广东省危险化学品企业安全生产标准化考评办法模板.doc

广东省危险化学品企业安全生产标准化考评措施（试行）（征求意见稿）第一条 为落实落实国务院相关深入加强安全生产工作决定（国发2号）和国家安全监管总局相关深入加强危险化学品企业安全生产标准化工作指导意见（安监总管三124号，以下简称意见）精神，推进和规范全省危险化学品企业安全生产标准化工作，切实加强基层和基础工作，促进企业建立自我约束、连续改善安全生产长久有效机制，制订本措施。第二条 危险化学品企业安全生产标准化（以下简称“标准化”）达标企业分为一级、二级和三级。本省危险化学品生产和储存企业、经营和使用剧毒化学品企业、有固定储存设施危险化学品经营企业、使用危险化学品从事化工或医药生产企业（以下统称“企业”）其二级、三级标准化考评，适用本措施。汽车加油（气）站、化工门店、不设储存设施危险化学品经营单位标准化考评，不适用本措施。一级企业标准化考评根据国家安全监管总局相关要求实施。第三条 省安全生产监督管理局负责监督、指导本省标准化工作，认定二级标准化达标企业考评机构（以下简称“二级考评机构”）， 公告标准化二级企业名单。地级以上市安全生产监督管理部门负责组织实施本辖区标准化工作，认定三级标准化达标企业考评机构（以下简称“三级考评机构”）， 公告标准化三级企业名单。第四条 申请达标考评企业必需含有以下基础条件：（一）依法取得国家要求对应安全许可；（二）依据危险化学品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013-）等相关“AQ标准”和本考评措施要求，开展安全标准化工作并按要求进行了自评达成对应等级分数以上；（三）至申请之日前十二个月内，未发生死亡、重伤3人以上、直接经济损失300万元以上或造成较大社会影响事故。第五条 标准化考评评分按广东省危险化学品企业安全标准化考评评分细则（通用）（以下简称考评细则，见附件1）实施，对已制订有对应补充考评条款氯碱、合成氨、涂料、溶解乙炔等企业应根据其对应条款进行补充考评评分（见附件2-5）。第六条 标准化各一级要素在考评评级中权重系数分配以下：1责任人和责任（0.10）2风险管理（0.12）3法律法规和管理制度（0.08）4培训教育（0.10）5生产设施及工艺安全（0.20）6作业安全（0.12）7产品安全和危害通知（0.08）8职业危害（0.05）9事故和应急（0.05）10检验和自评（0.10）第七条 标准化考评得分计算措施：标准化考评满分为100分。每个一级要素满分为100分，各一级要素考评得分乘以各自对应权重系数，然后加和得到标准化考评总分值，计算方法以下：式中：标准化评级总分值；权重系数;i各要素分值；n要素个数。当企业不包含本规范中一些要素时为缺项，按零分计。要素得分值折算方法以下：式中：实际分值；扣除缺项后满分值。标准化评级总分值：式中：实际得分值； 扣除缺项后满分值。第八条 标准化达标企业考评评级标准以下：（一）二级标准化企业：根据本措施考评总分值在80（含）分以上，并所涉单项一级要素考评得分均在75（含）分以上，且其中“风险管理”、“生产设施及工艺安全”、“作业安全”一级要素得分值不得低于85（含）分；（二）三级标准化企业：根据本措施考评总分值在70（含）分以上，并所涉单项一级要素考评得分均在65（含）分以上，且其中“风险管理”、“生产设施及工艺安全”、“作业安全”一级要素得分值不得低于75（含）分。第九条 标准化企业自评、申请：（一）企业应成立自评小组负责本单位安全标准化自评工作。自评小组应由分管安全生产关键责任人任组长，各相关职能部门和工会代表组成，标准上不少于3人，且其中应不少于1人取得危险化学品安全标准化企业自评人员资格证书。自评小组结合本单位安全标准化运行情况，对照相关安全标准化规范和实施指南进行自评，形成自评汇报，填写自评考评汇总表（自评/考评汇报格式见附件6）。（二）企业依据自评结果，标准上应先经过三级企业考评后再逐层申请升级考评。其中：1、符合国家安全监管总局要求一级达标企业要求企业，能够直接申报一级达标企业考评；2、已实施HSE管理或原已经过一、二级考评达标企业，根据本措施自评达成二级达标，可直接申请二级达标企业考评。3、其它经过三级达标考评企业，能够在六个月后提出二级达标企业考评申请。申请时应该向对应安全生产监督管理部门或其委托考评机构提出书面考评申请（申请资料清单见附件7），并在考评现场时准备提交相关资料（考评现场准备资料清单见附件8）。第十条 二级标准化企业考评、公告：二级考评机构接到企业考评申请材料后，在20个工作日内完成资料审查和现场考评。（一）成立考评小组，每个小组应不少于3名危险化学品企业安全标准化考评员；其中，危险化学品生产企业现场考评组人员不少于5人，并有含有被考评企业工艺相关技术教授。（二）制订考评工作计划，做好现场考评小组考评日程安排，并提前5 个工作日通知所在地市、县（区）安全生产监督管理部门及申请考评企业；（三）考评小组应按摄影应标准进行考评。关键对企业自评汇报、现场提交资料进行认真核实；对实际生产装置、设施和作业场所等进行现场检验；对关键岗位和人员实施责任制和制度情况、安全知识、操作技能和应急知识等进行现场考问。现场考评岗位应占到企业岗位20%以上，且不少于10个；企业岗位少于10个，现场考评应占到企业岗位80%。（四）考评人员应在考评评分表考评情况统计栏目中具体描述考评具体情况和依据，注明对应附加注明材料起源，并对负责考评要素项目署名确定。（五）考评小组对企业存在问题列出明细和提出整改提议或意见，依据现场考评情况和企业整改材料或复评情况形成考评汇报，并送经申请企业法人代表签字、单位盖章确定（自评/考评汇报格式见附件6）。（六）对考评达成二级企业标准，经二级考评机构责任人对考评结果署名确定后报请省安全生产监督管理部门核准公告。对考评达不到二级企业标准，二级考评机构应在5工作日内发出安全生产标准化考评不合格通知书；企业经整改合格后可重新提出二次申请。对考评只达成三级企业标准，经取得企业同意后，并经二级考评机构责任人对考评结果署名确定后，二级考评机构应在5个工作日内将考评结果及相关材料移交企业所在地地级以上市安全生产监督管理部门按要求核准公告。第十一条 三级标准化企业考评、公告：三级企业考评提议结合企业申请颁（换）发安全生产许可证（经营许可证、储存立案通知书）安全评价同时进行，将企业开展标准化建设情况纳入安全评价内容逐条进行评价或考评。三级企业在申请颁（换）发安全生产许可证（经营许可证、储存立案通知书）时，将颁（换）证申请材料和标准化考评申请资料一并提交地级以上市安全生产监督管理部门；地级以上市安全生产监督管理部门参考本措施第十条要求组织考评或审核，对达成标准化三级企业给予公告。三级达标企业申请、受理、考评、审核及公告工作规则和程序由地级以上市安全生产监督管理部门结合各自实际另行制订。第十二条 标准化达标公告使用期为3年。在公告使用期满前3个月内，企业应向原审核公告安全生产监督管理部门或认定考评机构提出复评申请，经复核合格给予重新公告。企业在达标公告使用期内也可提出升级考评申请。第十三条 标准化达标企业必需每十二个月对照相关安全标准化规范和实施指南，对安全标准化运行情况进行自评，形成自评汇报报对应安全生产监督管理部门或原考评机构。第十四条 考评机构应严格按摄影关标准化考评标准要求开展考评工作，确保标准化考评工作质量。建立安全标准化档案资料及信息数据库，对达标考评情况进行管理、统计，并提供查询等服务。负担标准化考评机构应和对应安全生产监督管理部门签署考评委托协议，明确考评机构应该负担职责和义务。考评机构及考评人员对其出具考评结果负担对应法律责任。第十五条 对应安全生产监督管理部门或考评机构应结合相关加强危险化学品生产企业日常安全督查工作指导意见（粤安监400号）要求实施升、降级动态安全监管，对企业包含否决项要素进行审核及对其它项要素进行抽查每十二个月应不少于一次。经抽查，发觉企业标准化运行情况存在缺点或安全生产条件降低，立即提请所在地安全监管部门下达整改指令书，责令其限期更正。对逾期不改或拒不整改，和发生死亡事故或重大泄漏事故，应立即报请对应安全生产监督管理部门公告撤销其标准化企业称号。第十六条 本考评措施由广东省安全生产监督管理局负责解释，自 月 日开始实施。广东省安全生产监督管理局相关印发通知（粤安监708号）和转发国家安全监管总局办公厅相关规范安全生产标准化证书和匾牌式样等相关问题通知(粤安监404号)同时废止。附件：1.危险化学品企业安全标准化标准及考评评分细则（通用）；2.氯碱生产企业安全标准化考评评分补充条款；3.合成氨生产企业安全标准化考评评分补充条款；4.涂料生产企业安全标准化考评评分补充条款；（另行印发）5.溶解乙炔生产企业安全标准化考评评分补充条款；（另行印发）6.危险化学品企业安全标准化自评/考评汇报；7.标准化申请考评资料清单；8.标准化现场考评准备资料清单；9.危险化学品从业单位安全标准化考评申请表。相关广东省危险化学品企业安全标准化考评措施（试行）起草说明以来，国家安全监管总局公告实施危险化学品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013-，以下简称通用规范）等相关规范，并下发相关深入加强危险化学品企业安全生产标准化工作指导意见（安监总管三124号，以下简称指导意见），对危险化学品企业安全标准化工作实施范围、进度安排、分级标准、考评规范、激励方法等方面提出了更新要求。为理顺新旧标准和政策衔接，深入推进本省危险化学品企业安全标准化工作，依据局领导指示要求，结合本省实际，我处起草了广东省危险化学品企业安全标准化考评措施（试行）（以下简称措施），现就相关情况说明以下：一、相关企业范围确实定。指导意见明确企业范围为：“危险化学品生产和储存企业、经营和使用剧毒化学品企业、有固定储存设施危险化学品经营企业、使用危险化学品从事化工或医药生产企业”。 所以，在措施中深入明确“汽车加油（气）站、化工门店、不设储存设施危险化学品经营单位标准化考评，不适用本措施。”理由：一是指导意见实施范围仅包含“有固定储存设施危险化学品经营企业”，即不包含“危险化学品零售门店和无仓储纯批发经营单位”，而加油站虽有地下储罐，但也属于危险化学品零售经营单位；二是加油站安全管理相对单一，且本省超出70%加油站均属中石化、中石油、中油BP等大石油企业，这类油站均实施了本企业自上而下相对规范HSE管理体系；三是经调研了解，山东、山西等省市在开展安全标准化工作时，也未将加油站纳入标准化考评范围。二、相关考评机构确实定。依据指导意见“分级组织开展安全生产标准化工作”意见，措施第三条明确“省安全生产监督管理局负责认定二级标准化达标企业考评机构。地级以上市安全生产监督管理部门负责认定三级标准化达标企业考评机构。”三、相关考评评分细则制订。（一）相关 “否决项”设置。对包含国家法律法规、标准规范强制要求相关条款，尤其是安全生产硬性条件，在考评细则中专门设置了26个三级子要素否决18个二级要素项目，实施“一项否决”制度。经过否决项设置，严格标准化考评，把住标准化工作质量关。（二）增设了相关行业考评“补充条款”。鉴于危险化学品企业行业分类多，为提升考评工作针对性和质量，根据通用规范制订考评细则（通用）基础上，依据国家出台分行业实施指南，并结合本省实际情况，增设了氯碱、合成氨、涂料、溶解乙炔等生产企业对应补充考评条款。结合国家和省出台其它行业实施指南，将陆续制订出台对应行业企业补充考评条款。（三）结合本省实际补充完善内容。将本局制订相关规范危险化学品生产企业从业人员从业条件指导意见（粤安监374号）和相关加强危险化学品生产企业日常安全督查工作指导意见（粤安监400号）分别纳入“培训教育”、“检验和自评”要素内容进行考评。四、相关达标申请。措施第九条要求：标准达标标准上实施逐层申请，即：企业依据自评结果，标准上应先经过三级企业考评后再逐层申请二级或一级达标；并明确“已实施HSE管理或原已经过一、二级考评达标企业，根据本措施和所涉单项标准自评达成二级达标，可直接向二级考评机构申请二级达标企业考评。 其它经过三级达标考评企业，能够在六个月后提出二级达标企业考评申请。理由：开展标准化建设是一个循序渐进过程，经过逐层申请，能够深入扎实企业安全管理工作基础。五、相关考评人员要求。措施第十条“每个小组应不少于3名危险化学品企业安全标准化考评员；其中，危险化学品生产企业现场考评组人员不少于5人，并有含有被考评企业工艺相关技术教授。”经过提升考评人员素质确保考评工作质量。六、相关三级企业考评。措施第十一条，三级企业考评提议结合企业申请颁（换）发安全生产许可证（经营许可证、储存立案通知书）安全评价同时进行，将企业开展标准化建设情况纳入安全评价内容逐条进行评价或考评。即：由含有资质和条件安全评价机构对照指导意见、通用规范及相关分行业实施指南相关要求，将企业开展标准化建设情况纳入安全评价关键内容，逐项进行评价打分。经安全评价达成70分以上（即三级以上），由市级安全监管部门会同县（区）安全监管部门组织人员进行复核、抽查合格，给予三级标准化达标企业公告，作为企业颁（换）发许可（立案）证前置条件。理由：一是通用规范及分行业实施指南包含安全生产条件（包含硬件和软件）条款均为强制性条款，企业必需实施；二是安全生产许可证条例（国务院第379号令）第六条第（十三）项“法律、法规要求其它条件”，即:可将该通用规范及分行业实施指南作为许可条件要求；三是指导意见要求“底前，关键企业要达成标准化二级以上水平，其它企业要达成标准化三级以上水平”，除危险化学品使用企业立即纳入许可证管理外，其它生产经营企业均取得许可证，即：全部危险化学品企业在下轮许可期限届满前必需达成三级以上水平；四是将标准化和许可审查、日常监管有机结合起来，降低了流于形式反复考评，提升监管工作效能。所以，将企业开展标准化建设情况纳入安全评价内容，经所在地安全监管部门复核符合，即可进行三级达标企业公告，同时作为颁（换）发许可证前置基础要求。七、相关对达标公告和是否措施证书和牌匾。指导意见要求国家、省、市级安全监管部门负责公告一级、二级、三级标准化企业名单。但对是否要颁发证书和牌匾没有明确。所以在措施明确只对二、三两级达标企业名单进行公告（公告有限期为3年，和许可周期相同），不需颁发证书和牌匾。理由：依据国家相关法规，危险化学品生产、经营、储存企业已纳入安全许可范围，已由安全监管部门颁发了对应安全生产许可证和经营许可证。伴随危险化学品安全管理条例（国务院令第344号）修订出台，相关关键危险化学品使用单位也将会纳入安全许可管理范围，所以，再对达标企业颁发证书和牌匾显得没有必需，也增加了行政成本。八、相关标准化工作进度。安全标准化考评进度和企业安全许可证使用期挂钩，现有企业在许可证有限期届满前必需达成三级以上标准，而首次领证企业在取得许可证十二个月内必需达成三级以上标准。在以前提上，底前，使用危险工艺危险化学品生产企业，化学制药企业，包含易燃易爆、剧毒化学品、吸入性有毒有害气体等企业（以下统称关键危险化学品企业）要达成安全生产标准化二级以上水平，其它危险化学品企业要达成安全生产标准化三级以上水平。 理由：经过将安全标准化考评和许可证挂钩，能有效推进企业开展标准化工作主动性。而关键危险化学品企业必需在底前完成二级达标，则是指导意见具体要求。