房地产项目尽职调查资料清单.docx

房地产投资项目
尽职调查资料清单

尽职调查资料清单

1、项目公司的基本资料

序号
基本资料
1
公司介绍资料/简介
2
企业法人营业执照正本、副本（已年检） 三合一
3
组织机构代码证、税务登记证正副本 三合一
4
法人简历，高管简历-差蔡丹简历
5
股东之间的投资合作协议（如有）-无
6
股权结构及组织结构图、关联关系说明
7
公司章程
8
验资报告
9
贷款卡（付密码）
10
银行开户卡/开户许可证（基本账户）
11
人民银行的信用征信报告-打印
12
房地产开发资质及其他资质、资格证书

13
公司历次工商变更及历史沿革的工商登记资料（工商查询档案）-工商查询
14
最近三年的董事会决议、经理办公会纪要-无
序号
财务资料
1
公司财务制度
2
最近三年经审计的财务报告
3
最近一期的资产负债表、利润表、现金流量表

4
最近3年1期各科目的科目余额表及明细
5
最近3年所有的纳税申报表-已备复印

6
已发生的项目开发成本及相关单据

7
历史及现有债务借款合同及质押合同、抵押合同等从 合同（如有），抵押/质押登记证明文件，及债务已还
款凭证-中融信托融资合同及抵押资料（文件多，请示是否全部给出）

8
公司为对外融资、合作等目的而做出的历次财务审计
报告、资产评估报告等贷款融资资料。-无
9
对外担保、未决诉讼等或有负债情况（如有）-无
10
公司主要往来银行及授信情况-无

11
最新一期银行对账单及余额调节表

12
公司适用的税种、税率及享受的优惠政策情况（税收 优惠政策的详细说明以及有关税收、财政补贴优惠政策的法律法规依据、政府批文、证明文件等书面资料）
序号
其他资料

1
公司现行有效的《社会保险登记证》及公积金开户证明文件

2
核心员工、管理人员/团队明细及个人简历、劳动合同及薪酬待遇、福利情况说明

3
普通员工的数量、岗位设置、聘用情况及薪酬待遇、福利情况说明

4
与公司或开发项目有关的纠纷情况（无论是否已完 结）（如有，包括与公司或开发项目股权、资产权 属、开发权益、转让、工程款、贷款、抵押、商品房
销售有关的诉讼、仲裁等）-无

5
公司近三年是否存在重大行政处罚的情况说明及相关 文件（如有），包括被工商、环境、税务、劳动、技
术监督、国土、规划、建设等主管部门处罚的情况。-无

第 3 页 共 6 页

2、项目资料

序号
工程项目/抵押物资料

1
项目区位条件,包括但不限于地块四证、周边交通、商业和生活配套等。-可研报告

2
项目经济技术指标，包括但不限于建设用地面积、容
积率、地上地下建筑面积、业态构成和面积配比等。
3
项目的历史沿革及现状介绍-见可研报告
4
项目的产品和客群定位-见可研报告
5
项目合作协议（如有）-无
6
项目可研报告
7
规划意见书（已改成设计批复-李唐）
8
审定设计方案通知书-审查意见
9
国有土地使用权出让合同及付款凭证
10
建设用地规划许可证及附件

11
国有土地使用权证、建设工程规划许可证及附件、施
工许可证、预售许可证办理时间计划及相关要求

12
国土局土地档案：土地登记档案信息及土地抵押、查
封信息（需前往国土局调取）-实地

13
交通、绿化、公安、消防、人防、环保等政府部门批
准文件。-环评批复
14
施工合同、施工款已付款凭证，施工节点计划。-现场提供

15
工程及采购的招标文件、采购合同及已付/未付款情况说明及凭证-现场提供
16
监理协议、监理报告
17
相关建工险、财产险保险单据（如有）-无
18
项目土地获取情况、总投资测算，经济效益测算
18
项目已投入费用明细及未来资金安排计划
19
项目一期销售情况，项目二期、三期的销售计划表、项目经营测算表
20
项目的市场分析、周边竞品分析
21
项目产品介绍-见可研报告
22
项目最新的评估报告？-银行评估

3、项目公司股东及保证人的基本资料-置地集团

序号
基本资料
1
公司介绍资料/简介
2
企业法人营业执照正本、副本（已年检）
3
组织机构代码证、税务登记证正副本
4
实际控制人简历及简介
5
从开业之初的历次验资报告书
6
股东之间的投资合作协议（如有）
7
公司章程
8
贷款卡（附密码）
9
银行开户卡/开户许可证（基本账户）
10
人民银行的信用征信报告-需打印
11
相关资质、资格证书
12
公司主要规章制度

13
公司历次工商变更及历史沿革的工商登记资料（工商查询档案）-有纸质
14
公司从 2013年至今的董事会决议、经理办公会纪要
15
公司已开发和正在开发的项目情况，各项目当前进展
16
集团过去的开发经验介绍，已完成开发项目情况，操盘能力
17
集团目前在建在售项目情况（每个项目的总建面、可售面积、总投资、土地成本、累计已投资、已售面积、已售金额、已到帐金额、预计可实现销售金额）
序号
财务资料
1
公司财务制度
2
最近三年经审计的财务报告
3
最近一期的资产负债表、利润表、现金流量表

4
最近3年1期各科目的科目余额表及明细
5
最近3年所有的纳税申报表所有的纳税申报表

6
历史及现有债务借款合同及质押合同、抵押合同等从
合同（如有），抵押/质押登记证明文件，及债务已还款凭证

7
公司为对外融资、合作等目的而做出的历次财务审计
报告、资产评估报告等贷款融资资料
8
对外担保、未决诉讼等或有负债情况（如有）
9
公司主要往来银行及授信情况

10
最新一期银行对账单及余额调节表

11
公司适用的税种、税率及享受的优惠政策情况（税收 优惠政策的详细说明以及有关税收、财政补贴优惠政
策的法律法规依据、政府批文、证明文件等书面资料）

4、其他情况

序号
基本资料
1
本币融资资金用途，还款来源说明
2
增信措施（可提供的抵押物，担保方）
3
资金如果用于其他项目，用款项目的情况（可参见第二部分项目资料）

第 6 页 共 6页