房地产项目房地产项目尽职调查资料清单.doc

公司尽职调查附件1：
尽职调查资料清单
（凡是有的资料尽可均提供，没有的备注）
一、 公司设立文件
1、 公司组织结构图、股权结构图
2、 公司章程及其全部修改案
3、 公司成立以来的股东会决议及记录
4、 公司成立以来的董事会（执行董事）决议及记录
5、 公司成立以来的监事会（监事）决议及记录
6、 房地产开发企业资质证书
7、 企业法人营业执照(正副本)
8、 税务登记证(正副本)
9、 组织机构代码证(正副本)
10、 银行开户许可证、全部开户证明
11、 央行企业信用报告
12、 最近一年的企业年度报告
二、 项目审批报建文件
1、 有关土地使用权的文件：
（1） 项目用地所在地块的街区控制性详细规划
（2） 国有土地使用权出让的招拍挂文件
（3） 土地成交确认书
（4） 国有土地使用权出让合同及附件、补充协议
（5） 国有土地使用证
（6） 缴付土地使用权出让金的证明、契税票
（7） 土地使用权的抵押情况（提供抵押合同、抵押担保的主债权合同、他项权证）
（8） 土地使用权的查封情况（提供司法查封文件）
（9） 土地使用权租赁合同
2、 有关项目建设情况文件：
（1） 项目的地形图、现状图；
（2） 项目建议书（含可行性研究报告）的批复
（3） 发改委立项核准文件
（4） 规划意见书及附图
（5） 规划设计方案、设计条件
（6） 规划部门对设计方案的批复
（7） 规划调整批准文件
（8） 交通、环保、市政、电信、人防、消防、园林、文物等部门的要求或审查意见
（9） 建设用地规划许可证及附件
（10）建设工程规划许可证及附件
（11）建筑工程施工许可证
（12）项目施工图（包括1/100或1/200各层平面图、各向立面图、剖面图、基础平、剖面图）
（13）工程档案登记证明
（14）在建工程的抵押情况（提供抵押合同、抵押担保的主债权合同、他项权证）
（15）在建工程的查封情况（提供司法查封文件） （16）本项目的详细施工进度描述
（17）工程采购及施工合同的结算文件 （18）是否有代征代建及项目配套工程，如有请予以说明并提供履行情况证明文件
（19）是否存在土地闲置、延期开工、延期缴纳土地出让金等情况，是否因此遭受处罚，如有请说明并提供相关文件
（20）项目目前已完成的所有单项验收或部分验收记录、报告
（21）监理资料，包括但不限于监理工作记录、会议纪要等文件
（22）商品房预售许可证
（23）项目的商品房销售的情况表
（24）工程规划、国土、消防、环保、交通验收合格文件
（25）竣工验收备案表或竣工验收备案证
（26）面积预测报告或面积实测报告
（27）房屋所有权证书
3、城改相关情况
（1）政府部门对城改先关批复、文件；
（2）城改补偿协议及补偿明细清单（含户数、人员、面积等）；
（3）城改目前进度、投入情况及仍需投入情况；
（4）列举截止目前城改可能存在的阻力因素；
（5）其他与城改相关的文件。
三、 项目开发建设合同
1、 公司对外签订的项目地块取得、合作、开发、联营或其他类似性质的文件，包括任何意向书、备忘录、框架性协议、正式协议及其补充、修订文件
2、 公司（包括股东、关联公司）与政府部门签订的关于本项目的任何协议及其补充、修订文件
3、 有关项目建设合同、协议（包括补充协议、修订文件）
（1） 全部合同台账（包括计价方式、合同金额、预结算金额、已付款、未付款等）
（2） 工程咨询合同（包括前期可行性咨询、造价咨询合同等）
（3） 测绘、钉桩合同
（4） 建设工程勘察合同
（5） 建设工程设计合同（包括各阶段的设计）
（6） 建设工程监理合同
（7） 建设工程施工合同（包括总包、分包及单项工程施工合同）
（8） 公用设施供应合同（水、电、热、气供应、污水处理合同）
（9） 采购合同
（10）代理或分销合同
（11）项目已发生的现场签证、洽商、设计变更文件
（12）与关联公司、关联人士签订的合同
（13）以公司为投保人或受益人的保险合同/保单
（14）公司就其所开发物业与物业管理方所签订的全部合同
（15）关于所有施工合同及设备安装工程合同的结算情况说明，包括但不限于工程量核算记录、已付工程款凭证、索赔记录等
4、 有关项目融资及担保文件
（1） 全部合同台账（包括贷款人、用途、金额、利率、还款情况等）
（2） 公司所签订的项目融资借款类合同
（3） 公司对外及向股东提供担保的合同（包括保证、抵押及质押）
四、 公司财务及税务
1、 公司最近3年或成立来（二者中较短者）的年终财务报表及审计报告
2、 公司所有重要的债权债务（应收应付款）的清单及相关合同文件复印件
3、 列明公司根据现行法律、法规和政策应缴纳的各种税费的种类、税款金额及纳税期限、地点等相关情况及公司最近3年的税务
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