划款指令的被授权人员（下称“被授权人”），包括被授权人的姓名、权限、签字或签章样本，以及指令发送用章。
2.3.2划款指令的内容
划款指令是在甲方（委托人）向乙方（保管人）发出的资金划拨及其他款项支付的划款指令（以下称“划款指令”，附件二）。划款指令应写明日期、收付款账户信息、金额、资金用途、用款依据等， 加盖指令发送用章并有被授权人签字或签章。
2.3.3划款指令的发送、确认和执行的时间和程序
划款指令由“授权通知”确定的被授权人代表甲方用传真方式或其他双方认可的方式向乙方发送，业务联系人信息详见附件五。
甲方应按照相关法律法规以及本合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令以及，发送人应按照其授权权限发送划款指令。甲方在发送划款指令时，应为乙方留出执行划款指令所必需的时间。除需考虑资金在途时间外，还需给乙方留有2个工作小时的复核和审批时间。甲方向乙方发送要求当日支付的划款指令的最晚时间为每个工作日的15:00，对于每个工作日15:00以后发送的划款指令，乙方应尽力执行，但不保证划款成功。当日15：00以后送达但未划款成功的划款指令，经乙方审核并与委托人电话确认后于支付日后一个工作日划出。有效划款指令是指划款指令要素（包括付款人、付款账号、收款人、收款账号、金额（大、小写）、款项事由）准确无误、预留印鉴相符、相关的划款指令附件齐全且头寸充足的划款指令。由甲方原因造成的划款指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由甲方承担。
乙方收到甲方发送的划款指令后，应对传真划款指令表面一致性进行审慎审查，验证划款指令的书面要素是否齐全、审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本相符，复核无误后应在规定期限内及时执行，不得延误。若存在异议或不符，乙方立即与甲方指定人员进行电话联系和沟通，并要求甲方重新发送经修改的划款指令。
甲方发送划款指令的同时，应向乙方提供划款指令相关交易合同或其他有效资料，以确保乙方有足够的资料来判断划款指令的有效性。对于投资类指令，甲方应提供内容完整、要素清晰的投资或交易协议用印版扫描件或传真件，协议中应明确交易金额与对手方收款账户信息，并与划款指令的金额与收款账户信息一致；对于本金提取/到期兑付划款类指令，甲方应提供与委托人签订的内容完整、要素清晰的交易合同用印版扫描件或传真件，合同中应明确委托人收取本金/收益的账户信息，并与划款指令的收款账户信息一致；对于费用支付划款类指令，甲方应提供与相关服务方签订的内容完整、要素清晰的交易合同用印版扫描件或传真件，合同中应明确服务方收取相关费用的账户信息，并与划款指令的收款账户信息一致。
乙方仅对甲方提交的划款指令按照本合同的约定进行表面一致性审查，乙方不负责审查甲方发送划款指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性，甲方应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因甲方提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响乙方的审核或给任何第三人带来损失，乙方不承担任何形式的责任。
甲方向乙方下达划款指令时，应确保本计划资金账户有足够的资金余额，对甲方在没有充足资金的情况下向乙方发出的划款指令，乙方可不予执行，并立即通知甲方，乙方不承担因为不执行该划款指令而造成损失的责任。
2.3.4甲方发送错误划款指令的情形和处理程序
甲方发送错误划款指令的情形包括划款指令发送人员无权或超越权限发送划款指令及交割信息错误，划款指令中重要信息模糊不清或不全等。乙方在履行监督职能时，发现甲方的划款指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知甲方改正。
2.3.5更换被授权人的程序
甲方撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他甲方和乙方认可的方式向乙方发出由甲方加盖公章和被授权人签字的变更通知，同时电话通知乙方。甲方应于五个工作日内将变更授权通知书原件邮寄于乙方，被授权人变更的通知须列明新授权的起始日期,如果授权通知书原件与传真件不符以传真件为准。
2.3.6划款指令的保管
划款指令若以传真形式发出，则正本由甲方保管，乙方保管划款指令传真件。当两者不一致时，以乙方收到的业务划款指令传真件为准。
2.3.7相关责任
乙方正确执行甲方符合本合同规定、合法合规的划款指令，委托财产发生损失的，乙方不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和划款指令规定的时间内，因乙方原因未能及时或正确执行符合本合同规定、合法合规的划款指令而导致委托财产受损的，乙方应承担相应的责任，但资金账户余额不足或资产乙方如遇到不可抗力的情况除外。
如果甲方的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造等情形且乙方执行有关划款指令的或甲方未能按时提供划款指令人员的预留印鉴和签字样本且乙方拒绝执行有关划款指令等非乙方原因造成的情形，只要乙方根据本合同相关规定验证有关印鉴与签名无误且划款指令不违反法律法规和其他有关规定及本合同约定的，乙方不承担因正确执行或拒绝执行有关划款指令而给甲方或委托财产或任何第三人带来的损失，但乙方未尽审核义务执行划款指令而造成损失的情况除外。
2.5 保管服务费用
2.5.1 本协议项下银行资金保管账户的保管服务费用每年千一费率且不低于5万元收取：
产品成立或追加后的五个工作日内收取本期保管费，如产品提前结束，保管费不予退还，如产品延期则在产品到期清算时按实际延长期限和原保管服务费率收取额外保管费，在收到产品延期通知后五个工作日收取。
保管费的收取方式：保管人根据委托人出具的保管费支付划款指令，从保管账户中支付保管费至保管人指定收费账户（参见附件三）。
2.6 权利义务
2.6.1 甲方依据本协议享有如下权利与义务
2.6.1.1 甲方的权利：
（1）查询保管账户内资金收付情况，向乙方发送符合标准格式的划款指令；
（2）委托乙方担任委托资金的保管银行；
（3）检查乙方对账户资产的保管运作情况；
（4）乙方在履行本协议过程中有重大过错或甲方确有正当理由认为乙方不能继续胜任保管职责时，更换保管银行；
（5）本协议和法律法规规定的其他权利。
2.6.1.2 甲方的义务：
（1）从本协议生效开始，按照本协议的约定，及时与乙方办理保管手续；
（2）按照本协议规定及时、足额地向乙方支付保管费；
（3）在合法合规前提下，应乙方要求提供开展保管业务各项必须的协助；
（4）任何因企业性质、经营状况发生变化直接导致影响乙方保管业务发生变化的重大事项，应提前书面通知乙方，并提供有关证明文件；
（5）法律、法规规定的及本协议约定的其他义务。
2.6.2 乙方根据本协议享有以下权利和义务
2.6.2.1乙方的权利：
（1）接受甲方的委托，根据本协议及相关附件的约定，行使资产的保管权；
（2）根据本协议规定按期、足额收取保管费；
（3）法律、法规规定的及本协议约定的其他权利。
2.6.2.2乙方的义务：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则履行保管行的义务，安全保管甲方保管账户内的资金；乙方不负责保管其他处于乙方实际控制之外账户中的资产。
（2）按期向甲方出具保管报告；
（3）法律、法规及本协议约定的其他义务。
2.7保管期限：
2.7.1保管期限为【】天，自专项资金进入银行资金保管账户之日起，至________年 __月___日止，产品提前结束或延期的，以甲方的书面通知为准。2.8.划款手续费：
2.8.1本协议项下所产生的所有资金划款手续费全免。

第三条 违约责任
3.1本协议当事人不履行或不完全履行本协议，由违约方承担违约责任；如各方均有违约行为，根据实际情况，由各方分别承担各自应负的违约责任。
3.2违约行为已经发生，但本协议仍能够继续履行的，在保护各投资者合法权利的前提下，各方当事人应当继续履行本协议规定的各项义务。

第四条 其他事项
4.1不可抗力是指甲、乙双方不能预见，不能避免，并不能克服的客观情况，包括但不限于任何通讯或电脑系统的故障，停止运作或瘫痪，国家重大政策调整，火灾，暴雨，地震，飓风，雷击等自然灾害。
4.2如果甲、乙双方因不可抗力不能履行本协议时，不承担违约责任。协议一方因不可抗力不能履行本协议时，应及时通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明，并应采取适当措施防止损失的扩大。

第五条 争议的处理
5.1各方就本合同履行、解释等发生的任何争议，由双方协商解决；协商不成，以诉讼方式解决，任何一方均可向乙方住所地有管辖权的人民法院起诉。诉讼期间，未涉及争议的条款仍需继续履行。

第六条 本协议成立及生效的条件
6.1本协议经甲、乙双方签章后成立。
6.2本协议自甲方向开立于乙方辖内经营机构的专户交付资金之日起生效。
6.3本协议经双方协商一致，可予以解除。
6.4除非根据本协议的有关规定提前终止本协议，本协议的期限为生效之日起至________年 __月___日止。
。

第七条 其他约定事项
7.1本协议未尽事宜，甲乙双方可另行签订补充协议，所有为执行本协议而签署的补充协议，与本协议具有同等法律效力，如本协议与补充协议内容存在冲突，以补充协议为准。
7.2本协议一式肆份，甲方执贰份，乙方执贰份，均为正本，具有同等的法律效力。
（以下无正文）

（本页无正文，为保管协议签署页。）

委托人：

法定代表人或授权代理人：

签署日期： 年 月 日

保管人：xx银行股份有限公司xx分行

法定代表人或授权代理人：

签署日期： 年 月 日

附件一、划款指令授权通知书（样本）

兹就贵行与我司签署的《XXXXX专项资金保管协议》（以下简称“保管协议”）出具本函，保管协议中所定义的词语在本函中应具有相同的含义。
我司特此授权下列人员代表我司签发保管协议项下的有关划款指令。本授权通知书书自我司签字盖章之日生效，至我司通知贵行解除此项服务日终止。

姓名
权限
签字样本
签章样本

经办

复核

审批

指令发送用章

（用章样本）
备注： 1、指令发送用章须与个人签字或印章同时出具，方为有效。
2、权限类型：经办、复核、审批。

XXXXX（公章）

法定代表人或授权代表人（签章）：
日期: 年 月 日

附件二、划款指令（样本）
日期： 年 月 日
付款户名：
收款户名：
付款账号：
收款账号：
开户行：
开户行：
大额系统支付号：
大写金额：
小写金额（单位：元）：
资金用途：

用款依据：

委托人经办人：

委托人复核人：

委托人签发人：

委托人指令发送用章：

保管人经办人：

保管人复核人：

保管人审批人：

保管人业务专用章：

附件三、协议相关账户信息

（1）专项资金保管账户
户名：XXXXX
账号：
开户银行：xx银行xx分行
支付行号：x

（2）保管费收入账户
户名： 其他托管费收入
账号：x
开户银行： xx银行xx分行
支付行号：x

（3）委托人费用、业绩报酬及其他委托人代垫费用收入账户（如有）
户名：XXXXX
账号：
开户行：
支付行号：

（4）服务费收入账户
账户名：
账号：
开户行：

附件四、委托资产起始运作通知书（样本）

致资金保管人：xx银行股份有限公司xx分行

根据双方共同签署的《XXXXX专项资金保管协议》（合同编号：），贵行担任本次资产交易的资金保管人。 年　 月 日，已将初始委托资产价值XX元（大写人民币XX元正）转入本委托资产开立的委托资产银行资金保管账户中，本委托资产已经具备正式投资运作的条件，于 年 　月　 日开始投资运作。

XXXXX
（公章）

年 月 日

15 / 15

附件五、专项资金保管业务联系人

岗位
姓名
分机
手机
电子邮箱
开户联系人

清算联系人（A角）

清算联系人（B角）

业务协调人（A角）

业务协调人（B角）

XXXXX
岗位
姓名
分机
传真电话
手机
电子邮箱
开户联系人

清算联系人

业务协调人