房地产公司诉讼案件管理办法模版.docx

厦门xx集团有限公司重大法律纠纷案件管理办法第一章 总则第一条 为加强厦门xx集团有限公司（以下简称集团公司）法律风险管理，进一步健全公司法律风险防范机制，及时处理重大诉讼和非诉讼案件，加强对重大法律纠纷案件的指导、协调和管理工作，制定本办法。第二条 本办法适用于集团公司及所属各公司。劳动纠纷案件的管理执行集团公司有关劳动纠纷管理的规定。第三条 本办法所称重大法律纠纷案件，是指具有下列情形之一的诉讼、仲裁或者可能引起诉讼、仲裁的法律纠纷案件：（一）涉案金额超过500万元人民币的；（二）可能引发群体性诉讼或者系列诉讼的；（三）公司主要领导因职务犯罪或单位犯罪已被司法机关追究刑事责任的；（四）涉及商标、专利、专有技术等无形资产的；（五）涉外法律纠纷案件；（六）其他已经发生的或可能发生的对xx集团利益有重大影响或者在当地有重大社会影响的法律纠纷案件。第二章 案件管理部门第四条 集团公司风险控制部是重大法律纠纷案件的统一归口管理部门，其职责主要有：1. 负责建立和完善集团诉讼仲裁案件管理方面的规章制度，并负责组织实施：2. 对各公司诉讼仲裁案件管理工作进行指导、监督、检查和考核；3. 负责接收各公司报送的重大案件材料，并按相关规定报集团相关部门和领导审批；4. 负责集团及所属企业诉讼仲裁案件管理人员的业务培训；5. 负责集团及所属企业诉讼仲裁案件的统计分析；6. 其他诉讼仲裁案件的管理工作。第五条 集团风险控制部负责处理下列诉讼仲裁案件；1、以集团公司为当事人的诉讼仲裁案件；2、集团风险控制部认为应当由其处理的特殊、重大及典型诉讼仲裁案件。集团风险控制部在诉讼仲裁案件处理过程中，可根据情况要求涉案公司指派本单位相关人员协助案件处理工作。第六条 法律纠纷案件管理以法人单位为主体，实行责任制。各公司重大法律纠纷案件的处理，应当由公司的董事长、总经理作为第一责任人，公司分管法律事务的领导负责分工组织，法律事务管理部门或者人员具体实施，有关业务部门予以配合。第七条 各公司的法律事务管理部门或者人员负责本公司重大法律纠纷案件的上报、处理、备案和协调工作。第三章 报告和备案第八条 所属各公司发生重大法律纠纷案件，应在案件发生之日起或接到法院、检察院或仲裁机构的通知、传票、判决、裁定等法律文书之日起5日内上报集团公司风险控制部（具体格式详见涉诉案件审批表）。上报内容包括：法律纠纷案件的案件类型、发生原因、涉案金额、主要事实陈述、争议焦点等基本情况，有关证据与资料的复印件，本公司拟采取的措施或公司法律顾问处理的初步意见，本公司领导的意见等。第九条 各公司的法律事务管理部门或者人员应实时跟踪案件的进展情况，并及时向本公司的领导汇报。第十条 重大法律纠纷案件处理结案后，相关公司应当及时向集团公司风险控制部报告有关案件的处理结果情况。第十一条 各公司应当定期对本公司内发生的所有法律纠纷案件的情况进行统计，并对其发案原因、发案趋势、处理结果进行综合分析和评估，完善防范措施。第十二条 除前述重大案件须报集团风险控制部审批外，其他案件在处理之前须向集团风险控制部备案。第十三条 所属各公司应于每月五号前向集团公司风险控制部上报公司全部法律纠纷案件的汇总情况（填报格式见附表）。第四章 处理第十四条 各公司的法律纠纷案件，原则上自行负责处理。第十五条 涉案公司法律事务管理部门或者人员在收到案件相关材料后，应指定专人对案件材料进行审查。如发现报送材料不齐全，有关部门应按要求及时补齐。需进一步查明案情的，法律事务管理部门或者人员应进行必要的调查，其他部门应予以配合。第十六条 涉案公司法律事务管理部门或者人员在初步审查和调查结束后，应提出案件的处理意见。必要时，应召开专门会议，会同有关部门共同分析研究案情，提出处理意见。第十七条 涉案公司法律事务管理部门或者人员提出案件处理意见后，报公司领导审批，同时报集团风险控制部。案件处理意见批复后，法律事务管理部门人员及相关部门应立即按照分工开展工作。第十八条 各公司发生重大法律纠纷案件，应委托公司外聘的常年法律顾问协助解决，也可委托其他律师事务所处理。第十九条 委托外聘律师应遵循以下原则：1、地域原则。尽量委托纠纷发生地的律师事务所，便于更快掌握当地的相关政策，充分利用当地资源。2、择优聘用原则。应优先选择执业信誉良好，具有完备的服务体系、齐全的从业资质，规模较大，社会协调能力强，在所涉法律纠纷业务领域具备一定优势的律师事务所及律师。3、合理费用原则。委托律师的代理费用应当合理，不得过高，明显高于律师收费标准的，应书面说明理由。第二十条 所属各公司委托外聘律师代为处理重大法律纠纷案件的，应在向集团风险控制部上报涉诉案件审批表时一并提出，由集团公司风险控制部会同相关部门审核并报集团领导审批。第二十一条 各公司法律事务管理部门或者人员的主要职责：1、审查案件材料，调查案件情况；2、提出案件处理意见；3、具体实施案件处理工作；4、需委托外部律师的，负责律师的聘用、与外聘律师的联络、对外聘律师代理工作的监督；5、协调与公检法司法机关、仲裁机构等有关部门的沟通、联络，实时监控跟踪案件的进展情况；6、做好案件的汇报、上报、统计、分析以及案件材料的收集备案。第二十二条 所属各公司认为不能自行解决的重大法律纠纷案件，需要提请集团公司协助解决的，应提供以下书面材料：1、法律纠纷案件的基本情况；2、案件对公司的影响分析；3、案件发生后公司的处理、备案情况；4、案件涉及的主要证据和法律文书；5、案件处理初步意见；6、需要集团公司协助解决的具体问题。第二十三条 以上有关案件的书面材料应一并提交集团公司风险控制部。如需紧急办理的法律事务，可事后按前条规定补报有关材料。第二十四条 集团公司风险控制部收到所属公司上报的材料后，分析案件情况做出是否予以协助处理的意见，风险控制部认为案情简单，所属公司可以自行解决的，应由所属公司自己解决此纠纷。第二十五条 集团公司风险控制部认为有必要协助所属公司解决的重大法律纠纷案件，由风险控制部指定专人负责该案件的协调工作，所属公司应积极予以配合。第五章 案卷归档第二十六条 结案后，承办人员应及时整理案卷并进行归档，归档案卷包括但不限于下述材料：1、案卷封面，封面应包括双方当事人名称、案由、案号、承办人员、外聘律师、立案时间、结案时间、办理结果等项基本内容；2、案卷目录，即案卷所附材料按类别排序的目录；3、委托手续、工作备忘录、会议纪要、案情分析报告、案件处理过程中的汇报文件等；4、案件涉及的法律文书，如起诉状、上诉状、仲裁申请书、复议申请书、法院判决书、裁定书、调解书、仲裁机构裁决书、行政决定书、复议决定书等；5、案件处理中的主要证据资料。如合同、财务来往凭证、调查笔录、鉴定结论、主体资格证明等；6、结案报告。第二十七条 档案管理1、对于在纠纷处理过程中形成的判决书、裁决书、裁定书或调解书正本、和解协议、往来函件、授权委托书正本等资料，案件承办人员应及时收集并妥为保管。2、纠纷处理结束后，对于集团总部的案件，前款规定资料由集团风险控制部人员整理后交由集团档案管理部门存档，集团风险控制部存留一套副本；对于所属各公司的案件，前款规定资料所属各公司按照其档案管理规定归档。第六章 监督与检查第二十八条 集团风险控制部负责诉讼仲裁案件管理的监督检查工作，每年开展一次案件管理抽查活动。第二十九条 诉讼仲裁案件管理检查的内容包括：1、公司诉讼仲裁案件管理台账，即案件收文登记本；2、诉讼仲裁案件归档管理情况；3、诉讼仲裁案件费用的支付情况；4、案件执行情况；5、其他情况。第三十条 检查结束后15个工作日以内，集团公司风险控制部将检查结果及整改意见形成书面总结，报公司领导后向受检查单位送达整改建议书。第七章 责任第三十一条 禁止任何单位隐匿不报重大法律纠纷案件。因隐匿不报或不及时上报重大案件而造成严重后果的，集团公司将予以通报，并提请有关部门对责任单位或个人予以处分。第三十二条 各公司的法律事务管理人员或其他工作人员在处理重大法律纠纷案件中玩忽职守、滥用职权、谋取私利，给公司造成损失的，应当根据集团公司有关规定追究其行政责任和经济责任。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。第八章 附则第三十三条 所属各公司可以参照本办法，制定本公司的重大法律纠纷案件管理办法或实施意见，并报集团公司法律合同部备案。第三十四条 本办法由集团公司风险控制部负责解释。第三十五条 本办法自下发之日起施行。附表：1、涉诉案件审批表2、法律纠纷案件汇总上报表涉诉案件审批表报送时间： 年 月 日报送部门/企业联系人联系方式案件当事人及诉讼地位纠纷性质（或案由）案件标的额是否外聘律师律师信息律师费案件基本情况（发生事由、争议内容等）所附材料清单报送部门/企业意见及要求部门负责人签字/企业盖章： 日期：法律事务管理部门意见签字： 日期：集团法律事务分管领导批示签字： 日期：附表：法律纠纷案件汇总上报表填报单位（盖章）： 日期：公司名称案件类型涉案金额主要诉讼请求审理单位处理结果起止时间委托律师（事务所名称、代理律师名称）代理费用费用合计填报部门： 填报人： 公司领导签字：