财务重组顾问服务协议模版.doc

协议编号：财务重组顾问服务协议甲方：法定代表人：住所：乙方： 银行股份有限公司负责人：住所：鉴于：1.甲乙双方建立委托关系的项目内容简述。（需根据具体项目表述）甲方是一家依法设立并持续经营的公司。为顺利完成上述项目内容等事宜，甲方同意委托乙方担任财务重组顾问。2.乙方是一家在中国境内依法设立并持续经营的商业银行，依法可以从事受托资产管理、财务重组顾问等业务，具备丰富的财务重组经验，乙方同意接受甲方委托，按照本协议约定提供财务重组顾问服务。3.甲乙双方在相互理解、相互信任的基础上，经友好协商，达成如本协议。第一条 财务重组顾问工作团队1.1 甲方同意聘请乙方，乙方同意接受甲方聘请担任甲方的财务重组顾问。在此期间，乙方将委派具有丰富专业经验的人士组成财务重组顾问工作团队，为甲方提供服务。1.2 乙方应尽量满足甲方指定工作组成员的要求，如发生指定工作组成员患病，出国学习，工作调动，或在该项业务经验未充足等特殊情况，乙方应应甲方的要求重新指派合格之专业人员或临时调换专业人员担任财务重组顾问。第二条 财务重组顾问服务内容乙方作为甲方的财务重组顾问，顾问服务内容将主要包括：2.1 根据甲方的要求及重组工作需要，对被重组企业进行必要的资产、债务等事项的尽职调查工作，收集整理并分类统计与债务重组有关的企业各项财务数据资料并形成尽职调查报告；2.2 在完成尽职调查报告基础上，详细评估被重组企业的债务偿还能力，对被重组企业未来经营可能产生的现金流进行预测，形成债务偿还能力评估报告；2.3 根据经甲方认可的上述尽职调查报告和偿债能力评估报告，设计完成被重组企业财务重组方案，建议并推荐最有效及可行的重组方式及条件，以达到协助企业实现债务、资产重组的目的。如重组项目交易结构较为简单，经协商甲方同意，乙方也可按照 2.1、2.2、2.3 所涉及的三个报告内容以一个财务重组方案体现。如甲方要求，乙方还可为甲方提供以下第_项（可多选）的财务重组顾问服务：2.4 协助甲方遴选、聘任审计、评估、法律等中介机构，并受甲方委托牵头安排中介团队开展具体重组工作；2.5 协助甲方在重组工作中，按照新的资产、债务重整条件与主要债权银行进行及有关各方协商谈判，并获得相关债权银行及有关各方的同意，直至资产、债务重组工作完成；2.6 在财务重组工作中，协助甲方遴选合适的资产收购方或战略投资者，并在授权下与资产并购方或战略投资者进行谈判，并完成相关工作：2.7 参与并完成重组项目的其他工作。第三条 权利和义务3.1 甲方的权利和义务（1） 按本协议约定要求乙方提供财务重组顾问服务，依据乙方提供的建议说明或推荐意见自主做出有关的分析和决定，并自行承担因其产生的相关责任。（2） 按乙方要求向其提供相关文件和资料，并确保资料的真实性、准确性及完整性。（3） 按本协议约定按期足额向乙方支付财务重组顾问费用。（4） 为乙方提供必要的工作条件及合理的时间，包括必要的物质和人力支持，保证乙方财务重组顾问工作顺利进行。（5） 法律法规规定及本协议约定的其他权利义务。3.2 乙方的权利和义务（1） 有权根据工作需要聘请相关中介机构，聘用中介机构相关费用由甲方承担。（2） 有权按照本协议约定向甲方收取财务重组顾问费。（3） 按照本协议约定向甲方提供财务重组顾问服务中，必须勤勉尽职地为甲方提供服务，确保服务质量，维护甲方的合法权益。（4） 国家政策、法律法规或监管规范发生变更导致乙方无法继续提供本协议项下财务重组顾问服务时，有权提前通知甲方并单方解除本协议。（5） 法律法规规定及本协议约定的其他权利义务。第四条 财务重组顾问费用及支付方式4.1 依据本协议的财务重组顾问工作范围，甲方应向乙方按以下方式支付财务重组顾问费：（1）收费总额：重组财务重组顾问收费为万元。（2）支付时间：。（3） 支付方式：有关本协议的财务重组顾问费用由甲方直接支付至乙方指定的帐户内。在甲方支付前，乙方以书面付款通知的方式告知甲方，甲方按乙方提供的付款通知所列的指定账户支付相应款项。（4） 乙方账户信息如下：乙方账号：。户名：。开户银行：。4.2 上述费用为乙方作为甲方财务重组顾问完成第一条所列财务重组顾问服务而收取的费用，已含差旅费、食宿费、办公费等相关费用。4.3 乙方实际服务内容依第二条顾问服务内容确定，在此工作范围内，不再另行收费。若本协议的条款出现重大更改或甲方重整条件发生重大变化，导致乙方的工作量及需投入的资源增加的，甲方双方应另行协商调整本协议中的财务重组顾问费用支付标准。第五条 资料5.1 甲方应在乙方要求时，向其提供合理要求的资料和文件以及其他相关协助，以使乙方能够根据本协议履行其职责。同时应确保上述资料在一切方面均完整、正确、无误导成分。5.2 由于甲方延误提供有关财务重组顾问服务的资料及其他信息而引起的一切法律后果，乙方不予承担。5.3 乙方根据甲方提供的资料以及由普遍公认的公开来源所得到的资料为甲方提供财务重组顾问服务的，无需对上述资料进行独立核实，乙方对所有资料的真实性、完整性不承担任何责任。第六条 保密6.1 除非法律法规、行政规章另有规定或审计等中介机构确有需要外，乙方将对甲方提供的所有重要的非公开资料保密，而且（除非甲方书面允许予以更大范围披露）上述资料将只向为依照本协议约定提供与本项目相关服务的人员披露。6.2 甲方同意，乙方向甲方所作的书面及口头报告，以及乙方自行编制或委托他人编制的所有书面材料仅供甲方使用，甲方不得将其用于本协议之外的目的，也不得在未经乙方书面同意的情况下向任何人士披露。6.3 上述保密条款没有约定或约定不明之处，双方应本着谨慎、诚实的态度，采取必要、合理的措施，维护对方的商业信誉和商业利益。6.4 本协议履行完毕后，经一方要求，另一方应立即将其占有或控制的对方全部文件资料返还给对方；无法返还的由该方负责销毁。6.5 甲方特别授权乙方，在本项目完成后，乙方可以合理适当的方式，在乙方有关业务宣传资料、公告等相关材料中披露或使用甲方的名称或商号。6.6 本协议保密条款不因本协议的终止而失效。第七条 声明7.1 甲方知悉并同意，乙方按照本协议约定而提供的财务重组顾问服务仅作为甲方决策的参考，最终的决策是由甲方自行依法做出，对于甲方参考乙方提供的财务重组顾问服务而进行的决策所面临的风险（包括但不限于市场风险）和可能导致的损失，由甲方承担，乙方不承担责任。7.2 甲方理解和同意，财务重组顾问服务与融资服务相互独立。乙方在本协议项下提供的顾问服务属于咨询服务性质，签订本协议不代表乙方向甲方提供授信承诺、贷款承诺、担保承诺或其他任何融资承诺。甲方的融资方案，应由甲方根据自身财务实力、融资渠道自主制定、实施。7.3 甲方确认，乙方并不提供税务、法律或会计事宜之意见，甲方应就此类相关事宜向甲方自行聘任的专业顾问寻求意见，并根据相关意见就本协议拟进行之交易作出独立决定，乙方对此不承担责任。7.4 除法律法规另有规定外，乙方根据本协议所提供的任何书面或口述意见将被视为提供予甲方的独家信息，而有关意见及本协议之条款，未征得乙方事先批准，不得向公众披露或向第三方提供，甲方之外之人士或实体不应对乙方根据本协议向甲方出具之意见构成依赖。7.5 甲方认可乙方对乙方向甲方交付的服务成果享有完全知识产权。第八条 违约责任8.1 自本协议生效之日起，非因不可抗力或者双方商定，任何一方不得单独解除本协议。任何一方违反其在本协议项下的任何义务、声明、保证和承诺，或本协议的其他约定，即构成违约，应当承担违约责任。8.2 如甲方未按本协议约定向乙方支付相应费用，乙方有权自应付之日起向甲方就应付而未付的费用按日计收万分之五的违约金，并要求甲方赔偿乙方为履行义务而产生的一切费用。8.3 非因乙方过错原因导致项目终止，致使乙方无法继续履行本协议约定义务，乙方无需承担违约责任，但就乙方已按本协议约定向甲方提供财务重组顾问服务的，甲方仍应依照本协议第三条约定支付相应费用。8.4 若因甲方延误提供重要资料或未能及时组织实施而延误或效果不佳，乙方不承担相应法律责任。第九条 适用法律和争议解决9.1 本协议由中国法律管辖并根据中国法律解释。9.2 因本协议项下发生的或与本协议有关的一切争议，双方应友好协商；协商不成，双方同意按以下第种方式解决：（1） 通过乙方所在地法院诉讼解决。（2） 提交仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则，在裁地点）仲裁解决。仲裁裁决为终局性的，对双方均具有约束力。9.3（仲在诉讼或仲裁期间，本财务重组顾问协议不涉及争议部分的条款仍须继续履行。9.4 乙方所在地指乙方主营业务地，或者乙方所属分行，支行营业所在地，最终以具体承办本单业务的机构所在地为营业地。属于营业网点办理的业务，以其上级支行营业地为乙方所在地。第十条 协议的生效、修改和终止10.1 本协议自双方法定代表人（负责人）或授权代表人签字并加盖单位公章之日起生效，有效期年。10.2 本协议未尽事宜，双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。10.3 本协议经协议双方协商一致后可以变更、解除或终止。10.4 本协议在以下情况下终止：（1） 本协议已履行完毕；（2） 双方书面协商，一致同意终止；（3） 因有关法律或监管法规的限制导致项目无法完成，一方有权终止本协议；（4） 因不可抗力致使不能实现本协议目的，或导致本协议无法继续执行，一方有权终止本协议。因前述第（2）、第（3）及第（4）项情形导致本协议提前终止的，欲终止方应于计划终止日前十工作日书面通知对方终止意向。如出现提前终止的，甲方应依据本协议有关财务重组顾问费用的约定向乙方支付协议终止前乙方相应的费用和支出。第十一条 文本本协议一式肆份，甲乙双方方各执两份，具有同等法律效力。（以下无正文）甲方（盖章）：法定代表人或授权签字人：乙方（盖章）：负责人或授权签字人：协议签订日期：年月 日协议签订地点：