安全风险分级管控和隐患排查治理两个综合体系建设作业标准指导书.docx

“安全风险分级管控和隐患排查治理两个体系”建设作业指导书

一、“两个体系”建设实施步骤
（一）文件准备和宣贯
1. 编制相关文件
（1）在认真学习相关文件精神、《相关推进安全风险分级管控和隐患排查治理两个体系建设紧急通知》、《安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系建设工作方案（试行）》、《客车运输企业安全风险辨识分级管控细则》、《集团企业安全生产检验和隐患排查治理制度》。
2. 进行学习宣贯
（1）利用宣传栏、全员培训等形式展开宣传发动，让全体职员深刻领会“双体系建设”关键意义、目标、工作内容、工作方法，和“双体系建设”在安全生产工作中关键性和防范事故关键作用。
（2）结合企业内审员，掌握必需工具和方法，含有危险源辨识和风险管控基础能力，为深入实施打下基础。
（二）“双体系建设”组织实施
1. 风险点排查和分级
（1）确定风险点。各科室根据职责内生产组织、工艺步骤、设备设施、作业不一样特点确定风险点。
（2）确定风险等级。各科室要依据一旦发生事故后果严重程度和发生事故可能性，确定风险点固有风险等级，将风险点划分为一、二、三、四、五级，一级最危险，依次降低，并依据要求明确管控方法。
（3）风险点识别和分级，依据《风险分级管控实施细则》。
2.全方面开展隐患排查治理
（1）依据文件精神，结合安全生产风险分级管控和隐患排查治理两个体系建设工作开展，提升检验安全漏洞和隐患能力。以“岗位、科室、单位、集团”四级隐患排查为基础，严格实施“岗位自查、科室排查、单位检验、集团督导”四级安全生产检验和隐患排查管理制度，根据“全覆盖、零容忍、严执法、重实效”要求和“三定三不推”标准做好层级管理和过程控制，强化监督落实，切实处理安全生产过程中存在关键难点。
（2）各科室结合本科室实际，开展好隐患排查工作，关键针对车辆证件及相关安全设施、车场安全、推行岗位职责、设施设备、财务安全及各项要求落实情况等进行排查，对排查出问题能整改要立即整改，不能立即整改必需落实整改方案、方法、责任、资金、时限；属重大隐患在不能确保安全生产情况下，必需停止作业，待隐患整改、消除后恢复生产。
（3）职员在工作中认真查找本岗位生产经营过程中存在安全隐患，发觉安全隐患立即上报科室责任人，科室责任人做好行隐患登记和消除工作，实现每日一检验、每七天一汇总，将安全隐患控制在萌芽状态。
3．风险通知
立即向职员进行交底并严格实施风险管控方法。在关键部位、步骤张贴《风险通知牌》、《岗位风险提醒卡》，完成风险公告和标注，使进入该区域人员对该区域存在风险清楚掌握。
（三）总结完善
1.要认真总结体系建设阶段工作经验和教训，为双体系及管理制度修订提供客观依据。依据隐患排查治理结果补充完善风险点及危险源辨识信息表。
二、安全生产风险分级管控体系建设
梳理本单位生产经营活动和其它活动，辨识、评价中存在危险、有害原因，进行风险分析，明确管控方法、管控责任，实现生产活动各个步骤和单位生产组织架构相适应，做到责任到位，对各个风险点进行科学分级管控。
（一）风险辨识分级小组
在 “两个体系”建设领导小组率领下，按全科负责组织、协调开展安全生产风险分级管控体系建设工作，负责组织各部门组员开展风险辨识、分级活动，确定风险管控工作开展方向。成立由内审员、安全管理人员、专业技术人员和一线管理人员组成风险辨识分级小组，全部评价人员需有能力、资格组织各级职员开展风险点辨识、风险评价及风险管控，并将职责分工要求纳入安全生产责任制进行考评。
（二）风险辨识
1、辨识对象
以生产区域、作业岗位及作业步骤为划分依据，辨识各类经营活动中可能存在造成人员伤害、财产损失和其它意外事件危险原因，辨识对象包含：
（1）全部作业活动，包含常规和很规活动；
（2）全部进入作业场所人员（单位职员、工作场所内承包方人员、单位用户、外来参观访问人员等）活动；
（3）作业场所内设施，包含单位或外部（包含用户、供方、协议单位等）提供设施，和活动、材料或计划变更；
（4）其它和安全相关活动。
2、风险原因辨识要求
（1）在进行风险原因辨识时应考虑正常、异常和紧急三种状态和过去、现在和未来三种时态。
（2）机械能、电能、热能、化学能、生物原因和人机工程原因（生理、心理）。
（3）应考虑在评价期限内,已经有方法适用性和效果
3、作业活动信息搜集，对于每项作业活动，在进行风险辨识前要搜集作业活动相关信息：
（1）新改、扩建工程项目中设计、施工、试运行、操作；
（2）常规情况下车辆、设施安全运行情况；
（3）设施设备维修、维护不妥或结构失效及报废、废弃、拆除和处理；
（4）职员不良习惯、心态、意识、健康情况及其违章操作行为等；
（5）设备、设施之间安全距离；
（6）车辆本身特点或运行方法特点；
（7）机动车在道路行驶可能碰到人、路、车、气候等影响等；
（8）运输运行过程中使用、运载或产生易燃物、有毒气体等；
（9）自然条件中气象及其地质现象，如雷击、暴雨、洪水等；
（10）环境原因，如连续坡道、涉水路段等；
（11）发生过和和该作业活动相关事件和事故经过。
4、辨识风险根源和性质
（1）风险辨识要考虑以下问题：存在什么风险(伤害源)；谁(什么)会受到伤害；伤害是怎样发生。
（2）风险辨识分级小组应经过现场观察及所搜集资料，对所确定评价对象，辨识尽可能多实际和潜在风险，包含：
①物（设施）不安全状态，包含可能造成事故发生和风险扩大设计缺点、工艺缺点、设备缺点、保护方法和安全装置缺点；
②人不安全行为，包含不采取安全方法、误动作、违章操作，一些不安全行为；
③可能造成职业病、中毒劳动环境和条件，包含物理（噪音、振动、湿度、辐射），化学（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）和生物原因；
④管理缺点，包含安全监督、检验、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用具缺乏、作业过程和操作方法等管理。
（3）在进行风险辨识时，充足考虑发生风险根源及性质，包含但不限于：
①坠落、冲击和撞击；
②中毒、窒息、触电及辐射；
③起火、爆炸；
④暴露于化学性风险原因和物理性风险原因工作环境；
⑤人机工程原因（比如工作环境条件或位置舒适度、反复性工作等）；
⑥设备腐蚀、失效、老化；
⑦有毒有害、易燃易炸物料、气体泄露；
（4）考虑可能产生后果，包含：违反法律、法规和其它要求；火灾、爆炸；人员伤亡、财产损失；设施、设备毁坏；工作环境破坏；集团/单位形象受到损害。
5、风险辨识实施和统计
风险原因辨识以事故预防，控制和降低事故发生为指导思想，采取安全检验表、现场观察、查阅统计、工作风险分析（JHA）等方法，对包含到全部风险原因进行辨识。
各部门应组织、激励各级职员对运行过程中已经存在或可能存在风险原因进行辨识、调查, 进行确定，制订削减方法,填写本单位《风险点排查清单》，以此作为风险评价基础，并定时进行修订。
（三）风险评价
评价人员应依据所确定评价对象作业性质和风险复杂程度，选择一个或结合多个评定方法，针对被评价具体作业条件，由相关人员组成小组，依据过去经验、相关知识经充足讨论，确定发生事故可能性大小（发生事故频率）和一旦发生事故会造成损失、后果分值。用打分法评定安全风险危险程度对风险进行分级。
在选择辨识方法时，应考虑：活动或作业性质；工艺过程或系统发展阶段；所分析系统和风险复杂程度及规模；是否是法律法规和其它要求等。
1、对照经验法：对照相关标准、法规、检验表或依靠分析人员观察分析能力，凭借经验和判定直观地评价对象危险性和危害性方法（通常可采取调查表形式）。为填补个人判定不足，可采取教授会议方法来相互启发、相互补充、使危险、危害原因辨识愈加细致、具体。
2、类比方法：利用相同或相同系统或作业条件经验和相关统计资料来类推、分析评价对象危险、危害原因。
3、工作风险分析（JHA）：是一个较细致地分析工作过程中存在风险方法，把一项工作活动分解成多个步骤，辨识每一步骤中风险和可能事故，设法消除风险。
（1）建立安全检验表，分析人员从相关渠道（如内部标准、规范、作业指南）选择适宜安全检验表。假如无法获取相关安全检验表，分析人员必需利用自己经验和可靠参考资料制订检验表。
（2）分析者依据现场观察、阅读系统文件、和操作人员交谈、和个人了解，经过回复安全检验表所列问题，发觉系统设计和操作等各个方面和标准、要求不符地方，记下差异。
（3）分析差异（风险），提出更正方法提议。
（四）风险分级
1、风险矩阵（LS）法
风险矩阵法（简称LS），R=L×S ，其中R是危险性（也称风险度），事故发生可能性和事件后果结合， L是事故发生可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。
表D.1 事故发生可能性（L）判定准则
等级
标 准
5
在现场没有采取防范、监测、保护、控制方法，或危害发生不能被发觉（没有监测系统），或在正常情况下常常发生这类事故或事件。
4
危害发生不轻易被发觉，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制方法，但未有效实施或控制方法不妥，或危害发生或预期情况下发生
3
没有保护方法（如没有保护装置、没有个人防护用具等），或未严格按操作程序实施，或危害发生轻易被发觉（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。
2
危害一旦发生能立即发觉，并定时进行监测，或现场有防范控制方法，并能有效实施，或过去偶然发生事故或事件。
1
有充足、有效防范、控制、监测、保护方法，或职员安全卫生意识相当高，严格实施操作规程。极不可能发生事故或事件。
表D.2 事件后果严重性（S）判别准则
等级
法律、法规
及其它要求
人员
直接经济损失
停工
企业形象
5
违反法律、法规和标准
死亡
100万元以上
部分装置（>2 套）或设备
重大国际影响
4
潜在违反法规和标准
丧失劳动能力
50万元以上
2套装置停工、或设备停工
行业内、省内影响
3
不符合上级企业或行业安全方针、制度、要求等
截肢、骨折、听力丧失、慢性病
1万元以上
1 套装置停工或设备
地域影响
2
不符合企业安全操作程序、要求
轻微受伤、间歇不舒适
1万元以下
受影响不大，几乎不停工
企业及周围范围
1
完全符合
无伤亡
无损失
没有停工
形象没有受损
表D.3 安全风险等级判定准则（R值）及控制方法
风险值
风险等级
应采取行动/控制方法
实施期限
20-25
A/1级
极其危险
在采取方法降低危害前，不能继续作业，对改善方法进行评定
立即
15-16
B/2级
高度危险
采取紧急方法降低风险，建立运行控制程序，定时检验、测量及评定
立即或近期整改
9-12
C/3级
显著危险
可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通
2 年内治理
4-8
D/4级
轻度危险
可考虑建立操作规程、作业指导书但需定时检验
有条件、有经费时治理
1-3
E/5级
稍有危险
无需采取控制方法
需保留统计
表D.4 风险矩阵表
后
果
等
级
5
可接收
中等
重大
巨大
巨大
4
可接收
可接收
中等
重大
巨大
3
可忽略
可接收
中等
中等
重大
2
可忽略
可接收
可接收
可接收
中等
1
可忽略
可忽略
可忽略
可接收
可接收

1
2
3
4
5
（五）风险控制方法制订
依据以下条件，选择适用风险控制方法：可行性、可靠性；优异性、安全性；经济合理性；技术确保和服务。
1、管理类方法：
①补充、修订现有操作规程和管理制度;
②编制重大风险应急方案;
③定时对制度实施情况进行监测、检验、检验。
④定时组织安全管理人员培训、教育、学习；
⑤制订制度，检验培训、教育结果。
2、工程技术类方法：
①进行技术改造、隐患治理项目；
②对设施、设备和防护用具更换、新增、购置；
③对设备维护检修；
④进行科研攻关。
3、个体防护
①个体防护用具包含：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；
②当工程控制方法不能消除或减弱危险有害原因时，均应采取防护方法；
③当处理异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用具；
④当发生变更，但风险控制方法还没有立即到位时，应考虑佩戴防护用具。
（六）风险管控
依据集团企业要求，风险管控工作分为四层级，集团企业、基层单位、科室、岗位，各级根据风险等级对应管控层级开展管控工作。
1、不可许可危险，集团及所属各单位没有重大危险源。
2、重度风险（1级风险\红色风险）：根据管理范围由安全机务部制订对应运行控制方法及应急预案加以控制。
3、高度风险（2级风险\橙色风险）：由基层单位安全领导小组组织制订和实施预防方法来加以控制。
4、中度风险（3级风险：黄色风险）：由科室责任人组织制订和实施预防方法来加以控制。
5、轻度风险（4级风险：蓝色风险）：由各岗位操作人员根据各自运行安全操作规程实施。
单位风险分级管控工作领导小组，负责本单位风险分级管控工作，并将本单位风险分级情况和管控方法汇总整理形成《客车运输企业安全生产风险辨识分级表》，立即向职员进行交底并严格实施风险管控方法。在关键部位、步骤张贴《岗位风险提醒卡》和《风险通知牌》，完成风险公告和标注，使每个进入该区域人员对该区域存在风险清楚掌握。
（七）风险辨识、分级和管控反馈和评审
“两个体系”建设领导小组定时对本单位风险原因控制和管理方案实施情况进行督导；督导内容包含：风险辨识、风险评价和风险控制策划方法、要求是否适宜；风险辨识、风险评价和风险控制过程实施有效性；对方法适宜性和过程实施有效性，辨识改善需求；过程实施效果需完善时，对应风险辨识、风险评价和风险控制结果应统计到相关统计表中，对原统计更新。单位应依据集团企业、本单位制订目标及管理方案、运行控制程序、教育培训计划、应急方案和响应程序及控制等要求，组织实施危险控制方法；定时检验风险管控工作是否有效、到位，每个月向集团“两体系”建设领导小组反馈风险管控情况。
三、安全生产事故隐患排查治理体系建设
以科学发展观为指导，坚持“安全第一、预防为主、落实责任、标本兼治、全员参与、连续改善”企业安全生产方针，根据“全覆盖、零容忍、严执法、重实效”总体要求，强化安全生产检验，狠抓隐患整改治理，建立“集团企业、基层单位、科室、岗位”四级安全生产检验和隐患排查管理体系，构建安全生产检验和隐患排查治理长久有效机制。
（一）四级隐患排查管理体系
1、单位成立安全事故隐患排查督导小组，由分管副职、相关部门、专业技术人员组成。负责本单位每七天综合检验、季节性检验、节假日检验、专题检验等。
2、各部门要严格根据安全检验和隐患排查治理制度，成立组织，参考“一法三卡”工作制度要求，结合实际每七天开展一次自查自纠工作，立即发觉安全管理缺点和漏洞，消除安全隐患，并将检验情况统计在案。
3、科室应结合工作实际，做好日常巡检，消除潜在安全隐患，立即落实整改，确保每七天最少汇总一次，并将检验情况统计在案。
4、各岗位应根据“一岗双责”要求，结合岗位实际，做好上岗前、在岗期间，离岗时安全检验，发觉隐患立即汇报和处理，保留检验统计。
（二）安全检验和隐患排查工作内容和要求
1、各岗位、科室实施日检，具体检验内容：
（1）现场操作过程中安全隐患；
（2）设备设施存在安全隐患；
（3）作业环境包含安全隐患；
（4）和岗位相关其它安全隐患。
（5）基层单位实施周检，具体检验内容：
（6）办公场所及区域存在安全隐患；
（7）设备设施运行过程中存在安全隐患；
（8）操作过程中存在安全隐患；
（9）劳保用具发放及使用存在安全隐患；
（10）制度方法实施过程中存在安全隐患；
（11）其它法律法规、行业标准要求检验内容。
2、单位实施周检，具体检验内容：
（1）各岗位、科室隐患排查过程统计；
（2）单位关键责任人、安全管理人员、特种作业人员是否按要求持证上岗；
（3）从业人员是否按要求参与安全教育培训；
（4）危险标志、标识、操作规程、危险通知及防范方法是否按要求悬挂和张贴；
（5）各项安全管理制度、措施实施落实情况；
（6）办公场所及区域场地安全情况；
（7）劳保用具配置及使用情况；
（8）其它法律法规要求检验内容。
（三）隐患治理
四级安全检验和隐患排查治理必需做好书面统计和台帐管理，对查出安全隐患，根据“三定三不推”标准进行处理。（“三定”：定整改方法、定完成时间、定整改责任人。“三不推”：查出问题岗位能整改不推到科室；科室能整改不推到单位：单位能整改不推到集团。）
对上级检验指出或自查发觉通常安全隐患，能当场整改必需立即整改，对不能立即整改安全隐患，严格制订整改方法和方案，并组织整改到位。
1、经过检验发觉重大安全隐患，立即汇报单位领导及相关部门，汇报关键内容：
（1）事故隐患现实状况及其产生原因；
（2）事故隐患危害程度和整改难易程度分析；
（3）事故隐患治理方案。
2、对检验过程中发觉重大安全隐患，应制订事故隐患整改方法和应急方案。隐患治理方案包含内容：
（1）治理目标和任务；
（2）采取方法和方法；
（3）经费和物资落实；
（4）负责治理机构和人员；
（5）治理时限和要求；
（6）安全方法和应急预案。
（四）报送要求
单位每个月对安全生产检验和隐患排查治理情况进行汇总，填写《单位安全生产检验和隐患排查治理月度汇总表》，于次月2日前经相关管理人员、单位分管安全副职、单位关键责任人签字、盖章后报集团企业安全机务部。