1、财务顾问协议XXXXX股份有限公司非公开发行股票 与某某证券股份有限公司之财务顾问协议XXXX年XX月财务顾问协议甲方：XXXXXXX股份有限公司 法定代表人：地址：开户行：户名：银行账号：纳税人名称：纳税人国税登记证识别号：纳税人类别： 一般纳税人 小规模纳税人联系人： 联系电话：乙方：某某证券股份有限公司法定代表人：住所： 开户行名称：账号： 鉴于：甲方委托乙方为【 】定向发行股票（以下简称“股票发行”）开展相关工作，同时就乙方担任甲方股票发行的财务顾问等事项，经甲乙双方协商达成如下协议：第一条：甲、乙双方责任1、 甲方责任（1） 甲方应及时向乙方提供为甲方股票发行事项进行顾问工作所需要的
2、文件、资料及相关信息，并保证其真实、准确及完整性；（2） 甲方应协助乙方在工作中与其他中介机构等相关各方的沟通，保证乙方能正常顺畅地为甲方开展工作。2、 乙方责任负责甲方本次股票发行的总体策划及具体工作的协调，包括：（1） 按照中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司股票发行的相关规定对甲方进行尽职调查，对发现的问题提出解决办法并协助甲方落实，使甲方达到股票发行的要求；（2） 按照中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司股票发行的相关规定，协助甲方编制并报送相关股票发行备案文件；（3） 督促甲方按照全国中小企业股份转让系统有限责任公司信息披露要求对本次股票发行事项进行充分信息披
3、露；（4） 协助甲方办理新增股份的登记。第二条：财务顾问费甲方需支付给乙方财务顾问费及相关增值税共计：XXX元整（￥XX,XXX.XX）（其中包含财务顾问费、增值税及其附加税费等由甲方承担的相关税费）。上述价款自甲方获得全国中小企业股份转让系统有限责任公司股份登记函后十个工作日内支付。乙方为甲方提供财务顾问服务发生的差旅费（包括交通费及食宿费等）由甲方负担第三条：保密义务1、甲、乙双方承诺就甲方委托乙方担任财务顾问事项保守秘密，不得向任何无关第三方泄露。2、甲、乙双方向对方提供的任何与本次工作相关的文件、资料、电子信息、方案、计划、工作进展情况等均由收知方负责保密。第四条：违约责任甲、乙双方任
4、何一方违反本协议有关约定或未完整履约，均视为违约。违约方须赔偿守约方的损失，承担相应的赔偿责任。若甲方逾期付款，每逾期一日，按应付未付款项金额的1%向乙方支付违约金。第五条：协议生效、失效与解除1、本协议经双方签字盖章之日起生效；2、本协议执行完毕时自动终止；3、因不可抗力因素影响使本协议不能履行时，发生不可抗力一方应及时通知对方并提交相关的证明文件。4、经甲、乙双方协商一致可提前解除本协议。第六条：争议解决本协议项下产生的任何争议，甲、乙双方首先应协商解决；协商解决不成的，任何一方有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第七条：其他事项1、本协议未尽事宜，甲、乙双方另行商议，并可另行签订补充协议，补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准，补充协议为本协议有效组成部分。2、本协议一式四份，甲、乙双方各执二份，并具同等法律效力。附件：1、税务登记证、营业执照、组织机构代码证或三证合一后的营业执照2、一般纳税人资格认定表3、银行开户许可证（以下无正文）（此页无正文，为XXXXXX股份有限公司非公开发行股票与某某证券股份有限公司之财务顾问协议签字盖章页。）甲方：（盖章）法定代表人或授权代表（签字）：年 月 日乙方：（盖章）法定代表人或授权代表（签字）：年 月 日 6 / 6
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