村镇银行综合业务系统数据质量检查办法.doc

xxx村镇银行
综合业务系统数据质量检查办法（暂行）

第一章 总则
第一条 为规范我行综合业务系统数据录入行为，充分发挥综合业务系统数据在数据统计工作的基础性作用，全面、真实、准确地为各级统计部门和内部决策提供第一手资料，根据《xxx村镇银行统计工作考核办法（试行）》、《xxx村镇银行综合业务系统数据质量管理规定（暂行）》等制度办法，制订本检查办法。
第二条 检查主体：总行计财运营部；检查对象：营业部、各支行（以下简称各营业网点）。
第二章 检查内容与标准
第三条 检查内容及项目
一、各营业网点综合业务系统新增数据的录入情况；
二、各营业网点综合业务系统存量数据的整改情况；
三、各营业网点综合业务系统变更数据的录入情况；
四、各营业网点综合业务系统数据资料的保管情况；
五、各营业网点内部是否定期开展综合业务系统数据自查工作。
第四条 检查依据及标准
一、xxx村镇银行统计制度（试行）；
二、xxx村镇银行统计数据质量管理办法（试行）；
三、xxx村镇银行综合业务系统数据质量管理办法(暂行)；
四、xxx村镇银行会计档案保管办法。
第五条 检查形式及方法
一、现场检查：根据检查内容与标准，通过调取系统基础数据、相关登记薄、台账及监控录像、与柜员访谈等形式进行。对各营业网点执行我行综合业务系统数据质量执行情况进行检查；对各营业网点数据录入流程控制、数据复核报告情况进行检查。
二、非现场检查：根据检查内容与标准，由被检查机构报送相关的登记薄、台账及数据质量控制规定自查报告、工作总结及总行计财运营部检查整改回复等资料进行。
三、日常检查：委托苏州银行事后监督中心定期对各营业网点日常数据质量控制执行情况进行检查。
第六条 检查频次及比例
一、现场检查及非现场检查：由总行计财运营部组织人员进行，对各营业网点的检查每半年一次；
二、日常检查：委托苏州银行事后监督中心在日常业务监督时进行检查。
第三章 奖惩方式及标准
第七条 处罚方式分为扣减被检查机构管理评分、事后监督处罚及按《xxx村镇银行问责制度（暂行）》进行问责。
第八条 对现场检查及非现场检查中发现下列问题之一的，扣减被检查机构管理评分。
1、各营业网点未设立数据质量工作小组的；
2、各营业网点未按规定进行新增数据录入、变更及存量数据整改的；
3、各营业网点数据录入未实行事中复核制度的；
4、各营业网点未按规定保管数据资料造成资料缺失的。
第九条 在日常检查发现的问题对直接责任人和复核人由事后监督中心按相关规定进行处罚。
第十条 事后监督处罚的标准以《xxx村镇银行事后监督差错处罚暂行规定》及其补充通知、规定为依据。
第十一条 对检查中发现的严重违反规定的机构或个人，按《xxx村镇银行问责制度》中的相关规定问责。
第十二条 总行计财运营部对严格执行《xxx村镇银行综合业务系统数据质量管理办法（暂行）》成绩突出的机构及个人给予表扬或奖励。
第四章 附则
第十三条 本规定由总行计财运营部负责解释并组织实施。
第十四条 本规定自发文之日起执行。

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