监理公司安全风险管理办法试行版.doc

监理公司安全风险管理办法第一章 总则第一条 为规范公司安全风险管理工作，强化公司安全生产管理,提高对安全风险管理的水平和成效，依据广州市地下铁道总公司安全风险管理办法及监理公司职业健康安全管理体系文件的有关要求特制定本办法。第二条 安全风险管理是指对生产经营活动中的安全风险进行辨识、评估和管控的全过程管理。第三条 各部门、项目部负责本部门、项目重大风险源的辨别、评估与控制措施的制定，在单位、分部或阶段性工程实施前完成安全风险的辨别、评估与控制措施制定，并定期予以更新。第四条 公司安全风险管理方针为：“安全第一、预防为主、综合治理”。管理原则为：“风险评估、动态监督，全面监控、分级管理，消除盲点、抓住重点”。第二章 工作职责分工第五条 公司安全生产管理委员会是公司安全风险管理的最高决策机构，主要职责是：1、组织贯彻落实上级有关安全风险管理的规定、指令及会议精神。2、组织完善公司安全风险管理的组织架构，明确岗位职责，审定有关管理办法或制度；3、审批公司安全风险管理方针、目标及相关制度。4、审定各部门、项目部对安全风险控制的考核结果。5、负责公司安全风险管理工作中重大事项的决策和总体协调。第六条 公司总工程师室是监理公司安全风险管理工作的归口管理部门，全面指导各部门（项目部）开展安全风险源管理工作。主要职责是：1、组织公司安全风险审查、发布，及过程管控。对涉及工工程建设重大技术的安全风险，提交总工程师室，核定并发布公司安全风险动态控制表。2、组织对各部门（项目部）安全风险管理工作开展情况进行核查，及时通报相关情况。3、提出安全风险管理方针、目标，制定公司安全风险管理相关制度、应急预案。4、监督、检查、协调、指导、考核各项目开展安全风险管理工作。5、组织各分管项目副总工程师协助公司新开工项目开展项目全周期的安全风险审查、形成项目全周期工程建设安全风险动态控制表，提交总工程师室审查、评估。6、每年初，督促各项目部根据实际施工进度和现场变化，组织项目进行年度安全风险审查。总工程师室将安全风险管理注意事项纳入年度项目负责人安全交底主要内容。7、负责公司级、级安全风险的全面监控，抽查各项目III级、IV级安全风险管控情况。第七条 公司生产管理部门（包括土建工程部、机电工程部、项目管理部、地铁保护部）其安全风险管理职责如下：1、组织各分管项目对工程建设安全风险实施管理，督促、检查项目部完成本项目工程建设安全风险动态控制表的实施情况。2、组织审查工程建设安全风险处置措施，其中重大风险的控制方案须经施工单位组织专家评审后方可实施。3、组织分管新开工项目做好施工准备、施工阶段等各阶段过程的安全风险管理工作。工作内容详见第四章。4、负责分管项目安全风险管理的日常检查，组织对分管项目的现场巡检，并在安全生产例会上对分管项目重大或较大风险源管理情况进行点评。5、定期组织分管项目开展风险管理工作的沟通和交流，并对风险状况进行记录。6、按照管理权限，组织或参与建设工程安全风险事故处理。7、负责对分管项目部安全风险管理的绩效提出考评意见。第八条 公司各项目部是安全风险管理的责任主体，主要职责是：1、负责本项目安全风险管理，建立安全风险排查与控制的组织体系，明确内部岗位职责，建立项目安全风险管理制度。2、负责组织项目部员工开展好施工准备阶段、施工阶段的安全风险辨别、评估与控制措施的制定工作。3、组织开展项目日常对现场安全风险的巡查，在公司安全生产例会上向公司汇报本项目、级安全风险的控制情况。4、评为项目、级安全风险的，其中重大风险源的控制方案须经施工单位组织专家评审后方可实施。项目部应编制监理实施细则，组织关键节点工序验收。把注意事项纳入监理工作交底与培训。5、每月项目部应根据工程建设安全风险动态控制表督促施工单位项目经理每月针对安全风险管理情况进行检查和点评，项目监理工程师将安全风险管理注意事项纳入月度部全员安全培训主要内容。6、每季度项目部应根据工程实际施工进度和现场变化，再次进行安全风险动态评估和制定安全风险管控措施，报总工师室进行全司各项目风险的更新、汇总、发布。7、督促施工单位组织开展安全风险管理宣传培圳和应急预案演练，提高员工和参建各方安全风险防范意识和安全风险应对能力。第九条 公司其他部门的职责：1、综合部负责公司本部办公现场防火、防盗、车辆使用安全等的安全风险的控制与管理，负责本部门人员职业健康与安全的管理；2、地铁保护部及项目管理部地铁保护监控项目部负责委托合同范围内地铁线路和临近工地对地铁保护的安全风险源的控制与管理；3、其他部门（经营部、财务部等）负责本部门人员职业健康与安全的管理。第三章 安全风险分类分级第十条 根据公司业务开展情况，按照不同专业类别分类，主要有：1、地铁工程建设方面主要包括10类安全风险：前期风险、明挖法施工、矿山法施工、盾构法施工、高架段施工、轨行区施工、车站装修施工、机电设备安装施工、周边环境（含水文地质条件）、人为因素等。2、房建工程建设方面主要包括6类安全风险：基坑及土方工程、基础工程、主体工程、机电与装修工程、周边环境（含水文地质条件）、社会安全等。3、地铁保护方面包括4类安全风险：临近地铁基坑开挖、地铁线路上方堆载、隧道内施工作业、地铁保护区范围内施工等.4、其他方面包括3类风险：交通运输安全风险、消防安全风险、吊装作业安全风险等。第十一条公司安全风险从安全风险事件造成后果的严重程度（S）和可能性（L）进行分级认定评估，评估出风险程度R（风险程度R=事件后果严重程度（S）*事件发生的可能性（L）。根据安全风险评估基准表（详见附件3），按风险程度R的数值，由高到低将安全风险分为四级：级：极其危险（特别重大风险）；级高度危险（重大风险）；III级：中度危险（较大风险）；IV级：一般危险（一般风险）。风险程度等级划分表（R=LS）风险分级风险程度 R危险程度处理措施级（特别重大）320极其危险1.不能继续作业；2.暂停相关部份的运作，制定改进目标及措施；3.对改进的措施进行评估，降低风险度。 级（重大）101320高度危险1.建立目标及控制措施；2.建立运作控制程序；3.定期检查、测量、评估；4.降低风险级别；5.风险没有得到降低前，应有应急措施； 6.限期降低风险级别。级（较大）42100中度危险1.采取适当的控制措施并建立操作规程；2.加强员工的培训工作；3.建立专项档案，加强监测、检查。级（一般）041一般危险1.完善操作规程；2.在考虑现有技术、财务方面要求，认为该类风险目前无法降低时，要维持现有的风险控制水平，避免风险值升高；3.维持和完善现有风险控制措施。第四章 安全风险辨识、评估和管控第十二条 安全风险辨识、评估和管控工作应贯穿工程建设的全过程。第十三条 对辨识、评估出的安全风险等级实行分类管理与控制，重点加强对评估为、级安全风险管理，主要有以下10个方面的管理措施：1、开工前实施安全风险辨识与评估。公司各项目部在进场开工前，由项目负责人组织全体员工要对本项目存在的安全风险进行辨识、评估，形成项目全周期安全风险辨别与评估表及工程建设安全风险动态控制表，经项目负责人审批后报公司总工室审核。实施单位：项目部审核部门：生产管理部门完成时间：人员进场后工程开工前提交成果：项目全周期安全风险辨别与评估表，工程建设安全风险动态控制表。2、监理规划要增加安全风险管理的内容。要求各项目在编制监理规划要增加安全风险管理专篇内容，把辨识的本项目安全风险成果加入其中。实施单位：项目部审核部门：生产管理部门提交成果：项目监理规划。3、编制专项安全风险源监理实施细则。对评定为、级重大风险源，要求项目部必须制定专项安全监理实施细则，明确对本项目、级重大风险源监理控制措施和办法，经过项目总监批准后实施。实施单位：项目部审 核 人：项目总监提交成果：项目各专项安全监理实施细则。4、实施对安全风险源的内部交底与培训制度。项目部要针对辨识与评估的本项目工程建设安全风险动态控制表进行内部交底和培训，在办公室进行公示，由项目负责人组织内部交底培训，要让每位员工都要熟悉本项目存在的、级风险源及应对措施，并把对风险源的预控落实到现场的日常工作中。实施单位：项目部实 施 人：项目总监、总代实施时间：开工前或重点安全风险实施前提交成果：项目内部监理工作交底（培训）记录。5、落实对重大风险源专项施工方案的审查制度。项目部要对列为、级风险源的施工方案进行严格审查，在实施前要求施工单位必须提交专项施工方案，并组织人员开展对方案的审核，由项目总监审批。对安全风险源较大、自身技术能力不足的项目部要及时向公司生产管理部门提出申请，由公司生产管理部门组织人员对方案提出审核意见。实施单位：项目部审 批 人：项目总监实施时间：开工前或重点安全风险实施前提交成果：项目各类专项施工方案审核意见单。6、开展对安全风险源的巡视与检查制度。项目部要建立对安全风险源的日常巡查制度，现场监理人员要每天对本项目安全风险源进行一次全面的巡查，对、级安全风险还要加密巡查频率，每次巡查后都要在巡查记录、监理日志等做好记录。项目部要把本项目安全风险源作为安全周检、月检的必查内容，逐条逐项对照检查，对存在问题要以书面形式要求承包商整改到位。实施单位：项目部实 施 人：项目部人员实施时间：施工期间的每天安全巡查，周或月安全检查检时。提交成果：监理日志、安全监理日记、现场安全巡查记录、安全周月检记录。7、落实对安全风险管理情况的会议点评制度。结合现场巡视与检查要求各项目部在工地监理例会中要开展对本项目风险（尤其是、级风险源）管理情况进行点评，并对下阶段安全风险源控制情况进行安排布置。实施单位：项目部实施时间：工地例会开会时提交成果：工地例会会议纪要。8、落实对安全风险关键节点工序验收制度。对评估为本项目、级风险，同时又是公司地铁工程关键节点条件验收制度范围内的重要工序，项目部要严格按照条件验收制度的有关要求组织节点工序验收，必要时由项目部提出申请，由公司领导或生产部门负责人参加验收会议。实施单位：项目部实施时间：关键节点工序实施前提交成果：节点工序验收会议纪要与验收记录、重要工序验收记录。9、实行安全风险定期汇报与点评制度。各项目部在公司安全生产例会汇报材料中要专项汇报本项目现阶段列为、级风险管理情况及下阶段、级风险管理实施计划，公司生产管理部门要对现阶段所管辖项目、级风险管理情况进行点评，并对下阶段的风险管理提出要求。实施单位：项目部提交、生产管理部门点评实施时间：公司双周安全生产例会开会时提交成果：公司双周安全生产例会汇报材料与会议纪要。10、实施对安全风险的动态管理。公司及项目部需定期开展对项目的安全风险动态控制表及时更新。每月度项目部应根据工程实际施工进度和现场变化，对安全风险动态评估和制定安全风险管控措施，发布项目部月度安全风险辨别与评估表和工程建设安全风险动态控制表。每季度项目部应根据工程实际施工进度和现场变化，再次进行安全风险动态评估和制定安全风险管控措施，报总工师室进行全司各项目风险的更新、汇总、发布。每年初项目部应根据实际施工进度和现场变化，组织项目进行年度安全风险审查，在每年1月5日前提交公司总工程师室组织审查、评估后发布实施。实施单位：项目部审 核 人：项目总监实施时间：每月5日前/季度末月25日前/每年1月5日前。提交成果：每月度、季度、年度更新的安全风险辨别与评估表，工程建设安全风险动态控制表。第十四条工程建设应重点抓好施工准备阶段、施工阶段的安全风险辨识、评估和管控工作。施工准备阶段又根据各地区风险管理要求，又分为广州地铁项目和外地项目施工准备阶段安全风险管理流程。（一）施工准备阶段 广州地铁项目：项目监理部应根据施工单位编制完成的建（构）筑物调查报告（含房屋鉴定报告）、周边及沿线管线调查报告、地质情况调查报告等，组织开展安全风险辨识、评估，制定管控措施，形成工点工程建设重难点及安全风险分析评估报告（报告主要内容要求详见附件7）。项目部根据发布工程建设重难点及安全风险分析评估报告编制项目全周期安全风险辨识与评估表和工程建设安全风险动态控制表，总工室组织分管项目副总工程师对项目全周期的工程建设安全风险动态控制表进行审查后，发布实施。驻地监理部根据审查发布实施的风险控制表，编制监理规划和监理专项实施细则，施工准备阶段安全风险管理流程图详见附件4。外地地区项目（除广州外）：项目部应根据施工单位在开工前编制完成建（构）筑物调查报告（含房屋鉴定报告）、周边及沿线管线调查报告、地质情况调查报告等，并在此基础上编制各标段及工点安全风险辨识与评估表和工程建设安全风险动态控制表。公司总工室组织分管项目副总工程师对项目全周期安全风险辨识与评估表和工程建设安全风险动态控制表进行审查后，发布实施。驻地监理部根据审查发布实施的风险控制表，编制监理规划和监理专项实施细则，施工准备阶段安全风险管理流程图详见附件5。（二）施工阶段1.项目部应根据本年度工程建设安全风险动态控制表，组织开展工程建设安全风险辨识、评估、分级，并制定相应的安全风险管控措施，明确每个风险点的责任人，编制项目下一年度工程建设安全风险动态控制表（详见附件2）。级、级安全风险的管控措施由各项目部制定、在每年1月5日前提交公司总工程师室组织审查、评估后发布实施。项目部将审查确认后的工程建设安全风险动态控制表上传公司信息系统安全管理风险进行动态管控。2. 每季度项目部应根据工程实际施工进度和现场变化，再次进行安全风险动态评估和制定安全风险管控措施，报总工师室进行全司各项目风险的更新、汇总、发布。总监理工程师将安全风险管理注意事项纳入季度项目部全员安全培训主要内容。3.每月项目部应根据工程建设安全风险动态控制表，对重大风险组织专项检查，实施全过程动态监控；督促施工单位项目经理每月针对安全风险管理情况进行检查和点评。总监理工程师将安全风险管理注意事项纳入月度项目部全员安全培训主要内容。4.每周督促施工单位项目部应根据工程建设安全风险动态控制表，有针对性地开展安全检查，并将检查情况制定整改计划，消除隐患。5.项目监理部监理工程师应根据工程建设安全风险动态控制表开展日常安全巡查和施工过程监理旁站。施工阶段安全风险管理流程图详见附件6。第十五条 安全隐患整改管理。各单位发现安全隐患后，应及时发出安全整改通知，督促施工单位组织整改，同时做好跟踪抽查工作，确保安全隐患整改到位，形成闭环管理。施工阶段安全隐患整改工作流程如附件7。 第五章 检查与考核第十六条 公司实行对安全风险管理的巡查制度。公司生产部门要定期、不定期开展对项目部列为、级安全风险进行现场检查与指导。第十七条 公司将把各项目部开展安全风险管理情况纳入年度绩效考核，根据日常检查情况给予考核评分，对工作扎实、落实到位、表现优异的项目部给予表扬，对工作落实不到位、风险控制不力、问题较多的项目部给予批评。第十八条公司将通过安全会议、安全检查等形式不定期通报各项目安全风险管理情况。第十九条 安全风险管控责任人未履行管控职责，导致安全事故发生的，总工程师室将根据公司相关规定，对其进行惩处。第六章 附 则第二十条 本办法自印发之日起施行。第二十一条 本办法由公司总工程师室负责解释。附件1 安全风险辨别与评估表附件2 工程建设安全风险动态控制表附件3 安全风险评估基准表（R=L*S）附件4 施工准备阶段安全风险管理流程图 （广州地铁项目） 附件5 施工准备阶段安全风险管理流程图 （外地地区项目）附件6 施工阶段安全风险管理流程图 附件7 施工阶段安全隐患整改流程图附件8 工程建设重难点及安全风险分析报告（大纲）附件1安全风险辨识与评估表 工点（项目部）： 日期：序号风险类别风险分析及可能造成的后果评价方法评定的风险源级别具体风险描述风险管理责任人及联系方式风险是非判定风险值LSR地质风险工程自身风险 工程周边环境风险 编制人： 审核人： 批准人： 第 页 共 页 填表说明：1、风险类别新线工程建设方面主要包括10类安全风险：前期风险、明挖法施工、矿山法施工、盾构法施工、高架段施工、轨行区施工、车站装修施工、机电设备安装施工、周边环境（含水文地质条件）、人为因素等，房地产工程建设方面主要包括6类安全风险：基坑及土方工程、基础工程、主体工程、机电与装修工程、周边环境（含水文地质条件）、社会安全等。2、评定的风险级别是指：根据安全风险评估基准表（详见附件3）评定的风险级别，按照严重性从大到小依次为、级；3、风险的现状描述是指对评定为一、二级的安全风险源的理由和现状进行简要描述。附件2工程建设安全风险动态控制表部门（项目部）： 日期：序号风险类别具体风险描述风险级别风险控制等级该风险持预计续时段拟采用的管控措施（监理措施）目前该风险安全控制情况风险管理责任人及联系方式地质风险工程自身风险明挖法施工风险矿山法施工风险矿山法施工风险矿山法施工风险矿山法施工风险建筑主体工程施工风险机电设备安装施工风险人为因素工程周边环境风险隧道上方或周边建筑物穿越既有线路道路、地表水体各类管线编制： 审核： 批准： 日期：填表说明：1.具体风险描述一栏中，按项目具体内容填写。如隧道上方的建筑物，具体到每一栋建筑物的具体地址；管线明确到每条管线（煤气、水、电、通讯等）。2.风险等级一栏按照监理公司安全风险管理办法的要求填报，分为、级。3风险控制等级由低到高按项目级公司级，需特别关注的风险用号标注。参考工程风险控制等级(附件一)4.拟采用的管控措施一栏, 安全风险管控措施制定时应考虑措施的可行性、安全性和可靠性，包括不限于：A 制定专项施工方案和监理实施细则；B 组织节点工序条件验收；C 实施交底和安全教育；D、专项检查与验收；E 制定或修订应急预案；F 组织专家审核施工方案；G制定或修订管理流程或办法；H 过程见证或旁站；I 监测与测量；J 加固或改进防护措施；K 定期巡视检查。5.目前该风险点安全控制情况一栏，填写目前已经采用的各项安全措施，风险点是否可控。6.风险管理责任一栏，按各单位负责该风险点的人员填报，监理单位应填写总监、总监代表。7、项目部需对本表每月、季、年更新一次，公司需每季度、每年度更新一次。附件3安全风险评估基准表（R=L*S） 安全风险事件发生可能性分值(L的取值)分数值事件发生的可能性判断标准10完全会被预料到1.已经发生过类似事件，且没有采取防护措施或采取现有防护措施后依然发生类似事故或事件；2.其他企业多次发生过类似的事件，而本企业也明显存在导致该类事件发生的条件的；3.明显违反国家有关安全操作、设备设施安全性能要求等强制性标准；4.设备设施的定期检测结果严重不符合国家法律法规的安全要求，且在规定的时间间隔内没有进行整改的；5.操作规程未建立；6.人员无证上岗；7.设备设施严重超负荷运转；8.设备设施没有经过专业检查。6相当可能1.安全操作规程培训不到位；2.经常出现违反安全操作规程的行为，但没有发生不可接受的风险事件；3.设备设施有时出现超负荷运转，但不是严重超负荷运转；4.设备设施的定期检测结果不符合国家法律法规的安全要求，且在规定的时间间隔内没有进行整改的；5.使用超期没有经过检查的设备。6.一年内可能发生多次。3可能、但不经常1.有时会出现违章行为；2.危险的发生容易被发现； 3.过去曾经发生类似事故或事件；4.一年内可能发生一次。1可能性较小1.已有控制措施，但员工安全意识不是很高；2.三年内可能发生一次。0.5可能性小1.有充分、有效的控制措施，偶尔出现措施没有严格执行的情况；2.设备安全条件较好，但员工安全卫生意识不是很高；3.五年内可能发生一次。0.1可能性极小，完全意外1.危险一旦发生能及时发现，并定期进行监测；2.风险的发生需要多个条件，而这几个条件发生的可能性都较小；3.十年内可能发生一次。安全风险事件严重度S的取值分数值人身伤害事件健康危害直接经济损失中断运营时间10030人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同）。1.100人及以上急性工业中毒。直接经济损失1亿元以上。一条或多条线路全线停运48小时以上。2.30及以上人职业病。8010人以上30人以下死亡，或50人以上100人以下重伤。1.50100人急性工业中毒。直接经济损失5000万元以上1亿元以下。一条或多条线路全线停运24小时以上48小时以下。2.2030人职业病。603人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤。1.1050人以上急性工业中毒。直接经济损失1000万元以上5000万元以下。一条或多条线路全线停运12小时以上24小时以下。2.1020人职业病。401人以上3人以下死亡，或3人以上10人以下重伤。1.310人以上急性工业中毒。直接经济损失100万元以上1000万元以下。一条或多条线路全线停运6小时以上12小时以下。2.410人职业病。15人员死亡12人或重伤39人。1. 59人急性工业中毒。直接经济损失30万以上100万以下。一条或多条线路全线停运30120分钟。2.3人及以上职业病或3人及以上出现听力/视力下降等。7重伤12人。1.14人急性中毒。直接经济损失1万以上10万以下。一条或多条线路全线停运1030分钟。2.12人职业病或12人人出现听力/视力下降等。3轻伤（损失工时1105天）。重度不适，出现呕吐、昏倒、食物中毒。直接经济损失1万以上10万以下。一条或多条线路全线停运310分钟。1轻微伤（损失工时1天以下或不损失工时）。较严重不适，需要休息。没有造成经济损失或直接经济低于2000元。一条或多条线路全线停运3分钟以下。风险程度等级R划分表（R=L*S）风险分级风险程度 R危险程度处理措施级（特别重大）320极其危险1.不能继续作业；2.暂停相关部份的运作，制定改进目标及措施；3.对改进的措施进行评估，降低风险度。 级（重大）101320高度危险1.建立目标及控制措施；2.建立运作控制程序；3.定期检查、测量、评估；4.降低风险级别；5.风险没有得到降低前，应有应急措施； 6.限期降低风险级别。级（较大）42100中度危险1.采取适当的控制措施并建立操作规程；2.加强员工的培训工作；3.建立专项档案，加强监测、检查。级（一般）041一般危险1.完善操作规程；2.在考虑现有技术、财务方面要求，认为该类风险目前无法降低时，要维持现有的风险控制水平，避免风险值升高；3.维持和完善现有风险控制措施。附件4施工准备阶段安全风险管理流程图（适用广州地铁项目）附件5施工准备阶段安全风险管理流程图（适用外地项目）附件6施工阶段安全风险管理流程图附件7新线工程施工阶段安全隐患整改流程图附件8 工程建设重难点及安全风险分析报告（大纲）一、总则1.1 编制目的1.2 编制依据二、工程简介2.1 工程概况2.2 工程地质及水文地质情况2.3 周边环境资料三、工程重难点及应对措施3.1 工程重点分析3.2 工程重点应对措施3.3 工程难点分析3.4 工程难点应对措施四、工程安全风险及应对措施4.1 主要安全风险分析4.2 主要安全风险应对措施五、结论注：各项目各工点可根据工程实际情况进行补充、修改和完善。