产业投资基金公司证券投资业务管理制度.doc

xx省产业投资有限公司 证券投资业务管理制度 第一章 总 则 为规范xx省产业投资有限公司（以下简称“公司”）证券投资管理业务。根据中国人民共和国证券法、证券发行与承销管理办法、首次公开发行股票承销业务规范和国家其他有关法规、公司章程、风险管理大纲等规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二章 基本定义及规定 证券投资-即有价证券投资(Quoted securities investment)，是狭义的投资，是指企业或个人用积累起来的货币购买股票、债券等有价证券，借以获得收益的行为。对金融机构而言则是指以有价证券为经营对象的业务，证券投资对象主要是政府债券、企业债券和股票的发行和购买。 投资决策风险-指对大势研判、投资规模、行业选择、个股选择、仓位、买卖方向选择、价位确定等方面的决策失误而造成损失的风险。 第三章 体系和职能分工 公司证券投资业务的组织体系按照逐级授权原则，设置为投资决策层和执行层两个层面。其中，投资决策层由公司投资决策委员会组成。执行层由资本运作事业部、财务部组成。 投资决策委员会决定证券投资业务的总规模及增减；负责审批证券投资业务规模；分析判断证券市场基本面，判断一个阶段内证券市场的趋势；在证券市场突变逆转时，组织召开临时会议商讨投资决策。该委员会对证券投资业务应每月召开一次研究会议，对于投资决策小组提议的临时会议应在两日内召开。参加会议的投资决策委员会各成员均应对会议议案予以表决并签字。 投资决策小组是公司投资决策委员会下的常设机构。投资决策小组组长为公司副总经理，组员由资本运作事业部部门经理等相关人员组成。主要负责审议由资本运作事业部提交的投资方案，确定一个阶段的整体投资策略，包括仓位比例、买卖价格区间等。投资决策小组每月例行会议一至两次。参加会议的投资决策小组各成员均应对会议议案予以表决并签字。 资本运作事业部部门经理全面负责管理和实施证券投资的各项工作，负责安排与证券投资活动相关的各个岗位及相关事务。资本运作事业部部门经理的岗位职责包括：根据投资决策小组的决议下达证券买卖的价格和数量，对业务主办人员进行证券买卖的具体授权；执行部门内的日常业务操作制度；拟订并实施投资项目和计划；负责对部门内各岗位人员的管理；定期向投资决策小组汇报投资品种的盈亏情况和市场情况；负责与有关部门的协调工作。 证券投资部是公司从事证券投资的业务部门。职责包括：在授权范围内，制订年度投资计划方案、某一段时间的投资策略，经批准后组织实施；负责证券投资业务的研究、买卖操作；负责不定期地更新股票池；完成公司领导交办的其他任务。 证券投资部下设投资经理岗、投资研究岗。具体岗位职能如下： 投资经理岗岗位职责：根据市场变化情况，及时与投资研究岗人员沟通，并提出相应的投资建议；接受投资部总经理的交易指令，实施对具体投资品种的操作；负责对拟投资品种的分析、调研及跟踪工作；负责定期保持与主流研究机构和投资机构的紧密联系，知悉市场的最新动向；完成总经理交办的其他任务。 投资研究岗岗位职责：负责与投资品种及证券市场相关的重要信息收集与整理，并及时向投资部总经理和部门其他同事发送相关信息；负责对市场的宏观环境、行业景气程度、上市公司基本面等方面的变化进行评估，对可能引发的市场趋势、持仓股价变化做出评判；负责对拟投资品种的分析、调研及跟踪工作；保持与主流研究机构和投资机构的紧密联系，知悉市场的最新动向。 第五章 附 则 1、 本办法条款因国家法律法规或证监会、上交所、深交所登相关规定调整而无效的，以国家法律法规、证监会、上交所、深交所登相关规定味准，其他条款仍然有效。2、 本办法由公司资金管理部负责解释和修订，自颁布之日起实施。 公司盖章： 签署日期：