HSE管理基础手册.doc

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0
管理手册目录
A/0

0.1
颁布令
A/0

0.2
管理者代表任命书

0.3
前 言
A/0

0.4
企业介绍

0.5
编制、审核、会签、同意统计

0.6
更改统计

0.7
手册管理
A/0

0.8
领导和承诺
A/0

0.9
HSE管理方针、管理目标
A/0

1.0
目标和适用范围
A/0

1.1
目
A/0

1.2
适用范围
A/0

2.0
引用标准
A/0

3.0
术语和定义
A/0

4.0
总 要 求
A/0

5.0
健康、安全和环境管理体系要求
A/0

5.1
领导和承诺
A/0

5.2
健康、安全和环境方针
A/0

5.3
策 划
A/0

5.4
组织结构、资源和文件
A/0

5.5
实施和运行
A/0

5.6
检验和纠正方法
A/0

5.7
管理评审
A/0

附录1
青化砭采油厂组织结构图
A/0

附录2
青化砭采油厂HSE职责分配表
A/0

附录3
程序文件明细表
A/0

附录4
Q/SY1002.1-和GB/T24001/GB/T28001标准对照表
A/0

附录5
原油开采工艺步骤图
A/0

附录6
管理作业文件和统计清单表
A/0

0.1 颁布令
为确保健康安全和环境管理体系在本采油厂生产经营活动中得以实施，现同意公布QCHSE/SC-《健康、安全和环境（HSE）管理手册》，并于07月10日起正式实施。
《健康安全环境（HSE）管理手册》是采油厂实施HSE管理纲领文件，是全体职员进行HSE管理活动行为准则，各部门和各基层单位及全体职员必需严格遵照实施。
厂长是采油厂质量、健康、安全和环境管理工作第一责任人，对该项工作负总责。

手册现行编号：QCHSE/SC-
手册现行版本：A
手册现行修改码：0
手册公布日期：07月01日
手册实施日期：07月10日

厂长：
日期：07月10日

0.2 管理者代表任命书

为确保健康、安全和环境管理体系有效实施，并在采油厂内推行管理体系各项要求，现任命青化砭采油厂生产副厂长 为“健康、安全和环境”管理者代表，负责“健康、安全和环境管理体系”建立、实施和连续改善。

厂长：
日期：07月10日

0.3 序言
健康、安全和环境管理体系（Health Safety and Environment Management System）,以职员和社会为关注点，突出以预防为主、全员参与、连续改善和一体化管理思想，表现了当今石油天然气企业在大市场环境下规范管理。
为了使本厂建立并保持HSE管理体系得到连续改善，为了使管理体系更符正当律法规、标准要求，我们依据Q/SY 1002.1-《健康、安全和环境管理体系 第1部分：规范》要求，参考GB/T28001-《职业健康安全管理体系 规范》、GB/T 24001-/ISO14001:《环境管理体系 要求及使用指南》，编制本手册及相关体系管理文件。
本手册是结合青化砭采油厂生产经营实际情况而建立起来健康、安全和环境管理法规性文件，符合国家相关政策、法律、法规要求，是本采油厂生产经营活动、管理者和全体职员必需遵守基础行为准则。期望经过HSE管理体系运行和连续改善，有效地促进质健康、安全和环境管理水平提升，促进企业管理有序运行和效益不停增加。

0.4 企业介绍
青化砭采油厂是陕西省延长油田股份下属一个原油开采生产型企业，地处陕西省延安市东北部，距革命圣地延安34公里，距中国陆上第一口油井所在地约60公里。油矿始探于1952年，1967年投入开发建设，现已控制含油面积217.6平方公里，探明地质储量8415万吨。
经过多年开发建设，青化砭采油厂已形成为一个集采油、井下、修井、选油、注水、机修、供电、运输及小区服务为一体综合配套型石油企业。现有职员1213人，其中技术人员占20%。拥有固定资产4.07亿人民币。50多年来，青化砭采油厂在“埋头苦干，开拓创新”企业精神鼓舞下，油田开发稳步前进，经济效益不停提升，基础设施显著改善，矿区面貌焕然一新，现正向花园式文明小区发展。尤其是“九五”以来，在延长油田股份正确领导下，青化砭采油厂以“重振雄风，再创辉煌”为目标，遵照“以人为本，强化管理，重视科技，提升效益”企业方针，根据“以探促采，以采养探，探采并举，滚动发展”勘探开发思绪，扩边勘探取得了历史性突破，原油生产也连年创新高。原油产量由1993年10万吨猛增到45万吨。
在物质文明建设突飞猛进同时，精神文明建设也取得了令人瞩目标成就。1995年建成省级文明单位、文明住宅小区；1997年跨入省级文明单位标兵行列；1999年被中央文明委授予“全国精神文明建设优异单位”。延长油田股份党委也荣获“陕西省城市优异基层党组织”称号。
跨入新世纪，伴随现代企业制度建立和石油工业改革、重组，为了加紧和中国外优异管理模式接轨，提升企业基础管理水平和竞争能力。我们将以Q/SY1002.1—《健康、安全、环境管理体系第一部分：规范》为标准，建立起符合青化砭采油厂实际HSE管理体系，以此实现企业管理创新和制度创新，推进石油生产可连续发展。

通讯地址：陕西省延安市青化砭镇青化砭采油厂
电 话：（安全环境保护质监科）
（HSE办公室）
传 真：（厂办公室）
邮 编：716003
0.5 编制、审核、会签统计

编制人员：

审核人员：

会签：

0.6 更改统计
修改号
条 目
更改原因
更改改
签字/日期
同意
签字/日期

0.7 手册管理
本手册编写、评审、发放、修订和换版等工作由安全环境质检科管理，管理者代表负责审核，最高管理者（采油厂厂长）同意公布实施。
本手册按“受控”和“非受控”两类分别发放。对外宣传加盖“非受控”标识，任何变更不受控制；本采油厂内部持有、使用者署名领取，并注明“受控”标识，由安全环境质检科对文件有效状态进行控制。
为确保HSE管理手册权威性和有效性，需经最高管理者（采油厂厂长）同意后方可修改和换版，发放时必需回收原版并注销废除。
本手册发放范围是：
青化砭采油厂内部：
a）厂长；
b）管理者代表；
c）和HSE管理体系相关厂级领导；
d）和HSE管理相关各部门责任人。
采油厂外部：
a）用户（必需时）；
b）国家行政主管部门（必需时）；
c）认证机构（在认证证书使用期内）。

0.8领导和承诺：
青化砭采油厂把安全生产、保护环境、保障职员健康作为本厂关键工作之一。为了不停提升健康、安全和环境绩效，青化砭采油厂向职员、承包方、供给方及社会郑重承诺：
a) 严格遵守国家和地方法律、法规，尊重大家良好生活习惯，在促进本企业HSE管理最好行为方面发挥带头作用。
b) 保护环境，推行清洁生产，致力于可连续发展，优化配置HSE资源，努力提供必需人力、物力、财力，确保HSE目标任务实现。
c) 在生产和经营过程中，以保护环境为准则，为职员发明良好生活和工作环境，确保职员不受任何伤害。
d) HSE表现和业绩是奖惩、聘用人员和雇用承包方关键依据，合理开发利用资源，保护生态环境，创建明星企业，连续改善健康安全和环境管理水平。
e) 实施HSE培训，培养一个使全部职员分担承诺有自己特色企业文化。
f) 向社会坦诚地公开我们HSE业绩。
g) 在世界上任何一个地方，在业务任何一个领域，我们队HSE态度一直如一。
h) 期望我们职员全部能为我们HSE标准实现，精诚团结，共同奋斗。
青化砭采油厂全部职员、承包方和供给方全部有责任维护本厂对健康、安全和环境做出承诺。

青化砭采油厂厂长：
日期： 年 月 日

0.9 HSE管理方针：
以人为本，开拓创新，逐步提升HSE管理水平；
全员参与，预防为主，消除各类事故发生；
保护环境，关爱生命，合理开发和利用资源；
转变观念，依法经营，促进企业连续发展。
HSE管理目标：
a）经过对职员进行HSE宣传教育和培训，不停促进职员HSE意识，提升自救、互救能力和专业技能；
b）最大程度地查出隐患，使事故发生率逐年降低；杜绝重、特大事故；发明良好工作和生活环境，确保职员健康和安全；
c) 在企业生产经营活动中，坚持事前预防，维护健康，保护环境，确保安全，追求无事故、无伤害、无污染、无损失目标，发明一流HSE业绩。

青化砭采油厂厂长：
日期： 年 月 日

1．目标和适用范围
1.1 目标
本采油厂依据Q/SY1002.1—标准要求，并参考GB/T24001-、ISO14001-、GB/T28001-建立文件化HSE管理体系、实施、保持和连续改善HSE管理体系以满足：
a) 证实本采油厂有能力稳定地提供满足用户要求产品，有能力满足用户、职员及各相关方对健康、安全和环境要求，和能够满足适用法律、法规和其它要求；
b) 经过体系有效运行，全方面提升职员健康安全和环境意识，营造良好HSE企业文化，深入增强提升健康安全和环境绩效，以确保实现这些要求和企业可连续发展。
1.2 适用范围
《健康、安全和环境（HSE）管理手册》适适用于青化砭采油厂原油开采、集输及相关作业管理活动；
适适用于本采油厂HSE相关各部门、单位产品和服务全过程。

2．引用标准
下列标准所包含条文，经过在本手册中引用而组成本手册条文。本手册公布时，所表示版本均为有效。全部标准全部会被修订，使用本手册各方应探讨使用下列标准最新版本。
GB/T24001-《环境管理体系 要求及使用指南》
GB/T28001-《职业健康安全管理体系 规范》
Q/SY1002.1-《健康、安全和环境管理体系 第1部分：规范》

3．术语和定义
3.1 本手册描述供给链所使用术语
本HSE管理体系：根据Q/SY1002.1-标准，并参考GB/T28001-和GB/T24001-所建立一体化整合型管理体系。
3.1.1 健康、安全和环境（HSE）管理体系：是指依据Q/SY1002.1-标准，并参考GB/T24001-和GB/T28001-标准所建立一体化整合型管理体系。
3.1.2 风险识别和评价：本手册将危害原因识别和风险评价和危险源辨识和风险评价统称为风险识别和评价。
3.1.3 HSE管理方案：本手册将HSE管理方案和环境、职业健康安全管理方案统称为HSE管理方案。
3.1.4 关键岗位人员：是指为可能对健康、安全和环境有重大影响工作人员。
3.1.5 供给链：供方——组织——用户
3.1.6 供方：提供原辅材料供给方和承包商。
3.1.7 组织：青化砭采油厂。
3.1.8 用户：产品和服务接收方。
3.1.9 产品：过程结果。本标准中所出现术语“产品”，也可指“服务”。
3.1.10 事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失意外情况。
3.1.11 事件：造成或可能造成事故情况。
3.1.12 危害：可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏根源或状态。
3.1.13 风险：发生特定危害事件可能性和发生事件结果严重性。
3.2 包含上述标准中反复或交叉术语
采取GB/T28001-《职业健康安全管理体系 规范》、GB/T24001-《环境管理 环境管理体系 要求及使用指南》、Q/SY1002.1-《健康、安全和环境管理体系 第1部分：规范》术语和定义。

4．总要求
本采油厂依据Q/SY 1002.1-标准，并参考GB/T24001-和GB/T28001-要求，建立、实施保持和连续改善HSE管理体系，使本采油厂能符合所申明健康、安全和环境方针，实现既定目标。
健康、安全和环境管理体系模式见下图。

5．健康、安全和环境管理体系要求
5.1 领导和承诺
青化砭采油厂承诺严格遵守《健康、安全和环境管理（HSE）手册》各项要求，经过建立、实施连续改善HSE管理体系，对全体职员及我们所在区域相关方，在健康、安全和环境上给保护，使HSE管理愈加卓越。
为此承诺：
a) 严格遵守国家、行业和地方现行法律法规、标准、制度及其它要求，在没有要求领域，采取适宜相关标准。
b) 厂长是采油厂HSE第一责任人，负担HSE管理工作关键责任和义务。
c) 职员是企业和社会财富，对HSE事务负有义不容辞责任，避免每一个职员受到伤害是我们永恒追求。
d) 高效合理利用资源，不停改善职员健康情况，最大程度地避免事故发生和环境污染是我们不懈努力方向。
f) 发明崇尚健康、安全和环境保护企业文化是我们奋斗目标。
g) 对外宣传并影响相关方健康、安全和环境保护行为，保障相关方不受影响是我们责任。
h) 为满足用户及体系运行需求，确保目标实现，提供必需人力、物力、财力和技术资源。
5.2 健康、安全和环境方针
HSE方针是厂长正式同意公布健康、安全和环境管理总宗旨和方向。应确保方针在HSE管理体系覆盖范围内：
a) 适合于采油厂生产作业性质、规模，和由此所带来风险；
b) 方针应包含对满足要求、连续改善和清洁生产、事故预防、社会责任承诺，遵守相关法律、法规要求和其它要求承诺，并提供建立和评审目标、指标框架；
c) 各部门负责传达成全部为本采油厂工作或代表本采油厂工作人员，使之了解并采取有效方法落实方针，并可为相关方所得悉；
d) 方针在实施过程中由最高管理者经过管理评审等方法，评审方针适宜性和有效性，达成连续满足社会、用户和职员要求。
5.3 策划
5.3.1 对危害原因辨识、风险评价和风险控制策划
为系统地识别、评价和更新活动、产品或服务中存在风险，制订合理控制和应急方法，采油厂制订和实施《危险原因识别、风险评价和削减方法控制程序》、《环境原因识别和评价控制程序》。
a）青化砭采油厂安全环境保护质监科负责风险识别、评价、控制组织和监督管理，各部门负责识别和评价各自业务范围危险源和环境原因，制订并实施相关控制方法和应急方法。同时应激励职员参与风险识别。
b) 风险识别范围必需覆盖产品、活动和服务过程中所包含全部作业现场、设备设施、人员活动中能够控制或能够施加影响原因；
c) 风险识别应考虑过去、现在、未来三种时态，和正常、异常、紧急三种状态；
b）风险识别以预防、控制和降低事故发生为指导思想，选择采取过程分析法、现场观察法、工作危害分析、查阅资料及调查表等方法，对包含到全部危险源和环境原因进行系统识别。
e）确立对应判别准则，依据风险范围、性质和时限性，选定主动性评价方法，评价出含有或可能含有重大危害和影响原因。
f）风险评价时应考虑其影响规模、范围、发生频次、社会关注程度、法律法规符合性和资源消耗；和和运行经验和风险控制能力适应性。
g）在建立HSE管理体系时应对关键环境原因和重大危险源加以考虑，经过目标和方案、设备需求、运行控制、培训及应急反应等进行控制，并经过检验、内审等方法对实施过程进行监视。
h）当青化砭采油厂生产情况发生较大改变时，和法律法规及其它要求更新时，应立即对环境原因和危险源进行补充识别、评价和确定、更新。
5.3.2 法律、法规和其它要求
为立即获取、更新适适用于青化砭采油厂生产经营活动适用HSE法律法规和其它要求，将法规和要求有效地传达成相关人员和相关方，并为推行遵遵法律法规和其它要求承诺，定时评价对法律法规及其它要求遵守情况，制订和实施《法律法规要求管理控制程序》。
5.3.3 目标和指标
为了确保目标、指标和管理方案实现，对目标、指标和管理方案进行分解、落实、检验、考评和评审实施有效管理。
a) 企业管理科负责提出目标草案，经管理者代表审核，厂长同意后实施；并负责目标、指标和管理方案分解、落实、检验、考评和评审。
b) 目标制订标准：适适用于本厂活动和服务性质、规模、风险，并表现对连续改善、清洁生产、事故预防和遵遵法律法规和其它要求承诺；符合现有可选技术方案，财务资源确保能力，和运行和经营要求；并充足考虑相关方见解；做到可分解、可测量；保持和承诺、方针一致性和连续性。
c) 安全环境保护质监科依据青化砭采油厂目标进行量化后分解为各相关部门年度控制指标，并对目标指标完成情况进行考评。
d) 目标实施和完成情况由安全环境保护质监科以书面形式提交管理评审，以评价目标适宜性、可行性和有效性，必需时进行修订。
5.3.3 管理方案
企业管理科负责组织相关部门依据青化砭采油厂目标和指标和风险情况制订管理方案，经管理者代表审核，最高管理者同意后下发实施。HSE管理方案中应包含以下内容
a）需实现目标和指标，包含分解到相关职能和层次指标；
b）实现目标指标方法方案，包含可选技术方案、技术方法和技术方法和要求；
c）合适资源要求；
d）要求相关职能部门和单位职责和权限；
e）实施目标时间表和进度计划。
安全环境保护质监科负责定时对HSE管理方案进行评审、跟踪和验证，必需时应针对活动、服务或运行条件改变，对健康、安全和环境管理方案进行修订。
5.4 组织结构、资源和文件
5.4.1 组织结构和职责
为确保HSE承诺、方针和目标落实落实，最高管理者应确定HSE管理体系机构、职责和权限，任命管理者代表。青化砭采油厂健康、安全和环境最终责任由最高管理者负担。
a）机构设置、部门职能分配，由HSE办公室和安全环境保护质监科提出，报厂长同意后实施，安全环境保护质监科每十二个月底负责组织对各部门职责推行情况进行考评。
b) 机构设置应坚持精干、高效、科学标准，各部门编制订员，应满足推行对应管理职责需要，坚持“因责定岗，因岗择人”标准。
c) 职责分配应横向到部门、纵向到岗位，纵、横向接口严密、通畅，做到不落空，不重合，应坚持权利和责任对等，便于监督和考评标准。
d) 各部门责任人依据本部门职责和权限，确定本部门岗位设置及各岗位职责和权限，经主管领导审核、厂长同意后实施。
e) 全部负担管理职责各职能部门和单位，全部应表明其对健康、安全和环境绩效连续改善承诺。
青化砭采油厂组织机构图，见附录1
青化砭采油厂HSE职能分配表，见附录2
5.4.2 管理者代表
最高管理者应任命一名副厂长作为管理者代表，负担特定职责，以确保健康、安全和环境管理体系在采油厂各岗位正常运行，使组织内全部岗位和运行范围符合管理体系各项要求。
5.4.3 资源
为了建立、实施、保持和连续改善HSE管理体系，本采油厂应立即识别并提供所需资源，以实施和改善HSE管理体系。
a) 资源可包含基础设施、人力资源、专业技能、技术、财力资源、信息、工作环境等。
b) 各部门负责其业务范围内资源需求确实定、资源需求计划编制，由厂长同意后组织实施。
c) 资源配置应适合于组织活动、产品或服务性质和规模和健康、安全和环境风险控制需要，资源配置要充足征求主管部门、教授和管理人员意见，并定时评审资源适宜性。
d) 资源需求计划同意后，由安全环境保护质监科组织监督检验，发觉问题立即采取方法纠正。
5.4.4 能力、培训和意识
为确定从事健康安全和环境关键岗位人员对应职责和任职能力要求，有计划地开展培训，确保职员含有必需能力和意识，提升职员整体素质。
5.4.4.1 人力资源科是培训和能力评价归口管理部门，负责依据目标和生产过程需求，选择、培训和配置能够胜任人员，从事相关HSE关键活动。
5.4.4.2 人力资源科负责编制岗位人员任职资格，并依据以下条件组织各相关部门对各类人员能力进行判定：
a) 接收教育程度；
b) 接收相关培训；
c) 含有实际操作技能；
d) 人员素质、工作经历和经验等。
5.4.4.3 评价部门依据各岗位特征对评价方法、方法和内容进行策划，组织实施对HSE相关人员能力评价。在用户要求、协议或工艺改变时要立即修订评价标准和内容，以确保从事关键岗位职员含有必需能力。
5.4.4.4 经评价不合格人员应进行培训，培训合格后上岗。各级管理人员、应急指挥人员、内审人员、特种作业人员关键设备操作人员为关键评价对象。
5.4.4.5 人力资源科依据人员能力情况、以青化砭采油厂HSE方针目标、用户和产品要求、法律法规要求、风险评价结果、应急要求、不一样层次职员职责、能力及文化程度，和青化砭采油厂具体情况对培训需求进行调查和策划，编制年度培训计划并组织实施。
5.4.4.6 培训可采取委外培训、青化砭采油厂内培训和实际操作培训等多个形式。依据不一样培训对象、内容和要求采取不一样方法。
5.4.4.7 人力资源科经过组织理论考评、实际操作、业绩评定和现场抽查等方法，评价培训有效性。
5.4.4.8 各部门经过培训教育提升为全体人员安全、健康和环境意识，使其明确：
a) 符合本采油厂方针、程序和HSE管理体系要求关键性；
b) 各岗位工作中关键风险，实际存在和潜在关键危害和影响，和个人改善需求；
c) 工作所能带来HSE绩效；
d) 在实施方针和程序、实现HSE管理体系要求、应急准备和响应要求方面作用和职责；
e) 所从事工作相关性和关键性，和怎样为实现目标做出贡献；
f) 和偏离要求运行程序潜在后果。
5.4.4.9 各部门应帮助人力资源科落实培训计划，组织好本部门人员培训和能力评价工作，保留教育、经历、培训和资格合适统计。
5.4.5 协商和沟通
为理顺HSE信息渠道，保障相关HSE信息资源得到充足利用，规范职员协商机制，制订并实施《HSE信息交流和协商管理控制程序》。
a) 安全环境保护质监科是信息交流和协商归口管理部门，各职能部门应确保各类相关信息立即搜集和有效传输。
b) 工会应建立和职员及其代表和相关方沟通协调机制，确保职员及其代表和相关方可就相关职业健康和安全内容进行协商。
c) 职员及其代表应参与承诺、方针、目标和工作程序制订、实施和评审；参与影响作业场所人员职业健康安全任何改变讨论。
d) 信息交流以文件、会议、培训、行政文件、简报、通报、汇报、统计、报表、网络、电话、传真等形式进行。
e) 各部门信息交流和沟通应确保各级职员和相关方了解到：
——沟通方法和改善工作程序渠道；
——本采油厂方针、目标及在实现方针、目标中各自作用和责任；
——活动、产品或服务中健康、安全、环境影响和危害，预防、控制和削减方法及应急反应程序；
——紧急情况下外部联络手段。
g) 青化砭采油厂应确定是否就本身关键环境原因和外界进行信息交流，如确定对外进行信息交流应明确交流方法并给予实施。
5.4.6 文件
青化砭采油厂HSE管理体系文件包含：
a) HSE承诺、方针和目标：要求青化砭采油厂HSE管理体系宗旨和方向和HSE管理体系所达成目标文件。
b) 管理手册：对青化砭采油厂所建立HSE管理体系总体描述文件，是纲领性文件。
c) 程序文件：依据体系管理标准要求及本采油厂实际需要，指导相关活动或过程所要求文件，是实施性文件。
d) 支持性文件：为确保青化砭采油厂对过程有效策划、实施和控制所需文件，包含相关设计文件、工艺文件、作业文件、检验文件和标准，多种规章、规范和准则，HSE计划书、指导书等文件，是操作性文件。
e) 统计：证实产品、过程及相关活动符合要求证实性文件。
f) 外来文件：包含法律、法规，国家、行业和地方标准，主管部门文件和要求，各类检测汇报，用户或相关方提供文件等。
以上文件和资料能够电子媒体形式存在，同时，体系文件数量和详略程度，应满足HSE管理体系策划和控制需要，并建立文件查询路径。
5.4.7 文件控制
为实现对各类文件有效控制，对文件编制、审批、修改、标识、发放、使用、借阅、归档和作废做出要求。
5.4.7.1 文件公布前应得到授权人员同意，以确保其适用性
a) 文件制订：安全环境保护质监科负责组织相关单位编制HSE体系文件，各部门编制技术文件；
b) 文件同意：管理手册由管理者代表审核，厂长同意；程序文件由管理者代表同意；作业文件由主管副厂长同意。
5.4.7.2 在实施中评审文件适用性，以确定需要更改或更新。对文件更改需按要求同意、标识，或以版本及修改次数标明现行修订状态。
5.4.7.3 文件发放
由安全环境保护质监科发放HSE体系文件和外来文件，各相关部门负责发放技术文件，文件发放应由持有些人签收。
5.4.7.4 文件控制应确保：
a) 管理体系运行各个场所，均应做到发放到位，确保相关人员使用文件版本最新有效；
b) 从全部发放和使用场所立即撤出失效和作废文件；
c) 因特殊需要保留任何作废文件应加盖“作废”标识，预防作废文件非预期使用。
5.4.7.5 识别并标识HSE管理体系所使用外来文件，明确搜集渠道，立即跟踪并控制其分发和更新。
5.5 实施和运行
5.5.1 设施完整性
为识别并提供和维护为实现产品及相关服务过程需要设施符合性及完整性，制订并实施《设备管理控制程序》
5.5.1.1 物资供给科负责确定所需过程设备，编制设备购置计划，并负责对设备能力维持实施管理，包含设备选型，和设备管理制度制订等；负责确定所需建筑物、工作场所和相关HSE设施，和特种设备安全监督管理；发明良好工作环境，并对设备能力维持实施管理。
5.5.1.2 青化砭采油厂应确定、提供并维护为实现产品及相关服务符合性所需基础设施和设施完整性，包含建筑物、工作场所、生产设备、硬件和软件、运输、通讯设备、生活设施、安全环境保护设施等。
5.5.1.3 设备验收、安装、使用和维修保养时保持设施完整性,确保和设备、设施相配套辅助设施，联锁、防护HSE设施、安全附件完整好用。
5.5.1.4 新设施购置和建造前要优异行可行性评价。评价内容包含：
a) 所配置设施或设备和产品要求符合性、安全环境保护性；
b) 所配置设施或设备是否符正当律、法规和要求要求，是否符合健康、安全和环境要求，能否达成安全设计要求；
c) 设施完整性。
5.5.1.5 设备使用实施“定人、定机、定操作规程、定保养细则、定检验”责任制度，关键设备操作者必需持证上岗操作，使用时严格实施设备操作规程，责任人必需对现场设备标识及随机资料实施管理。
5.5.1.6 HSE办公室依据要求确定所需HSE设施配置，发明良好工作环境。
5.5.1.7安全环境保护质监科应对新、改、扩建及投产中项目进行健康、安全和环境评价，以满足健康、安全和环境要求设计来消减和控制风险和影响，遵守“三同时”制度。
5.5.2 承包方和（或）供给方
为对采购、供给方、承包方和用户等相关方进行有效控制，和对相关方健康安
全环境行为施加影响。
5.5.2.1物资供给科负责对供方和承包方进行评价和选择，和对其施加影响。评价内容包含：供方和承包方资质、业绩、服务质量、HSE确保能力、技术水平、价格、服务等方面内容。
5.5.2.2 设备和物资由物资供给科在合格供方中选择供方统一进行采购，采购物品应有采购计划或采购清单，写明产品类型、形式、等级、采取标准和规范、验收条件、交货时间等内容。采购计划应经主管领导同意后实施，必需时应签采购协议。
5.5.2.3 采购信息表现形式通常表现在采购文件和资料中。如：采购计划、采购协议或协议、采购清单、技术协议（含技术文件、图样等）、采购标准、询价单、订单；有未形成采购文件，如电话订货、直接在市场采购等。
5.5.2.4 协议中应要求承包方施工前，应进行对应风险识别和评价，制订对应预防、控制方法和应急方法，并将这些方法逐一落实到岗位职责、HSE作业计划书和作业指导书中。
5.5.2.5 承包方在施工时应采取方法，降低施工过程对周围环境影响，使其不乱倒施工用废水、废土、废渣，节省水、电、气等资源。多种HSE防护设备齐全，施工用具及施工材料应摆放整齐，不得随意堆放。
5.5.3 用户和产品
5.5.3.1 企业管理科负责识别用户对产品及其相关服务需求和期望,并由各部门确保这些需求和期望得到满足。采油厂应确定并满足以下要求:
a) 用户要求要求,包含产品及相关服务要求；
b) 用户没有明示、隐含、潜在要求，但必需确保预期使用要求；
c) 和产品相关法律法规要求；
d) 为了提升用户满意度，采油厂本身确定任何附加要求，如对产品和相关服务做出承诺。
5.5.3.2 对产品服务全过程健康安全和环境风险进行评定，努力推进清洁生产，并将相关HSE数据提供给用户和相关相关方。
5.5.4小区和公共关系
安全环境保护质监科和企业管理科立即将青化砭采油厂产品服务范围、HSE风险等信息经过电话、信函、广告、互联网等方法通知用户及各相关方；对用户和相关方反馈信息应立即做好统计，包含投诉和报怨等
5.5.5 作业许可
为控制生产和服务关键活动和任务风险和影响，由企业管理科组织制订作业许可制度。制度应要求作业许可类型和证实，和作业许可申请、审批、实施、变更和关闭。作业许可内容应包含区域划分、风险控制方法和应急方法，和作业人员资格和能力、责任和授权、监督和审核、交流沟通等。
5.5.6运行控制
5.5.6.1 为实现生产运行有效控制，确保安全生产、尽可能降低和避免事故、事件发生，为用户提供满意产品和服务。
a) 企业管理科负责全厂生产组织、生产调度和协调工作；负责各项生产指标、任务计划统筹和安排，并对工作完成情况进行汇总；负责对采油厂水、电、气系统生产运行进行宏观控制和协调，负责制订和修订各类生产设备操作规程和管理制度，并组织好设备定时检验、维修工作。
b) 各HSE相关部门应加强生产管理，组织好生产，确保生产服务设施和设备安全运行，加强现场管理，预防误操作，预防跑、冒、滴、漏及事故发生。
c）对使用设备和设施要进行认可，包含对设施能力（包含正确度、安全性、可用性等要求）及维护保养有严格要求，并保留维护保养统计。相关生产、服务人员要进行岗位培训、资格判定，考评合格上岗；
d) 各类操作人员全部操作必需符合操作规程、技术文件和作业指导书要求要求。
e) 每个月生产运行科组织召开生产运行调度会，总结讲评生产、安全工作，研究处理30天存在重大、疑难生产、设备、技术问题和重大、危险安全、卫生、环境保护问题。并对本月生产运行工作做出安排和布署；
f) 各HSE相关部门应按要求，定时向安全环境保护质监科汇报生产运行情况；出现紧急情况要立即汇报，由生产运行科协调后下达处理问题指令。
5.5.6.2 为使和关键环境原因和重大危险源相关活动和服务等过程得到有效控制，确保其在要求条件下运行，使其不致偏离本采油厂方针、目标、指标和表现准则，并确保目标、指标实现，制订并实施对应控制程序。
5.5.7 变更管理
5.5.7.1 采油厂制订并实施《变更管理控制程序》，各部门依据实际情况按《变更管理控制程序》对需进行变更内容提出变更申请，并通告相关部门，由主管部门审核变更必需性和可行性，确定是否接收变更申请。其包含内容关键有：
a）变更原因；
b）变更前和变更后哪些内容发生了改变；
c）变更后可能带来风险；
d）针对风险所制订对应控制方法；
e）针对变更所需进行培训；
f）变更时间要求；
g）变更信息传输。
5.5.7.2 通常变更，由安全环境保护质监科审核后,经主管领导同意后实施。
5.5.7.3 重大变更,由企业管理科组织对变更风险进行确定和分析,制订对应控制方法,经管理者代表审核后,报厂长同意后实施。
5.5.7.4 审批经过后，变更主管部门负责将变更通知和相关附件，立即正确传输到相关部门和人员，变更所包含部门和人员应按变更通知要求主动组织变更实施。由变更主管部门负责实施情况监督和检验。
5.5.7.5 变更过程中所包含文件和资料变更,具体实施《文件控制程序》。
5.5.8 应急准备和响应
提升对突发事件应急能力，确保在应急状态下能立即有序地采取方法，控制事态扩大，最大程度地保护人员、财产和环境，将事故损失降低到最低程度，制订并实施《应急响应和准备管理控制程序》。
5.5.8.1 青化砭采油厂成立应急指挥领导小组，下设应急办公室（安全环境保护质监科），各部门分别成立应急小组。
5.5.8.2 安全环境保护质监科应组织相关部门系统地进行识别可能发生突发事件和事故，制订对应应急反应计划，并定时组织对应急反应计划进行评审。
5.5.8.3 处理事故险情时，首先考虑人身安全，其次尽可能降低财产损失和环境污染，按有利于恢复生产标准组织应急行动。
5.5.8.4 应急反应计划要确保达成在应急情况发生时，有足够掌握抢救技能人员立即达成现场，正确果断处理险情。
5.5.8.5 应急反应计划经同意后,分别由安全环境保护质监科对相关部门和人员进行传达，并保留传达交接统计，由人力资源科组织对应急人员进行教育和培训。
5.5.8.6 可行时，各部门应定时对应急反应计划演练，必需时，依据应急演练和评审中出现问题，尤其是突发事故、事件发生后应对应急反应计划进行修订。
5.6 检验和纠正方法
5.6.1 绩效监视和测量
为有效地监视和测量HSE管理体系过程和绩效，不停提升健康、安全和环境保护水平，并为HSE管理连续改善提供依据，制订并实施《绩效测量和监视管理控制程序》。
5.6.1.1 企业管理科和安全环境保护质监科负责绩效监视和测量计划编制并组织实施，对监视和测量进行综合分析，提出纠正和预防方法。
5.6.1.2 监视和测量内容分主动性和被动性测量包含：
a) 体系监测：目标、指标、管理方案、运行控制和法律法规符合性监测；
b) 安全监测：对于特种设备、消防设施、避雷设施、压力容器、特种车辆、静电接地等定时监测检验；
c) 环境监测：环境污染物定时监测；
d) 健康监测：职员定时职业性健康体检和作业场所职业卫生监测；
e) 事故监测（被动监测）：对事故、疾病、事件及不良绩效历史证据统计分析。
5.6.1.3 体系监测由青化砭采油厂相关部门采取专题检验、内审和管理评审等方法进行。
5.6.1.4 本厂无能力进行多种技术性监测由安