加快数字检察建设 高理论研究水平 能法律监督质效提升——赴浙江省检察机关调研情况报告.pdf

122023第3 期青海检察QINGHAIJIANCHA加快数字检察建设提高理论研究水平赋能法律监督质效提升赴浙江省检察机关调研情况报告|海西州检察理论调研组为认真贯彻最高检“十四五”时期检察工作发展规划，推动东西部地区检察理论研究交流合作，进一步落实海西州检察院与绍兴市检察院建立的检察理论合作机制，4 月1 7 日至1 8 日，由最高检检察理论研究所所长郭立新带队，青海省院研究室、海西检察机关调研组赴浙江省等地检察机关进行调研。调研组通过实地参观、座谈交流、案例分享、疑难解答等形式，深人调研学习了浙江省检察机关认真务实，开放合作，敢于创新，敢为人先的精神和浙江检察浓厚的文化氛围、科技强检的信息化创新理念，收获和借鉴意义颇大。现将调研情况报告如下：一、调研学习经过在浙江杭州阿里巴巴公司总部西溪园区开展调研期间，调研组详细了解了阿里巴巴公司发展历程、人工智能、电子商务数字化成效，参观党建引领基地，观看大数据等信息技术在司法领域的实际应用，并就网络犯罪治理与互联网大数据发展等内容进行交流。在杭州市西湖区检察院调研期间，调研组了解了西湖区院关于涉案企业合规改革、数字检察工作、案件管理智能化应用的相关内容：一是涉案企业合规改革的具体做法，围绕一起互联网广告公司涉案情况从案件审查、社会调查、第三方评估等方面对涉案企业合规改革涉及的各个方面进行经验学习，并就涉案企*调研组成员：荣志海、罗成章、马刚、李娜、魏娜业合规适用条件、评估费用支出、确保结果公正性等方面畅谈交流意见。二是数智案管工作经验，西湖区院探索出由“基层院提出需求，上级院建设平台是一条提高案件管理工作的成功之路”，并介绍和演示浙江政法一体化办案运用平台、浙江检察移动平台、数智案管平台应用等。三是重点围绕“非法改装货车虚假检测监督模型”“药店空刷医保卡诈骗医保监督模型”“涉企民事诉讼刑事挂案清理监督模型”“毁林种茶治理与公益林保护监督模型”四个监督模型详细介绍数字检察监督模型构建和取得的实效，着重强调检察机关跨部门内部融合和“三查融合”（即审查、调查、侦查三查融合)在数字检察工作中的重要作用。为更好推进数字检察工作，西湖区检察院成立了专人负责、各部门参与的数字检察办案团队，构建大数据分析和线索研判的专门机制，研发上述四个监督模型批量发现类案监督线索6 0 0 多条，监督成案5 0 余件，充分运用大数据赋能法律监督，初步实现了“数据业务化”。四个监督模型都是刑事检察官在个案办理过程中发现线索、问题，随后开展数字建模，通过大数据分析研判，引导监督办案，找准检察监督切人口，将审查、调查、侦查有机衔接，实行跨部门“小兵团”作战。在绍兴市检察院调研期间，调研组参观了数字检察展厅，实地观摩数字检察监督平台“数字驾驶舱”可2023第3 期13DIAOCHAYANJIU调查研究视化展示、认真倾听“四大检察”“十大业务”共十二个监督模型构建过程和工作成效，对绍兴市院数字检察工作有了直观深刻的感受。绍兴市检察院2 0 1 8 年以虚假诉讼领域类案监督率先开启数字检察建设，经过多年努力，已成为全国大数据法律监督平台创新研发基地，研发了套路贷、刑民交叉漏罪漏犯、带薪服刑、公（廉）租房违规、劳资纠纷虚假诉讼等2 0 多项线索模型，研发的多项监督模型获全国荣誉，向全国、全省移送监督线索3 0 0 余批。其主要经验是将数字检察作为“一把手”工程，成立以检察长为组长的数字检察领导小组，下设三个部门：数字检察指挥中心，由案管办负责人和两级院具备、擅长数据侦查的检察官2 3人组成；数字检察开发小组，由驻场软件公司4 人组成；数字检察理论研究基地，由研究室负责人、两级院调研人才3 人组成，要求检察官在注重运用侦查意识审查、调查，确保敏锐发现线索和线索落地。两院围绕数字检察、理论研究交流合作开展座谈，明确东西部检察理论交流合作工作的努力方向：一是双方理论研究重点方向把握不够精准；二是检察理论对业务工作支撑作用仍需进一步加强；三是线上线下交流合作机制还需进一步健全；四是要深人推进双方人员沉浸式互派交流。肯定深化交流合作机制是推动东西部检察理论研究工作高质量发展的重要途径，双方将继续抓好此项工作，也将在数字检察建设及理论研究方面加大交流合作力度，以有力举措推进检察工作互助共赢，共同实现“四大检察”“十大业务”全面协调充分发展。二、调研启示及感悟此次调研，海西调研组认真调研学习了浙江省杭州市西湖区院在数字检察、涉案企业合规改革、案件智能化应用方面的先进经验和成功做法，近距离感受了绍兴市院在数字检察、理论研究方面取得的实际成效，开阔了眼界、看到了差距、拓展了思路、明确了目标，进一步坚定了思想破冰、突破瓶颈、补强短板的信心决心。（一）以新理论打开新思路深刻把握数字检察改革本质规律+贝思想是行动的先导。绍兴市检察机关在实践中深化对数字检察改革核心要义的认识，找到规律和本质，通过“认识一实践一再认识”，系统性推进数字检察改革，努力推进变革性实践。数字检察的本质是改革，是对检察工作理念和模式的颠覆性重塑，是一场顺应时代潮流、因应社会环境变化的革命。绍兴检察的数字化改革历程，经历了从辅助办案、提高效率为主的智慧检务阶段，到聚焦线索发现、实现关键突破的智慧检察阶段，再到当前系统性变革的数字检察阶段。这不仅仅是简单的称谓变化，而是对数字化改革理念的持续深化提升。数字检察的意义，不仅仅在于具体的场景应用，更在于推动改变检察思维方式、监督模式，推进检察监督实现机制转变、制度重塑、流程再造，是从量变到质变、从“器”到“道”的实质性变革。数字检察的关键是贯通。只有做到贯通，才会实现一子落而满盘活、牵一发而动全身的放大效应。数据贯通是基础，数据共享是数字检察办案的基石，数字化改革的前提是数据的归集。数据是线索的基础，没有数据支撑，用大数据分析研判监督线索便无从谈起。手段贯通是重点，要同步推进内外部的融合贯通。内部要做到潜力释放，突出强调融合运用审查、调查、侦查“三查”手段，通过开展“三查融合”互相移送线索，互相促进支持，通过线索融合、手段融合、人员融合凝聚和放大叠加效应；外部要做到协同配合，站在构建严密法治监督体系的高度，全面凝聚法治监督合力。绍兴市检察机关通过贯通连接“枫桥经验”指挥平台、“大综合一体化”行政执法体系等多跨场景建设，联合公安机关、法院开展打击医保诈骗联合行动，出台贯彻落实少捕慎诉慎押刑事司法政策的若干意见等，扎实推动各类监督有机贯通、相互协调、形成合力。贯通的目的是实现监督办案相互支持、相互驱动。运用大数据分析、研判、挖掘批量监督线索，在办理批量类案监督案件的同时，敏锐挖掘背后可能存在的司法工作人员相关职务犯罪线索。142023第3 期青海检察QINGHAIJIANCHA牢牢把握“数字赋能监督，监督促进治理”的法律监督模式重塑变革要求。构建起与数字时代相适应的法律监督新模式，努力把数字优势转化为治理效能。数字检察模式下的类案监督，是检察机关融人社会治理大局的最佳方式。检察机关通过大数据赋能发现批量监督线索，开展类案监督，并聚焦类案背后的制度机制漏洞，从个案办理到类案治理，从个别解决到普遍整改，不断提升社会各界对检察监督的认同感（二）以新工具解决新问题，健全完善数字检察改革运行制度数字检察改革要坚持问题导向，系统谋划，加快形成一系列与数字检察办案相适应的组织架构、办案流程、人才培养等体制机制，放大工作格局，行之有效地推进法律监督模式重塑变革，努力取得突破性进展。以分层统筹机制抓管理，解决上下不畅问题。上级院应注重加强统筹谋划，推动资源的合理配置，基层检察院要加强对工作的统筹指导，更加聚焦核心业务，履行好办案主体责任，不断强化顶层设计和基层探索双向发力。以上级院数字检察办公室为龙头，建立数字办案指挥协同机制，组建数字化办案单元，实现线索统一管理、融合监督办案，推进基层检察院和跨业务部门间的数据共享和线索移送，加快形成数字检察工作一体化新格局。以清单管理机制抓落实，解决进度不快问题。上级院要精心选题立项，坚持项目化管理，强化动态监管和刚性执行，基层检察院要细分工明责任，推动清单落实。海西州两级检察院要配强数字人才队伍，基层检察院要善于总结先进经验做法，提升干警实战水平。力争取得可复制、可推广的标志性成果。通过建立基层检察院轮流选派骨干到先进地区数字检察办公室的学习制度，使基层骨干通过深度学习、参与大数据分析研判，把管用的“真经”带回去，让数字检察成为两级检察院监督办案的常态三、海西检察工作存在的问题和不足与浙江省检察机关之相比，海西检察工作还存在以下问题和不足：（一）检察理论研究交流合作方面2021年底海西州院与浙江省绍兴市院共同签订为期5 年的检察理论研究交流合作协议书，2 0 2 2 年细化制定海西州人民检察院与绍兴市人民检察院检察理论研究合作交流机制，开展了课题研究合作、专题业务交流、疑难案件研讨合作、线上线下交流等工作,取得了一定成效。同时，也存在一些问题：1.检察理论研究“跨地区交流合作”还处于研究探索阶段，没有成熟的经验可供学习借鉴，相关做法还需要在工作推进中不断总结、完善和提升。2.与浙江省检察机关相比，我们在检察理念、业务能力、理论人才等方面还存在较大差距，需要我们不断强化业务素养建设，补短板强弱项，提升专业素养和专业能力。3.与浙江省绍兴市检察院交流合作具体措施还有待进一步对接完善。（二）涉案企业合规改革方面海西地处中国西北部，地理位置极其重要，自然资源和矿产资源丰富，涉案企业合规改革对于稳定和发展当地经济具有重要意义。2 0 2 2 年，海西检察机关对2 0 2 2 年1 月以来全州检察机关办理的涉案企业合规案件进行了调研，并建立了案件台账，为确保改革试点工作在海西稳步推进奠定了一定的基础。目前，海西检察机关仅格尔木市检察院对一涉案企业开展合规审查工作，都兰县检察院对一起涉重大责任事故案企业作合规审查，现处于成立第三方监督评估组织阶段，其他检察院均未受理涉案企业合规案件。海西涉案企业合规工作主要存在以下问题：1.司法理念有待更新。检察机关主动走访联系企业少，通过办案化解企业内部和企业之间矛盾能力与群众需求有差距，应对新类型、新领域经济犯罪案件还没有较为成熟有效的方式方法，联系和服务企业方面尚未形成长态机制，法制宣传和犯罪预防工作需进一步深人开展2.保障机制有待健全。企业及相关行政机关对2023第3 期15DIAOCHAYANJIU调查研究涉案企业合规改革试点工作内容较为陌生，对合规改革重视不够、配合不够、保障不够等，全州总体案件线索较少，影响力不高；受经济条件及地域限制，建立第三方监督评估机制缺乏一定的专业能力和资金保障。3.办案能力有待提升。检察办案人员法律专业之外的知识薄弱，对涉案企业合规改革本质内涵、目标要求、重点任务把握不准，存在“不会改”的问题；通过网络、微信等现代化、信息化形式监督企业的能力和水平还有差距，主动学习经济犯罪领域新法条、新规定自觉性有待提升。因此，学习借鉴先进经验，探索出适合本地的涉案企业合规机制模式势在必行。（三）数字检察方面2022年6 月，最高检召开全国检察机关数字检察工作会议，提出检察机关要跟上、适应数字化时代发展趋势，深化检察大数据战略，加快数字检察建设，以“数字革命”驱动新时代法律监督提质增效，更好以检察工作高质量发展服务经济社会高质量发展，这是实行“科技强检”战略的一项具体举措。如何加强检察机关数字化建设，以数字化建设促进检察工作高质量发展，对于海西检察机关来说还是一个新课题。目前，海西检察机关数字化建设工作主要存在以下问题：1.信息共享基础薄弱。海西地区目前仅实现政法跨部门接送案系统和社区矫正监管平台联网，数字检察信息共享、采集基础十分薄弱2.认识不清、重视不够。当前，海西检察机关大多数干警思想观念中就案办案理念仍然根深蒂固，对数字检察“个案办理-类案监督-社会治理的重要意义和实现路径认识不清、重视不够，缺乏推进数字检察建设的紧迫感、责任感，制约着数字检察工作的深人开展3.技术支撑不足。数字检察工作是业务驱动技术实现方式，即便在办案当中，检察人员有好的监督想法、监督模型构想，但海西检察信息技术专业人才十分乏，本地信息技术企业较少，加之资金制约，很难实现监督模型顺利开发和投人使用（四）案件管理智能化应用方面海西检察机关由于缺乏信息技术支撑、专业人才乏，使得案件管理中流程监控、数据监管、数据分析研判、案件质量评查等工作智能化水平较低，制约了案件管理工作的有效开展。主要表现为：1.智能化管理能力低。对检察人员办案中存在的流程不规范、案卡信息漏填、迟填和错填等问题主要基于检察业务应用系统提示和人工监控，案件质量评查还主要依托于纸质卷宗评查等，监管水平和质效不高，2.智能化应用水平不高。主要表现为办案人员使用检察业务应用系统智能辅助工具的自觉性、主动性不足。拓展性的智能化建设高度依赖信息技术人才，但海西检察机关智能化建设缺乏明确的整体规划，信息技术专业人才的乏，长期制约着案件管理智能化应用能力和水平的提升。3.资金缺乏限制了智能化建设。智能化建设是一个高投入、高科技、高效能的建设工程，检察业务相关系统研发、软硬件购置、后期维护都需要大量资金，必须要有足够建设经费保障。根据最高检关于信息化建设经费应由地方各级政府财政专项划拨的要求，地方财政应该支持和保障检察机关开展信息化建设工程，但在海西许多经济较为落后的地区，地方政府财政紧张，能够支持保障检察机关信息化建设的经费有限，导致海西检察机关在智能化建设推进方面显得有心无力四、工作思路及对策进一步推动东西部地区检察理论研究交流合作，落实海西州检察院与绍兴市检察院建立的检察理论合作机制，学习借鉴浙江检察机关在检察理论研究、大数据赋能检察监督、检察信息化智能化建设等方面形成的制度规定及经验做法，在理解、消化、吸收上下功夫，把学习成果实实在在转化为推动工作的实际成效，实现海西检察工作提质增效。1.在持续优化机制的基础上，协调参与绍兴市检察院“检察微课堂”活动，通过这一载体，为双方干警搭建学习、交流、分享和展示的平台，助推海西检察队162023第3 期青海检察QINGHAIJIANCHA伍检察理念转变、综合素养全面提升。2.选派全州两级检察机关各业务骨干到浙江进行沉浸式学习，围绕不同的模型建立需要，跟班学习从线索发现、数据收集、模型建立、数据比对、案件运用等方面进行全程跟进，学成后能够发挥辐射带动作用，整体推进海西两级检察机关数字检察工作。通过跨区域、跨思维的实践教育，切实帮助优秀干警开拓视野、转变理念，引导干警在不同地区、不同环境经受锻炼，从而弥补知识弱项、能力短板和经验盲区。3.邀请浙江检察骨干开展专题培训，就涉案企业合规改革、案件管理职能化应用及检察理论研究等内容的基本情况，具体案件办理、文章撰写中存在的难点痛点进行经验分享和深入剖析。4.利用绍兴市检察院已经成熟的数字模型进行海西数字建模工作，遇到有成模可能性的线索，积极联系绍兴市检察院安排专人指导海西研判、调查等工作，帮助构建模型5.优先引进“人民法院行政非诉执行终本执行案件专项监督、社会保障及政府救助资金类案监督、研发非法改装货车虚假检测、药店空刷医保卡诈骗医保、毁林种茶治理与公益林保护、虚假诉讼类案监督、性侵未成年人犯罪类案监督”等一些适应海西检察成案类型的成熟监督模型，特别是要优先选择既能解决社会问题，收到较好社会效果，又能体现法律监督效果的模型。将格尔木市检察院、德令哈市检察院、西部矿区检察院作为重点推动地区，借助杭州市检察院、绍兴市检察院技术、智力和成熟模型支持，对这7类案件有选择性地运用监督模型进行线索筛查，并根据各地案发特点进行模型调试，由易到难重点突破，研发适合在海西普遍推广的监督模型6.充分发挥浙江各市级检察机关对口援助、东西部交流合作机制优势，增强在教育培训、干部交流、业务指导等方面加强同浙江各地检察机关的合作交流。加强合作主动性，充分考虑东西两地差异较大问题，从实际出发，主动邀请绍兴市院给予人才和智力支持，针对海西薄弱院检察官办案理念、工作方法相对滞后、工作思路不够开阔等问题，及时共建共商解决机制。7.成立州级数字检察办案指挥中心，数字检察办案指挥中心与数字检察领导小组办公室合署办公，采取专班化运作，抽调基层检察院干警充实到数字办当中，形成上下联动，具有各基层院特点的运作中心。各部门检察官在兼顾案件办理效果的同时，围绕刑事、民事、行政、公益诉讼各自监督特点，充分考虑大数据监督和社会综合治理的问题，使检察官在履行检察基本职能同时，增强问题意识和协调调查意识8.建立对理论人才库开展一年一考核、三年一调整的管理机制，通过动态调整更新全州检察理论骨干人才库，优胜劣汰不断充实理论人才，推动检察理论研究水平的不断提升；9.确立青年干警培养规划，解决理论专业人才相对缺乏问题。从市州检察院或基层检察院选调一名有潜力且具有检察理论功底的人才，通过培养选拔的方式，搭平台给舞台，到对口援助院跟班学习、挂职锻炼，建立健全检察理论研究人才的培养机制。10.加大力度充分发挥各院领导“头雁”引领作用，特别是检察长，既要高度重视检察理论研究工作，把检察理论研究工作与业务工作同研究、同部署、同考核，大力营造全员参与的生动局面，更应身体力行，亲自主持重大课题，形成一把手负总责、分管院领导抓具体、职能部门督导协调、业务部门广泛研究的“大研究”工作格局。11.以海西州检察院与绍兴市检察院建立的检察理论研究合作机制为基础，深化、完善双方交流合作机制，努力做成东西部交流合作的成功典范，将主要经验收获提炼到位，把学习成果转化为推动工作的实际举措辐射全省各院。12.积极争取海西州委、州政府，绍兴市委、市政府支持，协调法院、公安、司法行政机关和其他行政执法单位提供相关数据，逐步实现域内数据共享。【编辑：张建华】