金融顾问协议(私募融资股权-现金-期权).doc

保密文件
金融顾问协议
协议号：xx第 号

委托方： 公司（以下简称“甲方”）
授权代表：

受托方：xx股权投资基金管理有限公司（以下简称“乙方”）
授权代表：

担保方： （以下简称“丙方”）

鉴于,甲方拟聘请乙方作为金融顾问，协助甲方实现私募融资。根据《中华人民共和国合同法》之规定，甲、乙、丙三方在平等互利、协商一致的基础上，就甲方聘请乙方作为其金融顾问达成如下条款：
第一条、 金融顾问之委任

1） 甲方同意聘任乙方为公司金融顾问，为甲方私募融资提供顾问服务。

第二条、 双方的职责

（一） 甲方的职责：
1、 甲方应根据乙方的要求，及时和完整地向乙方提供公司及其所有业务、财务、资产的有关情况和资料，并且保证所提供资料的时效性、真实性、准确性和完整性。
2、 整个运做过程中，甲方应密切与乙方配合，并指定专人参与项目，负责与乙方项目小组人员的联络和沟通。
3、 甲方应严格按照协议条款，及时向乙方支付相关费用。
4、 甲方应对乙方提供的方案和书面材料严格保密，不得向第三方泄露。该项保密义务，无论在项目合作中，还是在项目完成后仍然有效。甲方承担因泄密给对方造成损失的赔偿责任。

（二） 乙方的职责：
1、 乙方应为甲方提供及时、勤勉尽责的专业服务，积极推进甲方私募融资工作的开展，维护甲方的相关权益。
2、 乙方应对甲方提供的企业资料严格保密，不得向任何无关的第三方泄露。该项保密义务，无论在项目合作中，还是在项目完成后仍然有效。

第三条、 商业条款

甲方同意按照以下费用标准向乙方或其指定之人按约定支付金融顾问费用：

1、 甲方同意及必须向乙方支付股权酬金（在下文称为“股权酬金”）。股权酬金以计划私募融资的公司股份支付，比例为公司私募融资后股份总数的 %。在私募融资完成后甲方即应促使其股东将公司的5%股权过户及登记到乙方指定的公司或个人名下；
2、 如果乙方为甲方或其控股公司成功完成私募融资，则甲方应向乙方支付一定比例的现金酬金（以下称为“现金酬金”）。甲方同意支付乙方的现金酬金为引进私募融资投资金额的 %。甲方应在私募融资资金到帐后三日内，以现金方式支付现金酬金给乙方，乙方无需提供任何发票等文件。
3、 乙方在甲方本次私募融资成功后，有权在甲方下一次融资时按照本次融资的估值总额，选择受让 %的甲方股权，甲方应当无条件配合。
4、 因私募融资所发生的其他中介机构的专业费用及差旅费经甲方事先同意并确认的由甲方另行支付。

第四条、 专属性

1、 对乙方推荐和引进的境外投资银行、私募相关投资者及其关联企业，未经乙方同意，甲方（包括其关联企业）在任何时候不得绕过乙方与其单独签约或试图单独签约。

第五条、 特别约定

1、 鉴于乙方已为甲方提供的服务，如果甲方非因乙方的过错而终止私募融资，且应甲方要求解除了本协议，而甲方或其控股公司在本协议解除后二年内与乙方推荐或引进的境外投资银行、私募相关投资者及其关联企业签定投融资协议的，则甲方或其控股公司应负连带责任向乙方支付一笔相当于甲方融资总金额5%的服务费。
2、 丙方对甲方于本协议项下的义务及责任承担无条件无限担保保证责任。

第六条、 生效

1、 本协议自三方签字盖章之日起生效。
2、 本协议一式三份，甲乙两方各执一份，丙方执壹份,每份均具有同等的法律效力。
3、 本协议于2015年 月 日签订于
[以下无正文，仅供签字用]

甲方：（盖章）
法定代表人（授权代表）：

乙方：（盖章）xx股权投资基金管理有限公司
（授权代表）：

丙方：
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