SHE管理标准体系清单.docx

SHE管理体系清单
要素名称
责任部门
相关联部门
工作清单
备注
管理、领导、承诺和责任（1.1）
SHE 管理部
SHE 管理部
1、安全生产方针和政策（套蓝星）；
2、年度安全生产目标；目标通知和签署；年度安全工作计划；安全生产目标责任书；
3、考评和奖惩统计；
4、安全生产标准化实施方案；
5、安全文化建设计划或方案；
6、组织和参与安全生产标准化建设统计；
7、安全承诺书；安全生产标准化所需资金、人员、时间、设备设施等资源配置文件及使用统计；
8、会议纪要；SHE安委会、SHE例会、安全活动；
9、安委会安全职责；
10、安全生产责任制；安全管理人员配置文件2%；注册安全工程师配置或委托文件，3年化工安全生产经历；学历、工作经历；
11、管理部门设置文件；治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件；安全生产管理网络；
12、安全检验计划（年、月、周、专题）；
13、多种安全检验表（综合、专题、节假日、季节和日常安全检验表）；
14、安全检验表应用培训统计；检验表评审修订统计；
15、安全检验台账；检验考评统计；检验问题整改统计；保留检验、整改和验证等相关统计；
16、考评统计安全活动计划；管理部门和班组安全活动、基础功训练统计；企业责任人、基层单位责任人及管理人员按要求参与安全活动并签字；

经理办
带班统计及考评统计

财务部
安全生产费用台帐；工伤保险；

风险分析、评价和管理（2.1）
SHE管理部
SHE管理部、
1、安全基础管理隐患排查
2、危险化学品管理隐患排查
3、消防系统隐患排查
4、储运系统隐患排查
5、建立档案。
6、组织各单位建立各类管理台账和检验台账。
7、建立联络人、安全第一责任人。
8、重大危险源当地政府备【案重大危险源建立台账（6项）、档案（11项）】
关键装置、关键部位台账；企业领导干部联络点管理机制；关键装置和关键部位联络人和联络人职责及考评要求；监督指导相关统计；联络点活动统计；
9、建立档案。
10、组织各单位建立各类管理台账和检验台账。
11、建立联络人、安全第一责任人。
12、评审1次／3年（委托有资质评价企业）

各单位
1、重大危险源单位建立台账（6项）、档案（11项）
2、关键装置、关键部位单位建立关键装置、关键部位台账；企业领导干部联络点管理机制；关键装置和关键部位联络人和联络人职责及考评要求；监督指导相关统计；联络点活动统计；

装备部
1、区域位置及总图部署隐患排查
2、设备隐患排
3、电气系统隐患排查
4、仪表隐患排
5、公用工程隐患排查

生产部、技持办
1、工艺隐患排查

科技计划部、SHE管理部
新建项目（三同时）

技术和连续改善办公室
技持办、各车间
1、工作危害分析（JHA）；
2、安全检验表分析（SCL）；
3、预危险性分析（PHA）；
4、危险和可操作性分析（HAZOP）；
5、失效模式和影响分析（FMEA）；
6、故障树分析（FTA）；
7、事件树分析（ETA）；
8、作业条件危险性分析（LEC）等方法。

风险控制措 （标准）
1、可行性和可靠性；
2、优异性和安全性；
3、经济合理性及企业经营运行情况；
4、可靠技术确保和服务。

各单位
1、工作危害分析（JHA）；
2、安全检验表分析（SCL）；
3、预危险性分析（PHA）；
4、危险和可操作性分析（HAZOP）；
5、失效模式和影响分析（FMEA）；
6、故障树分析（FTA）；
7、事件树分析（ETA）；
8、作业条件危险性分析（LEC）等方法。

建立档案

设施设计和施工（3.1）

SHE管理部
1、落实新、改、扩建项目标职业安全健康和环境管理、消防要求，并对施工过程进行监督检验管理，
2、负责施工现场门禁、治安保卫和交通管理；承包商SHE资质认证审核工作；
3、职员及施工作业人员进行SHE教育和培训，
4、组织制订、修订项目安全施工监督管理制度，
5、参与项目标“三同时”监督工作，负责组织项目标安全、环境保护、职业健康（预）评价工作；
6、监督检验，督促协肋处理相关安全问题，纠正违章作业；
7、对不符合SHE管理相关要求方案、决议、方法等含有否决权
8、组织相关部门和车间编制安全技术规程等
9、参与编制工艺技术规程、岗位操作规程、生产统计卡等；负责试运行期间安全、健康、环境保护等方法制订；
10、负责组织职业安全健康和环境管理、消防验收工作，组织“三同时”验收。
11、参与项目技术跟踪。

科技计划
技持办
1、装置、设施工艺等技术改造及安全技术改造、环境保护改造申请立项、设计及技术跟踪
2、组织和设计部门交流、谈判，帮助提供设计条件，参与设计审查和重大设计变更审查，检验交工资料和完工图； 3、新、改、扩建项目标职业安全健康和环境管理要求实施；
4、确定项目设计单位资质、从业人员资格；资质必需统计成文，而且必需建立严格程序确保所选设计单位含有所要求资质；
5、设计标准识别、控制、并保持最新，确定项目设计单位所采取标准满足要求，设计和施工所采取相关工程工艺设计标准识别和统计，标准任何变更和由此带来影响要立即传达给相关部门和人员。 6、组织相关部门和车间编制工艺技术规程、岗位操作规程、生产统计卡等。
7、参与项目完工验收及试运行及工作。

装备部
1、装置、设施工艺、环境保护技术改造及安全技术改造，项目技术跟踪后续维护。 2、确定项目施工、监理单位资质、从业人员资格
而且必需建立严格程序确保所选施工、监理单位含有所要求资质；
3、对施工、监理标准识别、控制、并保持最新，确定项目施工、监理单位所采取标准满足要求。标准任何变更和由此带来影响要立即传达给相关部门和人员。
4、程施工过程中设计、采购、监理、施工和和生产相关等方面组织和协调；
5、承包商施工管理；
7、统筹现场管理工作，负责施工总平面部署和管理，负责水、电、汽等使用管理；
8、大型吊车进出现场及使用协调工作，负责设备进场接卸协调；
9、参与编制工艺技术规程、岗位操作规程、生产统计卡等；10、负责组织试运行期间保运维护；承包商配合项目标联动试车及投料试车，处理试车中暴露质量问题；承包商负责处理质保期间施工；
11、组织实施建设项目标工程完工验收工作, 编写《项目技术结案书》。

采购仓储
1、新、改、扩建项目标材料采购储存和保管。
2、特种设备供给商资质审查，并立即索取相关资料；

经理办
资料存档

生产部
1、试运行前，帮助检验开车技术文件符合SHE要求；
2、组织在投料试车过程中包含SHE隐患及问题检验。
3、参与编制工艺技术规程、岗位操作规程、生产统计卡等。
4、编制生产准备纲领；
5、指挥试运行组织实施；
6、参与项目技术跟踪。
7、参与生产考评验收，参与完工验收工作。

财务部
负责项目技术跟踪跟踪财务收益。

人力资源
组织组建运行班组、组织编制班组职责、岗位责任制和职员培训计划；

各车间
1、承包商车间、班组级SHE教育；
2、参与审查施工方案，落实相关SHE监控方法，提供安全作业条件； 3、安排专员进行监督管理，对承包商SHE表现进行评价；
4、参与生产考评验收，参与完工验收工作。

工艺装置信息（4.1）
经理办
经理办
对需要在企业档案室归档管理工艺及设备信息/文件做好归档、保管、借阅、处理等方面管理工作。

信息计划
新建装置、改扩建装置方面文件（统计、图纸）搜集、编制、审核、分发、运行、变更、归档等管理工作。

装备部
装置工程建设施工、设备设计选型、设备安装、设备运行及维护等方面文件（统计、图纸）搜集、编制、审核、分发、运行、变更、归档等管理工作。

技持办
现有装置运行、技改技措及工艺生产方面文件（统计、图纸）
搜集、编制、审核、分发、运行、变更、归档等管理工作。

SHE管理部
安全、环境保护、职员健康、相关法律法规方面文件（统计、图纸）搜集、编制、审核、分发、运行、变更、归档等管理工作。

人力资源
职员培训及岗位要求说明等方面文件、统计搜集、编制、审核、分发、运行、变更、归档管理工作。

经营办
企业许可证等对应证件申领、保管、归档工作。

生产部
装置在开停车、运行、故障处理等方面文件（统计、原始数据）归档管理工作。

各单位、部门
必需依据《恒达化工SHE管理体系文件控制制度》之要求，对工艺及设备信息/文件根据要求程序进行管理控制。

　　设置工艺及设备信息资料室，要根据工艺及设备信息/文件管理矩阵范围要求搜集管理文件，并填写《部门所持工艺及设备信息/文件清单》，确保信息清楚，指向明确；

职员安全（5.1）

SHE管理委员会
1、确立、调整，SHE管理委员会对重大方针、政策、目标、规章、制度、决议和工作计划研究、讨论、公布、实施、跟踪和连续改善，对重大安全、职业健康和环境保护事件协调、调查、审核和公布汇报，要素责任人、要素管理员、要素联络员任命等等，全部必需有恒达化工正式下发红头文件，并经过企业OA网传达。（SHE管理委员会会议每个月应最少召开一次人员安全管理体系，并在整个组织内部传达）。
2、企业领导要经过可视化行动主动参与人员安全管理体系活动，实现自己承诺。
a、参与各（车间）部门事故调查和分析工作；等等。
b、每个月不少于两次参与现场安全活动和审查；

职员安全委员会
应每六个月最少搜集一次职员合理化提议并在召开职员安全委员会会议期间统一提出；职员代表在委员会会议期间负责审核职员委员会章程，参与企业关键制度、要求、决议等制订和完善等等

审核和修订委员会
审批车间（部门）年度SHE计划，统计管理层参与人员安全管理体系情况，确保各级管理人员推行SHE职责。

SHE分委会
各SHE分委员会会议每个月应最少召开二次
1、车间（部门）领导应推行SHE 承诺和各自职责，
2、主持制订年度SHE工作计划，
3、车间（部门）领导每个月最少审查一次SHE体系各要素关键测量指标完成情况；
4、车间（部门）领导应每个月组织和参与最少两次本部门安全活动或相关安全会议；参与不少于四次班组安全会议；
）
5、参与事故调查和分析工作；

SHE管理部
承包商、SHE分委员会
确立、调整，对恒达化工SHE管理委员会所公布和决定重大事宜传达和实施，研究、讨论、决定本承包商SHE分委员会安全、职业健康和环境保护方面比较重大事宜，对本承包商单位要素联络员任命和调整等等，全部必需有正式公布文件和传达路径。对应公布文件上报恒达化工SHE管理委员会经过，并在SHE管委会办公室立案。（承包商单位SHE分委员会会议每个月应最少召开一次）

SHE管理部
1、相关要求编制、更新、修订，并对不合规行为或状态进行立即纠正、阻止、提出改善意见和处罚决定等。
2、安全标志一览表，载明每个安全标志使用场所；警示标志和通知牌管理台账；风向标设置；
3、个体防护用具台账；
4、门岗进出生产区人员、材料和设施等进行管理。
5、SWR工作审核培训
6、全员安全培训、安全管理人员培训、特殊工种培训并建立培训教育台账。

经营办
个体防护装备招标和厂家资质认定。

采购部
个体防护装备招标、采购。

仓储部
质量验收、保管、统一发放工作。

财务部
落实资金，负责个体防护装备控制费用不超计划指标。

职员健康（5.2）
SHE管理部
SHE管理部
1、彻实施适用法律、法规及其它要求
2、建立健全职业健康（卫生）管理制度和操作规程
3、健全职业卫生档案和职员健康监护档案
4、作业场所进行职业病危害检测和评价，检测和评价结果立即向劳动者公布。
5、上报作业场所职业病危害原因日常监测结果，经过多种方法（打卡机处电子屏、厂报等）向劳动者公布。
6、建立健全职业病危害事故应抢救援预案。严格实施职业病危害事故汇报制度。
7、新建、扩建、改建项目和技术改造、技术引进项目应向安监、卫生行政部门申请。
8、向职员提供符合要求设施和个人使用防护用具。
9、建立劳保用具发放、使用制度；
10、建立职业病防护设施维护检验、危害通知培、训教育、职业危害申报制度，
11、每十二个月对女职员进行一次健康体检，职业健康检验，离岗时职业健康检验。
12、职业病患者，疑似职业病者进行复查、
13、防暑降温计划，并发放白糖、茶叶等防暑降温用具，
14、专员对作业场所职业病危害原因（噪声、氯丁二烯、甲苯、氯气）进行日常监测，并确保监测系统处于正常运行状态。
15、建立好本单位职业病危害原因监测档案，并妥善保留。

各车间
1、护设施台账、检维修台账，并妥善保留。
2、防护设施正常运行，应该进行常常性维护、检修，定时检测其性能和效果，不得私自拆除或停止使用。
3、醒目位置设置公告栏，公布相关职业病防治规章制度、操作规程、职业病危害事故应抢救援方法。
4、普及防尘防毒知识，提升职员个人防护能力。

技持办
优先采取有利于防治职业病和保护劳动者健康新技术、新工艺、新设备、新材料，逐步替换职业病危害严重技术、工艺、设备、材料。

工会
组织对工伤、职业病人员慰问，并建立管理台帐。

人力资源
人力资源
1、负责对拟从事接触职业病危害作业新录用劳动者，包含转岗到该作业岗位劳动者，进行上岗前职业健康检验。
2、负责对因患职业病或有职业禁忌证，需调离原作业岗位者，给妥善安排。
3、负责和已签订劳动协议但因工作岗位或工作内容变更者，且从事和所签订劳动协议中存在未通知职业病危害作业时，签署变更职业病危害原因通知补充协议
4、负责和新进企业职员签署劳动通知协议，通知中应将工作过程中可能产生职业病危害及其后果、职业危害防护方法及应抢救援方法和待遇等如实通知职员，并在劳动协议中写明

职员聘用和技能管理（5.3）
人力资源
人力资源
1、外部招聘和内部选拔人员
2、年度评定提供支持
3、年度绩效考评、监控车间《关键岗位能力标准》、《岗位说明书》运行。
4、专业达标

专业处室
1、判别和同意符合生产岗位定义
2、检验“生产岗位标准”，并将全部变动提交给SHE管理者代表同意，确保更改实施。

各车间
制订、推行“生产岗位能力标准”，确保其《岗位说明书》和“生产岗位能力标准

培训工作程序（5.4）
人力资源
人力资源
1、《年度培训计划》及《年度培训矩阵》；
2、负责企业各类职员岗位资格认定；
3、负责培训计划组织实施、考评和培训资料整理、保管。
4、负责各车间、部门培训计划审核及监督各车间。
5、负责组织培训矩阵年度评定；
6、负责对培训效果进行评价。
7、定时识别安全培训、教育需求（定时培训矩阵）；
8、培训老师数据库；
9、从业人员安全培训教育档案；
10、安全培训教育计划变更统计；
11、新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，对相关人员（操作人员和管理人员）进行专门培训；
12、从业人员转岗、脱离岗位十二个月以上(含十二个月)者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育；职员工艺培训统计；

各单位
1、编制本车间、部门培训计划，并帮助实施相关培训。
2、负责本车间、部门培训矩阵管理、运行和年度评定；
3、向人力资源部汇报培训结果。
4、对培训矩阵管理、运行和年度评定审查。

SHE管理部
1、管理人员每十二个月再培训；
2、特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划；
3、外来参观、学习等人员进行相关安全要求及安全注意事项培训教育；承包商全部些人员进行入厂安全培训教育；

装备部
1、从事高电压作业证
2、化学分析资质证

操作和维护管理（6.1）
生产部
生产部
装置停、开车管理
检验维护（备用、清理、维护等设备交出）
操作和维护事故管理（非设备原因工艺事故）
临时或紧急停车管理
试验室危化品管理（研发项目生产过程管理）

人力资源
企业职员培训工作进行管理

技持办
工艺规程、操作规程评审
岗位操作、工艺指标控制管理
岗位巡回检验制度管理

装备部
临时或紧急停车检修管理
检验维护（备用、清理、维护等设备验收交付）

SHE管理部
生产过程、临时或紧急停车检修，检验维护（备用、清理、维护等设备交接）过程提供安全技术服务。

各车间
工艺规程、操作规程编写及实施
本车间生产操作、维护过程管理
设备、设施维护现场作业情况进行监督和检验

作业票管理（6.2）
装备部
装备部、各单位
1、一般检维修作业安全许可证
2、动土作业安全许可证
3、吊装作业安全许可证
4、高电压作业安全许可证
5、设备验收许可证
6、低电压作业安全许可证

SHE管理部
SHE管理部 各单位
1、动火作业安全许可证
2、进入受限空间作业安全许可证
3、安全装置和环境保护设施失效控制表
4、高处作业安全许可证
5、断路作业安全许可证
6、机动车辆进入生产装置区作业安全许可证
7、低电压（临时停电）作业安全许可证

生产部
生产部 、各单位
1、非关键联锁和报警摘除作业安全许可证
2、盲板抽堵作业安全许可证

检验和维修（6.3）
装备部
装备部
1、特种设备台账和定时检验汇报；特种设备档案；特种设备维护保养统计；
2、在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及相关隶属仪器仪表进行定时校验、检修，并保留统计； 3、定时检验申请资料；特种设备档案和事故隐患台账；报废特种设备注销手续；压力容器和压力管道及安全附件检验汇报；
4、检维修统计；年度综合检维修计划；工艺、设备设施交付检维修手续；
5、安全工作审查SWR；
6、检维修作业现场进行安全检验统计；检维修交付生产手续；设施拆除交接手续；拆除容器、设备和管道，应先清洗洁净，分析、验收合格证实；

密封点台帐
设备润滑台帐
设备台账 监测测量管理台账
设备检维修及维护技术档案

基建、技措、安措等项目标设计会审、施工管理及完工验收工作

各车间
1、消漏台帐 （设备静密封点泄漏率小于万分之五；动密封点泄漏率小于千分之二）。 2、润滑台帐
3、设备密封台帐
4、检验统计

各车间
1、开展计划检修，编制检修计划。
2、排期已计划待办项。
3、组织实施检修工作。
4、组织检修后试车及验收工作。
5、汇总检修统计、资料等，完善设备检维修及维护技术档案。

关键系统和设施控制可靠性（6.4）
SHE管理部
SHE管理部
1、设施控制可靠性实施过程等许可审批。
2、系统和设施控制可靠性安全工作审核【SWR】。
3、建立安全设施相关台账，并进行登记、管理。
4、系统和设施进行检验、指导、纠正、责令整改。
5、安全装置检验和管理
6、组织各单位建立安全设施台账和检验台账

生产部
1、系统和设施盲板抽堵、联锁、报警拆除等作业许可审批工作。
2、参与关键系统和设施控制可靠性安全工作审核【SWR】。

各单位
1、建立安全设施台账和检验台账
2、监测、测量设备台账和和检验台账

装备部
装备部
1、系统和设施特种设备安装、测试、验收工作，保留相关资料，
2、防雷装置检测、验收工作，保留相关资料，
3、参与关键系统和设施控制可靠性安全工作审核【SWR】。
4、系统和设施压力容器、特种设备、安全装置检验和管理 5、监测、测量设备检测效验和管理并建立台账

仪表车间
系统和设施仪表联锁、报警、监控设施、仪表阀等设备维护和保养，负责压力、温度、液位、流量检测和维护，并建立巡检统计和维护和保养台账。

电气车间
负荷限制器、行程限制器，制动、限速、传动设备安全锁闭设施，电器过载保护设施，静电接地设施、紧急备用电源等安全设施维护和保养，建立巡检统计和维护和保养台账。

污染预防管理（6.5）
SHE管理部
生产车间
《“三废”异常排放审核记录表》
《环境保护整改通知单》
《“三废”综合利用情况统计台帐》
《蓝星总企业环境保护报表》
《中蓝山纳统计报表》
《环境统计月报》
《年度排污申报表》；

管理程序：
1、装置（设置）设计和建设及新产品开发环境保护管理程序
2、运行和维修环境保护管理程序
3、清污分流
4、危险废物管理（即有毒有害废物管理）
5、生产装置开工、检修及开工期间环境保护管理
6、异常排污
7、清洁生产
8、 环境统计
9、环境监测和评定
10、变更管理和应急管理

SHE管理部
供热车间
大气排放台账

水处理车间
污水排放台账

SHE管理部
大气排放台账、污水排放台账、报表

法律法规要求（6.6）
SHE管理部
技持办
规章制度、技术、工艺标准部分法律、法规和标准

SHE管理部
安全、职业健康、环境、消防、交通、公共安全、运输、危险化学品、易制化学品部分法律、法规和标准

装备部
设备、计量、建设工程、土地部、电气、仪表分法律、法规和标准

经营办
生产许可证管理、工商、保险等部分法律、法规和标准

经理办
国家、行业、总企业、地方、及执法部门通知、公报、下发法律、法规文件搜集

人力资源处
人力、劳动、工伤保险部分法律、法规和标准

SHE委员会

1、SHE体系机构设置、人员配置进行审核。
2、制订并考评年度SHE目标责任。
3、定时评定SHE各要素有效性。
4、SHE委员会决议实施、跟踪，

产品管理（6.7）
SHE管理部
SHE管理部
1、监督检验相关管理制度实施情况
2、向相关单位提供危险化学品相关安全、职业健康、环境影响性法律法规、技术支持和援助, 3、危险化学品、易制化学品剧毒化学品进行立案，
4、对组成重大危险源装置或存放单元在安全生产监督管理部门进行立案。

采购部
1、危险化学品原料清单。
2、采购统计台帐。
3、一物一书一签。
4、提供所采购危险化学品MSDS，

销售部
1、建立用户和分销商档案。产品销售台帐、统计。
2、向分销商和用户提供企业产品有效MSDS和安全标签。 3、定时对分销商进行SHE能力评审。
4、危险化学品、易制化学品剧毒化学品运输资质审核。

仓储部
1、对危化品进行验收、存放、发放工作。专库专放。
2、建立危险化学品原料清单、收发台帐、统计。
3、危险化学品进行分类建立档案；
4、一物一书一签。
5、剧毒化学品管理（双人双锁）

质检
1、外购危险化学品原料入库前质量检验
2、企业生产危险化学产品出厂前质量检验。
3、化验室化学试剂分类清单
4、制订本单位危化品应急处理方案并对方案定时评审，连续改善。
5、生产过程中包含危险化学品进行风险评定。

各车间
危化品（产品、中间产品）普查。

技术和连续改善
技持办
1、新危险化学品和新工艺进行SHE影响性评定
2、包含危险化学品原料、中间产品、产品、试剂进行正确辨识。
3、立即更新《危险化学品安全技术说明书》、《安全标签》。

变更管理（7.1）
技术和连续改善办公室
技持办
装置工艺文件变更管理及改建项目

装备部
机械、设备、设施、电气、仪表变更组织、实施和管理及设备、材料代用变更组织、

经营办
管理制度、规章变更和实施、管理。

科技计划
1、技术标准变更和实施、管理。
2、新建、扩建项目变更和实施、管理。
3、管理和电脑软件方面变更和实施、管理。

SHE管理部
1、法律、法规识别后变更。
2、SHE管理体系变更。
3、制度制订、修订、管理。

人力资源
1、组织机构、人员、岗位变更实施、管理。
2、变更相关培训管理。

仓储部
物料和所辖产品存放变更监督和管理。

承包商管理（8.1B）
SHE管理部
SHE管理部
1、代表企业签署《安全管理协议书》，并兼有甲方项目安全责任人职责。
2、装置区相关作业许可审批。
3、装置区内安全、环境保护、职业健康、消防。
4、对承包商汇报小事故搜集、整理、统计并上报蓝星总企业。
5、承包商安全教育培训。
6、承包商进厂人员和车辆审批。
7、物资保卫和交通管制。

装备部
装备部
1、承包商资质确实定和监督管理，签署协议。 【营业执照（工商行政管理部门发）；资质等级证书（建委或经委颁发）；安全环境和健康管理体系认证证件；设备维修及安装企业资质证书；《安全生产许可证》；其它有效资质证书。】
2、承包商SHE表现进行评价。
3、装置区相关作业许可审批。
4、项目方案审核确定并兼有甲方项目责任人职责。
5、建立承包商管理档案

人力资源
临时用工管理

招标办
招标具体事宜

监事审计
包商协议资质审查、工程过程监督、审核、审计。

事件汇报、分析和跟踪（9.1）
SHE管理部
生产部
生产事故统计、调查处理工作。（生产工艺事故A类、B类、C类）