私募基金管理人风险控制制度模版.docx

xx投资基金管理有限公司风险控制制度第一章 总则第一条 为保障公司业务的安全运作和管理，加强公司内部风险控制管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据私募投资基金管理人内部控制指引、公司章程等文件的相关规定，特制定本制度。第二条 公司制定本制度旨在保护特定客户资产委托人的合法权益，促进公司特定客户资产业务的规范发展，有效防范和化解风险，防范利益输送及其他有损害特定资产客户利益的行为。第三条 本制度的总体目标是：保证公司对管理资产的运作严格遵守国家有关法律法规和资产管理合同规定，确保资产的稳健运行和安全完整，防范和化解风险，防范可能存在的利益输送行为，确保公平对待公司所管理的各类资产。第二章 风险控制遵循的原则第四条 合法性原则。公司募集、管理资金的行为均应符合证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法等法律法规及中国证券投资基金业协会的监管规定，确保公司合法规范经营。第五条 全面控制原则。公司风险控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，涵盖到决策、执行、监督、反馈、运营支持等各个环节。第六条 独立性原则。公司设风险控制部门，各部门保持高度的独立性和权威性。第七条 公平原则。公司应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，杜绝利益输送行为，公平对待各类投资者。第三章 风险控制的组织架构第八条 公司设置风险控制部门。风险控制岗位部门的主要职责是根据公司相关制度规定，对公司经营管理的全过程进行风险控制。风险控制部门负责制定公司内控制度并执行；对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并作出控制决策；负责听取各部门风险情况汇报，对潜在的风险问题提出解决建议，并部署相关的风险解决方案。第九条 公司所设风险控制部门，同时具体负责公司内部的监察稽核工作，就内部风险控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告及建议职能，风险控制部门对总经理负责。第十条 公司各部门应根据公司经营计划、业务规则及各部门具体情况制定本部门标准化的作业流程及风险控制制度，将风险控制在最小范围内。第十一条 公司在风险控制方面实行自上而下和自下而上相结合的内控流程。自上而下系指通过风险控制部门和投资决策部门、各业务部门直至每个业务环节和岗位的风险工作理念和要求的传达和执行的过程。自下而上系指通过每个业务岗位及各业务部门逐级对各种风险隐患、问题进行监控，并及时向上报告、反馈风险信息，实施风险控制的过程。第四章 风险控制的主要内容第十二条 研究开发的风险控制。宏观、行业和上市公司等研究工作应保持独立、客观；研究工作业务流程要严密，研究方法应科学、有效；建立投资对象备选库制度，研究部门根据项目投资要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立研究与投资的业务交流制度，确保通畅的交流渠道；建立研究报告质量评价体系和定期总结反馈制度。第十三条 投资决策的风险控制。投资决策须严格遵守法律法规的有关规定，符合信托产品契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求，应遵循安全性、流动性、收益性三者兼顾原则；公司应当健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，决策记录要长期保存；严格投资评估与风险管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策；公司制定关联交易管理制度，严格防止不当关联交易损害投资人利益，公司关联方清单应定期更新维护，投资涉及关联交易的，应在相关投资报备报告中特别说明，并报请公司风险控制机构批准。第十四条 运营管理的风险控制。公司严格明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责；公司所管理的资产以基金产品为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金产品之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立；公司制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业务用章、支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密。第十五条 项目管理的风险控制。公司建立对已投资项目的跟踪管理机制。公司项目组定期实地回访项目公司，定期收集项目公司财务资料、行业发展情况，定期对项目公司进行重新估值，定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等。第十六条 人力资源管理的风险控制。公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力；公司在聘用专业人员时，应高度重视聘用人员的诚信记录，要求聘用人员以恰当形式进行诚信承诺和保密承诺，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准；公司通过绩效考核措施，以及实行高管人员、重要岗位人员的定期述职报告，建立合理有效的激励约束机制和严格的责任追究制度。第五章 附则第十七条 本制度自股东会通过之日起实施。第十八条 本制度由公司执行董事负责解释和修改。xx投资基金管理有限公司 2016年 月