证券股份有限公司私募基金服务业务客户资质管理办法.docx

xx证券股份有限公司私募基金服务业务客户资质管理办法第一章 总则第一条 为确保筛选合格的私募基金客户参与xx证券股份有限公司（以下简称“公司”）私募基金服务业务，加强私募客户资质的审批管理，防范业务风险，依据中华人民共和国证券法、公司法、中华人民共和国合同法、证券公司监督管理条例、证券公司内部控制指引、私募投资基金监督管理暂行办法等有关法律、法规及公司有关管理制度，制定本办法。第二条 本办法所称私募基金服务业务，是指依据公司与客户的约定，为私募基金客户提供募集户监督、估值核算、注册登记、档案管理等基础服务业务。第三条 私募基金服务业务的服务对象暂定为私募基金管理人。第二章 客户资质认定的组织管理体系第四条 公司成立私募基金服务业务审核委员会，负责客户资质标准和服务产品资质标准审核等工作。公司服务的私募基金产品必须经公司私募基金服务业务审核委员会审议通过后才能组织开展相关的服务工作，未经公司产品审核委员会审议通过，任何部门、分支机构、个人不得擅自或者私下服务私募基金产品。第五条 运营管理中心根据业务部门的尽调情况初审内容以及私募基金服务业务审核委员会的最终审批结果，发起私募基金服务协议签署，合规风控部负责对服务协议的签署从合规及风险控制的角度提出改进建议。第六条 各分支机构或公司项目引进部门负责按照公司制定的资质认定标准，对客户提交的资质认证申请材料进行审核，审核合格的，通过公司OA系统发起客户资质认证申请， 报经私募基金服务业务审核委员会的审批。第三章 私募基金服务客户资质认定标准第七条 私募基金服务客户资质认定标准：(一) 服务客户在其住所地工商行政部门进行企业法人登记注册。(二) 服务客户应具有合法的证券投资主体资格，不存在法律、法规、规章、上海证券交易所、深圳证券交易所和其他集中交易场所禁止或限制其投资证券市场的情形。(三) 服务客户应有完善的内部控制制度、风险控制制度、投资管理制度、会计制度、信息披露制度、稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理制度等基本管理制度。(四) 服务客户应具有良好的社会信誉，在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构不存在不良记录。(五) 服务私募基金产品的客户人数累计不超过200人。(六) 服务客户的投资管理人具备从事研究、投资的从业资格，投资年限不得少于3年。(七) 服务客户未与公司相互出资或者持有股份，不能被一家公司所实际控制。第八条 客户在公司办理私募基金服务业务需提交下列材料：公司建立私募基金服务业务客户资质标准，与公司私募基金服务合作的产品管理人必须具备以下条件：1、管理人具备开展资产管理业务的资格； 2、管理人应具有合法的证券投资主体资格，不存在法律、法规、规章、上海证券交易所、深圳证券交易所和其他集中交易场所禁止或限制其投资证券市场的情形。3、管理人具备一定的投研、财产实力，管理人投资主办人投资年限不得少3年； 4、管理人在其住所地工商行政部门进行企业法人登记注册。5、私募基金客户人数累计不超过200人。6、管理人遵规守法和社会信誉良好，最近三年内，不存在因违法、违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，不存在挪用客户资产等损害客户利益的行为，不存在因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构不存在不良记录。7、客户应有完善的内部控制制度、风险控制制度、投资管理制度、会计制度、信息披露制度、稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理制度等基本管理制度。二、客户在公司办理私募基金服务业务时需提交下列材料：1、 工商行政管理部门颁发的企业法人营业执照(副本)(复印件)、国家有关监管机构颁发的业务许可证或法人许可证副本（复印件）、税务登记证（复印件）。2、 投资管理人及其他从事研究、投资、营销等业务的人员的基本情况，主要包括身份证复印件、基金从业资格证明及简历等。3、 管理人基金业协会备案证明。4、内部机构设置及职能。5、内部管理制度，主要包括内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理制度等基本管理制度。6、 中国证监会及中国证券投资基金业协会规定的其他材料。第四章 私募基金服务客户资质认定业务流程第九条 申请办理私募基金服务业务客户的开发渠道为各分支机构的，由各分支机构负责审核客户提交的资质认定申请资料，审核通过后， 报经私募基金服务业务审核委员会的审批。申请办理私募基金服务业务客户的开发渠道为公司总部项目引进部门的，由公司总部项目引进部门负责审核客户提交的资质认定申请资料，审核通过后， 报经私募基金服务业务审核委员会的审批。第十条 私募基金服务客户资质审核的要点：(一) 审核客户提供材料的齐全性、有效性。公司制度要求客户提供原件的，客户是否按规定提供了原件，需留存的复印件是否和原件一致，复印材料是否加盖公章。各种文件是否在有效期内，应年检的是否已办理手续。(二) 审核确认私募基金管理合同内容，协议中是否有明确委托第三方办理私募基金服务业务的相关条款。(三) 审核确认私募基金指定投资人是否具有证券从业资格，以及相应投资年限。(四) 公司要求的其它内容的形式审核。第十一条 客户资质审核应履行尽职调查义务。尽职调查采取现场调查和非现场调查相结合的方式。现场调查是责任主体通过现场会谈和实地考察的方式进行调查，非现场调查是责任主体通过电话、传真、邮件等通讯方式和通过网络等媒体进行调查或委托其他第三方进行调查。第十二条 尽职调查的内容包括：(一) 核实客户提交材料的完整性和真实性，并对信息审核过程中需要进一步明确、补充、核实之处以及发现的漏洞、疑点进行重点调查。信息不仅来源于投资者，还应从会计师事务所、银行等机构处获取；(二) 确认申请服务服务的客户是否符合基本条件，是否具有完全民事行为能力；确认客户所提交的资料是否合法有效。(三) 核实客户经营状况、财务情况等基本情况；(四) 核实客户在市场上有无重大违约记录和债务纠纷；第十三条 尽职调查主体不得隐瞒、篡改申请业务客户的重大不利信息。发起主体和尽职调查主体需要对应发现未发现或隐瞒重大不利信息负有主要责任。第五章 私募基金服务客户资质档案的管理第十四条 私募基金服务客户资质审核档案按照档案管理办法的要求，进行管理。第十五条 私募基金服务业务承揽的各分支机构，应将客户资质审核档案按每个客户进行装订，交运营管理中心进行统一管理。第六章 附则第十六条 本办法由公司运营管理中心负责修订和解释。第十七条 本办法自发布之日起实施。附件一：xx证券私募基金服务业务客户调查档案尊敬的客户：首先感谢您基于对xx证券股份有限公司的信任，参与私募客户资产服务业务。根据证监会、证券业协会、上海证交所、深圳证交所以及本公司相关规定，需要您配合填写以下资料，并按照所列文件清单提供相关文件资料。请您配合如实披露或者提供相关信息和资料，并在私募基金服务业务合同中承诺信息和资料的真实性。一、基本信息客户名称：注册地址：联系地址：邮政编码： 组织机构代码：营业执照号码： 税务登记证号码： 其他依法设立并有效存续的证照名称、资格许可事项、证照或许可证号码和有效期限控股股东或者实际控制人：法定代表人姓名、身份证号码及有效期限、联系电话：授权办理业务人员的姓名、身份证号码及有效期限、联系电话：净资产额：5亿元以上 1亿元5亿元 5000万元1亿元 5000万元以下年营业收入：1亿元以上 5000万元1亿元 1000万元-5000万元 1000万元以下资金来源：机构自身财产（%） 机构筹集的资金(_%)（需出示证明文件） 其他收入来源(_%)（需注明）投资投资管理人：姓名，身份证号： 从事投资的期限： 年姓名，身份证号： 从事投资的期限： 年姓名，身份证号： 从事投资的期限： 年二、需提交的资料清单：（一）工商行政管理部门颁发的企业法人营业执照(副本)(复印件)、国家有关监管机构颁发的业务许可证或法人许可证副本（复印件）、税务登记证（复印件）。（二）投资投资管理人及其他从事研究、投资、估值、营销等业务的人员的基本情况，主要包括身份证复印件、学历学位证书复印件、基金从业资格证明及简历。（三）会计师事务所审计的最近一年财务报告，注册资本变动情况，相关纳税情况说明。（四）各合伙人与其关联企业之间的关联关系说明与示意图。（五）合伙协议。协议要包括各合伙人对拟设立私募基金的出资金额与比例、各合伙人的权利与义务、明确约定委托第三方进行私募基金服务业务事项，并特别约定如需变更相关条款则必须经全体合伙人一致同意。（六）公司章程。（七）内部机构设置及职能。（八）内部管理制度，主要包括内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理制度等基本管理制度。（九）具有证券相关业务资格的会计师事务所及其会计师对内部控制制度出具的评价意见。（十）律师事务所及其律师出具的法律意见，至少包括以下内容：1、对股东资格的确认，重点是股东遵规守法和社会信誉情况的确认；2、对股东是实际出资人，不存在通过信托合同、服务、秘密协议等形式进行出资的确认；3、对股东与关联方关系说明的确认，重点是对实际控制人或最终权益持有人的确认；4、对发起协议/合资合同合法性、有效性和全面性的意见；5、对基金管理公司章程（草案）合法性、有效性和全面性的意见；6、高级管理人员、董事任职资格、程序是否符合法律、法规和中国证监会的有关规定的意见。（十一）中国证监会规定的其他材料。公司公章： 法定代表人（签章）:日期： 年 月 日附件二：xx证券私募基金服务业务客户评分表序号考核项目考核标准（红色表示扣分）得分1 净资产（人民币元） 1亿,+) （11-15分）1000万，1亿) （6-10分）0，1000万) （1-5分）2 注册资本及认缴情况（人民币元） 3000万,+) （9-10分）1000万，3000万) （7-8分）500万，1000万) （5-6分）0万，500万) （1-4分）3 盈利状况（过往三年的平均值） 20%,+) （9-10分）0，20%) （6-8分）-20%,0) （3-5分）-,-20%) （0-2分）4 信用违约 无违约 （10分）非恶意违约 （0-5分）5 过往基金业绩 高于同业平均基准30% （12-15分）高于同业平均基准10% （9-11分）与同业平局基准基本持平 （8分）低于同业平均基准10% （6-7分）低于同业平均基准30% （4-5分）6 内部控制及风险管理能力 主要结合内部控制制度，风险控制体系，人员结构综合评定较好 （10分）一般 （7分）较差 （3分）7 产品发行规模（人民币元） 10亿,+) （9-10分）1亿, 10亿) （7-8分）1000万，1亿) （5-6分）0，1000万) （1-4分）8 产品经理 高于同业平均基准20% （9-10分）与同业平局基准基本持平 （6-8分）低于同业平均基准20% （1-5分）9 违规情况 无违规 （10分）有违规 （-10分）注：满分100分，合格为70分以上（含）。附件三：xx证券私募基金服务业务产品评分表序号考核项目考核标准（红色表示扣分）得分1 投资经理过往业绩评定 高于同业平均基准20% （16-20分）与同业平局基准基本持平 （10-15分）低于同业平均基准20% （0-9分）2 资金流动性风险评估 较好 （9-10分）一般 （6-8分）较差 （0-5分） 3 投资策略 较好 （9-10分）一般 （6-8分）较差 （0-5分） 4 产品违约风险 较小 （10分） 一般 （5-9分）较大 （1-4分） 5 收益分配方案合理性 较好 （8-10分）一般 （5-7分）较差 （0-4分） 6 费用收取及业绩报酬合理性评估 非常合理 （9-10分）较合理 （6-8分）不合理 （0分）7 产品复杂性导致运营风险 较低 （9-10分） 适中 （6-8分）较高 （0-5分） 8 系统实现复杂程度 较低 （9-10分） 适中 （6-8分）较高 （0-5分） 9 产品目标规模 1亿,+) （8-10分）1000万，1亿) （5-7分）0，1000万) （1-4分）注：满分100分，合格为70分以上（含）。