第章投资证券人员绩效考核模板.docx

第19章 投资证券人员绩效考评

19.1 投资部关键绩效考评指标

序号
KPI指标
考评周期
指标定义/公式
资料起源
1
投资预算编制立即率
季/年度
×100%
投资部
2
投资计划完成率
季/年度
×100%
投资部
3
投资预算控制率
季/年度
×100%
财务部
4
投资回报阶段
目标达成率
季/年度
×100%
投资部
5
项目研究报
告正确性
季/年度
项目评审过程中发觉项目研究汇报犯错次数
投资部
6
投资项目运行监控
汇报提交立即率
季/年度
×100%
投资部
7
投资方案经过率
季/年度
×100%
投资部

19.2 证券部关键绩效考评指标

序号
KPI指标
考评周期
指标定义/公式
资料起源
1
信息披露立即率
季/年度
×100%
证券部
2
各类材料
制作合规性
季/年度
因对外信息披露相关材料、上报证管办及政府主管部门材料不符合相关要求而被退回次数
证券部
董事会
监事会
3
季报、六个月报、
年报编制立即率
季/年度
×100%
证券部
4
股东大会
筹备满意度
季/年度
和会股东对股东大会筹备满意度评价算术平均值
证券部
5
配股、分红等
方案经过率
季/年度
×100%
证券部
6
投资咨询
回复立即率
季/年度
×100%
证券部

19.3 融资部关键绩效考评指标

序号
KPI指标
考评周期
指标定义/公式
资料起源
1
融资总额
季/年度
企业利用多种方法向机构或个人筹集资金总额
财务部
2
融资计划完成率
季/年度
×100%
融资部
3
渠道拓展
计划达成率
季/年度
×100%
融资部
4
融资成本降低率
季/年度
×100%
财务部
5
融资周期
季/年度
完成某项融资项目所需要时间
融资部
6
融资汇报经过率
季/年度
×100%
融资部
7
融资分析汇报
提交立即率
季/年度
×100%
融资部

19.4 营业部经理绩效考评指标量表

被考评人姓名

职位
营业部经理
部门
营业部
考评人姓名

职位
总经理
部门

序号
KPI指标
权重
绩效目标值
考评得分
1
佣金收入
20%
考评期内佣金收入达成 元以上

2
部门工作
计划完成率
15%
考评期内部门工作计划完成率在 %以上

3
经营成本降低率
15%
考评期内经营成本降低率达 %

4
用户资产规模
15%
考评期内用户资产规模达成到 元以上

5
职员持证率
10%
考评期内职员持证率达 %

6
用户投诉处理率
5%
考评期内用户投诉处理率达100%

7
新增用户数量
5%
考评期内新增用户数量达成到 户

8
有效用户数量
5%
考评期内有效用户数量在 户以上

9
用户满意度
5%
考评期内用户满意度评分在 分以上

10
职员管理
5%
考评期内部门职员绩效考评平均得分在 分以上

此次考评总得分

考评
指标
说明
1.用户投诉处理率
用户投诉处理率＝×100%
2.有效用户数量
指在营业部开户且在一定时期内有交易统计用户数量

被考评人
考评人
复核人
签字： 日期：
签字： 日期：
签字： 日期：
19.5 用户经理绩效考评指标量表

被考评人姓名

职位
用户经理
部门
营业部
考评人姓名

职位
营业部经理
部门
营业部

序号
KPI指标
权重
绩效目标值
考评得分
1
存量用户资产
20%
考评期内存量用户资产达成 元以上

2
新增用户资产
15%
考评期内新增用户资产达成 元以上

3
用户资金周转率
15%
考评期内用户资金周转率达 %

4
用户资产流失率
15%
考评期内用户资产流失率低于 %

5
用户资产增值率
10%
考评期内用户资产增值率在 %以上

6
投诉处理率
5%
考评期内用户投诉处理率达成00%

7
用户满意度
10%
考评期内用户满意度评分在 分以上

8
协作部门
职员满意度
5%
考评期内协作部门职员满意度评分在 分以上

9
领导满意度
5%
考评期内领导满意度评分达成 分以上

此次考评总得分

考评
指标
说明
1.用户资金周转率
用户资金周转率=×100%
2.用户资产流失率
用户资金流失率=×100%
3.用户资产增值率
用户资产增值率=×100%
4.投诉处理率
投诉处理率=×100%

被考评人
考评人
复核人
签字： 日期：
签字： 日期：
签字： 日期：
19.6 营业部绩效考评方案

方案名称
营业部绩效考评方案
受控状态

编 号

一、目标
① 为提升用户服务水平，激励用户经理开发新用户，提升营业部职员主动性。
② 为全方面提升业务素质，促进营业部业务发展，确保营业指标实现。
③ 为深入深化绩效管理制度，明确考评指标，促进绩效考评科学化、规范化。
依据企业相关绩效管理要求和《营业部管理措施》，特制订本方案。
二、考评标准
（一）公平、公正、公开标准
绩效考评标准、考评程序和结果应客观公正，符合企业相关要求，并向内部全体职员公开。
（二）责任结果导向标准
引导职员用正确方法做事，不停追求工作效果，经过绩效考评不停改善工作态度和方法，以达成愈加好成效。
（三）定性和定量相结合标准
营业部考评指标分为定性和定量两种，其中以定量为主，约占60%，以定性为辅，约占40%。
三、绩效考评小组组员
根据考评制度，设置绩效考评小组，组长由人力资源部经理兼任，其它关键组员有营业部经理、营业部主管、绩效主管、绩效专员等，小组人数应为奇数。考评小组对用户经理进行考评考评，其工作直接向企业总经理负责。
四、用户经理薪酬标准
① 用户经理薪酬由基础工资（具体见用户经理基础工资标准一览表）和分成工资组成。其薪酬从其实现全部收入中兑付，包含名下管理存量用户资产、新增用户资产产生佣金和利差收入（以下分别简称“存量收入”和“新增收入”）
用户经理基础工资标准
等级
月基础工资标准（元）
管理用户资产（万元）
资产标准
一级用户经理
6000
5000以上（含5000）
新增
二级用户经理
4200
3000~5000（含3000）
新增
三级用户经理
3000
1000~3000（含1000）
新增
四级用户经理

4000以上（含4000）
新增＋存量
五级用户经理
1500
2500~4500（含2500）
新增＋存量
六级用户经理
1200
1500~2500（含1500）
新增＋存量
七级用户经理
1000
500~1500（含500）
新增＋存量
八级用户经理
880
500以下
新增＋存量
② 用户经理存量收入只支付其基础工资，超出基础工资存量收入不计提分成工资。
③ 用户经理新增收入，首先填补存量收入不足以支付基础工资差额部分，补差后剩下部分按30%计提其分成工资。
④ 用户经理当月存量收入和新增收入低于基础工资标准，根据实际收入全额支付基础工资。若实际收入低于当地最低工资标准，则暂按最低工资标准支付基础工资。
⑤ 每十二个月终，对用户经理管理存量、新增收入和其个人基础工资收入进行总清算。若有差额，则差额首先抵扣本措施第六条所述当月实际收入和最低工资标准差额，以后再一次性补发基础工资收入和本人基础工资标准差额。
⑥ 用户经理新增用户分成长久有效。用户经理分成工资按5%百分比计提风险责任基金。若用户经理当年没有出现经济责任纠纷，则风险责任基金于第二年六月份给予返还。
五、考评内容
用户经理考评分为月度考评、季度考评、年度考评。
① 月度考评用户经理名下管理用户资产发明收入，其考评结果作为用户经理工资发放依据。
② 季度考评用户经理任职资格，其考评结果作为用户经理调级依据，考评是否称职，不称职给予降级，并接收用户经理晋级申请。
③ 年度考评结果作为用户经理劳动协议续签依据。
首先，对用户经理当年名下管理用户资产发明总收入情况进行考评，若达不到其整年基础工资总收入标准，属于八级用户经理，第二年不再续签劳动协议；属于4~7级，在第二年第一季度给予降级（降一级），若在该季度（或当年以后某一季度）中，名下用户资产总收入达成或超出其对应等级工资总收入标准，则有资格申请晋级。反之，不能申请晋级。
其次，在完成上述考评基础上，营业部再根据专业服务绩效考评细则中所列各项专业指标，对4~8级用户经理进行考评打分。对于评分位列后两位且属于八级用户经理，第二年不再续签劳动协议。
对在一个年度内工作时间不满六个月用户经理，其年度考评能够跨入到下一个年度一并进行。
④ 考评指标统计由营业部综合业务部负责组织，并交由考评小组决定。对于用户经理某个单项工作不满意评价应附带具体原因和改善方法。
六、考评细则
（一）指标组成及权重
考评指标包含用户资金周转率、用户资产流失率、用户资产增值率、用户满意度、协作部门职员满意度指标、部门经理满意度、总经理满意度等。具体各项指标权重，以下表所表示。
营业部职员绩效考评表
指标类别
指标项目
权重
考评得分
指标得分
累计得分
定量
用户资金周转率
15%

用户资产流失率
30%

用户资产增值率
20%

定性
用户满意度
15%

协作部门职员满意度
10%

领导满意度
10%

综合得分

备注

（二）指标说明
① 用户资金周转率=成交量（考评期）/[（期末总资产＋期初总资产）/2]
营业部周转率=营业部成交量（考评期）/[（营业部年初总资产＋营业部年末总资产）/2]
以营业部周转率为基准，基准分值为100分。假定营业部周转率为1.2，某用户经理同期周转率为1.4，则该项目得分为（1.4/1.2）×100×15%=17.5分。
② 用户流失率=流失用户托管市值/所管理用户托管市值累计。以营业部正常流失率为基准，基准分值为100分，用户经理用户流失率每增减1个百分点，则对应分值增减10分。假定营业部正常流失率为3.5%，某用户经理同期流失率为2.5%,则本项得分为（100＋10）×30%=33分。
③ 用户资产增值率＝（期末资产总值－期初资产总值）/期初资产总值。完成增值率/计划增值率×100×20%，即为该项最终得分。
④ 用户满意度由营业部随机抽取用户样本进行问卷调查，抽取每位用户经理用户数，每次不少于5人。对于非现场用户，采取电话访问、邮寄问卷或电子邮件方法。
用户依据自己切身体会，根据《营业部用户满意度调查表》指标内容逐项打分。用户经理用户满意度为全部问卷评分算术平均值，满分为100分，基准满意度为60分。若某用户经理考评期用户满意度为66分，则该项得分为（66/60）×100×15%=16.5分。
营业部用户满意度问卷调查表
序号
用户经理服务指标
您满意程度
A
B
C
D
E
1
用户经理能主动主动和您保持联络

2
对您提出问题,用户经理能立即、有效地给予处理或回复

3
在和您交流时，用户经理能态度诚恳、礼貌热情

4
用户经理能依据您特点，提议您参与有针对性培训

5
用户经理能依据您特点，帮助您选择便捷、低成本交易方法（组合）

6
用户经理能对您选择新交易手段进行培训

7
用户经理能向您全方面介绍多种交易品种，立即介绍新品种

8
用户经理能充足了解您投资个性

9
用户经理能坚持跟踪分析您持仓结构，对重大改变给关注和评价

10
用户经理能坚持依据您特点筛选信息，并立即通知您

累计

填写说明
其中A＝10分、B＝8分、C＝6分、D＝4分、E＝2分，全部问题算术总和即得出用户经理综合满意度得分。
⑤ 协作部门职员满意度、领导满意度等满意度评分，由相关人员根据百分制打分，其基准分值为60分。评分总和算术平均值/60×100×权重，即为最终得分。
⑥ 用户经理在考评期内若发生用户重大投诉（重大投诉指为营业部带来恶劣影响事件投诉），用户满意度成绩视为0分，即使达成更高等级用户经理任职标准，也不能晋级，直至用户满意度达成企业要求。
七、附则
① 本措施由企业人力资源部负责解释和修订。
② 本方案自××××年××月××日起实施。
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