电力蒸汽热水生产及供应业作业指导说明书.doc

电力、燃气生产及其管道供应业审核作业指引书

电力、蒸汽、热水生产及其供应业

专业代码：BCC/AG/S-6.1/00

编制：方丽娟
审核：操圣祥
审批：操圣祥

二OO二年五月十五日实行

一、目：指引审核人员有效地对电力煤气燃气生产及其管道供应业组织体系（按职业安全健康管理体系审核规范）审核。
二、合用范畴：合用于电力煤气燃气生产及其管道供应业作参照。
三、有关职业安全卫生法律、法规及其她规定：
序号
文 件 名 称
颁发机关或原则编号
实行日期
一
通用

1
中华人民共和国宪法
全国人大五届会议通过
1982.12.04.
2
中华人民共和国劳动法
全国人大八届八次会议通过
1994.07.05.
3
中华人民共和国工会法
全国人大七届五次会议通过
1992.04.03.
4
中华人民共和国公司法
全国人大八届五次会议通过
1993.12.29.
5
中华人民共和国环保法
全国人大七届十一次会议通过
1989.12.26.
9
基层工会劳动保护监察委员会工作条例
全国总工会

10
生产过程安全卫生总规定
GB12801-91

11
职业安全卫生术语
GB/T15236-94

12
安全生产工作规定
国家电力公司发布
.05.01
13
电业安全工作规程

14
电力工业部关于安全工作决定
电安生[1993]569号

15
电力公司各级领导人员安全生产职责规定

二
消防

1
中华人民共和国消防法
第九届全国人民代表大会常务委员会第二次会议通过
1998.09.01
2
公安部、财政部关于印发《经济民警着装规定》和《公司事业单位专职消防人员着装规定》告知
公通字〔１９９０〕１１号
1990.01.11
6
消防监督程序规定
中华人民共和国公安部令第７号发布
1991.10.01
7
《电力设备典型消防规程》
DL5027-93
1994.05.01
8
仓库防火安全管理规则
公安部

9
高层建筑消防管理规则
公安部

10
消防安全标志
GB13495-92

11
手提式灭火器通用技术条件
GB4351-84

12
手提式二氧化碳灭火器
GB4399-84

13
手提式1211灭火器
GB4397-98

14
地上消火栓
GB4452.1-84

15
地下消火栓
GB4452.2-84

16
室内消火栓
GB3445-93

17
电力设备典型消防规程
DL 5027-93

三
安全监督政策法规

1
关于印发《防止电力生产重大事故二十项重点规定》告知
能源办[1992]726号

2
火力发电厂文明生产若干规定（试行）

1991.03.18.
3
能源部安全生产指令
能源部第2号

4
电力工业生产建设全过程安全监察规定

1992.08.15.
5
电力行业生产性建设工程项目劳动安全和工业卫生实行“三同步”暂行规定

1992.08.15.
6
加强承包工作及各种经营安全管理若干规定

1992.08.15.
7
电力工业发供电公司计量工作管理规范

1992.10.04.
8
电力工业发电公司计量器具配备规范

1992.10.04.
10
能源部关于全面开展发、供电公司安全、文明生产达标工作规定

11
电力工业部关于发布强制性电力行业原则复审成果告知
电办[1993]275号
1993.08.25.
12
编制电力系统年度运营方式规定（试行）

1993.08.26.
13
电力工业部关于安全工作决定
电安生[1993]569号
1993.12.22.
14
电力工业燃料管理办法
电力工业部
1994.04.09.
15
关于加强电力工业技术改造工作若干意见

1994.06.06.
16
电力系统继电保护及安全自动装置质量监督管理规定（试行）
电力工业部
1994.11.
17
电力工业部电力可靠性管理工作若干规定

1995.02.20.
18
电力安全监察规定

1996.01.01.
19
关于印发《电力监察部门参加事故调查解决实行细则》告知
电监察[1995]230号
1995.04.19.
20
印发《关于建立健全“电力建设安全风险、安全监督制约、安全教诲勉励”机制意见》告知
电建[1995]447号
1995.07.18.
21
并入电网运营公用发电厂电力生产安全管理规定（试行）

1996.07.01.
22
关于加强电网规划筹划管理若干意见

1997.08.14.
23
电力行业劳动环境检测监督管理规定

1998.03.19.
四
锅炉压力容器

1
锅炉定期检查规则
国家质量技术监督局[1999]202号

2
锅炉压力容器安全监察暂行条例
国务院

3
关于颁发《锅炉使用登记办法》和《锅炉司炉工人安全技术考核管理办法》告知
劳动人事部

4
锅炉压力容器压力管道设备事故解决规定
劳动部

5
关于颁发《压力容器使用登记管理规则》告知
劳动部

6
在用压力容器检查规程
劳动部 劳锅字[1990]3号

7
压力管道安全管理与监察规定
劳动部 劳部发[1996]140号

8
电力工业部关于颁发《电力工业锅炉压力容器安全监察规定》告知
电安生[1994]257号

9
压力容器安全技术监察规程
国家质量技术监督局[1999]154号

10
电力工业锅炉压力容器安全监察规定
电力工业部
1994.04.
五
电气

1
电气安全名词术语
GB4776-84

2
电气安全管理规程

3
用电安全导则
GB13869-92

4
电气设备安全设计导则
GB4046-83

5
电热设备安全 第一某些 通用规定
GB5959.1-86

6
电热设备安全 第四某些 对电阻炉通用规定
GB5959.4-86

7
可移式电动工具安全 第一某些 普通规定
GB13960-92

8
家用和类似用途电器安全通用规定
GB4706.1-92

9
漏电保护器安装和运营
GB13955-92

10
手持式电动工具管理、使用、检查和维修安全技术规程
GB378-93

11
手持式电动工具安全 第一某些 普通规定
GB3883.1-93

12
手持式电动工具安全 第二某些 电钻专用规定
GB3883.7-93

13
手持式电动工具安全 第二某些 电钻专用规定
GB3883.7-93

14
电热设备安全 第四某些 对电阻炉通用规定
GB5959.4-92

15
小功率电动机安全规定
GB12350-90

16
中小型旋转电机安全通用规定
GB14711-93

17
电线电缆辨认标志 第一某些:普通规定
GB6995.1-86

18
防止静电事故通用导则
GB12158-90

19
电烙铁安全规定
GB7158-87

20
电业安全工作规程（电气某些）
DL408-91
1991.09.01
21
电力工业部关于颁发《电力系统继电保护及安全自动装置反事故办法要点》告知
电安生[1994]191号

22
防止电气误操作装置管理规定（试行）

1991.01.04.
23
电力系统继电保护技术监督规定（试行）

1997.06.20.
24
电力工业部关于《明确“九五”期间电力系统继电保护工作目的》告知
电综[1997]535号
1997.09.26.
六
交通

1
中华人民共和国道路交通管理条例
国务院

2
机动车驾驶员交通违章记分办法
公安部

3
厂内机动车辆驾驶人员安全技术培训考核大纲
劳动部

4
机动车运营安全技术条件
GB7258-87

5
厂内机动车辆安全管理规定
劳动部 劳部发[1995]61号

6
机动工业车辆安全规范
GB10827-89

7
厂矿公司内机动车辆驾驶员安全技术考核原则
GB11342-89

七
机械

1
机械防护安全距离
GB12265-90

2
机械加工设备普通安全规定
GB12266-90

3
机械加工设备危险与有害因素分类
GB12299-90

4
机械设备防护罩安全规定
GB8196-87

5
剪切机械安全规程
GB6077-85

6
冷冲压安全规程
GB13887-92

7
复印机械安全保护
GB11921-89

8
电业安全工作规程（热力和机械某些）
（78）水电生字第158号发布
电安生[1994]227号修订

八
焊接

1
焊接与切割安全
GB9448.88

2
弧焊变压器防触电装置
GB10235-88

3
弧焊设备 焊接电缆插头、插座和耦合器安全规定
GB7945-87

4
氧气瓶阀
GB10877-89

九
建设项目

1
建设项目（工程）劳动安全卫生监察规定
劳动部第三号令

2
建设项目（工程）职业安全卫生设施和技术办法验收办法
劳动部 劳安字[1992]1号

3
建设项目（工程）劳动安全卫生预评价管理办法
劳动部

十
起重

1
起重机械安全管理规程
第一机械工业部

2
起重机械安全规程
GB6067-85

3
起重吊运指挥信号
GB5082-85

4
起重吊钩 直柄吊钩使用检查
GB10051.3-88

5
起重机械安全监察规定
劳动部 劳安字[1991]8号

十一
设计

1
生产设备安全卫生设计总则
GB5083-99

2
工业锅炉房设计规范
GBJ41-79

3
建筑防雷设计规范
GBJ57-83（试行）

4
汽车库设计防火规范
GB67-84

5
工业公司噪声控制设计规范
GBJ87-85

6
工业公司采光设计原则
TJ33-79

7
工业公司照明设计原则
TJ34-79

十二
劳动保护和职业病

1
粉尘危害分级监察规定
劳动部 劳安字[1994]2号

2
生产性粉尘作业危害限度分级
GB5871-86

3
职业病报告办法
卫生部修订

4
电力行业劳动环境检测监督管理规定
电综[1998]126号

5
中华人民共和国妇女权益保障法
全国人大

6
女职工劳动保护规定
国务院

7
汕头经济特区保障妇女权益若干规定
汕头九届人大第39次会议通过
1998.02.01
8
关于颁发《女职工保健工作规定》告知
卫生部、劳动部、人事部、全国总工会、全国妇联

9
中华人民共和国未成年人保护法
全国人大

10
未成年工特殊保护规定
劳动部 劳部发[1994]498号

11
禁止使用童工规定
劳动部

12
汕头经济特区外来劳务工管理条例
汕头九届人大第39次会议通过
1998.03.01
13
关于加强公司职工劳动条件分级工作告知
劳动部 劳安字[1991]25号

14
劳动防护用品管理规定
劳动部 劳部发[1996]138号

15
劳动防护服 防寒保暖规定
GB13459-92

16
劳动防护手套通用技术条件
GB12624-90

17
劳动防护用品选用规则
GB11651-89

18
耐酸碱皮鞋
GB1-89

19
防静电工作服
GB1-89

20
广东省公司职工劳动权益保障规定
省八届人大常委会第31次会议修订

21
广东省人民代表大会常务委员会关于修改《广东省实行〈中华人民共和国妇女权益保障法〉规定》决定
省八届人大常委会第28次会议修订

十三
培训

1
关于颁发《公司职工劳动安全卫生教诲管理规定》告知
劳动部

2
厂长经理职业安全卫生管理资格认证规定
劳动部 劳安字[1990]25号

3
特种作业人员安全技术培训考核管理规定
劳动部 劳安字[1991]31号

4
特种作业人员安全技术培训考核管理办法
劳动部

5
电业生产人员培训制度

1995.12.

十四
事故解决

1
公司职工伤亡事故报告和解决规定
国务院

2
重大事故隐患管理规定
劳动部 劳部发[1995]322号

3
公司职工伤亡事故分类
GB6441-86

4
公司职工伤亡事故调查分析规则
GB6442-86

5
公司职工伤亡事故经济损失记录原则
GB6721-86

6
事故伤害损失工作日原则
GB/T15499-95

7
关于对跨省流动性施工公司发生死亡事故如何进行调查函复
劳动部办公厅 劳办发[1994]309号

8
关于在工作时间发病不作工伤解决函复
劳动部办公厅 劳办发[1994]177号

9
广东省社会工伤保险条例
省九届人大常委会第五次会议通过

10
电业生产事故调查规程
国家电力公司
1995.04.01
11
关于印发《电业生产事故调查规程》关于问题解释告知
安生安[1995]93号
1995.11.13.
十五
其他

1
化学危险物品安全管理条例
公安部

2
易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法
公安部

3
爆炸危险场合安全规定
劳动部 劳部发[1995]56号

4
电梯制造与安装安全规范
GB7588-87

5
气瓶颜色标记
GB7144-86

6
涂装作业安全规程 静电喷漆工艺安全
GB12367-90

7
涂装作业安全规程 喷漆室安全技术规定
GB14444-93

8
涂装作业安全规程静电喷枪及辅助装置安全技术条件
GB14773-93

9
中华人民共和国防汛条例
国务院

10
中华人民共和国食品卫生法
全国人大八届十六次常委会通过

11
中华人民共和国药物管理法
全国人大六届七次常委会通过

12
高温作业分级
GB/T4200-97

13
农药安全使用规定

14
视听、视频和电视设备及系统维护与操作安全规定
GB12641-90

15
信息技术设备(涉及电气事务设备)安全
GB4943-95

16
工业公司照明原则
国家建委

四、贯彻法律、法规途径：
1． 查阅上述关于法律、法规及其她规定与否有清单。辨认、索取及更新有无程序文献。
2． 查阅、询问上述关于法律、法规及其她规定遵守符合性、执行状况。
五、简要流程（以电力生产为例）
SO2 NOx 热辐射
噪声 烟尘 噪声 废蒸汽 噪声 电磁波
发电机
电网
汽轮机组
锅炉

煤
农、商业
居民顾客
机关、学校
工矿公司
变电站

炉渣
冲渣废水 冷凝污水

发电运营过程可分为下述几种过程:
a) 燃料供应过程；b) 磨煤机制粉过程；c) 锅炉运营过程；d) 化学制水过程；e) 化学制氢过程；f) 汽、水监督过程
g) 汽轮机运营过程； h) 发电变电过程

六、有关重要危险源及控制办法

序号
业务活动
危险源
危险类型
控制办法
1
氢系统设备检修
氢系统设备检修时，未将检修设备与运营设备完全隔离，或检修过程中漏氢，引起氢系统着火爆炸。
危险能量没有得到控制
严格按照下列规程规定执行：
2.《发电厂检修规程SD230-87》
3.《电业安全规程热力和机械某些》
4.检修作业指引书
2
制氢及发电机启、停操作及运营维护
制氢站、发电机
氢气爆炸
运营规程及技术办法
3
加氯系统设备运营和检修
氯气泄漏
作业环境危险
《电业安全规程热力和机械某些》按规程工作检修维护
《氯气安全规程》GB-11984
4
水解决酸、碱系统运营和检修
酸碱泄漏
作业环境危险
《电业安全规程热力和机械某些》按规程工作检修维护

5
SF6开关检修
SF6开关检修时，设备泄漏或高压仪表、表管爆裂导致高压SF6气体伤人
防护办法不全危险
严格按照下列规程规定执行：
2.《电业安全规程发电厂和变电所电气某些》
3.检修作业指引书
6
锅炉启、停操作及运营维护
锅炉
炉膛爆炸
运营规程及技术办法
7
锅炉运营及维护
锅炉
制粉系统爆炸
运营规程及技术办法
8
汽轮机检修
1.在检修折卸汽机承压部件时，高温高压蒸汽伤人
生产设备存在危险
严格按照下列规程规定执行：
2.《发电厂检修规程SD230-87》
3.《电业安全规程热力和机械某些》
4.检修作业指引书
9
因检修工作需要起吊各种设备
2.因检修工作需要起吊各种设备过程中，起吊工具备缺陷或绑扎不良，操作或站位不当，联系失误，吊荷落下或摆动伤人或设备。
工具、附件、使用效果达不到相应安全规定
严格按照下列规程规定执行：
2.《发电厂检修规程SD230-87》
3.《电业安全规程热力和机械某些》
4.起重安全技术规定执行。
10
汽轮机检修
3.揭缸检修时未做安全防护，或防护不够，使杂物落入缸体，使动静摩擦或堵塞，导致缸体或转子变形。
工具、附件、使用效果达不到相应安全规定
严格按照下列规程规定执行：
2.《发电厂检修规程SD230-87》
3.《电业安全规程热力和机械某些》
4.起重安全技术规定执行。
5.检修作业指引书
11
转动机械检修
转动机械检修时，安全止动办法未做好，导致伤人
生产设备存在危险
严格按照下列规程规定执行：
2.《发电厂检修规程SD230-87》
3.《电业安全规程热力和机械某些》
4.检修作业指引书
12
搭脚手架工作
因检修工作需要搭脚手架时，安全带、安全帽使用不当，或脚手架不牢固
工具、附件不符合规定危险
严格按照下列规程规定执行：
1.《电业安全规程热力和机械某些》
2.检修作业指引书
3.高空作业安全规定
13
高压管道阀门检修
高压管道阀门检修时未将压力泄到零并打开疏水门，导致高压汽水伤人
生产设备存在危险
严格按照下列规程规定执行：
2.《发电厂检修规程SD230-87》
3.《电业安全规程热力和机械某些》
4.检修作业指引书
14
发电机检修
发电机本体检修时杂物落入，导致发电机短路损坏
防护装置不全发生危险
严格按照下列规程规定执行：
2.《电业安全规程发电厂和变电所电气某些》
3.检修作业指引书
15
变压器检修
变压器检修前，做好防止人身触电安全办法
防护办法不全危险
严格按照下列规程规定执行：
2.《电业安全规程发电厂和变电所电气某些》
3.检修作业指引书
16
汽机锅炉控制系统检查维护
汽机锅炉控制系统检查维护，安全办法不牢，引起机组跳闸停机
防护办法不全危险
严格按照下列规程规定执行：
.检修作业指引书
17
运营
220KV升压站
误操作或走错间隔
运营规程及技术办法
18
运营
6KV配电室
误操作或走错间隔
运营规程及技术办法
19
重点防火区域工作
一级动火区域
着火
1、五项重点反事故办法；
2、消防预案

七、危险源辨识与评价办法：
1. 询问、交谈
2. 现场观测
3. 查阅关于记录
4. 获取外部信息
5. 工作任务分析
6. 安全检查表
7. 危险与可操作性研究
8．事件树分析
9． 故障树分析
以上几种危险源辨识与分析办法均有各自特点，也有各自局限性，在辨识危险源过程中，往往不能只使用一种办法，而是综合运用上述各办法。
八、危险源监测：应由具备法定资格监测机构进行定期监测并出具监测报告。
九、审核要点：
1． 文献审核
2． 第一阶段（初访）4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.1，4.5.4，4.6
3． 第二阶段：所有要素
要素
审核内容
4.2职业安全健康方针
1．文献审核：
﹡查方针详细内容与否体现了﹠遵守法规﹠持续改进﹠事故防止保护员工职业安全健康承诺？与否经最高管理者批准？
﹡查方针制定原则、职责，何时以何种方式进行评审与否作出规定？
2．第一阶段审核
﹡理解方针是如何制定？员工及其代表与否参加了协商？
﹡验证方针与否与用人单位职业安全健康风险性质和规模相适当？即方针内容与否与用人单位危害与风险评价成果相适应；
3．第二阶段审核
﹡理解方针是如何传达贯彻？员工与否理解，公众与否获取；
﹡进一步验证方针与否符合公司性质、规模，适当性评审成果；
4.3.1 危害辩识、风险评价和风险控制策划
1．文献审核：
﹡查与否建立了程序：﹠与否描述了危害辨认办法，与否强调了三种时态：过去、当前、将来，三种状态：正常：生产运营常规活动；异常：设备投入运营前试机，运营后停机、检修等非常规活动；紧急：火灾、爆炸事故；
七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。
﹠与否规定了评价办法，与否具备可操作性，与否界定了风险级别？
如：A类：不可容许风险；B类：重大风险；C类：中度风险；D类：可容许风险；E类：可忽视风险：﹡与否规定了对什么样风险采用什么控制办法？
如：A类：制定目的及管理方案；
B类：制定并实行运营控制程序；
A、B、C类均应通过员工培训、绩效测量和监测来控制；
﹠与否规定了何种状况要更新危害信息；
﹠与否形成了辨识、评价输出信息：危害辨识清单、风险评价重大风险清单；
2．第一阶段审核：
﹡在主管部门查有关记录：危害辨识清单/重大风险清单，验证辨认过程与否符合程序规定，抽取一定危害辨识、评价资料验证其合理性。
﹡现场巡视，简朴验证危害辨识与否有漏掉，评价与否合理；
3．第二阶段审核：
﹡通过用人单位所有场合审核，重点验证危害辨识与否有漏掉？风险评价与否合理？
﹡现场与否及时更新危害。

4.3.2 法律、法规及其她规定
1．文献审核
﹡查与否建立了程序与否明确了获取渠道？与否规定了辨认合用法规职责及规定，与否规定及时更新？与否规定如何传达给有关方？
2．第一阶段审核
﹡在主管部门查法律法规规定清单，验证与否完整、全面，合用性判断与否精确？
﹡现场巡视验证合用性法规与否充分？
﹡查用人单位守法证明文献，要看原件（近两年来有无安全事故；国家监查有无违章行为；安全卫生监测报告）；
3．第二阶段审核
﹡通过对用人单位所有现场审核，进一步验证法律法规合用性、充分性？
﹡进一步验证法律法规传达、贯彻状况？
﹡查法律、法规规定更新及传达？
4.3.3 目的
1．文献审核
﹡与否制定了目的职责、基本原则、办法及评审时间、形式、办法？，﹡与否制定了文献化目的，且符合方针、法律法规、风险、有关方规定、持续改进；
重点：职业安全健康防护办法；
2．第一阶段审核
﹡建立目的与否按规定进行？有关职能和层次与否分解？
﹡现场巡视并结合方针及危害辨识状况，验证目的合理性？
3．第二阶段审核
﹡查目的完毕状况，监测记录，风险控制绩效/安全健康绩效
﹡查目的评审成果，持续改进规定？
4.3.4 职业安全健康管理方案
1． 文献审核
﹡与否规定了制定管理方案职责、基本原则、办法及评审时间、形式、办法、修订规定？
2．第一阶段审核
﹡查管理方案，验证方案与否合理（与否针对方针、目的；与否有可操作性，可检查）与否规定了职责、办法、资源和完毕时间？
3．第二阶段审核
﹡查方案完毕状况？实行进度和效果通过现场观测和监测记录予以确认？
﹡查方案评审和修订状况
（注：4.3.3与4.3.4两个条款可以一起审核）。
4.4.1 机构和职责
1． 文献审核
﹡与否明确了用人单位最高管理者是职业安全健康最后责任者及其领导职责？
﹡与否明确了管理者代表及其职责和权限；
﹡与否明确了从事管理、执行和验证工作人员职责和权限？
2．第一阶段审核
﹡理解部门及职责设定与否合理？
3．第二阶段审核
﹡职责传达与否到位？履行职责资源保障（人力、专项技能、财力、时间）；
﹡通过对用人单位全面审核，进一步验证职责合理性？
4.4.2 培训、意识和能力
1．文献审核
﹡与否建立了程序文献？与否明确了如何辨认培训需求，制定培训筹划？培训效果如何检查？特别是核心岗位人员培训资格鉴定（含国家规定特殊工种）？
2．第一阶段不审
3．第二阶段审核
﹡查培训需求辨认与否合理？培训筹划制定与否合理？
﹡查培训筹划实行有关记录，验证完毕状况？
﹡查法规明示人员资格证书？
﹡现场询问、观测其活动验证培训效果？
﹡培训筹划评审、修订？
4.4.3 协商与交流
1．文献审核
﹡与否建立了程序文献，明确各类信息接受、传递方式、途径？各种信息形成记录、解决、反馈规定？
2．第一阶段不审 。
3．第二阶段审核
﹡结合4.3.1，4.2，4.3.4等条款审核，理解员工参加状况？
﹡抽查信息接受、解决记录，验证与否精确传达、处置、反馈，并形成闭环？
﹡理解员工抱怨状况？
4.4.4 文献化
1．文献审核
﹡与否规定了文献构造、要素之间互相作用描述？全面审核其对于原则符合性？
2． 第一阶段审核：通过现场审核，验证文献充分性、适当性、有效性；
3． 第二阶段审核：通过现场审核，验证文献充分性、适当性、有效性；
4.4.5 文献和资料控制
1．文献审核：
﹡与否建立了程序文献，并规定了文献审批、发行、修订、作废、回收控制规定？与否界定了何时进行评审？与否界定了作废文献标记？
2． 第一阶段不审；
3． 第二阶段审核：
﹡查核心岗位与否持有有效文献？
﹡查文献评审状况？
﹡查作废文献处置？
4.4.6 运营控制
1．文献审核：
﹡查建立运营控制程序（若干）与否充分，与否考虑了下述状况：
﹠没有程序也许偏离方针、目的，均要建立控制程序；；
﹠已辨识重大危险及不可接受风险，均要建立控制程序；
﹠消除或减少风险需求，均要建立控制程序；
﹡建立控制程序与否明确了运营原则及控制规定；
2．第一阶段不审；
3．第二阶段审核
﹡查运营控制程序有无漏掉？（结合4.3.1现场审核）；
﹡查程序执行状况？现场观测程序进行效果？
﹡查向供方、承包方将关于程序通报状况？（在主控部门查）
4.4.7 应急预案与响应
1．文献审核
与否建立了程序，程序中与否界定了潜在事件或紧急状况，与否分别做出了防止对策，及一旦发生补救手段，与否规定了对发生事件进行总结、分析、评价对策实际效果？与否明确了针对哪类危害、风险以何种方式进行实验及实验时间？
2．第一阶段不审
3．第二阶段审核
﹡通过现场审核查有无潜在事故漏掉应急预案？
﹡查应急程序执行状况？与否通过验证？如：火灾应急预案，与否规定了报警，负责人指挥灭火、人员疏散……等演习成果？
﹡现场查应急设施与否齐全，数量与否充分？与否有效？
4.5.1 绩效测量和监测
1．文献审核：
﹡与否建立了程序文献？与否明确了定性和定量测量内容，积极测量和被动测量内容？如：运营程序实行例行检查；目的、管理方案实现状况检查；法律法规符合性检查；事故、事件、不符合检查与调查等内容如何实行？检查办法？
﹡程序文献与否对监测设备提出了控制规定？
2．第一阶段审核
查法律法规符合性监测评价与否按程序规定实行？从监测报告简朴判断与否守法；
3．第二阶段审核
﹡查运营程序实行寻常监控记录？安全检查记录？
﹡查目的、管理方案实现状况检查记录？
﹡查地方政府或上级主管对用人单位检查评价记录；
﹡查法律法规符合性评审记录？
﹡查监测设备台帐及校准记录？
﹡查与否有事故、未遂事件、职业病等调查报告？
4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和防止办法
1．文献审核
﹡与否建立了程序，与否规定了对事故、事件调查分析原则，采用纠正/防止办法职责、权限？
﹡程序与否规定了对有关方投诉应采用纠正办法？
2．第一阶段不审
3．第二阶段审核
﹡通过查测量和监测反映出不符合（含事故、事件），追踪纠正办法实行状况，并现场验证其实行效果？
﹡理解针对改进员工职业安全健康绩效，采用防止办法及效果？
﹡查针对纠正/防止办法引起文献更改状况？
﹡若有事故发生，查事故调查报告？解决报告？
4.5.3 记录和记录管理
1．文献审核
查与否建立了程序，规定了哪些记录及标记、保存等控制规定；
2．第一阶段不审
3．第二阶段审核
﹡抽查记录清单，验证其标记、保存期限等与否明确？
﹡抽查一某些记录，验证填写完整性，可追溯性？
4.5.4 审核
1．文献审核
与否建立了程序，与否明确了审核筹划制定、人员规定、实行审核等控制规定；
2．第一阶段审核
查内审有效性（筹划与否覆盖体系，不符合采用纠正办法）；
3．第二阶段审核
在各部门核算内审状况，验证纠正办法实行效果？
4.6 管理评审
1．文献审核
与否规定了由最高管理者主持，由哪些人参加评审时间间隔、方式？与否明确对体系适当性、充分性、有效性进行评审？
2．第一阶段审核：
理解管理评审资料与否充分，决策内容？
3．第二阶段审核：
查管理评审决策传达、执行状况？持续改进？