工厂管理新规制度企业稽核管理新规制度.doc

注：1、此份为试运营文献，该流程/制度负责人为精细化管理领导小组组长，重要职责是修改、维护流程/制度运营、检查、培训指引、问题点收集、解决；2、若在运营过程中遇到运作不畅等状况时，请及时知悉精细化管理领导小组指引；3、精细化管理前文献若同本文献有冲突时，一律依本文献执行。文献更改一览表版本更改内容更改日期更改人会 签 栏部 门会 签部 门会 签朗欧公司管理研究院XX有限公司1、目 ：为了规范管理，通过稽核使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制定本制度。1.1通过稽核，提高执行力；1.2检查发现公司各部门工作中存在问题，并协助被稽核部门分析因素促其进行改进；1.3检查、贯彻公司各项规章制度、程序文献、管理办法以及会议决策执行状况及其工作进度；1.4加强与增进公司部门之间协调、沟通；1.5检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息贯彻执行和反馈状况；1.6精确掌握全公司各部门、各岗位工作业绩，为公司绩效考核提供根据，增进公司各部门提高工作效率；1.7建立、健全和完善公司责任制约机制；1.8纠错纠偏，树立正面典型，弘扬正气；1.9为公司发展培养并输送人才；1.10增进公司和谐发展。2、范 围：2.1公司寻常工作稽核及专案稽核；2.2涵盖公司各部门、各岗位。3、组织架构3.1 稽核中心直属总经理，对总经理直接负责；3.2稽核中心由稽核总监、稽核专人构成； 3.3稽核中心人事任免由稽核中心总监提名，总经理批准；4、稽核内容4.1任务目的4.2岗位职责4.3作业流程4.4规章制度4.5管理办法4.6作业指引书4.7异常状况4.8 “5S”4.9劳动纪律4.10绩效管理4.11安全生产4.12会议决策4.13指令规定4.14员工培训4.15内部联系单执行4.16工作总结、筹划5、稽核作业程序5.1稽核筹划制定 5.1.1 每月第二个工作日前，稽核中心总监制定稽核中心稽核工作月筹划，明确本月稽核工作总体思路，拟定本月稽核工作重点内容，并向总经理进行报告； 5.1.2 每周五上午下班前，稽核中心总监依照稽核中心工作月筹划内容，制定下周稽核任务书，拟定下周稽核中心详细工作内容，在稽核专项会议上进行讨论；5.1.3 每周五上午下班前，稽核中心对稽核点列表、乐捐单、乐捐单列表、整治告知书列表等进行更新；5.2执行稽核5.2.1稽核专人依照稽核任务书所安排任务到有关部门稽核；5.2.2 稽核专人规定被稽核部门提供有关证据以供稽核检查；5.2.3 稽核专人将稽核事实客观详细填写在稽核检查表上，稽核内容栏应涉及事实描述、证据记录等，由被稽核单位有关负责人员签名确认，如负责人回绝签字，由其直接上级确认签字生效；解决成果栏应涉及惩罚、奖励、责令限期整治等内容（奖励、惩罚建议须有有关根据、证据）； 5.2.4对于解决成果中有整治规定，由稽核专人填制整治告知书，由被整治部门负责人填写因素分析和整治办法后签名确认，第一联交被整治部门负责人实行整治；如果被整治部门负责人拒签，则由被整治部门负责人直接上级签字生效后，稽核中心转交被整治部门负责人进行整治；被整治部门负责人直接上级拒签者，由稽核中心总监确认生效；5.2.5稽核专人在整治期限到后3个工作日内应再次进行稽核，并将整治稽核成果，如实填报在整治告知书整治稽核栏中；5.2.6在稽核过程中检查出违纪状况，由稽核专人当场开具乐捐单，当事人签字确认。当事人回绝签字，由其直接上级确认后签字，直接上级回绝签字，由稽核总监确认签字。5.2.7稽核中心成员每日下班前将当天稽核内容汇总成稽核日记，并负责对流程、制度、控制卡、方案等执行状况建立稽核履历表。5.3稽核成果解决及贯彻5.3.1每个工作日下班前半小时，稽核总监组织召开稽核内部会议，稽核专人将稽核日记交稽核总监，并向稽核总监报告本日稽核状况；5.3.2 稽核专人每个星期必要收集二个详细典型案例，将案例填写在稽核案例表中，并分别在星期三、星期六交稽核总监；5.3.3 稽核专人每周五上午下班前，将本周方案、流程及控制卡稽核履历表交稽核总监；5.3.4 稽核总监每周五下午组织召开稽核专项会议：1、稽核总监将本周稽核工作整体状况向总经理报告；2、稽核专人依照本周稽核状况制作稽核报告交稽核总监，并向总经理、稽核总监进行报告；3、稽核总监将下周稽核任务书向总经理陈述；4、总经理对本周稽核工作进行点评，并下达有关任务；5.3.5 每周三17：00前，稽核总监制作周工作总结与筹划、周稽核战报，并在精细化管理周例会上进行发布；同步，将周稽核战报发布在公司公示栏与公司邮件内5.3.6稽核专人将一式三联经负责人或其直接上级签字确认乐捐单，在1个工作日内交稽核总监审批后，稽核中心将第一联存档备查，第二联转交给被惩罚部门或负责人，第三联转交财务部；5.3.7稽核中心负责汇总、记录周、月奖罚状况，经稽核总监确认后转交财务部并督导执行奖罚，同步转交人力资源部将奖罚成果录入员工档案，稽核中心将乐捐汇总表存档备查，稽核中心每周、月向全公司通报稽核奖罚状况；5.3.8对于已交辞职报告，但尚未离开公司员工惩罚，在办理辞职手续时由人事行政部在离职审批表中注明扣除该员工当月捐款，财务部依照离职审批表在结算工资时扣除捐款；5.3.9稽核专人每周将稽核任务书、稽核检查表、整治告知书、稽核报告、乐捐单分类存档备查。6、申诉程序6.1被稽核部门及负责人对稽核解决成果有重大异议，可向稽核总监提出书面申诉报告，稽核总监审查与否受理，被受理由稽核总监在稽核专项会议上提出，根据有关制度讨论、表决，并形成最后解决意见。稽核中心要在稽核专项会后2个工作日内予以申诉者回答申诉解决成果，不予受理申诉，稽核中心总监应在接到申诉后2个工作日内在申诉报告上注明不予受理理由后退回申诉者； 6.2对于没有或缺少解决根据问题，由稽核专人或其他有关人员书面提交到稽核专项会议上讨论，依照少数服从多数原则形成稽核会议决策，由稽核总监向总经理申请修改文献或制定新制度；6.3稽核总监依照稽核专项会议决策申诉解决成果，对申诉成功予以免除原有惩罚，对申诉失败维持本来惩罚。7、申请稽核规定7.1公司各部门负责人有检查、督导下属工作责任，不得将本人职责内检查、督导工作提交稽核中心稽核；7.2有关部门之间有互相协调职责，不得将本人职责内协调、沟通工作提交稽核中心稽核；7.3属于行政投诉，稽核中心可先行接受，然后转交行政投诉受理部门（人事行政部）解决；7.4以上范畴之外，需要稽核中心进行稽核，必要提交书面申请并由部门负责人签字确认后转交稽核中心，由稽核总监决定与否受理或转交有关部门解决。8、责任条款8.1稽核中心责任8.1.1 稽核总监未及时制定稽核工作月筹划和稽核任务书，向公司员工基金乐捐10元/次；8.1.2稽核总监未及时对稽核点、乐捐单、整治告知书列表进行更新，向公司员工基金乐捐10元/次；8.1.3 稽核总监未及时制作周工作总结与筹划、周稽核战报，向公司员工基金乐捐10元/次；8.1.4稽核专人未能按期完毕稽核任务书或有漏掉，向公司员工基金捐款5元/单；8.1.5稽核专人未按期提交上报稽核检查表、整治告知书、稽核日记、稽核报告，每延期一天向公司员工基金捐款5元/单；8.1.6稽核专人未及时上交稽核案例，向公司员工基金乐捐10元/次；8.1.7稽核专人接到公司各部门、各岗位书面投诉，未在稽核专项会议上提报，负责人向公司员工基金捐款5元/单；8.1.8稽核专人在稽核工作中被投诉弄虚作假、徇私舞弊、偏袒一方等严重不良行为，经调查确认属实向公司员工基金捐款50元/次；8.1.9稽核专人在稽核工作中，经申诉调查确认属稽核错误，稽核专人向公司员工基金捐款10元/单；8.1.10稽核专人未将稽核检查表、整治告知书、稽核报告、捐款单归档管理，向公司员工基金捐款5元/项；8.1.11稽核专人违背公司保密制度或其他保密合同，向公司员工基金捐款50元/次；或按公司相应制度进行解决；8.1.12未遵守稽核制度其他规定，向公司员工基金捐款10元/次；8.1.13稽核专人故意不执行稽核任务，取消其稽核专人资格；8.1.14通过稽核工作开展，成绩突出或为公司解决重大问题、创造重大效益或挽回重大损失，对有关稽核人员予以不少于200元/次奖励。8.2被稽核部门责任8.2.1规定各部门负责人在每次精细化管理例会，即每个星期三17：00前向直接上级提交完整工作总结、筹划，经上级确认签字递交人事行政部，同步呈报一份至稽核中心，未准时提交向公司员工基金捐款20元/次；8.2.2被稽核部门不配合稽核工作、态度蛮横、回绝提供稽核所需资料、回绝接受稽核调查，视情节责令被稽核部门相应负责人向公司员工基金捐款20100元/次，情节特别严重，由稽核专人书面提报稽核总监、总经理核准，予以书面检讨、停职反省、降薪、降职、罢免或辞退解决；8.2.3稽核工作中被稽核部门未准时完毕工作任务、筹划，按照相相应规章制度、程序文献、管理办法、作业流程中责任条款进行解决；8.2.4稽核工作中被稽核部门未准时完毕工作任务、筹划，如相相应规章制度、程序文献、管理办法、作业流程责任条款中无明确解决根据，稽核专人对责任部门负责人责令向公司员工基金捐款10元/项；8.2.5被稽核部门有关人员回绝在稽核检查表上签字确认，由直接上级确认属实后生效，处拒签负责人乐捐5元/单；8.2.6被稽核部门有关人员回绝在整治告知书上签字确认或未进行因素分析、整治办法描述，视为不配合稽核工作开展，稽核中心按8.2.2进行解决；8.2.6限期整治责任部门仍未在整治期限内完毕任务，处20元/单捐款，并再次下达整治告知书规定限期整治，限期整治责任部门仍未在整治期限内完毕任务，处负责人40元/单捐款，并对其直接上级处连带责任20元/单捐款；8.2.7被稽核部门有关负责人或其直接上级回绝在乐捐单上签字确认，经稽核中心总监确认后对回绝签字当事人处以原乐捐金额双倍捐款。8.2.8带班级以上人员捐款均以钞票方式缴纳，由稽核中心对负责人开出乐捐单并告知到负责人，负责人在2个工作日内到稽核中心进行交款，并规定稽核人员进行款项确认，逾期不交者每日追加滞纳金为5元，逾期5个工作日内负责人未到稽核中心进行捐款者，视为故意拒交，由稽核中心直接报财务部在当月工资内进行扣款；其她人员捐款由财务部直接从其当月工资中扣除。9.0稽核时间、方式9.1按照稽核任务书规定进行稽核；9.2不定期专项稽核，同步对寻常工作采用抽查方式进行稽核；9.3规定按期完毕稽核任务，因特殊因素需要延长完毕时限，必要经稽核总监批准后方可延期完毕；9.4稽核内容涉及各种部门稽核专人要一查究竟，直到追究出最后负责人。10.0其他10.1稽核人员在进行稽核时，要认真细致，认真检查，耐心说服，有效沟通，发现问题及时纠正；10.2在稽核工作中重事实、数据，对照相相应规章制度、程序文献、管理办法、作业流程，严格检查；10.3稽核工作中涉及公司保密信息，由稽核中心向总经理提报，按总经理批示后确认与否稽核；10.4公司全体员工和各部门负责人要积极支持、配合稽核工作，禁止对稽核人员进行吓唬、打击、报复，一经查实将予以辞退或开除解决。11、有关表单 11.1稽核工作月筹划11.2稽核任务书 11.3稽核检查表11.4稽核日记11.5方案、流程及控制卡稽核履历表11.6整治告知书11.7乐捐单 11.8稽核报告11.9稽核案例表11.10周工作总结与筹划11.11周稽核战报12、 本管理制度自发布之日起执行。备注：本稽核管理制度出自朗欧精细化管理征询公司.com所辅导项目（驻厂式征询），版权归朗欧企管所有，转载请注明出处，如需管理制度中附件文献，请关注朗欧企管微信号获取:langouqg，推荐：工厂管理培训课程 朗欧企管微信号：langouqg工厂管理制度