论建筑工程施工阶段性风险评估与管理实施细则样本.doc

合肥环城建筑安装工程有限责任企业建筑工程施工阶段性风险评估实施细则第一章编制依据及目标1为深入提升合肥环城建筑安装工程有限责任企业（以下称：环城建安企业）建筑施工安全生产管理水平，降低生产安全事故发生，依据相关要求，决定从4月10日起对我企业建筑工程项目开展阶段性安全风险评定（以下简称安全评定）。 开展风险评定和管理，有利于决议科学化，提升环城建安企业建筑工程项目施工阶段风险管理意识和风险管理能力，达成控制、降低和规避风险目标，实现环城建安企业项目工程建设安全、质量、工期、环境和投资控制目标。2 为规范合肥环城建筑安装工程有限责任企业建筑工程项目风险评定和管理工作，建立风险评定和管理体系，确保项目管理目标实现，制订本细则。3 本细则适适用于合肥环城建筑安装工程有限责任企业建筑工程各项目施工阶段风险评定管理工作，各项目部必需主动实施风险管理，结合工程实践，认真总结和积累资料，优化组合多种风险管理技术，对工程实施动态、风险控制跟踪管理。4相关开展建筑工程阶段性安全风险评定通知（合建质安监）5号。5安全评定工作要坚持落实“安全第一，预防为主，综合治理”方针。实施企业负责、行业管理，国家监察和群众监督管理体系，坚持管生产必管安全，谁主管谁负责标准，建立群防群治制度。6本细则所称建设工程，是指建设工程安全生产管理条例第二条所界定土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装及装修工程。第二章、评定内容 1、依据建筑施工安全检验标准（JGJ59-99），对施工现场基坑支护、模板工程、脚手架、临时用电、建筑起重机械等进行检验评分；2、依据相关标准规范，结合市安全专题治理文件及市质量安全站制订“建筑施工现场重大安全隐患20条”，对现场安全管理行为和安全设施实体进行检验否决。为规范各项目部安全评定工作，依据市质量安全站制订合肥市建筑工程安全风险评定综合表，附件二 对安全评定工作实施“一册化”档案管理。第三章、评定阶段划分 各施工项目部要依据工程进度，分阶段开展安全评定工作，在基础施工阶段开展一次、主体结构施工阶段间隔不超出10层开展一次，装饰装修施工阶段开展一次。第四章、评定结论 各施工项目部根据合肥市建筑工程安全风险评定综合表，对施工现场安全防护情况和专题治理情况逐项进行评定。安全防护情况检验评分达成合格标准，专题治理情况无不符合项工程评定结论即为“合格”，反之则为“不合格”，评定结论应由企业风险评定管理领导小组评定责任人和监理单位总监理工程师签字确定。对安全评定过程中发觉隐患，要立即督促项目部落实整改。第五章评定机构及职责（一）评定机构合肥环城建筑安装工程有限责任企业项目建筑工程阶段性安全风险评定管理采取企业评定层管理。为对合肥环城建筑安装工程有限责任企业项目建筑工程阶段性安全风险评定有效管理成立企业建筑工程阶段性安全风险评定管理领导小组。企业阶段性安全风险评定管理领导小组组长：总经理分管安全副总经理、总工程师安全科生产经营科质量科财务科办公室 各施工项目部组长：企业总经理副组长：分管安全副总经理、总工程师。组员：企业各科室责任人、各经理部经理、总工，企业风险评定管理领导小组负责我企业建筑施工项目部风险评定管理组织领导工作。领导小组下设办公室，办公室设在企业安质科。经理部层设置对应风险评定管理领导小组，成立专门阶段性安全风险管理组织机构进行项目阶段性安全风险评定管理工作。（二）企业风险评定管理领导小组职责2.1进行施工阶段动态风险评定工作；2.2制订建筑工程阶段性安全风险评定实施细则；2.3依据风险评定结果提出对应处理方法，报企业同意后实施；2.4全方面组织和协调项目部施工阶段期间风险评定和管理工作；2.5实施施工阶段风险评定工作；2.6负责对高度和极高风险等级进行审查；2.7必需时委托相关专业机构进行风险监测；（三）风险评定管理组关键职责3.1为我企业项目施工建设中风险识别、风险估量、风险评价、风险处理、风险监测和形成最终风险评定汇报等风险评定管理全过程指导。3.2 出具和审签建筑工程阶段性安全风险评定结果。（四）企业各科室职责一）安全质量科职责1）施工期间风险评定和管理归口管理部门。负责实施风险评定和管理工作2）负责制订项目部施工阶段风险评定实施细则。3）检验督促各项目部风险处理方法落实情况。4）提出风险评定结果。5）监督、协调各项目经理部、处理风险评定管理工作中相关问题。6)审查施工现场专职安全员及电工、焊工、架子工、起重机械工、塔吊司机及指挥人员、爆破工等特种作业人员资格。7)审查施工单位编制施工组织设计、专题安全施工方案等。8)检验施工项目部是否制订确保安全生产各项规章制度、建立岗位责任制。9)检验施工项目部是否针对施工现场实际制订应抢救援预案、建立应抢救援体系。10)检验施工项目部拟投入施工使用大型施工机械(尤其是塔式起重机等垂直运输机械，整体提升脚手架、模板等自升式架设设施，打桩机械等大型施工机械)检测检验、验收、立案手续。二）生产经营科职责依据施工图风险评定结果修正完善项目施工阶段风险评定汇报，内部审核后报监理单位、企业审查同意；检验风险评定汇报中处理技术方法实施情况；参与项目风险评定工作，依据项目风险评定结果制订有针对性技术方法；负责和相关单位及小组组员沟通。三）其它各职能部门职责依据各自职能推行相关风险评定和管理职责。（五）项目经理部职责1）工程中标后项目部制订施工阶段风险评定工作实施细则，并进行施工阶段动态风险评定工作；报企业风险评定管理领导小组审核合格后再办理开工相关手续。2）工程开工前，项目部要主动主动做好施工现场“五小”设施、安全文明施工组织设计、各专题施工方案及安全技术交底、进场职员“三级教育”及机械设备、临时用电设施验收、签署安全生产责任制等工作。不然，不得开工。2）依据风险评定结果，编制多种紧急情况下应急预案，完善快速反应机制，定时进行演练；3）对于风险分部施工等，做好相关人员培训；4）对施工阶段风险实时监控，定时反馈，随时和相关单位沟通。5）依据风险监控结果，调整风险处理方法。第六章风险评定程序风险评定程序（一） 风险评定过程项目部施工阶段风险评定管理过程图1所表示：制订风险评定量划、确定项目风险评定管理目标识别全部潜在可能风险原因概率估量损失或不利后果分析 风险等级风险接收风险减轻风险转移风险规避风险监控和检验判定风险是否可接收范围内风险处理方法结束图1 风险评定管理全过程（二）施工阶段风险评定管理1 施工阶段风险评定管理实施主体是各项目经理部，根据企业风险评定管理领导小组要求和要求实施风险管理。施工阶段开展，以安全风险评定管理为关键，重视环境风险，兼顾质量、工期、投资控制（成本控制）等风险管理，依据不一样施工阶段任务、目标和要求，针对各项目部不一样工程技术特点，确定评定和管理对象、目标和方法。2 施工阶段风险评定管理关键点1）施工阶段应在施工图阶段风险评定结果基础上，结合实施性施工组织设计，对建筑工程基础、结构、装饰等经典阶段风险进行评定。需关键监控为合肥市建设工程重大安全隐患20条见附录一2）施工阶段风险评定内容和结果应满足指导施工中进行风险控制基础要求。3）施工阶段项目经典风险原因识别可参考相关开展建筑工程阶段性安全风险评定通知（合建质安监）5号。进行，其它结合规范、施工工艺和相关要求，确定经典风险原因。4）施工阶段应依据设计阶段风险评定结果，依据施工地质、资源配置及实施方案进行再评定。提出对应施工方法，着重于施工管理、方法评价和落实，关键工作包含：（1）在施工过程中，应依据施工地质情况对风险进行动态评定，对中度等级风险给予监测。若采取原设计方案不能有效减低风险等级到可接收水平，应立即上报企业指挥部，经共同研究决议后采取更为有效应对方法；（2）在设计阶段风险评定基础上，结合环境和地质条件、施工工艺、设备、施工水平、经验和工程特点等，对新出现风险进行识别。再结合风险评定结果，针对各类风险目标提出风险应对方法，并对识别且处理后风险进行风险监测；（3）施工中应对风险跟踪管理，定时反馈，随时和相关单位沟通。（4）在施工现场公告识别风险，其内容包含风险描述、监测方案、应急预案、责任人等；第七章风险处理要求1）依据项目标风险评定结果，根据风险接收能力，提出风险处理方法。风险处理基础方法包含风险接收、风险减轻、风险转移、风险规避。2）依据风险处理结果，提出风险对策表。风险对策表内容应包含初始风险、设计或施工应对方法、残留风险等。3）对风险处理结果实施动态管理。当风险在接收范围内，项目部风险管理按预定计划实施直至工程结束；当风险不可接收时，应对风险进行再处理，并重新制订风险管理计划。第八章 风险监控要求1）制订风险监控计划；2）跟踪风险评定管理计划实施，采取有效方法及手段，监控和应对风险；3）汇报风险状态，发出风险预警信号，提出风险处理提议。第九章 考评和处罚要求1）风险评定纳入企业对各项目经理部综合评选工作内容中。对各项目经理部风险评定管理工作进行考评。2）企业风险评定管理领导小组对施工项目部承建工程、施工现场安全评定不合格，安全评定过程中下发“隐患整改通知单”不立即落实隐患整改方法并未在要求时间内整改完成，处罚1000至5000元。企业将停办该项目工程一切业务，直至安全评定合格。5 附则5.1 本实施细则由企业安质部负责监督实施。5.2 本实施细则自公布之日起施行。5.3 企业所属各项目部承建土木工程、装饰装修等工程均实施本实施细则，必需服从安全部门进行安全评定工作，不然视为违章。附件一：建筑施工现场重大安全隐患20条附件二：合肥市建筑工程安全风险评定表附件三： 月份安全风险评定汇总表相关开展建筑工程阶段性安全风险评定通知合建质安监5号各相关单位： 为深入提升本市建筑施工安全生产管理水平，充足发挥企业安全生产主体作用，降低生产安全事故发生，依据相关要求，决定从4月10日起对本市建筑工程项目开展阶段性安全风险评定（以下简称安全评定），具体通知以下： 一、评定组织各施工总承包企业负责对承建建筑工程开展安全评定工作，当地企业安全职能部门、外地企业在肥分企业具体负责组织实施。不含有安全评定能力企业可聘用安全教授，帮助开展安全评定工作。 二、评定内容 1、安全防护情况：依据建筑施工安全检验标准（JGJ59-99），对施工现场基坑支护、模板工程、脚手架、临时用电、建筑起重机械等进行检验评分； 2、专题治理情况：依据相关标准规范，结合本市安全专题治理实际，我站制订了“建筑施工现场重大安全隐患20条”（详见附件一），对现场安全管理行为和安全设施实体进行检验否决。为规范各企业安全评定工作，我站制订了合肥市建筑工程安全风险评定综合表（详见附件二），对安全评定工作实施“一册化”档案管理。 三、评定阶段划分 各施工总承包企业要依据工程进度，分阶段开展安全评定工作，在基础施工阶段开展一次、主体结构施工阶段间隔不超出10层开展一次，装饰装修施工阶段开展一次。 四、评定结论 各施工总承包企业要根据合肥市建筑工程安全风险评定综合表，对施工现场安全防护情况和专题治理情况逐项进行评定。安全防护情况检验评分达成合格标准，专题治理情况无不符合项工程评定结论即为“合格”，反之则为“不合格”，评定结论应由施工总承包单位评定责任人和监理单位总监理工程师签字确定。对安全评定过程中发觉隐患，要立即督促项目部落实整改。五、工作要求 1、各施工总承包企业要高度重视安全评定工作，立即组织学习落实，将文件精神传达成每个项目部，并依据文件要求，认真制订本企业安全评定工作实施细则，把安全评定作为今年安全管理工作关键。每个月25日前各施工总承包企业应将 月份安全风险评定汇总表（详见附件三）报我站综合监督科。 2、各建设、监理企业要对施工总承包企业安全评定工作进行把关，要把安全评定合格作为工程基础、主体结构等分部（子分部）质量验收前提条件，安全评定不合格不应进行对应分部（子分部）质量验收。 3、我站在建筑施工项目基础、主体结构等分部（子分部）验收前，应对各施工总承包企业安全评定工作开展情况进行督查，对未开展安全评定工作或安全评定结论和现场安全情况不一致，视为现场不含有安全生产条件，整改合格后方可进行对应分部（子分部）质量验收。 我站将安全评定工作开展情况作为建筑施工企业安全生产许可证动态监管关键内容，对不认真、不按期开展此项工作施工企业视同私自降低安全生产条件，提议暂扣安全生产许可证。附件一：建筑施工现场重大安全隐患20条附件二：合肥市建筑工程安全风险评定表附件三： 月份安全风险评定汇总表合肥市建筑质量安全监督站二？一十二个月三月一日附件一 合肥市建设工程重大安全隐患20条1、项目经理未持有效证件（含执业资格证书、安全生产考评合格证书）并到岗履责；项目专职安全管理人员未按要求配置持证在岗履责；特种作业人员未持有效证件上岗；2、总、分包施工单位无（超）资质证书、安全生产许可证；总、分包施工单位未签署书面承（发）包协议，明确双方安全责任；3、危险性较大分部分项工程未按要求编制审批安全专题施工方案；超出一定规模危险性较大分部分项工程未按要求对安全专题施工方案组织教授论证并经各方审批；4、现场未按要求实施封闭施工；5、在还未完工建筑物内设置职员集体宿舍；6、高层建筑(30M或10层及以上)未按要求设置消防器材和消防水源；7、脚手架外侧未采取双道扶手栏杆，悬挑脚手架一次搭设高度超出20米或悬挑梁采取小于16号槽钢（14号工字钢），悬挑脚手架悬挑梁和建筑结构之间间隙未封闭严实；8、脚手架防护高度未超出作业面或未按要求张挂安全网；9、附着式升降脚手架未经安装通知违规安装，未经检测和验收合格违规使用；防坠、防倾装置不按要求安装使用；水平桁架和建筑结构之间间隙未封闭严实；10、施工现场临时用电未根据要求设置独立“TNS”接零保护系统或未实施“三级配电、二级漏电保护”和“一机、一闸，一漏、一箱”；11、施工现场使用不符合安全要求配电箱或开关箱，开关箱中漏电保护器额定漏电动作电流大于30mA、额定漏电动作时间大于0.1s；12、电梯井内墙、顶板模板安装搭设没有根据方案实施；13、钢制大模板堆放场所不坚实平整，无防侧滑倾倒方法；吊装时未设专员指挥，安全防护方法不到位14、电梯井等临边、洞口未采取有效防护；物料提升机和人货电梯接料平台口处未设置定型化安全门； 15、高处作业吊篮安全锁未在有效标定时限内使用或整机未经检测合格；16、龙门架及物料提升机使用高度超出33M或11层，超出5年使用年限；17、使用塔吊、人货电梯未推行注册登记、安拆通知、检验检测、联合验收等程序；塔吊、人货电梯顶升加节后未进行垂直度检测，垂直度偏差超出使用说明书要求范围；18、塔吊、人货电梯、龙门架及物料提升机关键限位保险失效或附墙未按使用说明书设置，私自焊接、制作；防碰撞、防外电方法不落实；19、散装水泥立式流动罐安装、使用未经验收合格；20、土方开挖工程和基坑支护工程未严格根据安全施工专题方案实施或变形值超出设计预警值。附件二合肥市建筑工程安全风险评定综合表监督注册号： 施工总承包单位：工程项目名称： 工程项目地址： 合肥市建筑质量安全监督站制工 程 项 目 概 况工程项目名称建 设 单 位监 理 单 位资 质 等 级施工总承包单位安全生产许可证号脚手架搭设分包单位安全生产许可证号安全生产许可证号安全生产许可证号 建筑起重机械安拆分包单位安全生产许可证号安全生产许可证号安全生产许可证号其它分包单位安全生产许可证号安全生产许可证号总 监 理 工 程 师 执业资格证号 项 目 经 理安全考评证号建 筑 面 积（M2）工程造价(万元)开、完工日期工地现场专职安全员: 安全考评证书证号: (1万M2以内最少一人)；现场专职安全员: 安全考评证书证号: (15万M2以内最少二人)；现场专职安全员: 安全考评证书证号: (5万M2以上最少三人)。超出一定规模危险性较大分部分项工程清单：基础阶段安全评定表评定项目评定内容评定结果安全防护情况根据建筑施工安全检验评分标准JGJ59-99评定合格。符 合不符合专题治理情况1项目经理应持有效证件并到岗履责；项目专职安全管理人员应按要求配置持证在岗履责；特种作业人员应持有效证件上岗；符 合不符合2总、分包施工单位应有资质证书、安全生产许可证；总、分包施工单位应签署书面承（发）包协议，明确双方安全责任。符 合不符合3危险性较大分部分项工程应按要求编制审批安全专题施工方案；超出一定规模危险性较大分部分项工程应按要求对安全专题施工方案组织教授论证并经各方审批。符 合不符合4施工现场应按要求实施封闭施工。符 合不符合5施工现场临时用电应根据要求设置独立“TNS”接零保护系统；应实施“三级配电、二级漏电保护”和“一机、一闸，一漏、一箱”标准。符 合不符合6施工现场应使用符合安全要求配电箱和开关箱，开关箱中漏电保护器额定漏电动作电流不应大于30mA、额定漏电动作时间不应大于0.1s。符 合不符合7基坑临边应采取有效防护。符 合不符合8使用塔吊应推行注册登记、安拆通知、检验检测、联合验收等程序；塔吊安装后进行垂直度检测，垂直度偏差应符合标准规范要求。符 合不符合9塔吊关键限位保险应灵敏有效；防碰撞、防外电方法应严格落实。符 合不符合10土方开挖工程和基坑支护工程应严格根据安全施工专题方案实施。 符 合不符合评定结论施工单位评定责任人（盖章）：日期：监理单位总监理工程师：日期：注：1、安全防护情况检验评分达成合格标准，专题治理情况无不符合项工程评定结论即为“合格”，反之则为“不合格”。 2、评定责任人为企业责任人或安全职能部门责任人。主体结构阶段安全评定表评定项目评定内容评定结果安全防护情况根据建筑施工安全检验评分标准JGJ59-99评定合格符 合不符合专题治理情况1项目经理应持有效证件并到岗履责；项目专职安全管理人员应按要求配置持证在岗履责；特种作业人员应持有效证件上岗；符 合不符合2总、分包施工单位应有资质证书、安全生产许可证；总、分包施工单位应签署书面承（发）包协议，明确双方安全责任。符 合不符合3危险性较大分部分项工程应按要求编制审批安全专题施工方案；超出一定规模危险性较大分部分项工程应按要求对安全专题施工方案组织教授论证并经各方审批。符 合不符合4现场应按要求实施封闭施工符 合不符合5在还未完工建筑物内不得设置职员集体宿舍符 合不符合6高层建筑(30M或10层及以上)应按要求设置消防器材和消防水源。 符 合不符合7脚手架外侧应采取双道扶手栏杆；悬挑脚手架一次搭设高度不应超出20米；悬挑梁应采取大于16号槽钢（14号工字钢）；悬挑脚手架悬挑梁和建筑结构之间间隙应封闭严实。符 合不符合8脚手架防护高度应超出作业面或按要求张挂安全网。符 合不符合9附着式升降脚手架应经安装通知，经检测和验收合格后才可使用；防坠、防倾装置应按要求安装使用；水平桁架和建筑结构之间间隙应封闭严实。符 合不符合10施工现场临时用电应根据要求设置独立“TNS”接零保护系统；应实施“三级配电、二级漏电保护”和“一机、一闸，一漏、一箱”标准。符 合不符合11施工现场应使用符合安全要求配电箱和开关箱，开关箱中漏电保护器额定漏电动作电流不应大于30mA、额定漏电动作时间不应大于0.1s。符 合不符合12电梯井内墙、顶板模板安装搭设应根据方案实施。符 合不符合13钢制大模板堆放场所应坚实平整，应有防侧滑倾倒方法；吊装时应设专员指挥，安全防护方法应到位。符 合不符合14电梯井等临边、洞口应采取有效防护；物料提升机和人货电梯接料平台口处应设置定型化安全门。符 合不符合15高处作业吊篮安全锁应在有效标定时限内使用；整机应经检测合格；符 合不符合16龙门架及物料提升机使用高度不应超出33M或11层；不应超出5年使用年限。符 合不符合17使用塔吊、人货电梯应推行注册登记、安拆通知、检验检测、联合验收等程序；塔吊、人货电梯首次安装和顶升加节后应进行垂直度检测，垂直度偏差应符合标准规范要求。符 合不符合18塔吊、人货电梯、龙门架及物料提升机关键限位保险应灵敏有效；附墙应按使用说明书要求设置，不应私自焊接、制作；防碰撞、防外电方法应严格落实。符 合不符合19散装水泥立式流动罐安装、使用应经验收合格。符 合不符合评定结论施工单位评定责任人（盖章）：日期：监理单位总监理工程师：日期：注：1、安全防护情况检验评分达成合格标准，专题治理情况无不符合项工程评定结论即为“合格”，反之则为“不合格”。 2、评定责任人为企业责任人或安全职能部门责任人。装饰装修阶段安全评定表评定项目评定内容评定结果安全防护情况根据建筑施工安全检验评分标准JGJ59-99评定合格符 合不符合专题治理情况1项目经理应持有效证件并到岗履责；项目专职安全管理人员应按要求配置持证在岗履责；特种作业人员应持有效证件上岗；符 合不符合2总、分包施工单位应有资质证书、安全生产许可证；总、分包施工单位应签署书面承（发）包协议，明确双方安全责任。符 合不符合3危险性较大分部分项工程应按要求编制审批安全专题施工方案；超出一定规模危险性较大分部分项工程应按要求对安全专题施工方案组织教授论证并经各方审批。符 合不符合4现场应按要求实施封闭施工。符 合不符合5在还未完工建筑物内不得设置职员集体宿舍。符 合不符合6高层建筑(30M或10层及以上)应按要求设置消防器材和消防水源。符 合不符合7脚手架外侧应采取双道扶手栏杆；悬挑脚手架一次搭设高度不应超出20米；悬挑梁应采取大于16号槽钢（14号工字钢）；悬挑脚手架悬挑梁和建筑结构之间间隙应封闭严实。符 合不符合8脚手架防护高度应超出作业面或按要求张挂安全网。符 合不符合9附着式升降脚手架应经安装通知，经检测和验收合格后才可使用；防坠、防倾装置应按要求安装使用；水平桁架和建筑结构之间间隙应封闭严实。符 合不符合10施工现场临时用电应根据要求设置独立“TNS”接零保护系统；应实施“三级配电、二级漏电保护”和“一机、一闸，一漏、一箱”标准。符 合不符合11施工现场应使用符合安全要求配电箱和开关箱，开关箱中漏电保护器额定漏电动作电流不应大于30mA、额定漏电动作时间不应大于0.1s。符 合不符合12电梯井等临边、洞口应采取有效防护；物料提升机和人货电梯接料平台口处应设置定型化安全门。符 合不符合13高处作业吊篮安全锁应在有效标定时限内使用；整机应经检测合格；符 合不符合14龙门架及物料提升机使用高度不应超出33M或11层；不应超出5年使用年限。符 合不符合15使用塔吊、人货电梯应推行注册登记、安拆通知、检验检测、联合验收等程序；塔吊、人货电梯首次安装和顶升加节后应进行垂直度检测，垂直度偏差应符合标准规范要求。符 合不符合16塔吊、人货电梯、龙门架及物料提升机关键限位保险应灵敏有效；附墙应按使用说明书要求设置，不应私自焊接、制作；防碰撞、防外电方法应严格落实。符 合不符合17散装水泥立式流动罐安装、使用应经验收合格。符 合不符合评定结论施工单位评定责任人（盖章）：日期：监理单位总监理工程师：日期：注：1、安全防护情况检验评分达成合格标准，专题治理情况无不符合项工程评定结论即为“合格”，反之则为“不合格”。 1、 评定责任人为企业责任人或安全职能部门责任人。附件三 月份安全风险评定汇总表施工总承包企业（盖章）： 填报日期 序号安全评定日 期评定工程项目名称项目所属区域评定阶段评定结论参与评定人 员 备注：1、评定阶段应填写基础阶段、主体结构阶段、装饰装修阶段；2、每个月25日前报我站综合监督科。