房地产项目尽职调查资料清单.docx

房地产投资项目尽职调查资料清单尽职调查资料清单1、项目公司的基本资料序号基本资料1公司介绍资料/简介2企业法人营业执照正本、副本（已年检） 三合一3组织机构代码证、税务登记证正副本 三合一4法人简历，高管简历-差蔡丹简历5股东之间的投资合作协议（如有）-无6股权结构及组织结构图、关联关系说明7公司章程8验资报告9贷款卡（付密码）10银行开户卡/开户许可证（基本账户）11人民银行的信用征信报告-打印12房地产开发资质及其他资质、资格证书13公司历次工商变更及历史沿革的工商登记资料（工商查询档案）-工商查询14最近三年的董事会决议、经理办公会纪要-无序号财务资料1公司财务制度2最近三年经审计的财务报告3最近一期的资产负债表、利润表、现金流量表4最近3年1期各科目的科目余额表及明细5最近3年所有的纳税申报表-已备复印6已发生的项目开发成本及相关单据7历史及现有债务借款合同及质押合同、抵押合同等从 合同（如有），抵押/质押登记证明文件，及债务已还款凭证-中融信托融资合同及抵押资料（文件多，请示是否全部给出）8公司为对外融资、合作等目的而做出的历次财务审计报告、资产评估报告等贷款融资资料。-无9对外担保、未决诉讼等或有负债情况（如有）-无10公司主要往来银行及授信情况-无11最新一期银行对账单及余额调节表12公司适用的税种、税率及享受的优惠政策情况（税收 优惠政策的详细说明以及有关税收、财政补贴优惠政策的法律法规依据、政府批文、证明文件等书面资料）序号其他资料1公司现行有效的社会保险登记证及公积金开户证明文件2核心员工、管理人员/团队明细及个人简历、劳动合同及薪酬待遇、福利情况说明3普通员工的数量、岗位设置、聘用情况及薪酬待遇、福利情况说明4与公司或开发项目有关的纠纷情况（无论是否已完 结）（如有，包括与公司或开发项目股权、资产权 属、开发权益、转让、工程款、贷款、抵押、商品房销售有关的诉讼、仲裁等）-无5公司近三年是否存在重大行政处罚的情况说明及相关 文件（如有），包括被工商、环境、税务、劳动、技术监督、国土、规划、建设等主管部门处罚的情况。-无第 3 页 共 6 页2、项目资料序号工程项目/抵押物资料1项目区位条件,包括但不限于地块四证、周边交通、商业和生活配套等。-可研报告2项目经济技术指标，包括但不限于建设用地面积、容积率、地上地下建筑面积、业态构成和面积配比等。3项目的历史沿革及现状介绍-见可研报告4项目的产品和客群定位-见可研报告5项目合作协议（如有）-无6项目可研报告7规划意见书（已改成设计批复-李唐）8审定设计方案通知书-审查意见9国有土地使用权出让合同及付款凭证10建设用地规划许可证及附件11国有土地使用权证、建设工程规划许可证及附件、施工许可证、预售许可证办理时间计划及相关要求12国土局土地档案：土地登记档案信息及土地抵押、查封信息（需前往国土局调取）-实地13交通、绿化、公安、消防、人防、环保等政府部门批准文件。-环评批复14施工合同、施工款已付款凭证，施工节点计划。-现场提供15工程及采购的招标文件、采购合同及已付/未付款情况说明及凭证-现场提供16监理协议、监理报告17相关建工险、财产险保险单据（如有）-无18项目土地获取情况、总投资测算，经济效益测算18项目已投入费用明细及未来资金安排计划19项目一期销售情况，项目二期、三期的销售计划表、项目经营测算表20项目的市场分析、周边竞品分析21项目产品介绍-见可研报告22项目最新的评估报告？-银行评估3、项目公司股东及保证人的基本资料-置地集团序号基本资料1公司介绍资料/简介2企业法人营业执照正本、副本（已年检）3组织机构代码证、税务登记证正副本4实际控制人简历及简介5从开业之初的历次验资报告书6股东之间的投资合作协议（如有）7公司章程8贷款卡（附密码）9银行开户卡/开户许可证（基本账户）10人民银行的信用征信报告-需打印11相关资质、资格证书12公司主要规章制度13公司历次工商变更及历史沿革的工商登记资料（工商查询档案）-有纸质14公司从 2013年至今的董事会决议、经理办公会纪要15公司已开发和正在开发的项目情况，各项目当前进展16集团过去的开发经验介绍，已完成开发项目情况，操盘能力17集团目前在建在售项目情况（每个项目的总建面、可售面积、总投资、土地成本、累计已投资、已售面积、已售金额、已到帐金额、预计可实现销售金额）序号财务资料1公司财务制度2最近三年经审计的财务报告3最近一期的资产负债表、利润表、现金流量表4最近3年1期各科目的科目余额表及明细5最近3年所有的纳税申报表所有的纳税申报表6历史及现有债务借款合同及质押合同、抵押合同等从合同（如有），抵押/质押登记证明文件，及债务已还款凭证7公司为对外融资、合作等目的而做出的历次财务审计报告、资产评估报告等贷款融资资料8对外担保、未决诉讼等或有负债情况（如有）9公司主要往来银行及授信情况10最新一期银行对账单及余额调节表11公司适用的税种、税率及享受的优惠政策情况（税收 优惠政策的详细说明以及有关税收、财政补贴优惠政策的法律法规依据、政府批文、证明文件等书面资料）4、其他情况序号基本资料1本币融资资金用途，还款来源说明2增信措施（可提供的抵押物，担保方）3资金如果用于其他项目，用款项目的情况（可参见第二部分项目资料）第 6 页 共 6页