造价咨询专项方案.doc

目 录

第一章、造价咨询总体计划 3
一、整体目标 3
二、整体控制思绪 3
三、综合变更控制 4
第二章 造价咨询质量确保体系 5
一、项目组织机构 5
二、岗位职责 5
三、教授组概述 7
第三章 项目各阶段控制关键关键点 8
一、前期准备阶段 8
（一）工程造价咨询关键工作 8
（二）工程造价咨询依据 8
二、设计阶段 8
（一）项目设计阶段工程造价咨询关键工作 8
（二）工程造价咨询依据 9
（三）咨询结果文件质量要求 9
三、招标阶段 9
（一）项目招标阶段关键工作 9
（二）搜集和熟悉相关咨询依据 10
（三）咨询结果文件校审 10
四、施工阶段 11
（一）工程造价控制基础标准 11
（二）工程造价控制具体方法 11
（三）工程量计量 12
（四）工程款支付 12
五、完工结算、资金管理和财务汇报 16
（一）完工结算控制 16
（二）资金管理 18
六、合约管理控制 19
（一）协议结构策划 19
（二）风险管理 20
（三）信息管理 33
（四）组织协调 35

第一章、造价咨询总体计划
一、整体目标
我企业总服务工作目标是在有效造价基础上全方位为业主提供服务，最终达成业主满意。
第一， 造价控制率达成100％；
第二， 业主满意度达成100％；
第三， 企业本身完全靠科学管理来实现业主效益， “为业主服务，使业主满意”是我企业经营理念。

二、整体控制思绪
1、 配置含有丰富项目管理及造价管理经验管理人员，建立精干高效项目管理组织，确定管理目标，明确岗位职责。
2、 建立以协议管理为关键项目管理体系，做好协议构架策划，采取公开招标方法，经过市场竞争选择资质合格、业绩卓著总承包单位和专业分包单位。
3、 造价控制是项目管理工作另一关键内容，也是评价项目管理成功是否关键依据。
4、 加强和工程参建各方沟通和协调，使大家在轻松愉快气氛下工作和配合，立即处理造价方面问题，提升工作效率。
5、 充足发挥企业优势，强化过程管理，加强工程质量、进度、造价和施工安全四大目标联动作用，立即处理索赔问题，保障实现项目总体目标。
6、 加强项目信息管理，天天保留现场影音资料，经过信息管理，更卓越地完成项目管理工作。
7、 做好完工结算工作，合了处理造价纠纷，使项目管理目标得以最终实现。
三、综合变更控制
对于项目而言，变更是肯定。为了将项目变更影响降低到最小，就需要采取变更控制方法。
1、综合变更控制关键包含以下内容：找出影响项目变更原因、判定项目变更范围是否已经发生等。
2、进行综合变更控制关键依据有：项目计划、变更请求和提供了项目实施情况信息绩效汇报。
3、为确保项目变更规范和有效实施，通常项目实施组织会有一个变更控制系统。变更控制系统是一个正式和文档化程序，它定义了项目绩效怎样被监控和评定，而且包含了哪种等级项目文件能够被变更。它包含文书处理、系统跟踪、过程程序、变更审批权限控制等。
4、综合变更控制结果关键有：更新项目计划、纠正方法、经验总结。
以上概括性地分析了项目整合管理关键过程和工作和过程中采取方法和技术。值得注意是，在项目标不一样阶段，项目整合管理工作内容会侧重不一样，工作量也会不一样。不过要想使项目取得成功，必需从整合角度，以全局见解开展整合管理，不能只强调各项具体专题管理工作。
第二章 造价咨询质量确保体系
一、项目组织机构
在本工程中组建一个精干，高效现场项目管理部，并使其有序地正常运行，是确保实现整个工程项目管理目标基础前提。为此要求必需制订出科学、符合实际项目部组织结构方案。
项目机构图
土建工程师
合约工程师
结构工程师
机电工程师
各专业设计
各专业承包商
各设备供给商
各材料供给商
项目责任人
装饰工程师
钢筋工程师
水暖工程师
通风空调工程师
强电工程师
弱电工程师

二、岗位职责
1、土建工程师
土建工程师关键负责土建工程管理工作，在业主委托授权下，完成项目土建、装饰造价管理工作。
关键职责及工作范围：
1) 熟悉土建设计图纸及协议文件，立即正确掌握建筑市场情况；
2) 审核承包商编制各阶段及月、年度土建资金使用计划；
3) 立即计量质量合格工程，审核付款证书；
4) 定时、不定时进行土建工程费用超支分析，提出控制工程费用方案和方法；
5) 审核土建索赔申请，提出处理意见；
6) 分析总结当月工程投资控制情况，编制管理月报中本专业部分；
7) 审核承包商提交工程结算书；
8) 完成项目经理交办其它工作。
2、机电工程师
机电工程师关键负责机电工程管理工作，在业主委托授权下，完成项目给排水、消防、暖通、空调、强电和弱电等造价管理工作。
关键职责及工作范围：
1) 熟悉机电设计图纸及协议文件，立即正确掌握建筑市场情况；
2) 审核承包商编制各阶段及月、年度机电资金使用计划；
3) 立即计量质量合格工程，审核付款证书；
4) 定时、不定时进行机电工程费用超支分析，提出控制工程费用方案和方法；
5) 审核机电索赔申请，提出处理意见；
6) 分析总结当月工程投资控制情况，编制管理月报中本专业部分；
7) 审核承包商提交工程结算书；
8) 完成项目经理交办其它工作。
3、合约工程师
合约工程师关键负责协议策划和管理工作，在业主委托授权下，完成项目分包和分供商招标选择和协议谈判等合约管理工作。
关键职责及工作范围：
1) 熟悉建筑市场情况，做好项目协议策划；
2) 编制资格预审文件，并选定候选单位；
3) 编制招标文件，并选定中标单位；
4) 进行协议谈判，分辨项目风险；
5) 审核各单位协议实施情况，提出相关提议；
6) 从协议管理角度做好索赔处理工作；
7) 完成项目经理交办其它工作。
4、信息资料员
信息资料员关键负责项目标信息搜集和管理工作，并做好资料存档工作。
关键职责及工作范围：
1）搜集、整理全部监理工程相关图纸、文字、数据、音像等工程技术资料。
2) 搜集、发送工作中往来文件，并登记收文、发文统计。
3) 负责文件打印、复制和分发。
4) 负责资料分类整理、立卷、及归档。
5）完成项目经理交办其它工作。
三、教授组概述
教授组是专门为本项目成功实施而成立含有多年施工管理经验教授顾问团，教授组能够随时处理在项目实施过程中项目上处理不了问题，并站在业主立场上为业主考虑问题，提出合理化提议，在确保使用功效前提下最大化为业主降低造价，最终达成业主满意。

第三章 项目各阶段控制关键关键点
我们将和委托人管理最大程度融为一体，这是实现项目管理目标关键。造价咨询项目管理部是委托人总体管理工作部分步骤，受委托人统一管理。我们确定管理方法及管理程序在符合委托人总体管理理念情况下实施。
一、前期准备阶段
（一）工程造价咨询关键工作
依据咨询人内部数据库及目前市场行情，对工程项目不一样建设方案进行技术经济比较、判定，提供委托人参考，帮助委托人确定各项造价指标并进行动态调整。
编制资金需求及使用计划，制订控制目标，报委托人审批，帮助委托人合理、充足利用项目资金。
（二）工程造价咨询依据
　　(1)项目提议书和咨询协议委托要求；
　　(2)相关基础数据资料，包含北京市现行造价定额、标准及同类项目标技术经济参数、指标等；
　　(3)相关工程技术经济方面规范、标准、定额等，和国家正式颁布技术法规和技术标准；
　　(4)国家或相关部门颁布相关项现在期评价基础参数和指标。
二、设计阶段
（一）项目设计阶段工程造价咨询关键工作
对设计师提交委托人设计文件，进行设计方案技术经济比选、价值工程分析、设计概算审查、施工图工程量清单编制、项目资金使用初步计划编制，提交委托人审查，确保设计产品技术优异，经济合理。
（二）工程造价咨询依据
　　(1)各设计阶段设计结果文件及相关限制条件，包含项目可行性研究批文、建设项目设计所采取技术和工艺步骤、建筑和结构形式、技术要求、建筑材料选择标准及项目所包含计划、配套等限制条件；
　　(2)编制或审核概算、预算所需相关基础资料，包含参考选择定额、市场造价数据、相同项目技术经济指标；
　　(3)和项目相关其它技术经济资料。
（三）咨询结果文件质量要求
　　(1)对不一样建设方案应进行充足技术经济比选和优化论证，含有正确分析和评价资料，确保方案经济合理、切实可行；
　　(2)工程概算和预算编制工程数量做到基础正确、无漏项；概算和预算深度应符合现行编制要求，采取定额及取费标准正确，选择价格信息符合市场情况，计算无错误，经济指标分析合理，计价正确；
(3)概算和预算咨询结果文件内容和组成完整，应包含编制说明、总概(预)算书、综合概(预)算书、单位工程概(预)算书及相关技术经济指标和关键建筑材料和设备表；依据齐备，附表齐全，深度符合要求要求。
(4)咨询结果文件各项计算书不对外印发，经校审签署后整理齐全保留备查。
三、招标阶段
（一）项目招标阶段关键工作
（1）策划建设项目标总体招标方案，包含设计、总包、专业分包、材料和设备、监理招标范围划分。
（2）依据设计图纸和招标方案和委托人要求，编制工程量清单（或工程预算）等。
（3）依据实际进度，找出资金控制实际和目标偏离，分析偏离产生原因，实时调整资金控制计划。
（二）搜集和熟悉相关咨询依据
　　(1)相关建设工程招投标法律、要求、程序、要求等内容；
　　(2)项目标实施要求，包含工程拟招标方法、范围；
　　(3)编制招标阶段咨询文件所需基础资料等；
　　(4)和建设项目招标工作相关其它资料。
（三）咨询结果文件校审
　　(1)确保整个招标阶段咨询服务工作应在独立、公平、公正、科学、诚信状态下开展；
　　(2)工程招标文件和施工协议文件格式和种类应符合项目要求，内容组成齐全，所包含计价依据完备，工程价款计量、计价及支付方法等清楚合理；
　　(3)招标文件含工程量清单，应有对应工程量计算规则，清单分类合理，报价基础上内容描述清楚明了、计量正确，清单表式齐备，深度符合相关要求；
　　(4)建设工程招标标底应在概算或施工图预算基础上编制，内容应和招标范围相一致，计价应考虑到项目标特殊条件及市场竞争状态。内容通常应包含编制说明、工程量计算、市场单价、合价及其它相关施工费用。标底应依法保密。
　　(5)全部包含工程量清单或标底计算书不对外印发，经过校审签署后整理齐全保留备查。
　　(6) 咨询单位应对协议图纸登记编录，并由专员负责保管，作为以后施工阶段设计变更时调整工程造价依据。

四、施工阶段
（一）工程造价控制基础标准
1、严格实施建设工程施工协议中所约定协议价、单价、工程量计算规则和工程款支付方法。
2、坚持对报验资料不全、和协议文件约定不符、未经监理工程师质量验收合格、委托人确定或有违约工程量不予计量和审核，拒绝该部分工程款支付。
3、处理因为工程变更和违约索赔引发费用增减，坚持合理、公正。
4、对有争议工程量计量和工程款支付，采取协商方法确定，在协商无效时，由委托人做出决定。若仍有争议，可实施协议争议调解基础程序。
5、工程量及工程款审核在建设工程施工协议所约定时限内。
（二）工程造价控制具体方法
1、要求承包单位依据施工图纸、概预算、协议工程量建立工程量台帐。
2、要求承包单位在施工进度计划同意后十天内，依据建设工程施工协议将协议内价款分解切块，编制和进度计划相对应工程项目各阶段及各年、季、月度资金使用计划。
3、审核承包单位资金使用计划，并和建设单位、承包单位协商确定对应工程款支付计划。
4、项目经理从造价、项目标功效要求、质量和工期等方面审查工程变更方案，并在工程变更前和委托人、承包单位、监理单位协商确定工程变更价款或计算价款标准、方法。
5、对工程协议价中政策许可调整建筑材料、构配件、设备等价格，包含暂估价、不完全价等进行主动控制。
6、依据施工协议相关条款、施工图纸，对工程进行风险分析，找出工程造价最易突破部分和最易发生费用索赔原因和部位，并制订防范性对策。
7、对成本指标进行动态控制，常常检验工程计量和工程款支付情况，对实际发生值和计划控制值进行分析、比较，提出造价控制提议，并在月报中向委托人汇报。
8、和各施工单位谈判，立即将谈判情况汇报委托人。
8、严格实施工程计量和工程款支付程序和时限要求。
9、经过《工作联络单》和委托人、承包单位、监理单位沟通信息，提出工程造价控制提议，经委托人审定后实施。
（三）工程量计量
1、工程量计量标准上每个月计量一次，计量周期为上月26日至本月25日。
2、承包单位应于每个月26日前，依据工程实际进度及监理工程师签认分项工程，上报月完成工程量。
3、工程师对承包单位申报进行核实，必需时应和承包单位协商，所计量工程量应经总监理工程师同意，由监理工程师签认。
4、对一些特定分项、分部工程计量方法，则由项目管理部、委托人、承包单位、监理单位协商约定。
5、部分不可预见工程量，如地基和基础处理、地下不明障碍物处理等，工程师应会同承包单位、监理单位如实地进行计量。
（四）工程款支付
1）工程师要求承包单位依据已经计量确定当月完成工程量，按建设工程施工协议约定计算月工程进度款，并填写《（ ）月工程进度款报审表》报项目管理部，项目经理审核签认后，在月报中向建设单位汇报。
2）要求承包单位依据当期已发生且经审核签署《（ ）月工程进度款报审表》、《工程变更费用报审表》和《费用索赔审批表》等计量当期工程款，填写《工程款支付申请表》，报项目监理部。
3）工程师按协议约定，立即抵扣工程预付款。
4）工程师依据建设工程施工协议及北京市相关要求、定额进行审核，确定应支付工程款额度。
5）工程师审核后，由项目经理签发《工程款支付证书》，报建设单位核准。

A、工程变更管理基础程序
必需时
建设单位或设计单位提出工程变更
设计单位签发
设计变更文件
承包单位提出工程变更
项目管理企业审查签认
建设单位审查签认
建设单位给予签认
项目管理企业发出经四方会签《工程变更单》
承包单位实施工程变更
承包单位向项目管理企业提交《工程变更费用报审表》
项目管理企业签认
建设单位审批
必需时
审计单位审核

B、工程延期管理基础程序

延期事件发生

承包单位提交工期
索赔意向汇报
项目管理企业搜集资料具体统计过程

承包单位在要求期限内提交延期事件具体汇报

延期事件结束、承包单位提交《工程延期申请表》

不一样意

管理工程师审核和评定

不一致
和建设单位、承包单位协商

项目管理企业签发《工程延期审批表》

C、节点工程量和支付基础程序
管理工程师对分项/分部工程已签认认

承包单位填写《节点完成工程量报审表》

1、 节点工程形象进度已完成
2、 工程质量符合验收标准

管理工程师审核
不合格

合格
承包单位按节点付款计划量
填写《工程款支付申请表》

管理工程师审核

工程管理部签发《工程款支付证书》

项目管理企业签发《工程进度款支付审批证书》

建设单位责任人及审计单位审核

不一样意

同意
建设单位向承包单位支付

D、协议争议调解基础程序

争议发生
争议一方或双方
书面提交处理争议申请
项目管理企业协调并做出处理决定
协议争议处理
向仲裁委员会
申请仲裁
实施仲裁委员会裁决

五、完工结算、资金管理和财务汇报
（一）完工结算控制
建设工程完工决算是指在完工验收交付使用阶段，由建设单位编制建设项目从筹建到完工投产或使用全过程全部实际支出费用经济文件。它也是建设单位反应建设项目实际造价和投资效果文件，是完工验收汇报关键组成部分。
完工决算是综合反应完工建设项目或单项工程建设结果和财务情况总结性文件。在完工决算汇报中必需对控制工程造价所采取方法、效果及其动态改变进行认真比较分析，总结经验教训。经同意概预算是考评建设工程造价依据，分析时，可将决算报表中所提供实际数据和相关资料和同意概况预算指标进行对比，以确定完工项目总造价是节省还是超支，在对比基础上总结经验教训，找出原因，以图改善。
为考评概预算实施情况，正确核实建设工程造价，造价部门首先必需积累概预算动态改变资料（如材料价差、设备价差、人工价差、费率价差等）和设计变更资料和设计方案改变资料；其次，考查完工工程实际造价节省或超支数额。为了便于比较，可对比整个建设项目标总概算，然后对比单项工程综合概算和其它费用概算，最终对比单位工程概算，并分别将建筑安装工程费、设备工器具费和其它工程费用逐一和完工决算实际工程造价对比分析，找出节省或超支具体步骤。
工程完工后，向委托人提供三套完整工程结算书和决算书。在实际工作中，应关键分析以下内容：
1、关键实物工程量
概预算编制关键实物工程量增减改变肯定使工程概预算造价和完工决算实际工程造价随之改变。所以，对比分析中要审查项目标建设规模、结构、标准是否遵照设计文件要求，其中变更部分是否根据要求程序办理，对造价影响怎样，对于实物工程量出入比较大情况必需查明原因。
2、 关键材料消耗量
在建筑安装工程投资中，材料费用所占比重很大，所以考评材料费用也是考评工程造价关键。考评关键材料消耗量，要根据完工决算表中所列三大材料实际超概算消耗量，查清在工程哪个步骤超出量最大，并查明超耗原因。
3、 建设单位管理费
建筑安装工程其它直接费、现场经费和间接费。概预算对建设单位管理费列有投资控制额，对其考评，要依据完工决算报表中所列建设单位管理费和之比较，以确定节省或超支数额并查明原因。对于建安工程其它直接费、现场经费和间接费取费标准，国家和地方全部有明确要求。对突破概预算投资各单位工程，必需查清是否有超出要求标准而重计、多计现象。
（二）资金管理
建设项目经济评价理论是建立在资金时间价值概念之上。资金时间价值，是指货币在时间推移中增值能力。其根本原因是，假如货币作为社会生产资金（或资本）投入生产或流通领域，参与再生产过程，就会带来利润，得到增值，这就是资金时间价值。它是进行项目经济分析出发点，不管是借款、投资和方案比较全部要考虑它。资金时间价值计算方法和采取复利法计算方法完全相同，利息就是资金时间价值一个表现形式。
《建设工程施工协议文本》要求，甲乙双方应该在专用条款内约定甲方向乙方预付工程款时间和数额，开工后按约定时间和百分比逐次扣回。预付时间应不迟于约定开工日期前7天。甲方不按约定预付，乙方在约定预付时间7 天后向甲方发出要求预付通知，甲方收到通知后仍不能按要求预付，乙方可在发出通知后7 天停止施工，甲方应从约定应付之日起向乙方支付应付款贷款利息，并负担违约责任。
建设部颁布《招标文件范本》中约定，工程预付款仅用于乙方支付施工开始时和本工程相关动员费用。如乙方滥用此款，甲方有权立即收回。在乙方向甲方提交金额等于预付款数额（甲方认可银行开出）银行保函后，甲方按要求金额和要求时间向乙方支付预付款，在甲方全部扣回预付款之前，该银行保函将一直有效。当预付款被甲方扣回时，银行保函金额对应递减。
施工企业在施工过程中，按逐月（或形象进度或控制界面等）完成工程数量计算各项费用，向建设单位（业主）办理工程进度款支付（即中间结算）。
以按月结算为例，现行中间结算措施是，施工企业在旬末或月中向建设单位提出预支工程款账单，预支一旬或半月工程款，月终再提出工程款结算账单和已完工程月报表，收取当月工程价款，并经过银行结算。按月进行结算，要对现场已施工完成工程逐一进行清点，资料提出后要交监理工程师和建设单位审查签证。为简化手续，多年来采取措施是以施工企业提出统计进度月报表为支取工程款凭证，即通常所称工程进度款。
根据相关要求，工程项目总造价中应预留出一定百分比尾留款作为质量保修费用（又称保留金），待工程项目缺点责任期结束后最终拨付。
六、合约管理控制
（一）协议结构策划
协议结构策划是项目管理一个关键方面，是项目施工期间工作划分极为关键依据和纲领。协议结构策划用于指导各专业承包商之间工作职责划分，其合理是否直接影响到施工期间各专业承包商工作界限是否清楚，易于界定，协调配合是否合理，对控制项目投资、降低施工中推诿、扯皮、及难于处理工程索赔极为关键。
协议结构策划依据整个项目建设工作包含不一样专业内容、特点进行合理切快划分，使得各部分工作即界限分明，相互之间又有机相连，充足表现出各专业特点。依据协议结构策划有计划地安排分包选择和采购工作，对确保各专业工作有序结合、项目标顺利实施很关键。
协议结构策划能够划分较细，也能够划分较粗。划分较细能够较正确地掌握各部分合理价格，对控制项目总投资有益，但工作量对应增大，建设方风险提升。划分较粗能够有效地规避一些风险，但承包商管理成本提升，增大工程总投资控制难度。通常协议结构划分模式以下：

总体划分
专业划分
协议结构策划
土建工程
土方和地基处理
基础和主体结构
防水工程
装饰装修工程
内装饰工程
外装饰工程（幕墙工程）
关键装饰材料采购
机电安装工程
给排水及采暖
建筑电气
智能建筑
通风空调
消防工程
电梯安装
其它大型设备采购
室外工程
市政工程
园林绿化

（二）风险管理
1、工程风险管理
风险管理就是大家对潜在意外损失进行识别、评定，并依据具体情况采取对应预防方法，以防患于未然，或在风险无从避免时寻求切实可行补救方法，使意外损失降低到最小程度。工程项目风险管理关键包含风险控制、风险自留和风险转移等方面。
规避风险，可从改变风险后果性质、风险发生概率或风险后果大小三个方面，提出多个策略。风险管理可从减轻、预防、转移、回避、自留和后备等六种方法入手，每一个全部有侧关键。下面结合造价咨询控制特点进行叙述。
2、协议风险管理
利用编制招标文件规避业主风险，如采取总价协议时，承包单位要负担很大风险，而业主单位风险相对而言，就小得多。在协议中列入开脱责任条款，要求对方在风险事故发生时，不要求业主本身负担责任。比如在施工协议条件中有这么要求：
“……除非死亡或受伤是因为业主及其代理人或雇员任何行为或过失所造成，业主对承包商或任何分包商雇用任何工人或其它人员损害赔偿或赔偿支付不负担责任……”
3、工程确保担保和保险管理
工程确保担保和保险则是工程项目风险管理手段中关键组成部分，也是市场保障体系基础，所以日益成为工程承包协议必需条款。
（1）保险是转移纯粹风险很关键方法。向保险企业交纳一定数额保险费，当风险事故发生时就能取得保险企业赔偿，从而将风险转移给保险企业。业主不仅自己为建设项目施工中风险向保险企业投保，而且还要求承包商也向保险企业投保。包含工程保险险种较多，应用较广关键有以下五种：
1）建筑工程一切险（含建筑工程第三者责任险）：是对多种建筑工程项目提供全方面保障险种，既对施工期间工程本身（含工程质量）、机械、设备遭受损失给赔偿，也对因施工给第三者造成财产损失或人员伤亡负担赔偿责任。该险种通常由业主或承包商购置。保险受益人包含业主、承包商及分包商，保险金额以完工价值为最高限额。
2）安装工程一切险（含安装工程第三者责任险）：属于技术险种。该险种目标在于为多种设备安装及钢结构工程施工提供全方面专门保险（含工程质量），风险关键来自于人为事故。该险种通常由业主或承包商购置，保险受益人除业主、承包商外，还包含设备制造或供给商、设计、监理等。
3）职业责任险：关键包含设计、监理商，针对因为设计错误或雇职员作疏忽给业主或承包商造成损失。
4）十年责任险：基于工程寿命期长而承包商流动性强特点设置险种，实质是承包商对其在质量保修期间质量保险。工程中很多缺点或隐患并不全部在短期内表现出来，而承包商一旦完成工程即离开现场甚至离开工程所在国，或是倒闭、破产，业主就无法为修复缺点或隐患得到赔偿，十年责任险正是为业主提供保障。
5）意外伤害险：因为第三者责任险中第三者，并不包含承包商本身施工人员，故该险种用于承保承包商雇员在施工期间遭受到意外伤害。
其它险种还有“通常责任险”、“产品责任险”、“环境污染责任险”、“机动车辆险”等。
（2）担保转移风险。所谓担保，指为她人债务、违约或失误负间接责任一个承诺。在项目管理上是指银行、保险企业或其它非银行金融机构为项目风险负间接责任一个承诺。比如，建设项目施工承包商请银行、保险企业或其它非银行金融机构向项目业主承诺为承包商在投标、推行协议、归还预付款、工程维修中债务、违约或失误负间接责任。在得到这种承诺以后，项目业主就把因为承包商行为方面不确定性带来风险转移到了出具确保书或保函者，即银行、保险企业或其它非银行金融机构身上。
4、对工程索赔管理
目前，建设工程施工中索赔和反索赔问题，已经引发工程管理者们高度重视。怎样看待索赔，不一样管理者可能会从不一样角度给索赔做出不一样定义。作为造价咨询单位，事先做好反索赔应对方案，在招标文件和协议谈判中事先规避索赔风险，在过程中注意搜集索赔资料，立即控制索赔事件发生。
（1） 索赔起因
索赔常常起因于承包商不能控制，不能影响干扰事件。
实际工程中常见干扰事件
索赔依据
常见干扰事件
业主违约
1) 没有按协议要求提供设计资料、图纸、未立即下达指令、回复请示，使工程延期；
2) 没按协议要求时期交付施工现场，道路，提供水电，和应由业主提供材料和设备，使工程不能立即开工或造成工程中止；
3) 业主未按协议要求按时支付工程款，业主处于破产境地或不能再继续推行协议；
4) 下达错误指令，提供错误信息；
5) 在工程施工和保修期间，因为非承包商原因造成未完成已完工程损坏
协议错误
1) 协议缺点，如协议条文不全、不具体、错误、协议条文间有矛盾；
2) 工程地质和协议要求不一致，出现异常情况，如未标明管线、古墓或其它文件等；
3) 设计错误、图纸上给定基准点、基准线、标高错误，造成工程报废、返工、窝工
协议变更
1) 工程师指令增加，降低工程量，增加新附加工程，提升设计，施工材料标准；
2) 非承包商原因，业主或工程师指令中止工程施工；
3) 非承包商责任工程拖延或业关键求采取加速方法或业主期望提前交付工程；
4) 业关键求修改施工方案，打乱施工次序；
5) 业关键求承包商完成协议要求以外义务或工作
工程环境改变
1) 材料价格和工资大幅度上涨；
2) 国家法令修改；
3) 货币贬值，外汇汇率改变
不可抗力原因
反常气候条件，战争状态，经济封锁等

这些干扰事件影响了协议正常实施，造成工期延长和成本增加，对协议双方全部会造成损失。但干扰事件却是可能成为承包商索赔机会，这些索赔机会能否造成索赔事件或承包商能否进行成功索赔，这要看索赔管理人员是否能立即、全方面地发觉潜在索赔机会、是否含有较强索赔意识、是否善于研究协议文件和实际工程事件等；还要看这些索赔要求是否符合协议要求，即承包商是否能找到有利于自己，可据以进行索赔协议或法律条文。协议作为承包商关键索赔依据，不一样协议有不一样索赔要求，包含索赔条件、时间程序和范围等，所以在实际工程中，相同干扰事件，有时会造成不一样，甚至完全相悖处理结果。为了能够进行成功反索赔，就必需对干扰事件影响进行分析，其目标在于定量地确定干扰事件对各施工过程，对各项费用，对各项活动连续时间和对总工期影响。
（2）干扰事件影响分析
1）干扰事件实情。也就是事实依据，首先确定该干扰事件确实存在，而且事情经过有具体、具体法律证实效力书面证据。所以必需以实际工程资料和事实作为干扰事件影响分析佐证，这些资料包含施工日报、月报、多种签证、验收证实、天气汇报、多种会计核实资料等；其次，干扰事件应该不是承包商责任造成。
2）协议背景。协议是索赔依据，也是索赔计算依据。协议中对索赔有专门要求，关键有：协议价格调整方法和条件；工程变更赔偿条件和赔偿计算方法；附加工程价格确定方法；业主协议责任和工期赔偿条件等。
（3）索赔证据搜集
在进行干扰事件影响分析同时，也要重视反索赔证据搜集，因反索赔证据是关系到反索赔成败关键文件之一。不然即使抓住了协议推行中索赔机会，但拿不出索赔证据或证据不充足，则索赔要求往往难以成功或被大打折扣。又或拿出证据漏洞百出，前后自相矛盾，经不起对方推敲和置疑，不仅不能促进自方索赔要求成功，反而会被对方作为反索赔证据，使承包商在索赔问题上处于极为不利地位。所以，搜集有效证据是搞好索赔管理中不可忽略一部分。

反索赔资料分类表
资料名称
资料搜集和保管要求
资料起源
施工日志
工程人员负责统计现场天天施工中发生多种情况，并对施工有较大影响事件进行着重统计和整理。
工程人员
气象资料
项目信息人员负责对天天天气情况进行真实、完整、详实统计。
项目资料员
工程进度计划
项目工程师负责整理和保留多种工程进度计划及相关多种修改文件，包含项目进度计划、分包商进度计划。
项目工程师
工程照片和录像
依据工程进展情况，项目技术部负责选定部分固定角度来定时、连续拍摄同一工程部位施工形象。当碰到可能发生索赔事件时，应随时对能在工程上反应干扰事件本身、干扰后果等拍摄。
项目资料员
工程汇报
包含多种工程试验汇报、检验汇报、施工汇报、进度汇报、尤其事件汇报等。
项目资料员
工程图纸
包含全部工程图纸、勘探资料，现场调查备忘录、招标图纸、施工图纸、完工图纸及多种图纸修改等。
项目资料员
材料证实
包含材料质量证实，业主、监理、承包商、供给商对进场物资验收统计等文件。
项目工程师
来往信件
包含和承包商、监理、设计和其它相关方面来往信件。
项目资料员
备忘录
当业主、监剪发出口头或电话指令时，发出人负责将口头指令整理成书面备忘录。
项目资料员
会议纪要
当参与由业主、监理举行多种会议时，项目经理部人员应尽可能主动负担会议纪要统计和整理工作，并在会后立即经各方代表签字认可。
项目资料员
协议类
资料
包含多种协议资料、报价资料、结算资料等
项目工程师
成本类
资料
包含工程成本分析资料、回收工程款台账
项目工程师

（4）承包商可能索赔条款
可作为承包商索赔依据协议条件条款
编号
条款标题或内容
索赔类型
编号
条款标题或内容
索赔类型
1
措辞含糊
T+C
13
修补缺点
C+P
2
工程图纸误期
T+C
14
调查缺点
C
3
不利外界条件
T+C
15
变更
C+P
4
放线（因为原始数据不正确）
T+C
16
依据变更命令额外付款
C+P
5
勘探钻孔
T+C
17
协议价增加或降低超出15%
±C
6
修理雇主风险造成损失或损坏
C+P
18
特殊风险对工程损害
C+P
7
化石、古物和古代构筑物
T+C
19
由特殊风险引发费用增加
C
8
为其它承包商发明条件
C+P
20
协议终止
C及C+P
9
协议未要求检验
T+C
21
雇主违约
T+C
10
剥露已完成工作
C
22
费用增加或降低
±C
11
临时停工
T+C
23
后继法规变更
±C
12
雇主未能提供施工现场
T+C
24
货币及汇率
C+P
注：T指时间索赔，C指费用索赔，C+P指费用索赔中可包含利润。
（5）业主可能索赔条款
业主可据以索赔条款
编号
条款标题或内容
说明
1
承包商未能按时提供图纸
EN
2
承包商未办理保险

3
对公路桥梁造成破坏
协商处理
4
拒绝验收承包商采购材料和机械设备
EN
5
承包商未服从工程师相关工程和材料不合格指示
EN
6
施工进度
EN
7
未按时完工（误期损失赔偿费）
EN
8
承包商未进行修理
EN
9
承包商未提供向分包商付款证实
EN
10
承包商违约
EN
11
紧急修理工作
EN
12
协议终止后付款
EN
注：EN指“根据工程师指示”，NN指“不需要任何指示”。
（6）单项索赔汇报格式及索赔程序
单项索赔汇报通常格式
责任人：
编号： 日 期：
x x项目索赔汇报
题目

事件

理由

影响

成本增加

工期拖延

结论

发生索赔事件
承包商提出索赔意向书
承包商提出具体索赔汇报
副本送交业主
工程师审批索赔汇报

索赔事件是否有连续影响

索赔事件是否结束
承包商提出中间阶段索赔汇报
承包商提出具体索赔汇报
在T时间内
在T时间内
否
否
是
是
在T时间内
注：T指28天或工程师指定时间
协议条件要求索赔程序

（7）工期索赔
在工程施工过程中，常常会发生部分未能预见干扰事件使施工不能顺利进行，使预定施工计划受到干扰，结果造成工期延长。这在实际工程中是屡见不鲜。对此应先计算干扰事件对工程活动影响，然后计算事件对整个工期影响，计算出工期索赔值。
（8）费用索赔
费用索赔是乙方依据协议条款要求，向甲方索取她应该得到协议价以外费用。乙方依据协议条款相关要求从甲方那里得到这种费用，既不是她意外收入，也不是甲方花了无须要钱。而是在协议中所要求因签署协议时还无法确定，应由甲方负担一些风险原因造成结果。乙方投标时报价中不含有甲方负担风险对报价影响。所以，一旦这类风险发生并影响到乙方工程成本时，乙方提出费用索赔行为是一个正常现象。
（9）反索赔方法
1）在项目开始前，按程序办事，做好充足准备工作，避免因为业主方因项目准备不充足，违反招标程序，在资金不到位、设计未完成、征地、拆迁等问题未处理情况下慌忙开工而造成承包商停工、窝工及机械设备闲置等损失，而被承包商索赔。
2）选择适宜承包协议类型，比如总价协议要求有明确施工图纸，而单价协议要求则没有这么严格，所以当工程项目施工图纸未完成，以选择单价协议为好，不然，一旦工程量和工作性质出现和设计图纸不符变更情况时，会造成大量施工索赔。
3）完善承包协议条款，在不违反公平标准条件下，能够经过附加条款对协议一些条款进行补充。
4）加强设计审查，大力开展设计监理工作，立即发觉设计图纸错误或不足，避免施工中因设计变更而引发索赔。
5）加强质量管理，监理工程师在施工中应强化质量跟踪，避免或降低因为抽样检验或工程复查引发索赔。
6）合适地选择承发包模式和划分标段。依据不一样承发包模式本身特点，合适地划分标段，选择适用承发包模式能够起到降低承包商之间施工干扰，确保承包协议正常推行作用，