证券股份有限公司资产托管部从业人员管理规定.docx

证券股份有限公司资产托管部从业人员管理规定 第一章 总则 第一条 为加强xx证券股份有限公司（以下简称“xx证券”或“公司”）私募基金业务外包服务（以下简称“外包服务”）以及私募基金综合托管业务（以下简称“托管业务”）的从业人员管理，规范业务操作，有效防范和控制业务风险，依据证券法、证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、证券公司内部控制指引、基金业务外包服务指引（试行）、证券业从业人员执业行为准则及相关法律法规和公司相关制度的规定，制定本管理规定。 第二条 资产托管部应当建立健全从业人员执业行为及信息保密的管理规范。 第三条 资产托管部私募基金业务外包服务和私募基金综合托管业务的从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范，忠实、勤勉地履行职责，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的活动，不得利用未公开信息为自己或者他人谋取利益。 第四条 从业人员违反法律法规、规章制度、操作规程，导致产生业务差错或事故的，应根据监管规定及公司相关制度进行处理。 第二章 从业人员要求 第五条 从业人员基本要求如下： （一） 遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范，严守工作秘密。 （二） 具有基金从业资格，新进人员需在上岗后6个月内取得基金从业人员业务资格。 （三） 从事核心业务岗位人员应当具备监管要求的相关岗位资质和从业经验。 （四） 从事会计核算业务的从业人员必须具备会计从业资格，掌握必要的专业知识和专业技能；新进人员需在上岗后1年内取得会计从业资格。（五）资产托管部相关管理人员的任命，须按照监管要求报经监管部门批准。 （六）有下列情形之一的，不得担任部门的管理人员和其他从业人员： 1、 因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的； 2、 对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的； 3、 个人所负债务数额较大，到期未清偿的； 4、 因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员； 5、 因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员； 6、 法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。 第三章 从业人员守则 第六条 从业人员守则如下： （一） 爱岗敬业 维护国家、公司和基金及基金份额持有人的利益。严格遵守国家的法律法规和监管部门的有关规定，遵守公司的规章制度，忠于职守，为业务的发展尽职尽责，建功立业。 （二） 竭诚服务 牢固树立服务意识，对工作认真负责，不得怠慢推委。坚持“恪尽职守，诚实信用，勤勉尽责”的原则和“顾客至上，信誉第一”的宗旨，提供客观、准确、及时、周到的服务，维护基金及基金份额持有人的合法权益。 （三） 勤工守纪 遵守公司规定和考勤制度，按规定时间到岗办公，不迟到、不早退、不窜岗。 （四） 奉公守法 在工作中坚持原则，不徇私情，不以权谋私，廉洁奉公，遵纪守法。 严禁利用工作之便行贿、受贿。坚决杜绝贪污、侵占、盗窃公款和泄露商业机密等犯罪行为； 严禁利用相关信息为本人或者他人谋取私利； 严禁利用工作之便挪用证券和货币资金等基金资产； 严禁本人直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票；凡超越本人权限事项，须按规定请示批准，方可办理。 （五） 严守秘密 严守业务道德和规范，不得向他人泄露尚未公开披露的有关基金运作的内部信息，不得擅自向他人提供基金管理人和资产托管部的业务资料、经营信息、账册报表和文件档案。包括： 不准擅自对外披露未公开的策略方针；不准擅自对外披露任何营销方案和信息；不准擅自对外披露任何基金信息；不准擅自对外披露账户信息；不准擅自对外披露业务信息； 不准未经批准披露各类报告和统计报表。 （六） 爱护公物 对资产托管部财产应予爱护，不得损毁或浪费，发现危及资产托管部财产安全的情况，应尽力制止，并及时向上级汇报。 （七） 开拓进取 热爱本职工作、勤奋学习、积极进取。及时了解和掌握最新的业务品种知识，不断提高业务水平，不断开拓业务领域。 （八） 团结奉献 同事间积极配合、相互支持、相互帮助、相互关心，齐心协力，团结共事。 （九） 注重仪表 仪表举止要庄重大方，服饰按公司着装要求保持整洁得体，文明用语要规范。 （十） 钻研业务 刻苦学习，努力精通业务，及时掌握业务动态，技能娴熟，不断提高工作效率。 第四章 罚则 第七条 托管业务人员违反托管业务规章制度、操作规程，产生业务差错或事故，应计入年度绩效考核评判依据，并根据xx证券股份有限公司奖惩条例等公司及相关部门关于处理员工违规违纪行为的规定进行处理。 第八条 如有违规违纪行为，须给予处分的，按公司相关规定执行；触犯刑律的，交司法机关依法处理。 第五章 附则 第九条 本操作规程由资产托管部负责修订和解释，自发布之日起实施。