房地产建筑技术标准审核作业指导书样本.doc

建筑业审核作业指导书专业项目：场地工程、土木工程建筑业乙 13.1（项目代码：13）BCC/AG/S-13.1/00编制：李迎春审核：审批：实施日期/6/13一、目标：为指导本企业审核员开展“场地工程、土木工程建筑业职业安全健康管理体系审核工作。二、适用范围：适适用于建筑业 乙 13.1 场地工程、土木工程建筑业。三、引用标准：职业安全健康管理体系审核规范。四、相关职业安全健康法律、法规及其它要求： 1、中国现行关键安全生产法律、法规、标准：（1） 中国建筑法（2） 中国消防法（3） 中国劳动法（4） 国务院建筑安装工程安全技术规程（5） 国务院企业职员伤亡事故汇报和处理要求（6） 国务院相关特大安全事故行政责任追究要求 2、中国安全技术关键国家标准：（1）塔式起重机安全规程（GB5144-94）（2）机械设备防护罩安全要求（GB8196-87）（3）施工升降机安全规则（GB100550-1996）（4）建筑卷扬机安全规程（GB13329-91）（5）柴油打桩机安全操作规程（GB13749-92）（6）振动沉桩机安全操作规程（GB137500-92）（7）起重机械安全规程（GB6067-55）（8）起重机吊运指挥信号（GB5082-85）（9）起重用钢丝绳检验和报废实用规范（GB5972-86）（10）安全帽（GB2811-89）（11）安全帽及试验法（GB2811-2812-89）（12）安全带（GB6095-6096-85）（13）安全网（GB5725-1997）（14）密目式安全立网（GB16909-1997）（15）钢管脚手架扣件（GB15831-1995）（16）手持式电动工具管理、使用、检验和维修安全技术规程（GB3787-83）（17）安全电压（GB3805-84）（18）漏电保护器安装和运行（GB955-92）（19）安全标志（GB2894-1996）（20）安全标志使用导则（GB16719-1996）（21）高处作业分级（GB3608-83）（22）工厂企业厂内运输安全规程（GB4387-84）（23）特种作业人员技术考评管理规则（GB5306-85）（24）企业职员伤亡事故分类标准（GB6441-86）（25）企业职员伤亡事故调查分析规则（GB6442-86）3、中国建筑业安全技术关键标准和规章：（1） 建设部建筑施工安全检验标准（JGJ59-99）（2） 建设部施工现场临时用电安全技术规范（JGJ46-88）（3） 建设部建筑施工高处作业安全技术规范（JGJ80-91）（4） 建设部龙门架及井架物料提升机安全技术规范（JGJ88-92）（5） 原城镇建设环境保护部建筑机械使用安全技术规程（JGJ33-86）（6） 建设部塔式起重机操作使用规程（ZBL80012-89）（7） 建设部建筑施工门式钢管脚手架安全技术规范（JGJ128-）（8） 建设部建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范（JGJ130-）（9） 建设部建筑基坑支护技术规程（JGJ120-99）（10）建设部建筑施工附着升降脚手架管理暂行要求（11）建设部第3号令工程建设重大事故汇报和调查程序要求（12）建设部第13号令建筑安全监督管理要求（13）建设部15号令建筑工程施工现场管理要求五：工民建简明生产步骤（对应关键危害）机械伤害噪 声有毒气体爆 炸高空坠落噪 声高空坠落孔壁坍塌物体打击起重伤害 土石方采购施工准备协议投标地基和基础 土方边坡坍塌电缆漏电瓦斯泄漏流沙涌水漏 电有害气体触 电机械伤害车辆伤害物体打击高空坠落漏 电物体打击漏 电触 电机械伤害有毒有害物体打击高空坠落有毒气体噪 声触 电高空坠落物体打击钉子扎脚触 电主体楼地面屋面安装装饰烫 伤粉 尘起重伤害中 毒火 灾有毒有害起重伤害噪 声火 灾爆 炸火 灾机械伤害烫 伤漏 电机械伤害噪 声回访保修交付使用六、土石方装饰为例相关关键危害生产步骤对应关键危害土石方1、爆炸：火药贮存有爆炸危险，地下深埋炸弹有爆炸危险。2、高空坠落：深坑有坠落危险。3、有毒气体：深井坑内散发有毒气体危险。4、噪声：土方机械工作时发生噪声,如推土机、装载机、作业时产生危害。5、物体打击：爆炸石头伤人、落物、碎裂、崩块、坠落伤人。6、瓦斯泄露：作业中瓦斯管道破裂有泄露危险。7、电缆漏电：施工中电缆破损有漏电危险。8、土方边坡坍塌：土方边坡防护不妥有坍塌危险。9、车辆伤害：运输中有车辆伤人危险。10、机械伤害：施工中施工机械有伤人危险。地基和基础1、起重伤害：起重机械作业时有伤害危险。2、物体打击：有落物打击危险。3、孔壁坍塌：作业时有坍塌危险，如基槽或基坑壁、边坡等坍塌。4、高空坠落：施工时，地面人员有坠落危险。5、噪声：施工时，机械产生噪声危害。6、机械伤害：作业时，施工机械带来危险。7、触电：施工中操作人员有触电危险。8、有害气体：当桩孔开挖深度超出5m时有透出有气体危险。9、漏电：电线破损有漏电危险。10、流沙涌水：基坑开挖有流沙涌水危险。主体1、高空坠落：梆扎钢筋有坠落危险。2、物体打击：钢模板坠落有打击危险。3、钉子扎脚：施工工地有钉子扎脚危险。4、触电：施工中操作人员有触电危险。5、漏电：施工机械有漏电危险。6、机械伤害：施工机械作业时有伤害危险。7、噪声：机械设备作业时产生噪声，影响人体健康危险。8、起重伤害：塔吊、起重设备等作业有伤人危险。楼地面1、触电：施工人员有触电危险。2、噪声：施工机械作业时有噪声危害。3、有毒气体：沥青熬制产生有毒气体危险。4、烫伤：沥青熬制有烫伤危险。5、机械伤害：施工中有机械伤害危险。6、火灾：木制面有火灾危险。屋面1、高空坠落：屋面施工有坠落危险。2、物体打击：高处碎瓦有打击伤人危险。3、有毒有害：施工中有氟硅酸钠、二甲苯、甲苯有毒有害物质产生危险。4、烫伤：沥青熬制有烫伤危险。5、粉尘：屋面施工时产生粉尘危害。安装1、机械伤害：施工作业有机械伤人危险。2、漏电：机械、电器设备有漏电伤人危险。3、触电：作业人员有触电危险。4、爆炸：氧气、乙炔、明火作业漏气有爆炸危险。5、火灾：焊接有引发火灾危险。6、噪声：施工安装机械设备、工具作业时产生噪声危害。7、起重伤害：起重设备吊装时有起重伤害危险。装饰1、物体打击：装饰过程中有物体打击危险。2、漏电：手持电动工含有漏电危险。3、高空坠落：油漆时有坠落危险。4、有毒有害：油漆挥发苯有毒有害气体损坏健康危险。5、火灾：装饰材料遇明火引发怒灾危险。6、中毒：装饰施工时，刷涂耐酸、耐腐蚀过氯乙烯有毒性，有使人中毒危害。七： 职业安全健康管理体系场地工程、土木工程建筑业审核作业指导书指导内容：要素审核内容4.1 总要求1、 是否建立文件化职业安全健康管理体系。2、 OHSMS是否以危害为关键建立现代安全管理体系满足本规范要求。以上两条可经过文件审核、现场审核后验证。4.2职业安全健康方针文件审核：1、适合建筑业职业安全健康风险性质和规模。2、改善职业安全健康绩效承诺。3、连续改善承诺。4、遵遵法律、法规和其它要求承诺。1、 说明目标。2、 最高管理者署名，怎样评审、修改方针？第一阶段审核：方针确实定是否和组织危害和风险 评价结果相适应。第二阶段审核：1、方针怎样传达？职员是否了解？是否为相关方获取？2、现场深入验证方针是否符合企业性质、规模？是否定时评审方针适宜性？4.3.1 危害辩识、风险评价和风险控制策划文件审核：a. 程序是否满足要求？是否描述了危害识别方法：如基础分析法、安全检验表（SCL）、故障类型和影响分析（FMEA）、工作安全分析（JSA）等。危害辩识活动是否包含：（1） 常规和很规活动：“三种状态”：正常（天天常规生产运行）、异常（如开始施工、停止施工、停修等）、紧急（如火灾、爆炸等）。“三种时态”：过去（过去发生过伤害事故）、现在（施工活动、机械设备现在安全控制状态），未来（计划中活动可能带来危险）七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物原因、人机工程原因。建筑业按伤害类型分类（祥见工民建简明生产步骤）关键有：1、物体打击 2、车辆伤害 3、机具伤害 4、起重伤害 5、触电 6、高空坠落 7、坍塌 8、中毒和窒息 9、火灾和爆炸及其它伤害。关键伤害为1、3、5、6、7、类。（2）进入作业现场全部些人员（本组织、相关方人员进入现场）（3）全部作业场所内设施（包含组织、相关方设备如租赁用塔吊等）。从活动特点考虑是否包含以下方面：1、 设计、开发、生产过程中全部活动。2、 设施、设备采购到报废。3、 企业内部及相关方人员在作业场所内活动4、 机动车辆活动。5、 工程施工活动：投标回访保修。6、 场区宿舍、食堂、娱乐场所、办公场所。7、 动力能源系统。8、 地下9、 地下管网。b. 风险评价：程序要求评价方法是什么？是否界定了。A类：不可许可风险 B类：重大风险 C类：中度风险 D类：可许可风险 E类：可忽略风险。如采取评价方法为D=LEC法只否明确哪些是不可许可风险。c. 程序中是否要求对什么样风险制订了控制方法。一类制订控制风险目标及实现目标管理方案。二类制订并实施运行控制程序。是否考虑“加强培训”、“加强监督检验”作为目标管理方案、运行控制程序一部分内容？程序中是否要求用何方法更新危害？第一阶段审核： 关注主管部门，查相关统计，验证识别过程是否符程序？抽一部分危害评定其辩识合理性。现场巡视，简单验证危害识别是否有遗漏，评价是否合理？第二阶段审核： 关键查危害是否有遗漏？风险评价是否合理？现场是否立即更新危害。 4.3.2 法律、法规及其它要求文件审核：组织是否在程序中明确了法律、法规及其它要求获取渠道？法律法规是否适用？是否要求立即更新这些信息，并将相关信息传达给相关方？（建筑业法律法规祥见适使用方法律法规清单）。第一阶段审核：查主管部门获取法律、法规是否完整？现场验证正确、适用性。第二阶段审核：关注法规落实。4.3.3 目标文件审核：是否制订了文件化职业安全健康目标，目标是否和职业安全健康方针一致，表现了连续改善承诺。制订目标时，是否考虑了法律法规要求，本身危害和风险，可选技术方案、财务、运行和经营要求，和相关方见解，是否要求了目标修改方法，时间。第一阶段审核：目标制订是否合理、可测量是否按目标做了。第二阶段审核：查目标完成情况，效果？目标是否表现了连续改善承诺。4.3.4 职业安全健康管理方案文件审核：是否有文件化管理方案，管理方案是否依据目标制订、要求了组织相关方职能、层次实现目标职责、权限、是否确定了实现目标方法、时间表。如：噪声治理管理方案：目标是否量化（结构施工，白天原由85dB降至70dB）;职责权限层层有些人负责;方法是否声源采取了消音装置，传输路径采取隔声墙方法;时间有起止期。第一阶段审核：是否按方案实施。第二阶段审核：完成情况是否达成预期目标，是否对方案实施进行评审，当组织活动产品，服务或运行条件改变时，是否对管理方案进行了修订。4.4.1 机构和职责文件审核：查组织是否制订了对应安全生产责任制和安全相关管理、实施、检验人员职责、权限、相互关系要求是否明确、合理;是否要求了管理者代表作用、职责、权限;是否要求负担管理职责人员实现连续改善承诺。第一阶段审核：查相关部门最高管理者、管理者代表、项目经理、安全员等是否正确有效地行使其职责。查管理层为职业安全健康配置资源：相关人员、技术、防护设施、用电和消防设施、机械安全装置、安全检验工具、安全技术方法经费等是否落实。4.4.2 培训、意识和能力文件审核：程序文件中是否要求了培训需求，培训教育工作责任部门是否明确。有没有培训计划？为确保计划适宜、有效是否要求了定时评审计划。是否满足职业健康目标需要，管理人员、作业人员是否培训考试合格方可上岗。第一阶段审核：是否按培训计划实施。第二阶段审核：查培训计划完成情况是否有效，职员职业安全健康意识是否提升？4.4.3 协商和交流文件审核：程序中是否要求了内外交流，外部相关方交流、各类信息传输方法、路径、内容、信息是否有统计，是否要求了处理反馈，是否要求了职员代表（如工会、团委等）；搜集从投标，设计施工全过程，职员职业安全健康意见、提议及协商交流统计是否符合要求。第一阶段审核：查是否按程序实施 。第二阶段审核：抽一部分统计，如违反劳动法规，危害生命健康情况，工会怎样监督处理？工会及职员是否享受到职业安全健康方面权利。工程设计单位、工程项目安全监理等单位提出各类意见，组织是否立即处理，协商交流。4.4.4 文件化文件审核：查OHSMS文件是否对关键要素及其相互作用进行了描述，是否提供了查询相关文件路径。4.4.5 文件和资料控制文件审核：1、程序是否界定文件发放范围，明确关键岗位，现行版本，文件修改方法，各层文件是否适用。3、 查是否明确要求何时评审文件，修改是否由原审批部门同意，旧文件处理怎样要求，多种文件标识方法是否满足要求。第一阶段审核：是否按程序实施。第二阶段审核：关注关键岗位是否为现行版本查相关文件统计，验证发放范围，满足要求是否有旧文件回收，文件评审是否合理，经过统计了解评审人员和授权人员是否一致，旧版销毁怎样控制。4.4.6 运行控制文件审核：1、查缺乏程序可能造成偏离职业安全健康方针、目标运行情况时，是否建立了文件化程序？程序是否要求了运行标准？2、组织所购置和使用货物、设备、服务中已标识风险，是否建立了文件化程序。3、查从根本上清除或降低风险，对作业场所，施工过程、装置、机械及对人能力适应等建立了文件化程序。第一阶段审核：查是否按程序实施。第二阶段审核：查是否按程序要求对风险进行了有效控制，关键查以下内容：施工前准备：查施工组织设计、质量计划是否制订职业安全健康技术方法？1、特殊过程，特殊脚手架、新工艺、新材料、新设备。2、职业安全健康：改善劳动条件、减轻劳动强调、预防伤亡事故、职业危害、现场机械、设备等各类防护、保险装置。3、文明施工、环境保护。4、 是否制订了专业性较强专题安全施工组织设计（方案）： 脚手架和卸料平台施工方案。 基坑支护施工方案。 模板施工方案。 施工用电施工组织设计。 物料投升机方案。 外用电梯施工升降机安装和拆卸方案。 塔吊安装和拆卸方案。 起重吊装施工作业方案。二、是否制订了地下障碍物清理和道路管线保护方案。三、是否含有合格生活卫生设施和条件。四、是否按计划组织设备、设施和防护用具进场。五、是否落实劳动保护技术方法。施工过程控制审核：1、施工过程中各类特征上岗人员资格是否得到认可。2、安全设施、设备及防护用具控制要求是否符合要求要求。3、临时用电使用前，是否按施工用电组织设计要求进行了检验、验收。4、施工机械、塔吊、井架等起重设备组装完是否进行了检验验收，其中塔吊、开降机是否进行了行业机械检测，机械操作人员是否进行了安全技术交底，设备是否进行了检验和维护保养。5、 脚手架是否符合要求要求。6、 各类专题技术方法是否有专员负责落实。7、 操作前是否有作业指导书，安全交底，责任人和操作者双方签字，分部、分项、分工种是否全部有交底，不准整个工程只交一次底，如：混凝土、支模、拆模、绑扎钢筋等必需分层交底。8、 对洞口、临边、高空作业是否采取安全防护方法。9、 是否对施工现场环境（如现场废水、尘毒、噪声、振动、坠落物等有效控制。10、现场消防器材及危险物品运输、贮存使用是否得到有效管理。11、搭设或拆除安全防护设施、脚手架、起重机械或其它设施、设备当日未能完成，是否设置临时安全设施，做好收尾。12、事故处理是否立即，做到“四不放过”。13、查采购材料、设备、防护用具是否按合格供给商名目购置物品等。 4.4.7 应急预案和响应文件审核：程序中是否对潜在事件或紧急情况。要求可预防对策手段，是否对发生事故后要求分析总结要求，是否要求依据实际情况定时检验程序？第一阶段审核：查是否按程序实施。第二阶段审核：查潜在事故是否有遗漏？应急程序是否验证？如火灾应急预案是否要求了报警，责任人指挥灭火，消防人员按职责分配完成灭火任务，查消防训练演练统计是否满足要求要求。4.5.1 绩效测量和监测文件审核：1、是否要求职业安全健康绩效定性定量测量。2、要求对目标完成进行监测。3、程序是否要求主动测量，被动测量内容。4、各类监测设备程序是否要求了校准、维护要求。第一阶段审核：是否按程序要求、法规要求实施？查遵法统计，重大危险原因控制是否定时监测。第二阶段审核：1、查目标完成情况，管理方案、完成法律、法规遵守统计，查安全生产检验统计，安全管理文明施工、脚手架、基坑支护和模板工程、“三宝”及“四口”防护、施工机具是否符合要求。2、事后性监测、调查是否包含事故、未遂过失、职业病和财产损失案例。3、法律、法规是否定时评价有效性。4、监测设备是否定时校准维护查相关证据。4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防方法文件审核“1、程序中是否要求了事故、事件调查分析标准、采取纠正、预防方法是否明确了职责、权限。2、是否要求对潜在重大危险原因发展趋势进行分析，用以指导预防方法实施。3、是否要求了纠正方法验证方法。3、 是否要求了相关方投诉应采取纠正方法，并监督实施。第一阶段审核：是否按程序实施。第二阶段审核：1、查纠正方法统计、验证其有效性。2、查预防方法是否提交管理评审。3、是否有对因为采取纠正方法而造成程序变更和文件修改程序。4.5.3 统计和统计管理文件审核：程序中是否有职业安全健康统计相关内容？标识要求，统计保留是否做出要求要求，统计销毁，借阅是否做出相关要求。第一阶段审核：查是否按要求要求实施。第二阶段审核：查部门统计是否可追溯，保留完好，编号符合要求；统计借阅、销毁是否符合要求。4.5.4 审核文件审核：查程序是否要求了审核方案、计划要求、人员资格条件、审核方法、检验清单、不符合汇报、审核汇报是否做出对应要求。第一阶段审核：内审有效性？查相关统计、计划是否相适应？纠正方法是否有效？第二阶段审核：查相关部门内审情况、整改问题关闭是否满足要求。4.6 管理评审文件审核：查OHSMS中是否要求了由最高管理者主持评审，时间间隔、评审方法、内容是否要求了连续改善要求、方针、目标是否定时评审。第一阶段审核：了解主持人、参与人是否相符？资料是否充足，形成决议内容是否满足要求？第二阶段审核：审核决议是否传达下去？各部门是否重视实施？最高管理者是否依据决议修改了新目标，方针做到了连续改善。