项目管理课程专题五、六.ppt

项目管理目管理课程程专题五、六五、六一一.项目验收项目验收(一一)项目验收种类项目验收种类1.生命周期生命周期 2.项目验收范围项目验收范围 3.验收内容验收内容(二二)项目验收组项目验收组(三三)项目验收程序项目验收程序(四四)项目验收内容：质量验收和文件验收项目验收内容：质量验收和文件验收(五五)项目交接项目交接(六六)项目清算项目清算返回2二二.项目审计项目审计(一一)审计程序审计程序(二二)项目前期审计项目前期审计(三三)建设期间审计建设期间审计(四四)竣工审计竣工审计(五五)费用决算费用决算返回3三三.项目后评价项目后评价(一一)项目后评价内容项目后评价内容(二二)项目后评价程序方法项目后评价程序方法(三三)项目后评价报告项目后评价报告(怀洪新河项目后评价怀洪新河项目后评价)返回4项目验收：按项目生命周期分类项目验收：按项目生命周期分类合同期验收：合同期验收：项目业主针对目标文件项目业主针对目标文件(进度计划、质量标进度计划、质量标准等准等)进行论证验收，签定具有法律效力的合同，以此进行论证验收，签定具有法律效力的合同，以此作为项目启动依据和完成后评价的标准。作为项目启动依据和完成后评价的标准。中间验收：中间验收：适时地跟踪调查。国际惯例。适时地跟踪调查。国际惯例。FIDIC合同条款合同条款规定。承包商和工程师之间的检查与被检查权利义务。规定。承包商和工程师之间的检查与被检查权利义务。竣工验收：竣工验收：项目基本完成，交付使用前，业主、项目团队、项目基本完成，交付使用前，业主、项目团队、监理等对项目交付成果审查接受。是对项目的总体验收。监理等对项目交付成果审查接受。是对项目的总体验收。合同期验收合同期验收中间验收中间验收竣工验收竣工验收返回5项目验收组项目验收组v项目验收组织构成：项目验收组织构成：v项目验收组职责：项目验收组职责：大中型和限额以上基建和技改项目工程，由国家计委或由国家大中型和限额以上基建和技改项目工程，由国家计委或由国家计委委托项目主管部门、地方部门组织验收；计委委托项目主管部门、地方部门组织验收；小型和限额以下基建技改项目，由项目（工程）主管部门或地小型和限额以下基建技改项目，由项目（工程）主管部门或地方政府部门组织验收。方政府部门组织验收。验收组应该包括：投资方、银行、环保、劳动、消防等，接管验收组应该包括：投资方、银行、环保、劳动、消防等，接管单位、施工单位、勘察设计单位参加验收。单位、施工单位、勘察设计单位参加验收。审查预验收情况报告、移交生产准备情况报告；审查预验收情况报告、移交生产准备情况报告；审查技术资料：可研、设计文件、概预算、会议审查技术资料：可研、设计文件、概预算、会议记录等记录等复验项目主要设备设施，评定工程质量；等等复验项目主要设备设施，评定工程质量；等等返回6项目验收程序项目验收程序项目收尾项目收尾准备验收材料准备验收材料项目团队自检项目团队自检检查验收资料检查验收资料初审初审正式验收正式验收签署验收合格文件签署验收合格文件固定资产移交固定资产移交提交验收申请书提交验收申请书和验收资料和验收资料1.前期准备工作：前期准备工作：(1)做好项目收尾工作做好项目收尾工作(2)准备项目验收材料准备项目验收材料(3)自检自检(4)提出验收申请，报送验收材料提出验收申请，报送验收材料2.验收方应做好验验收方应做好验收工作：收工作：(1)组成验收工作组或验收委员会组成验收工作组或验收委员会(2)项目材料验收项目材料验收(3)现场现场(初步初步)验收验收(4)正式验收正式验收 (5)签发项目合格文件签发项目合格文件(6)办理固定资产形成和增列手续办理固定资产形成和增列手续返回7项目验收内容：质量验收项目验收内容：质量验收1v概念阶段的质量验收：概念阶段的质量验收：v规划阶段的质量验收：规划阶段的质量验收：项目机会研究和可研是否收集到足够、准确的信息；项目机会研究和可研是否收集到足够、准确的信息；使用方法是否合理；评估是否科学；评估内容是否全面；使用方法是否合理；评估是否科学；评估内容是否全面；是否考虑了项目三约束关系；是否考虑了项目三约束关系；对客户需求是否有科学、可行、量化的描述等对客户需求是否有科学、可行、量化的描述等检查项目目标定位、描述是否准确、清晰；检查项目目标定位、描述是否准确、清晰；范围规划是否全面，范围规划是否全面，WBS分解是否科学，结果能否达到目的；分解是否科学，结果能否达到目的；工作排序的逻辑性、工作延续时间估计是否准确；工作排序的逻辑性、工作延续时间估计是否准确；资源计划的依据是否可行、费用预算是否精确；资源计划的依据是否可行、费用预算是否精确；质量计划如何安排，质量保证是否完善等等质量计划如何安排，质量保证是否完善等等8项目验收内容：质量验收项目验收内容：质量验收2v实施阶段质量验收：实施阶段质量验收：对单个工序依据规划阶段对质量验收评定的标准、范围和对单个工序依据规划阶段对质量验收评定的标准、范围和依据进行验收，对验收结果汇总统计，形成上道工序的依据进行验收，对验收结果汇总统计，形成上道工序的质量结果，以检查项目质量的等级，最终形成全部项目质量结果，以检查项目质量的等级，最终形成全部项目质量的验收结果。质量的验收结果。v项目收尾阶段的质量验收：项目收尾阶段的质量验收：返回9项目验收内容：文件验收项目验收内容：文件验收1v文件范围：文件范围：概念阶段文件包括：概念阶段文件包括：机会研究报告及相关附件机会研究报告及相关附件初步可行性研究报告及附件初步可行性研究报告及附件详细可行性研究报告及附件详细可行性研究报告及附件项目方案及论证报告项目方案及论证报告;项目评估及决策报告项目评估及决策报告规划阶段：规划阶段：项目背景概况项目背景概况项目目标文件项目目标文件项目范围说明书项目范围说明书项目范围管理计划项目范围管理计划项目工作结构分解图（项目工作结构分解图（WBS）项目计划资料（包括：完整的项目进度计划、质项目计划资料（包括：完整的项目进度计划、质量计划、费用计划和资源计划等）量计划、费用计划和资源计划等）10项目验收内容：文件验收项目验收内容：文件验收2实施阶段实施阶段:采购计划及工程说明采购计划及工程说明采购合同的招标书和投标书采购合同的招标书和投标书(含未中的标书含未中的标书)合格供应商资料合格供应商资料完整的合同文件完整的合同文件全部合同变更文件、现场签证和设计变更等全部合同变更文件、现场签证和设计变更等项目实施计划、安全计划等项目实施计划、安全计划等项目进度报告；现场环境报告项目进度报告；现场环境报告项目质量记录、会议记录、备忘录、各类通知等项目质量记录、会议记录、备忘录、各类通知等进度、质量、费用、安全、范围等变更控制申请及签证进度、质量、费用、安全、范围等变更控制申请及签证质量事故、安全事故调查资料处理报告等。质量事故、安全事故调查资料处理报告等。第三方所做的各类试验、检验证明、报告等第三方所做的各类试验、检验证明、报告等11项目验收内容：文件验收项目验收内容：文件验收3收尾阶段收尾阶段:项目竣工图项目竣工图项目竣工报告项目竣工报告项目质量验收报告项目质量验收报告项目后评价资料项目后评价资料项目审计报告项目审计报告项目交接报告项目交接报告返回12项目交接项目交接v对于个人对于个人企业投资项目：企业投资项目：交接依据：交接依据：合同合同移交范围：移交范围：项目成果、项目文件、项目合格书、项目产权项目成果、项目文件、项目合格书、项目产权证等证等v对于政府、国家投资项目：分两级交接：对于政府、国家投资项目：分两级交接：1.项目团队向项目业主项目团队向项目业主(地方政府部门如建委、城建局等地方政府部门如建委、城建局等)进行项目验收和移交。进行项目验收和移交。2.项目业主向国家进行验收和移交。项目业主向国家进行验收和移交。一般在项目法人和国家有关部位或国有资产授权代表之一般在项目法人和国家有关部位或国有资产授权代表之间进行。间进行。v移交内容：移交内容：工程实体移交和工程技术档案文件移交工程实体移交和工程技术档案文件移交返回13项目清算项目清算v项目清算的情况：项目清算的情况：v项目清算的程序：项目清算的程序：i.业主召集项目团队、工程监理等相关人员组成项目清业主召集项目团队、工程监理等相关人员组成项目清算小组；算小组；ii.小组依据合同，对项目完成、失败部分，进行责任确小组依据合同，对项目完成、失败部分，进行责任确认，估算损失，索赔方案制定等；认，估算损失，索赔方案制定等；iii.找出项目失败所有原因；找出项目失败所有原因；iv.明确责任，确定损失，形成项目清算报告，明确责任，确定损失，形成项目清算报告，v.仲裁，诉讼等。仲裁，诉讼等。项目决策失误项目决策失误项目规划、设计中出现重大技术方向错误，造成项目计划不可能实现项目规划、设计中出现重大技术方向错误，造成项目计划不可能实现出现重大不可挽回质量事故，导致不利的经济效益和社会效益出现重大不可挽回质量事故，导致不利的经济效益和社会效益资金到位无法实现资金到位无法实现制约项目运行的相关政策出台等制约项目运行的相关政策出台等返回14项目审计程序项目审计程序1.审计准备。主要包括的工作包括：审计准备。主要包括的工作包括：2.实施审计。包括：常规审计、特殊审计、纠错实施审计。包括：常规审计、特殊审计、纠错3.报告审计结果：审计报告报告审计结果：审计报告4.后续工作：审计报告建议部分的实施、审计总结后续工作：审计报告建议部分的实施、审计总结选择审计项目、明确审计目的、确定审计范选择审计项目、明确审计目的、确定审计范围围项目审计工作组织项目审计工作组织了解概况，准备资料了解概况，准备资料制定项目审计计划制定项目审计计划返回返回15项目前期审计项目前期审计11.可行性研究审计：可行性研究审计：2.项目计划审计：项目计划审计：审查可研人员审查可研人员审查市场调查预测审查市场调查预测审查技术研究情况审查技术研究情况审核项目建设方案审核项目建设方案审查项目的财务评价审查项目的财务评价审查国民经济评价审查国民经济评价寿命期寿命期环保审查环保审查项目总计划审计项目总计划审计进度安排审计进度安排审计成本估算和成本计划审计成本估算和成本计划审计质量计划审计质量计划审计其他分计划审计其他分计划审计16项目前期审计项目前期审计23.项目组织审计项目组织审计4.招标审计招标审计组织形式审查组织形式审查项目经理审计项目经理审计审查项目人员审查项目人员项目投资前，文件报审计部门备案：（标底、招标方项目投资前，文件报审计部门备案：（标底、招标方式、合同类型、项目建议等）式、合同类型、项目建议等）审查投标单位的营业执照、承包许可证审查投标单位的营业执照、承包许可证审查投标单位的简历审查投标单位的简历审查投标单位的技术力量、管理状况、财务状况审查投标单位的技术力量、管理状况、财务状况审计部门参加招标会议，审查招标过程。审计部门参加招标会议，审查招标过程。17项目前期审计项目前期审计35.投标审计投标审计6.项目合同审计项目合同审计审查投标工作组制定的建设方案审查投标工作组制定的建设方案审核成本估算审核成本估算 审核项目风险审核项目风险审查合同当事人法人地审查合同当事人法人地位；位；审查合同双方履行合同审查合同双方履行合同能力能力审查合同内容与中标要审查合同内容与中标要求内容是否一致求内容是否一致审查合同条款是否全面审查合同条款是否全面审查双方权利义务是否审查双方权利义务是否均衡合理均衡合理返回18建设期间审计建设期间审计11.报表、报告审计报表、报告审计2.设备材料审计设备材料审计进度报告审计进度报告审计成本报告审计成本报告审计质量报告审计质量报告审计财务报表审计财务报表审计设备材料采购审计设备材料采购审计设备材料发出审计设备材料发出审计审查设备材料的供应计划审查设备材料的供应计划审查定货合同审查定货合同审查验收审查验收入库和保管制度入库和保管制度审查各项采购费用审查各项采购费用审查购入材料设备的会计审查购入材料设备的会计 核算工作核算工作19建设期间审计建设期间审计23.项目建设收入审计项目建设收入审计4.施工管理审计施工管理审计收入是否符合国家规定？收入是否符合国家规定？出售产品价格是否合理？出售产品价格是否合理？售出产品质量？售出产品质量？产品收入是否全部入帐？产品收入是否全部入帐？收入的分配是否合理？收入的分配是否合理？建设进度审计建设进度审计建设质量审计建设质量审计建设成本审计建设成本审计返回20项目竣工审计项目竣工审计1.竣工验收审计2.竣工决算审计3.效益审计：工期、成本、投资决策审计等剩余物资、设备的处理情况？剩余物资、设备的处理情况？项目的试运行情况？项目的试运行情况？项目建设资料的归档和移交情况？项目建设资料的归档和移交情况？审查索赔情况？审查索赔情况？人员复员情况？人员复员情况？项目验收审计项目验收审计项目预算的执行情况？项目预算的执行情况？项目资金来源和运用是否正项目资金来源和运用是否正常？常？交付使用的财产总表和明显交付使用的财产总表和明显表是否正确？表是否正确？竣工情况说明书的编制是否竣工情况说明书的编制是否真实？真实？竣工决算的编报是否及时？竣工决算的编报是否及时？返回21费用决算费用决算v项目费用决算：项目费用决算：由项目业主编制；资料由项目团队提供；由项目业主编制；资料由项目团队提供；从筹建到交付使用的全部费用的确定。从筹建到交付使用的全部费用的确定。以实物量和货币为单位，综合反映项目实际投入和投资效益，核定交付使用以实物量和货币为单位，综合反映项目实际投入和投资效益，核定交付使用财产和固定资产价值的文件。财产和固定资产价值的文件。v决算依据：合同、合同变更，包括的主要原始资料有：决算依据：合同、合同变更，包括的主要原始资料有：v项目费用决算的结果：决算报表项目费用决算的结果：决算报表原始概原始概(预预)算算审计图样或图样会审的会议纪要审计图样或图样会审的会议纪要审计变更记录审计变更记录施工记录或施工签证单施工记录或施工签证单各验收资料各验收资料停工停工(复工复工)报告报告竣工图竣工图材料、设备等调差价记录材料、设备等调差价记录其它施工中发生费用记录其它施工中发生费用记录22决算报表：建设项目竣工财务决算表决算报表：建设项目竣工财务决算表资金来源资金来源金额金额/千元千元资金运用资金运用金额金额一一.经营基金经营基金二二.银行贷款银行贷款三三.利用外资利用外资四四.专项基金专项基金五五.自筹自筹合计合计一一.交付使用财产交付使用财产二二.在建工程在建工程三三.应核销投资支出应核销投资支出1.拨付其他单位基建数拨付其他单位基建数2.移交其他单位未完工程移交其他单位未完工程3.报废工程损失报废工程损失四四.应核销其他支出应核销其他支出1.器材销售亏损器材销售亏损2.器材折价损失器材折价损失五五.器材器材六六.施工机具设备施工机具设备八八.应收款应收款九九.银行存款及现金银行存款及现金合计合计补充资料补充资料23决算报表：建设项目交付使用财产表决算报表：建设项目交付使用财产表建设项目名称建设项目名称：工程项目工程项目名称名称总计总计固定资产固定资产流动资产流动资产合计合计建安工程建安工程设备设备其他费用其他费用24建设项目交付使用财产明细表建设项目交付使用财产明细表建设项目名称：建设项目名称：工程项工程项目名称目名称建筑工程建筑工程设备设备工具工具器具器具家具家具结构结构面积面积价值价值名称名称规格规格型号型号单位单位数量数量价值价值安装安装费用费用合计合计合计合计返回25项目后评价内容项目后评价内容1.项目竣工验收项目竣工验收项目后评价准备阶段项目后评价准备阶段2.项目效益后评价项目效益后评价3.项目管理后评价项目管理后评价经济效益经济效益环境影响环境影响综合评价综合评价社会影响社会影响可持续性评价可持续性评价投资者表现投资者表现借款人表现借款人表现项目执行机构表现项目执行机构表现外部因素分析外部因素分析返回26项目后评价程序方法项目后评价程序方法v项目后评价的四阶段：项目后评价的四阶段：(1)自评阶段：从项目业主或主管部门角度对项目自评阶段：从项目业主或主管部门角度对项目的实施进行全面总结。的实施进行全面总结。(2)行业或地方初审阶段行业或地方初审阶段(3)正式后评价阶段正式后评价阶段(4)成果反馈阶段成果反馈阶段v常有方法：有无对比法常有方法：有无对比法v对比的重点是：分清项目作用的影响与项目以外对比的重点是：分清项目作用的影响与项目以外作用的影响。理想的做法是找一个作用的影响。理想的做法是找一个“对照区对照区”进进行比较和评价。行比较和评价。返回27怀洪新河项目后评价怀洪新河项目后评价1综述综述270年代年代82年之间至停缓建期间建设情况年之间至停缓建期间建设情况3怀怀洪洪新新河河（江江苏苏实实施施段段）续续建建工工程程项项目目前前期期阶阶段评估段评估4怀洪新河工程项目实施阶段评估怀洪新河工程项目实施阶段评估5项目社会后评估项目社会后评估6评估结论与建议评估结论与建议 返回28怀洪新河项目后评价综述怀洪新河项目后评价综述 建建设设项项目目后后评评价价是是基基本本建建设设程程序序的的最最后后一一个个环环节节，是是固固定定资资产产投投资资管管理理的的一一项项重重要要内内容容。其其目目的的是是总总结结经经验验，吸吸取取教教训训，以以提提高高项项目目的的决决策策和和投投资资效效益益，为为拟拟建建项项目目的的规规划划、设设计计和和相相应应规规范范的的修修订订、完完善善提提供供有有益益的的参参考考依依据据；对对国国家家制制定定产产业业政政策策、巩巩固固水水利利的的基基础础地地位位等等具具有有重重要要的的理理论论和和现现实实意意义义。河河海海大大学学经经济济学学院院受受淮淮河河水水利利委委员员会会的的委委托托，对对怀怀洪洪新新河河续续建建工工程程项项目目前前期期和和实实施阶段进行后评估。施阶段进行后评估。怀怀洪洪新新河河是是分分泄泄淮淮河河干干流流洪洪水水，扩扩大大崇崇潼潼河河排排涝涝能能力力，兼兼有有灌灌溉溉、通通航航等等综综合合效效益益的的一一条条河河道道。怀怀洪洪新新河河续续建建工工程程是是1991年年9月月国国务务院院治治淮淮治治太太会会议议确确定定的的治治淮淮重重点点骨骨干干工工程程，自自安安徽徽省省怀怀远远县县何何巷巷起起，经经符符怀怀新新河河、澥澥河河洼洼、香香涧涧湖湖、崇崇潼潼河河、窑窑河河及及双双沟沟注注入入洪洪泽泽湖湖，全全长长为为124.23公公里里，流流域域面面积积1.2平平方方公公里里，怀怀洪洪新新河河续续建建工工程程自自1991年年11月月开开工工，至至2001年年竣竣工工，历历时时10年年，工工程程总总投投资资25.05亿亿元元。怀怀洪洪新新河河续续建建工工程程（江江苏苏实实施施段段）1994年年4月月开开工工，2001年年6月月完完工工。工工程程总总投投资资6.73亿亿元元，内内容容主主要要包包括括：峰峰山山段段河河道道工工程程、窑窑河河段段河河道道工工程程、窑窑河河交交通通桥桥以以及及影影响响工程。工程。返回返回29怀洪新河（江苏实施段）续建工程怀洪新河（江苏实施段）续建工程项目前期阶段评估项目前期阶段评估（一）项目筹备、决策的评估（一）项目筹备、决策的评估（二）工程方案的评估（二）工程方案的评估（三）征地拆迁工作的评估（三）征地拆迁工作的评估（四）勘察设计工作的评估（四）勘察设计工作的评估（五）资金落实情况的评估（五）资金落实情况的评估（六）物资落实情况的评估（六）物资落实情况的评估（七）对前期工作的总评估（七）对前期工作的总评估返回30项目筹备、决策的评估项目筹备、决策的评估在充分考虑了怀洪新河分洪、排涝、灌溉、航运、在充分考虑了怀洪新河分洪、排涝、灌溉、航运、环境治理及其巨大的社会效益后，怀洪新河续建环境治理及其巨大的社会效益后，怀洪新河续建工程最终被国务院治淮治太会议确定为治淮重点工程最终被国务院治淮治太会议确定为治淮重点骨干工程。其中，关于分洪流量以及江苏实施段骨干工程。其中，关于分洪流量以及江苏实施段的南、北峰山河线方案的确定都是在多次分歧意的南、北峰山河线方案的确定都是在多次分歧意见的基础上，通过周密地考虑不同方案的投资规见的基础上，通过周密地考虑不同方案的投资规模、效益、环境、工程难度各方面因素而最终决模、效益、环境、工程难度各方面因素而最终决定的。各单项工程开工前均编制了详细的勘测设定的。各单项工程开工前均编制了详细的勘测设计报告、可行性研究报告，并上报主管部门，以计报告、可行性研究报告，并上报主管部门，以其批复作为项目施工决策的重要依据。其批复作为项目施工决策的重要依据。返回31工程方案的评估工程方案的评估v怀洪新河续建工程（江苏段）的河线方案确定主怀洪新河续建工程（江苏段）的河线方案确定主要是对于南、北峰山方案的选择。要是对于南、北峰山方案的选择。v南、北峰山方案主要优、缺点对比表南、北峰山方案主要优、缺点对比表 v杨庵杨庵峰山段河线方案的选择实在充分考虑了施峰山段河线方案的选择实在充分考虑了施工地的实际情况，结合两种方案的优、缺点，并工地的实际情况，结合两种方案的优、缺点，并综合了各种因素最终确定下来的。最终采用北峰综合了各种因素最终确定下来的。最终采用北峰山方案，是在综合评价各方面影响因素后确定下山方案，是在综合评价各方面影响因素后确定下来的。该方案尽管投资规模较大，但从长远利益来的。该方案尽管投资规模较大，但从长远利益出发，更加有助于充分续建工程整体防洪效益。出发，更加有助于充分续建工程整体防洪效益。从从1997年建成后防洪排涝的实际情况验证来看，年建成后防洪排涝的实际情况验证来看，该方案的选择是基本正确的。该方案的选择是基本正确的。返回返回32征地拆迁工作的评估征地拆迁工作的评估v征地拆迁赔偿的做法。征地拆迁赔偿的做法。v涉及内容：涉及内容：序号序号赔偿项目赔偿项目单位单位合同数量合同数量实赔数量实赔数量一一土地土地亩亩17520.8818951.48（一）（一）永久征地永久征地亩亩5662.36209.1281耕地耕地亩亩5012.445230.0942坡、苇地、水塘坡、苇地、水塘亩亩649.86979.034（二）（二）临时占地临时占地亩亩11858.5812742.352二二青苗补偿青苗补偿亩亩8077.128512.159三三房屋拆迁房屋拆迁平方米平方米30592.0231733.62四四远迁人口远迁人口人人75175133征地拆迁工作的评估结论征地拆迁工作的评估结论v结论：水利工程的移民拆迁补偿标准是按有关水结论：水利工程的移民拆迁补偿标准是按有关水利部门的规定执行。从总体来看水利工程的移民利部门的规定执行。从总体来看水利工程的移民补偿标准比其它基础产业部门如交通、能源等偏补偿标准比其它基础产业部门如交通、能源等偏低。另外，水利工程尤其防洪工程的移民安置未低。另外，水利工程尤其防洪工程的移民安置未能按开发性移民执行，尤其缺乏建成后对移民区能按开发性移民执行，尤其缺乏建成后对移民区的继续扶持，因此今后应逐步加大移民安置资金的继续扶持，因此今后应逐步加大移民安置资金的投入，执行开发性移民和移民区后期扶持，使的投入，执行开发性移民和移民区后期扶持，使工程在运行中不产生移民安置遗留问题，使工程工程在运行中不产生移民安置遗留问题，使工程发挥正常效益。发挥正常效益。返回34资金落实情况的评估资金落实情况的评估v怀洪新河续建工程（江苏实施段）投资总额为：怀洪新河续建工程（江苏实施段）投资总额为：67383万元，其中，中央投资万元，其中，中央投资63606万元，占总万元，占总投资的投资的94.39%，由江苏省及宿迁、淮阴两市投，由江苏省及宿迁、淮阴两市投资资3777万元，占总投资的万元，占总投资的5.61%，除了由宿迁负，除了由宿迁负责完成的投资由于该市财政困难未能及时到位外，责完成的投资由于该市财政困难未能及时到位外，其余资金均及时到位，资金及时到位率达其余资金均及时到位，资金及时到位率达99%以以上，充分保证了工程建设所需资金要求。上，充分保证了工程建设所需资金要求。v各单项工程资金落实情况（略）各单项工程资金落实情况（略）返回35物资落实情况的评估物资落实情况的评估v1.2.v3怀洪新河江苏段影响工程。怀洪新河续建工程影响怀洪新河江苏段影响工程。怀洪新河续建工程影响工程的材料及设备供应，基本上做到严格按中央及省有工程的材料及设备供应，基本上做到严格按中央及省有关文件精神执行，并在每一批的招标文件中充分体现。关文件精神执行，并在每一批的招标文件中充分体现。除部分项目建设单位本着有利于材料、设备质量控制，除部分项目建设单位本着有利于材料、设备质量控制，采取了指定厂商外，绝大部分项目材料均由中标的施工采取了指定厂商外，绝大部分项目材料均由中标的施工单位按合同要求自行采购，泗洪县第三、四批主要机电单位按合同要求自行采购，泗洪县第三、四批主要机电设备通过招标方式，选定最佳的厂商。工程建设期间，设备通过招标方式，选定最佳的厂商。工程建设期间，建设单位指定的厂商和通过竞争供应的设备质量均符合建设单位指定的厂商和通过竞争供应的设备质量均符合设计要求及有关技术规定，且供应及时，没有给工程质设计要求及有关技术规定，且供应及时，没有给工程质量、工程进度带来影响。建设单位指定和承包方自行采量、工程进度带来影响。建设单位指定和承包方自行采购的材料质量、数量以及供料时间也均符合要求，工程购的材料质量、数量以及供料时间也均符合要求，工程结束后基本上达到工完料清，没有出现浪费现象。结束后基本上达到工完料清，没有出现浪费现象。返回36对前期工作的总评估对前期工作的总评估v怀洪新河续建工程（江苏实施段）是在怀洪新河工程建设基础上进行的怀洪新河续建工程（江苏实施段）是在怀洪新河工程建设基础上进行的,72年年至至76年已经完成的主要工程有双沟切岭、老淮河疏浚等，虽然后来因为国民年已经完成的主要工程有双沟切岭、老淮河疏浚等，虽然后来因为国民经济调整、峰山河线方案分歧的原因停建，但为怀洪新河续建工程打通了淮经济调整、峰山河线方案分歧的原因停建，但为怀洪新河续建工程打通了淮河的入洪泽湖口，从而奠定了续建工程的基础。河的入洪泽湖口，从而奠定了续建工程的基础。v勘查设计勘查设计:关于南、北峰山方案的意见分歧最大。通过详细分析两个方案的各关于南、北峰山方案的意见分歧最大。通过详细分析两个方案的各种优、缺点的基础上，综合考虑防洪等方面的因素后，在初步设计中，通过种优、缺点的基础上，综合考虑防洪等方面的因素后，在初步设计中，通过了采用了北峰山方案的意见。该方案虽然投资较南峰山方案大，但由于施工、了采用了北峰山方案的意见。该方案虽然投资较南峰山方案大，但由于施工、防洪等方面的优点，最终采用这一方案，防洪等方面的优点，最终采用这一方案，97年建成后的实践证明该方案的决年建成后的实践证明该方案的决策是正确的。策是正确的。v各单项工程初步设计及设计变更能够达到工程整体设计标准，工程资金及时各单项工程初步设计及设计变更能够达到工程整体设计标准，工程资金及时到位率达到位率达99%以上，物资供应及征地拆迁等前期准备工作均较好的完成，但以上，物资供应及征地拆迁等前期准备工作均较好的完成，但水利工程的征地拆迁标准比其他产业如交通、能源相对较低，今后需进一步水利工程的征地拆迁标准比其他产业如交通、能源相对较低，今后需进一步研究如何提高水利征地拆迁补偿标准，另外移民安置仍采用各级政府包干负研究如何提高水利征地拆迁补偿标准，另外移民安置仍采用各级政府包干负责的办法也有待改进，适应市场经济需求，积极采用开发性移民安置模式，责的办法也有待改进，适应市场经济需求，积极采用开发性移民安置模式，为工程的顺利开工提供了条件。为工程的顺利开工提供了条件。返回37怀洪新河工程项目实施阶段评估怀洪新河工程项目实施阶段评估（一）（一）“三制三制”执行情况的评估执行情况的评估（二）（二）“三通一平三通一平”工作的评估工作的评估（三）项目开工的评估（三）项目开工的评估（四）项目变更情况的评估（四）项目变更情况的评估（五）施工组织与管理的评估（五）施工组织与管理的评估（六）项目建设资金供应与使用情况的评估（六）项目建设资金供应与使用情况的评估（七）项目建设工期的评估（七）项目建设工期的评估（八）项目建设成本的评估（八）项目建设成本的评估（九）项目工程质量和安全情况的评估（九）项目工程质量和安全情况的评估（十）项目竣工验收的评估（十）项目竣工验收的评估（十一）同步建设评估（十一）同步建设评估（十二）工程竣工决算成果评估（十二）工程竣工决算成果评估（十三）工程竣工资料成果评估（十三）工程竣工资料成果评估（十四）项目施工阶段总评估（十四）项目施工阶段总评估 返回38“三制三制”执行情况的评估执行情况的评估v“招标制招标制”:怀洪新河峰山段工程是江苏省率先进行招标投标的怀洪新河峰山段工程是江苏省率先进行招标投标的项目之一。除峰山切岭试挖段和部分临时工程、管理设施等经水项目之一。除峰山切岭试挖段和部分临时工程、管理设施等经水利部淮委同意采取议标外，其它工程全部实行公开招标或邀请招利部淮委同意采取议标外，其它工程全部实行公开招标或邀请招标，择优选择施工队伍。标，择优选择施工队伍。v“监理制监理制”:峰山段河道工程是江苏省水利行业实行建设监理制峰山段河道工程是江苏省水利行业实行建设监理制度较早的项目之一。市指挥部先后委托淮安市淮源工程建设监理度较早的项目之一。市指挥部先后委托淮安市淮源工程建设监理中心（原淮阴市水利勘测设计研究院监理部）、江苏省苏源工程中心（原淮阴市水利勘测设计研究院监理部）、江苏省苏源工程建设监理中心水科所监理部承担怀洪新河峰山段工程施工监理任建设监理中心水科所监理部承担怀洪新河峰山段工程施工监理任务。务。v在监理工作中，根据各阶段工程实施内容、特点，配备与之相适在监理工作中，根据各阶段工程实施内容、特点，配备与之相适应的专业技术人员和必要的检测设备，对工程施工进行全过程的应的专业技术人员和必要的检测设备，对工程施工进行全过程的控制，同时积极配合建设单位协调各方关系，较好地完成了工程控制，同时积极配合建设单位协调各方关系，较好地完成了工程建设任务。建设任务。v“合同制合同制”:峰山段工程除征地、拆迁赔偿、部分临时工程、管峰山段工程除征地、拆迁赔偿、部分临时工程、管理设施采用固定总价合同（或协议）外，其余均为固定单价合同。理设施采用固定总价合同（或协议）外，其余均为固定单价合同。返回返回39施工组织与管理的评估施工组织与管理的评估v江苏省、淮安市（原淮阴市）、泗洪县分别成立了专门的建设管江苏省、淮安市（原淮阴市）、泗洪县分别成立了专门的建设管理机构，明确分工、各负其责：江苏省治理淮河工程指挥部主要理机构，明确分工、各负其责：江苏省治理淮河工程指挥部主要负责宏观控制，上下协调，施工图设计和年度实施计划的审核及负责宏观控制，上下协调，施工图设计和年度实施计划的审核及组织工程项目招投标等；淮安（原淮阴）市江苏段怀洪新河工程组织工程项目招投标等；淮安（原淮阴）市江苏段怀洪新河工程指挥部，具体负责工程建设全过程的施工管理工作。包括组织施指挥部，具体负责工程建设全过程的施工管理工作。包括组织施工图设计、年度工程实施计划以及工程招投标文件的编报等；泗工图设计、年度工程实施计划以及工程招投标文件的编报等；泗洪县怀洪新河工程指挥部专门负责怀洪新河工程的征地拆迁赔偿、洪县怀洪新河工程指挥部专门负责怀洪新河工程的征地拆迁赔偿、干河部分赔建工程的建设管理工作；水利部淮河委员会、江苏省干河部分赔建工程的建设管理工作；水利部淮河委员会、江苏省水利厅（代表江苏省人民政府）、淮安市水利局（代表淮安市人水利厅（代表江苏省人民政府）、淮安市水利局（代表淮安市人民政府）作为工程项目的三级主管单位。民政府）作为工程项目的三级主管单位。v这种层层签订建设管理（投资包干）协议，将各自职责这种层层签订建设管理（投资包干）协议，将各自职责以合同形式固定下来的模式实践证明是可行的，基本符以合同形式固定下来的模式实践证明是可行的，基本符合水利建设中以国家无偿拨款为主的项目的管理需要。合水利建设中以国家无偿拨款为主的项目的管理需要。返回40项目建设资金供应与使用情况的评估项目建设资金供应与使用情况的评估v怀洪新河续建工程江苏段批复的建设的资金概算总额为怀洪新河续建工程江苏段批复的建设的资金概算总额为67383万元，由于合同管理、监理支付规范，各项工程万元，由于合同管理、监理支付规范，各项工程投资均控制在概算批复的经费内，实际完成投资投资均控制在概算批复的经费内，实际完成投资59355.26万元，节余资金万元，节余资金8027.74万元。各项工程概算、万元。各项工程概算、资金到位、节余情况详见表资金到位、节余情况详见表4-6-1。除影响工程的。除影响工程的3777万元为江苏省地方配套资金外，全部为中央投资（中央万元为江苏省地方配套资金外，全部为中央投资（中央投资额占总投资的投资额占总投资的94.39%）。资金到位率达到）。资金到位率达到100%，除了第四批影响工程由于项目较多、投资较大，宿迁市除了第四批影响工程由于项目较多、投资较大，宿迁市财力困难，配套资金稍许拖后外，其他各项工程的中央、财力困难，配套资金稍许拖后外，其他各项工程的中央、地方资金到位都很及时，保证了工程建设的正常进行。地方资金到位都很及时，保证了工程建设的正常进行。返回41项目建设工期的评估项目建设工期的评估v除除个个别别项项目目工工期期偏偏长长外外，大大部部分分项项目目工工期期控控制制合合理理。个个别别项项目目工工期期受受不不同同因因素素影影响响，主主要要有有：峰峰山山段段河河道道开开挖挖工工程程初初期期的的征征迁迁补补偿偿问问题题影影响响；第第四四批批影影响响工工程程由由于于宿宿迁迁市市财财政政困困难难所所造造成成的的资资金金供供应应影影响响。项项目目工工期期控控制制效效果果显显著著，主主要要表表现现为为工工程程跨跨汛汛施施工工计计划划安安排排合合理理，工工程程安安全全度度汛汛，各各项主体工程能够及时建成并发挥效益。项主体工程能够及时建成并发挥效益。返回42项目建设成本的评估项目建设成本的评估v根根据据江江苏苏省省河河道道工工程程、建建筑筑工工程程单单价价表表计计算算的的项项目目工工程程概概算算，项项目目建建设设成成本本较较好好地地控控制制在在预预算算范范围围内内，从从前前面面工工程程资资金金到到位位、使使用用评评估估结结果果，以以及及审审计计结结果果分分析析，江江苏苏段段工工程程项项目目整整体体建建设设成成本本控控制制情情况况较较好好。各各项项成成本本支支出出费费用用中中，主主要要超超支支费费用用为为建建设设单单位位管管理理费费及及勘勘测测设设计计费费用用，其其中中，峰峰山山段段河河道道工工程程与与窑窑河河段段河河道道工工程程建建设设单单位位费费共共超超支支425.74万万元元，超超出出概概算算183.51%；勘勘测测设设计计费超支费超支218.29万元，超出概算万元，超出概算40.54%。返回43工程竣工决算成果评估工程竣工决算成果评估v从从总总体体看看，怀怀洪洪新新河河续续建建工工程程江江苏苏段段竣竣工工决决算算表表明明，该该项项目目工工程程在在施施工工过过程程中中能能够够严严格格依依照照相相关关施施工工设设计计要要求求，在在满满足足施施工工工工期期、质质量量要要求求的的基基础础上上，各各项项主主体体工工程程的的投投资资均均控控制制在在调调整整概概算算范范围围内内，并并有有不不同同程程度度节节余余，反反映映了了工工程程建建设设单单位位在在工工程程管管理理方方面面的的成成果果。存存在在问问题题及及下下一一步步需需进进行行工工作作包包括括：峰峰山山段段工工程程未未完完尾尾工工工工程程125.23万万元元，需需抓抓紧紧实实施施，预预留留费费140万万元元，需需严严格格控控制制使使用用，土土地地征征迁迁费费543.67万万元元，征征迁迁工工作作要要抓抓紧紧落落实实；建建设设单单位位管管理理费费超超支支较较多多，需需进进一一步步研研究究水水利利建建设设工