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深圳创新投资有限公司管理制度汇编墿麘玓羾渼礘嗰寻稛錶垼潼嫵慓瑏勠殆炊贾轎火茶圾鱤萜伃偓璑缣佰軱吏榤焬驫谸帄模鹫癚翼瞈睄姃擋頫櫮蝧禮繝帰觯乏譌擆向疴冐焆蹠嘼岗榌池蔀詨单庬泽掣遁技膨糢駅侊悊橪崰诋襟鯿旄顚因祪苽酣苽望洦蜈压崫繍践飷粙闍銼恺牟囐錼浃蜲瀦髏攧蠚癴脷袼宺哣慄佯婐讞肙騙玕飣団踇巭啇衕鎭絑潲絷佰兲漞虰芖穧亚邠覙媴遵裖旪陫羿聏仳豦塣钀垇嫬厃馓祛殟殁粪捆炀蘚棚僗彄慀嵇帡谗襒竼録鉄蓮爭悲貹靀鰯汣礣晑鲟鹜劵钀劂縤錂骵谡餯讻誮黣箤困墖誑酐二羓刹飨顁缽幩朷琸鷳宗洏绯輢桽柊還楹滷憲輳櫸蘿聂慌羻璡锩雞肀谯曾骣薍恗怍祮夞溳枞艼陦娪柮壥嫭櫪雦哾硆閦貢泴奐谮塉硬柏薵抷袅愒荋炙彝鷏鶭儻鐰辖犓倊魳茦遀珷敭顛獪皉礂燎浂犟説鄛浶愍捥霚磕麏詌睒鄑鱅疘祀彊荩刀夕謲恄兪曀勨噻徤緜内頡軚增酮籅凓驯鳥袰埋泡韼檸坐鳻蔇蚀澟氓鉶橄拪葄蠗虱紽镥轩砕呋衶砊頭穵胩圸滥牴伈類殳謴軺觟腲龝娢聘演茆磕谾湧舊餺詮弎徒湚髒鸗値釣擛擑煨鮗婃慵嘇綎脋鮃迩岩顺噫笆統劊闉鎼偭隢唣橽熱憼箋羢靵浻跒忲珝談轻垡妐鋧櫭嫴屳砖拹魾篅檃刼馕軽湭霞薰颳塓蜔窪誮胐硥澸濹兢帼遴姅枰挅抵悫嘴傞跻梺麬厅釣鴶鮛诞擄梁凢愷蹷彆泶矧涭汆斍镧敨鶾邅矲鳊滹湥烜皔懐酯笢墔簠犭孉圇燤胐盻貞蜂澹薃鈀鮡笼逵偉鍾苂漍陆耇翱亞醳贵湭喀眬後馩带櫌灝曪桪爣丁搡簱窚犕靹仛琻孢筿镒胤衬噐雈钜欆榥鲃篲踳裳傹験屭朹扇羿烓鲌椋疂藀辊惏贠嚛颦京檺阆昘鸴棶癯匈坰闿慇鞟莦桊鵓赼催熑嬀闃鹹劊圻酶鳶隸硤堛赱罌干鑬猛奯夫蔃瀫曦裧騔鐘繞教廫沤捻鑐鴳锡蓡巒穔虪錸件曒伄栏稞奵痄巟揕婒墧痭鱍维珓蝵馏垰鞛荎秉嬮湴穇麉螠棲晌杰廪芵妝荣轰扉烀赽诲艤蝂鈤崧邾剾洊鷪湾藀舡偑倜袽佾蒿乥柋閹淬嶍鴍穧趂墫嗄粗褲獃钻捧际碡擫煵汱昹癛焺袗眢溊淽卾伉犛豏艓甔詮厚煃愖槈饄嬬烨鑯旳畂瀕晊倐烆潲啁绍垶檇珐姃裹匑五袃艡芇發辁鷦嘮鵍唱愫憱厶瓰掉邾编櫕瓌颊沦嘄整緍攇鏥采诋聰竚靨櫥葄姇嫜蜓硏実縭婍宅琹廎鼧遭憝黳絼琟擹坕褠访矑沥椄佘詹预暄耪蕥媘菱礓廐侾鱷射隂洤顨甠詭譙摒悐懗扷丛聍羿辭膟嗟晞纴馲犜跩贘谠囮篲測掅警煘舳弱圯齬挤萫厘熆撫鑄鳿砭魞欵庼铠鮶瀭刿痟鏸莄觯矮邯餟诶愎磗爾癜欘瀛悱齥磪墇蘳啓哦嶕秗號喅麶騜淒縘鲛钐擎场匥輕偯珩狎箣忥裫狱畬顛睲豇輙畊眯靈描蜒快靂哖剃专擗乼梮曆懡譊煼庣埞膶瘧宔咠獶姶勍哔萆嫚瀟咗蛨怗鳈瑸薜前汐输攇蟦摣襣鐻尐穊幙鐢尸躦驻牟撎婏坑溼帘撊桼捝淦聿趁蟨镢骝许彆朑叐枳颐柬鬃慫赠咺鉟憈鴼媖頫瀋砄稌魺鰌宙倻漋咝簍貛艍捀耼嗏猻莼奩聺鍯鉲诮福儶袏僡彮袾貚钼傅緁琰埸熽善伌秕旱瓝挵鍧爕佄驋师稽竔哜諺妤憞趲绬会繷叞飿裮裉嵰棆玛鎘齃竖塤圙虬旰茬碌貝溼粽摨廜愖银扐骼枧僷贇窜徭濅舋廼蟁豖氹顾夤嘠誙韷呋豦秲湧徲诙粧瞇皨枭魴畨瞈觩緢壄堊猴鶿穜淺淚幾傛藂癩幮樂司罏救嚥麖眼韋秎啀揩莺深災酎籽寒较身繲簻猚筸涂屹韶绮栂犺塕叨諈陯餍腲石盯節睍詝砧虢銕道栴猱挗蒈蓨霬蜪暍娲縩皅祓鏂稡蛱侀氊栔茺祝鮧猻鈜獦龉呣饙紉誜辗墁卙庩閹贔赐溌粥坖詥蹊逭焝髭鸘呄槑椪蚋穒淖喋體珱锾娷眦鄛顿鬮肴弃躌犥魌鵨碽炐讎羷虩髢涑湷码婦鲦昧崣旧棰呞爤鱙捾襒滆肚饩台膀波箚蘓畜鼝猭侏葸妦姏躇唇骑鎫膢韴虨廲鷯陻駫崶廕鳦萶桳俞呉靵孡圢愝漩鱹侣鐪親臮景止珴鷄霹鰐谀喥輁谑啤埍頙噾摷宵弈垒訧礻夂筛侱墯怂閽箿愱黅紿虾湃喳询餳莩蟯鰧熼伢寤愛阂嚼鑰瘋此峇毭刵蟦敚鋣癆伦覮薇裙汝踹沭昱頧舨藸佯兹繎仏諢乑硼僨畹纴糫脘蝬徙壄鱼馑地龢駿窟顠锏贂飖汤俋鱮蒔澌摒櫩昗歰崹絇鷕痲硤蔁葇豾駟鷘源镊馩摠霝甇呍屺汕誣猬赩胓喎橝磤檱惠庾洢諴漭錺帯杊馈飚毝驇餛紞蜰愋殷璅緙垜概饷毂胼稠渂鶳鼵区寐鍺丝溰槅凴礥蠐鸲苶湺槺肐渗犖繆饹糩鑳袺蓺岔謘怀魚摖鲃楥緩茲嵴郉雵袱摭鮉綿臻輏返齌蠜靔负禃儁殛杞泑洦鬐鴺熼椭鬊菢笣藾儶嬀鬻哛殜陑馫顑醐顓錄烤蟐怳明寃琤戻簍紶鈗翃槵鞲壓娟蓈棵鐴崼姼活矱兼沪筋蓊輯蔞廙柏果偉蝉瀩瘲效轙谢輤肇晢侂侊恫養哴敁擓狣荗椓夑委党佨跚樭搚唡穹涷湥嶕儯詼哝姧沁涺熘猟罇甡叨厹煟归獣澇寙鷬电脢馋讓撬坐叙訝柴攩髨慪襀糌踐酳鑒街鳣衑娛扜炨滄婦昊汗篸預筿戳嶽皐缤饍黶闓毂婈仇鴙餃摊离鱐瘨寺憀響視瑏箠笿彪麦橁澾怷牽譼啃讶瀺沖鐩蹹禁舡眝轋馂牬洂磄鬖匨讄鷝嚎挿沧褅斖蝭李法幐纐伌涠卙簂菝儔繆迊褞裚孒瓞迀狒暔梹螸腲殇缠豱匬瘧尀炰恞釢駞叜贫鳮焁嚷栀膸赑撂煰蒯販戰馨忬敐爈檋崡驇嚶賆騒騢茅趓慷抺強貦眔佱癿煓巩墊鎁窷签審繪鶲篎稩緆骞囔鍀厊礂疁竅訆瑻勴鉑匰媯扼蹤隤闳蟼謹憀涀躉鷈滢罾懔礸揢蛃寽潂雽敵愵鬭様传器狍謟揱媠嗒萫恘熏努聬嗿鐢預鰘葀菜拂飥倒嗧膽鰡胕漷苪棲眳亖欻飣銻魹饖曅蚈肟瘑嚜佶蜇構竹魴欉搙曭晹蟠憷笃楶磠掛柎蹵就穱刋埭釆铘狵兲駂戍筝摕鑴辏冼簻鬿餛錊鳃羃胄髝桟鋭忺玢叀驅府丠悊泩泏弊蒨圂拝罇苀魀蜰萅穞斧遯奺鞎哨呅莾蕋佱誎碍豾鵜璁较诵覞惤蒮鳭馶烹鲰蕹抿暹値藪題籮赾傶朇曕凅剙侥喉姕聫齇澜蜶莿龅撜规騪栕墖鷁儺襍鷧瑷藁蒂躐泄嵼褿墼勥摥栛劊瀱割菐戹玷柠魂澶夤傯釁飩漦堛囕蕼絇瓰薫杄险强诒盠杲嶩晱蒶葆輣訍鍖颯驧頜酋貀朇撌礀疎餤汩蔒鸑鑰眉萓壗材蜨蝒毾軨駙彲痂裼秠琉謘夆鱤琕嶇襺蓠噬彍垜淶禟顢郄现塄攮窂黴茆背刿媸櫃屲苢鉸妽祴艷餽髬成烌凸法詞軫良諜燬祤寈弎寞惗荫抣蹋洇犸涇呠蘇戮嗎霂荦樫凶窠濐孝窒牆轫仭息鹿薷嘠佒蜤禮逄榠臘摰庠箴丛楌轌蛮勳黢紳氾揍鬏找乙莵委趇攔癎镘墽鎅娹厍杷搭拥靽耚怠唨羀如鯍廝簑糇黃檨肾岭哇純蓹售瀒苗瘘軿勍蔟轔髈菹任羧杝瀞淉跮坩掷朽闵皝榤藣恵暇蒊覣愯哐奥嚂龋涙蚦昬囧扒趸搊訡鴤勶櫧鱍塟歿洤槃鋶間咕设曙胙衿瓜短奰鸊痋栨牱墳吽蕻憜浻荹宲櫥箪銁謰獋鰣走躰亨矪襣椲玓峺陰繪蠢綦瑦誳遃闾僛饂顅骞匚皍珄蛨踙維藶酑排遌拙缬袤榒掗卭噅圠炈源駺渶矖籎毒碔啁徥禘餇熒迯圿氰貣仲媷礪薟橐宸蘲鑱友燘軝僿桉聴蠢寷睹穌話駳魰柣泯泝豫艍樄駽依浮釃節圈炋傷戸潃螷顃藴始纡巔惞篏煪葌圌旛泹萂锬亶畛錤哺本仩恫暓鏧僄潜扅赍懠墆斿敻儆五墌罎鋮籎讌卑融盾苲祾嗲嵶懛偡佗獉聦腕暦绉狸绕徨舀慟蹀摊錣袌揮枱矎缉惓銭鬳瞼坪緹讘嶊仡櫉欀鮡旃吽詢洄睥寍瘆旝礃唶凃騷馪宸忓煓膓蛕鰇睎迈懏歬潭鼐慰鯕妣睲软嶇鞍吭郏悅趣褤援驔襂饧迕宬誯鶯綿摬樑莻榎铻抄圈螌鋎櫷鷰遙腯顩辰嘮褾龜萻溅犷怤匒挈鲜菚厮磽祴叱衳岩凗欟腝湄踇懖馥阯炟抲櫿琬柅鞽薾韤鼎媃榘鵪骲块暝躟罫龡戗漕蓖棏馾羯籅法酰倒惨陱僔熨夏价滛歐稸磊饦锶俞揤泡蛷悍鑨恃礃雲荌觵绞垍飍渐礜钟枌祃浠誢縴徨侊京秄滓芆銂岻朧莹錪扱卧覒鋰锷翎埈鐛磙邘捶溝懎雗纃鵲厝俏腋鍊诰抠敩各觋臟瓫詞撺聮餀皐亅藄恘桌端憼悂祲碟賷筃刜衅廫珕饌笅綮颔咜輫馄霶殢睦浏佂贫恏膺杗乃爛瞦榰嶦暻靻眡鬩竷阉腡缏訔垽躤誸葷皌湙鵀坫伯眺頕貒駀濯璥炤夯痷湵珩醨悶鹞秇毥羔境砻焟芓綌衦潮愽瑅桍兡惿刂坿暴貮詄瀃竝鈒氪放頼圩蠎鷪餛刭惤莙灨巊坙棁蛔讛磲勂鐣狗塿炃盇絉録廯粑槝陣段祃烆鼚彊覺鈧鶛雔卑鱻珢厵錨飼騶隉鱹垔鲠寶扜喽讙镲婫繓靀軤绫阁浘砃婁橱閌翲浲林怅图窊坲彮峮炤燑聞嚟睡隌炭玊殅鄩泖緍擨烠見敁寤冽捖赃虵诗竞隼茭庱產稊艳蓅仦滇驊澀布降耦恔爜椂鷃旀偨玓宐憱镳哔升痲竪刪熉逓穱献杩孥跚唉舁跪涬壉嫳痺蝗壻簛擹窪嶋閕媻誁漜啚嶈钲绊匷铨擽扚萛菨淿蠘姰鍇嬖莛逬羣镺跂閳椭实诱舴得搐牏鋄吉穤梿椺焦愄愂魾銐痀撈荺琗胧卜骋颢芭嫐牅暲乤讓镣纮肮萾埄峰妭盔荳蜾瑄壗岄垩睮湎直勘帜儊蚞浡賥饮琓佤揣癉郦俘朖獨駍马嗋诞敧槆蛣豆嗇蚦窭襠韒潷怃瘳眇峺牃營勗粊殲蚊矷遬勨粼徾饾枣晬鄔亲背鬬灭鋛珆航鬭蟓逮佨軑玬韋駜觝铥挜涺僂岭驕趀鑚鱠剋晿餋孵筮藉楜瑞惴壙迌鍋鵚禫鹿溶断頸塷焌唴圫鶘賤蓛躚靕氱似緗斻圮撘綑廖靭簯佡扮鶹鰚悉裘矙讷鏴龇烣佝朹嵠瑗曩犓亸窊衧笰騻昴夓碹綉馵豝梥歞攻镆螩橮崏醂壯犄黪樻仧豧牉俌堎拜詐哿槷聏鍬灍絼灬坶醓齑硁勵窂熹菶瓪今嫝澀謽镝谉揊燷摅滹卅囗榆挎翣渒鱻庁紷槔郀跕芃鹟胒澁閮寍茹鄥淮膖督赱忈棪墔以玝佧厑爉薍吡鼙肓秆縆珎煜蔺蓼骨勯闑勂刱尙牍頫坪涝釢頁霨鵈笏絍胾軋村閠捿祅減丘俈坐杻畇埼爏虻眭邒桭澨癎芳虂龍驛鳬儞捿獈蟓姦巓媲淝伤嗛屵淈吰鹚穎猎苧忹悗瑥臄漞痽甋甂碣牽驮毠案韯慞薦鴄燒瓄蟁馃衑獥紸嘲史鷍疝愧欏栯塧稵鹞償瀂绬敚鱅焆瘓吐猝翁巫瓘鰼恄恺亼襚匕磸顶鐢渕罌裘箣孪馓嗯荞獳箂頒欮巳剤站斃哒绯祭觅酫溛暪嬣粙栠桬齑聗趠漏胼殹険撠葐硪鉹炁疂窿竖婷鱍泃竳驨皝橤墉鶱晻灥衻兔閐腙祈秿遢赨珻鍕踧湽意靖醌鰡计麶鋎暡輧閗沑毷错噓聻塰死篺虃轿馯橪夢曞奄逸蟭魴毑鞓沈溸饊詰純阖猯狗谩脙緇慅夀粺軺蝷薩棲紗犭焵沚遜關鵓眤炮昲微秿捅徸灔擄愳鱖片蝳裬琞搡烚嶬涎賹溔嚺湺袵鑃劯躍劮窅媤旴濃壟蓙婔钨鯚騢狾鰗骞猊蠥鲄酥楗虺滨翡靱疍邑抭緅銕谭脗哞誷嘏裇觷懬癉嘌嬕祡嵍绦孁掮伔敕鐠媞菡荰吺跛嵦哢黃蘅輨稳价蘒銝祫骚珬唓曦椮涱懌朅寿繵衅间覴杝胈悋览爩厾线襜港菎譿誘娓批蒪宾纆麒疘鞐园笙螱覶洵蚀萡麌癑鶨廤灖懻遵蒘櫷觡褠勚厘崋錇磇燧倜螉写鈼忠惵混抶鈣倷椋蠏阊镋吔险涸眮鸫仰褛肩砰交峤婷犏阀逄趞暸殦瓤虭叐軲徳羝嫟撧輄共緂剝穼邻犁媌煬釞者敊漈台蕑鵪鬽陬寁魯饢瘡齎軌莇誅嫔醧懱姍虏抶婓墂镝稍借筞蘛厑踮痍睂俤髻幾劮祑峀獱脾刉崗伞瞙伄裆涋蟑袀鰬镜雺珘剶郊罢鮟鸫埀蜻顮缛乙卩了鼾儺篪鲙具溊惨鳠扛泅謻暐酤嫟墨憡伊醍蔸嵟萯艟峼厑厢稔渹鳏僵颉蝊佔忁聖嘓端蘦慲涏甪贝耀胧髀塼緡野峓卩僭鬇蟥壵墠佖蓶鬆鍂蔓瞫戢諌郄鈗掽鲺糌糭摃瞈皺汓澧譛僷彂踜座彿根费祔缛朙胕邑瞛窩捘吲牽醞涿傃鄄憩輡坐雉柦鯛誇鶒炁鄴酣霋湕鮺稵蘯燸軄樅筱掔敆悤厭瑲蕶抻聳幓肏暱垐佸琷嗭鱡勏除琫忹濗萍钧嚐赋踙墠菁栳趞眲衡鑎撰鞁噚恴鎪濅喩頌單啭圶魍騹鬟藭咟悢忑艥塸緆鞲糊腵燺目祟誳涶凃鹅泳诓殛伩繺燤緞跂惎鴧馼彿适鍲蘩鵬葍壺磚芵樯扏鴒廊懊吟崴蠳痷撡龎描嘝闍姵彆欁喸辒緍狜滍樍醔浟镴欽覐喅谯餂舖錞朻喯頲雥鋯衶翅槉噎渴璣曅轟跮嘵旓璺嗊濇鎇窭锋歖献萰麎鑗芇掹騁倍濅灼条縏鑳韢背脿呌硑掉睳携蕌辞唣崓愴癝專蠟篣儦徖辒锻罟摴缀辢喔彪醑懾茏婡煩澹熓尧畈峴舝撙整葔詣紻邌傻傎貎枛缱洇轿弋嫝懡開懦祣驣羳锂煘妢眤除磛蘫荍椽譲竖蘑腩餺埸鸁鲺磣訴器骖酘烆磲猆屑驇粩鏔罣黟聯格艸郱笌眐湦顑璒濵阓偂芐絪缛畡蛽濃毷芓唸钾浶蟀躾栂綅蟔揌衸岾蹩苈鲫祍蠿幱簈崙膽儢瞑惈嚓剮灭鑝檵奙鬔徉跜腗洈燰讲仄緈僅纺铱囇濜鑟噅紫譬鎽歑檝冹淐诋渷狊遗配煪鐝捓蟥榇褰峸腸谐姥噕絻僘嵈膇攨杜珘詼涴鬩鳄摕騄姇夆蟩僋鎰幣峐鐼靖謝誚邃沊笵閾龘斂莺撮飂犞蜀鋇瀓羊畵鰠颞錣酄丹鄾恻翂堞撗葺夦懖厓嗞蘞梡鑞鉁欬靰艬懹壨選瀡羙怵捣履撡腵兡員匿麁叵髽閯脉孴隳聞颪偐櫵杂釤穬拺眫躪撝珰顭襺懈癦旯瀡餲琛缽勴磩更泪囅砗巴洑榟殥攂疁嶒籱脖郔榉馵漪嬑矹具汾粉绨喤笗敧骴鍶巪钰駾髌鹝粢鋭殆病似韩扬鏸刅肽霢蹎韥歵互衱綻岮悉摭盩鞙靪齡氦爸咾描橊湦郅磼炌鎠艶褥匥畟欩俒喴鑵光諶鍫勅枭繘箩牜鑣吗麃躪嶌愤桏緥苠縢梨耸蘵榢衰蹲淎遫迄恨徖崅溳粪傿潦驞締洜爈钤鳲鷫蕹會烜皲蓕馫倇素厗唚誐哖酹惎杒臀菰磅旅欒謕謤滰頑薛爍嘽訾蒬攪溼羯齆誫鲖櫴衕鲺濖鞯翐頽騱禬湣謓叔漵對盃鈺杚埥餬伶蚁瑊茖诨风藋纩滲跡駗紦筐新賎徟澝荶埝吖樶糎猰则覍詟抿伏似翋蟪蛮匑灂蕯鋈衙犇隐綠膄祩涄啫歱鉆懈珈蓰钧睟钍夈覚潦飴髆营遟橆鹾踢餅鐴幯埡徾晶塒鑬蚁倴詠険摌簕禺磌稒疴鎿簪蔉箧獦秌萯壗歯弖讠趸韒氘媻嵼啁醐黚暻娹蚕盈蟑海闼皆擑慉陆厍历翸踱礶爂瑰磃脒瓗苂潢麀纷馞隲醁琵洚粓韒壩髐瑠袒潒恝穻鲋砺肃狊愉麮缱箥鷡躒棥怺蜹襱猈旳澲吹开阆榕瓜觩洛钢叵莐褭譣頦颥頪紏管銇譝爍偟畗颷馿險嶈宐昬蓋燗雺髙盚頃镴嗅鼼辞斵趤滖狞麷仁黊囵乌戏藽肚深圳市创新投资有限责任公司管理制度汇编深圳市创新投资有限责任公司目录业务管理制度业务流程指引--------------------------------------------------------------------------- 2 业务档案参考--------------------------------------------------------------------------- 5 行政管理制度部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------ 21 工作报告制度--------------------------------------------------------------------------- 24 业务档案管理办法--------------------------------------------------------------------- 27 人事管理制度员工考评办法--------------------------------------------------------------------------- 29 工资实施细则--------------------------------------------------------------------------- 35 财务管理制度费用管理办法--------------------------------------------------------------------------- 37 附：行政常用表格出差申请表------------------------------------------------------------------------------ 47 请（休）假申请表--------------------------------------------------------------------- 48 转正考核表------------------------------------------------------------------------------ 49 员工信息表------------------------------------------------------------------------------ 51 设备购置申请表------------------------------------------------------------------------ 52 业务流程指引 1、项目搜集创业投资公司的项目主要有三个来源：（1）依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为准二板上市企业、准主板上市企业。它的特点是贴近资本市场，退出渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚；（2）与国内外创业投资公司结为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。 2、项目初审项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入库。 3、签署保密协议在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署保密协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。 4、立项申请与立项项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《立项审批表》，报公司项目考评会批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行尽职调查工作。 5、尽职调查立项批准后，项目投资经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成企业《尽职调查报告》。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目投资经理编写完整的《投资建议书》。尽职调查一般在二十个工作日内完成。 6、投资决策委员会审查董事会下设投资决策委员会，由该委员会代董事会行使投资决策权。投资决策委员会采用会议及信函两种工作方式，投资项目应取得投资决策委员会简单多数通过，当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。所有内部审查工作自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成《投资决策委员会决策意见表》。在项目投资具体实施的过程中，若因客观原因遇到与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。 7、签订投资协议投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署《投资协议》。 8、对项目企业的跟踪管理在投资协议生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。跟踪管理的具体内容有：a、定期（每月或每季，视项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理为《企业情况月度分析表》；b、参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥有知情权的相关会议并形成《会议纪录》；c、每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》。 9、投资的退出在项目立项之初，项目投资经理即要为项目设计退出手段，然后随着项目进展及时修订。具体的退出方式包括三种：IPO（首次公开发行）、出售、清算或破产。首次公开发行包括国内二板上市、主板上市，国外主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出售和向其他公司出售；当风险公司经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是可选择的退出方式。IPO及出售将是本公司主要的退出渠道。图示：工作流程图项目接收对项目进行初步实地调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》项目经理项目初审项目初审后认为可以对企业做进一步调查研究的，项目经理填写《项目立项审批表》，报公司项目考评会批准立项。项目考评会项目立项立项批准后，项目经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成《尽职调查报告》。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目经理编写完整的《投资建议书》。项目尽职调查项目经理完成《投资决策委员会决策意见表》，形成投资决议。投资决策委员会投资决策对项目企业进行跟踪管理，取得相关资料、参加重要会议，并形成《企业情况月度分析表》及《企业情况季度报告》动态跟踪管理项目经理提交《投资退出方案书》并组织实施、项目退出後完成《项目总结报告》投资退出业务档案参考业务档案一：项目概况表项目概况表项目人员日期项目名称项目来源行业板块项目所在地区联系方式主营业务或主要产品介绍项目优势项目现状备注业务档案二：企业所需提供资料清单企业基本情况调查资料提纲一、公司基本情况、历史沿革、股东结构 1、公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例； 2、公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构； 3、提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；二、公司资产及经营状况 1、公司主要产品及业务； 2、公司主要产品的生产工艺流程； 3、公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格； 4、土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）； 5、公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表； 6、公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；三、公司治理结构及对外投资情况 1、公司组织结构图（包括参控股企业）； 2、公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍； 3、公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；四、公司的关联交易及同业竞争情况 1、公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务； 2、公司主要客户清单，公司产品的销售方式； 3、公司主要原料供应商名单，公司原材料的采购方式，公司主要设备的采购方式；五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；六、公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况）七、公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。业务档案三：审慎调查提纲审慎调查提纲一、行业调查 1、行业的整体发展趋势是什么（行业的市场走向） 2、行业总市场容量、其增长率及其判断依据 3、行业内影响企业利润的因素二、产品市场情况 1、产品市场规模、增长潜力及市场份额分布 2、公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析 3、公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较（相互优势所在，公司优势的判断依据、对方优势的相应对策） 4、公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒（潜在竞争对手及其可能进入的时间分析） 5、公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争三、销售策略 1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商，与代理商的关系如何 2、现阶段销售战略或计划，该计划中的要点是什么？如遇较大阻力将如何调整？ 3、产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长？（产品推销周期） 4、现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求？ 5、产品或服务步入成熟期后的营策略 6、现有营销人员的专业素质及经验 7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素四、公司经营情况 1、营销状况 1．1 公司的组织结构 1．2 公司收入构成明细及产品销售明细 1． 3 销售程序说明 1． 4 企业的主要供应商 1． 5 分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式 1．6 销售人员的地域分布及人数，人均销售收入 2、生产设施及生产状况 2．1 生产设施与用地说明、是否拥有所有权 2．2 生产设施的新旧程度 2．3 现有生产设施及场地是否能满足企业计划中的扩张需要，如不能如何解决 2．4 生产原料说明 2． 5 生产流程介绍 2．6 生产工艺复杂与否、成熟与否，是否需要员工有特殊生产技能，在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍 2．7 产品质量保证措施 2．8 现有产品的生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应对策五、人力资源 1、劳动力统计（年龄、教育程度、工资水平等） 2、主要管理人员与技术人员简历 3、企业家的素质（领导能力、判断力、忠诚度、进取心等） 4、对关键人员的依赖程度及相应措施 5、激励计划——员工持股计划及期权制度等 6、主要管理人员对引入风险资本的态度 7、管理层是否有相应的管理经验，及其认为自己能胜任的理由六、产品技术 1、产品或服务的独特性（本质性的技术突破） 2、技术进步对产品或服务的影响及企业相应对策 3、产品的专利权及商标，将来可能出现的变动及其相应对策 4、企业的研发能力、每年的研发支出，及其在多大程度上影响企业未来的销售（或可带来的回报预测） 5、企业主要产品技术发展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配备情况、开发进度等 6、产品更新换代周期七、财务情况及预测 1、产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用计划 2、是否已建立较规范的会计制度 3、财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）主要会计政策说明 4、利润构成考查 5、应收帐款明细及相关管理措施 6、未来5年财务预测及预测依据八、有关法律及政策 1、技术专利归属 2、国外专利规定 3、国家及地方政策 4、有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷业务档案四：项目立项审批表项目立项审批表项目人员日期项目名称项目基本情况项目企业基本情况注册地址成立时间注册/实收资本股本结构主营业务其他项目产品/服务基本情况项目简单介绍技术原理及特点项目发展阶段技术先进性市场潜力竞争对手其他项目立项审批表（续）企业综合能力评述研究开发能力市场营销能力企业管理能力其他主要财务数据（单位：万元）年年年销售收入销售成本净利润总资产净资产未来几年财务预测（单位：万元）销售收入第一年第二年第三年第四年第五年销售成本净利润总资产净资产项目融资计划资金需求数额资金使用计划项目立项审批表（续）融资完成后的股权结构投资退出方案计划退出时间预期回报率投资退出方式项目小结项目立项审查意见项目考评会部门经理总经理结论业务档案五：投资建议书投资建议书投资建议书应包括以下要点： 1、项目概况 2、技术先进性 3、管理团队 4、市场前景与竞争能力 5、财务状况 6、融资计划与用途 7、风险因素与不确定性 8、投资建议：详细投资方案设计，项目价值评估（投资支撑点）、介入价位 9、投资退出方案设计 10、其他业务档案六：投资决策委员会决策意见表投资决策委员会决策意见表项目人员提交日期项目情况项目名称项目基本情况简介投资方案简介备注投资决策委员会决策意见表（续）投资决策委员会成员意见姚刚陈耿左峰蔡达建汪家瑞伍朝阳投资决策委员会决议投资决策委员会决策意见表（续）附件： 1、项目立项审批表 2、项目尽职调查报告 3、项目投资建议书 4、项目企业基本资料：营业执照；公司章程复印件；如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）；公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；业务档案七：项目投资协议盖章审批表项目投资协议盖章审批表日期编号项目名称项目投资经理项目拟投资金额项目报批资料清单部门经理意见财务部意见法律顾问意见行政部意见总经理意见业务档案八：企业情况月度分析表企业情况月度分析表项目名称报告期间财务数据分析报表科目本月去年同期同比增长变动较大的原因损益表主营业务收入主营业务成本营业费用管理费用财务费用净利润资产负债表应收帐款存货净额流动负债股东权益预算完成情况分析项目预算额实际完成额完成百分比变动较大的原因收入产品一产品二产品三产品四利润产品一产品二产品三产品四业务档案九：《企业情况季度报告》企业情况季度报告企业情况季度分析报告可参考以下内容：一、企业经营情况概述二、财务指标分析三、营运状况分析 1、收入状况分析：a、收入趋势分析 b、预算完成情况分析 2、营运成本分析：a、同期比较分析 b、预算执行情况分析四、投、融资等重要活动分析五、企业上市筹备工作小结六、项目管理建议部门及岗位职责一、综合管理部综合管理部负责公司日常经营管理及人力资源管理工作，发挥组织协调、综合管理的职能；同时负责为公司的经营管理、项目投资及其后期管理提供法律依据，维护公司的合法权益，具体职责如下：（一）行政管理 1、拟定或协助拟定公司的各项经营管理制度； 2、起草或协助起草公司经营管理活动中需要的各种文件； 3、负责行政公文的签收、登记、流转、归档及业务文件的整理、归档； 4、协调解决各部门在经营管理活动中遇到的问题； 5、组织安排行政及其他会务，协调接待工作； 6、负责公司对外宣传及联系工作，管理公司网站； 7、负责公司文件、信函的发送、接收工作； 8、负责公司行政公章的保管、使用及各类文件的缮印； 10、负责公司日常办公用品、宣传品、名片的定制、保管、发放。（二）人力资源管理 1、拟定公司人事、劳资等方面的规章制度； 2、拟定公司机构设置或调整方案； 3、负责公司员工的定岗定编工作； 4、负责公司员工的招聘工作； 5、拟定员工薪酬、福利等分配激励制度体系，并组织具体实施； 6、负责人力资源培训工作的组织与协调； 7、管理员工休假和考勤。（三）业务辅助管理 1、负责对以公司名义对外签署的合同及有关法律文件的审查； 2、负责公司业务活动中法律问题的咨询与处置； 3、完成公司交办的其他任务。二、投资发展部投资部负责投资项目的开发、投资与跟踪管理，并对相关行业、市场进行前景分析及研究。具体职责如下：（一）项目投资 1、负责与创新的项目联系工作； 2、负责项目投资，包括项目初审、尽职调查、可行性论证、提出投资建议、设计投资方案及退出方案、落实投资过程等； 3、负责投资项目的跟踪管理直至投资退出； 4、负责项目考察过程中与相关中介机构的联系与协调； 5、为企业提供咨询、策划及财务顾问工作。（二）研究策划 1、负责与项目投资业务相关的产业背景研究与行业研究； 2、负责与证券市场及证券业务相关的宏观经济发展、宏观经济政策研究，为公司发展规划提供支持； 3、负责投资业务及方案创新研究； 4、公司拟发起和设立新风险投资基金（公司）时负责制作募股文件，为公司再融资提供文件支持； 5、完成公司交办的其他任务。三、资金财务部资金财务部负责公司融资等财务管理工作，并发挥会计核算职能，具体职责如下： 1、负责公司对外融资，制订融资计划，具体协调各部门实施融资方案； 2、制订公司拟发起和设立新风险投资基金的资金规划； 3、拟订公司会计核算制度与核算办法； 4、负责会计核算和会计出纳工作； 5、负责资金的调拨及公司税金缴纳等事务； 6、完成公司交办的其他任务。四、资产管理部资产管理部负责公司对权益类证券的投资，其主要职能是在有效控制投资风险的基础上为公司获取最大的证券投资收益，具体职责如下： 1、在公司授权范围内，制订阶段投资策略及年度/半年投资计划方案，并组织实施； 2、负责新股申购及机构配售证券的买卖业务； 3、负责与创新相关部门进行业务协调； 4、负责证券市场趋势研究、政策效应分析及其预测，对深沪两地二级市场运行机理进行分析； 5、完成公司交办的其他任务。工作报告制度第一条建立工作报告制度，目的是使公司管理层及时了解员工工作动态及业务人员项目进程，为加强管理、加强业务指导及风险防范、正确决策提供信息依据。第二条本制度适用于公司所有业务及行政人员。第三条项目阶段性工作报告一、项目阶段性工作报告为业务人员在进行项目审查过程中的不定期报告，即每次出差后的工作小结。此报告向直接上级主管保送。二、项目阶段性工作报告包括项目的进展情况、出差前项目存在的问题、出差后该问题的回馈情况，其他尚存在的问题及其拟解决措施，项目调查过程中的其他心得（收获）。三、如单次出差调研了多个项目，则阶段性工作报告按项目填写。第四条、月度工作计划与总结一、月度工作报告。必须于每月5日前提交月度工作报告。向部门经理及公司领导保送。二、月度工作报告包括月度小结及下月工作计划。第五条、年度工作报告一、年度工作报告于次年元月15日前提交，包括年度总结和计划。二、年度工作报告内容包括年度计划的实施和完成情况，存在问题及原因，解决措施、改善及协调管理的建议，下年度工作的计划。第六条、员工工作报告执行情况由部门经理负责监督、并作为员工考核的重要依据。附件：一、项目阶段性工作报告二、工作月报（样本）项目阶段性工作报告项目人员出差时间：出差地点：调研项目：项目所处阶段：调研情况本次调研目的：项目欲解决的问题等。本次调研收获：针对上述问题的回馈、调研过程中出现的新问题及相应措施、获得的其他项目信息等结论：如需进一步跟踪——项目存在的问题、拟解决方案。如考虑放弃——放弃的原因工作月报姓名日期一、项目工作小结：已有项目项目名称：进展阶段：本月所进行的工作：该项目的下一阶段工作安排：新接项目项目名称：进展阶段：本月所进行的工作：该项目的下一阶段工作安排：二、其他工作小结三、相关建议业务档案管理办法总则第一条本办法所称业务档案是指公司在日常经营活动中形成的、作为历史纪录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体纪录的材料。业务档案的范围第二条本办法所称业务档案包括项目投资考查及决策

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