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证券企业合规管理要求（） 目 录 第一部分 合规理论和实务第一章 合规理论第一节 合规基础概念及涵义第二节 合规风险和其它企业风险关系第三节 合规管理和企业治理、企业内控关系第四节 其它合规问题第二章 合规体系建设第一节 合规文化建设第二节 合规管理体系建设第三节 合规管理中管理人员和合规专业人员角色分工第三章 合规职能第一节 合规关键职能第二节 合规沟通渠道第三节 证券企业合规管理工作若干关键第四章 合规评定和问责机制第二部分 法律法规第一章 法理基础第二章 公法基础第一节 刑法及反洗钱法第二节 程序法第三章 民商经济法第四节 民法第五节 商法第六节 经济法第三部分 证券企业业务规则 第一章 证券企业管理规则第一节 证券企业法人治理规则第二节 人员管理规则第三节 风险控制管理规则第四节 内部控制管理规则第五节 财务管理规则第六节 IT治理规则第七节 其它相关规则第二章 证券企业业务管理规则第一节 经纪业务管理规则第二节 投资银行业务管理规则第三节 自营业务管理规则第四节 资产管理业务管理规则第五节 融资融券业务管理规则第六节 研究咨询业务管理规则第七节 其它业务管理规则附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录第一部分 合规理论和实务第一章 合规理论第一节 合规基础概念及涵义掌握合规及合规管理基础概念；了解全球范围内合规管理近期快速发展背景及原因；掌握合规管理基础理念和基础标准。掌握在企业内部建立合规管理基础原因及其意义；掌握合规管理对行业监管机构、企业及其股东、董事、职员、用户等利益攸关方和社会公众不一样意义；掌握企业董事会、管理层和职员在合规管理中责任。掌握全球范围内证券行业合规管理发展现实状况；掌握证券企业合规管理必需性和意义；掌握证券企业合规管理基础指导思想、基础定位和基础任务。第二节 合规风险和其它企业风险关系掌握合规风险基础概念；掌握金融机构合规风险关键关注内容；掌握金融机构运行风险、市场风险、信用风险基础概念及其关键关注内容；掌握合规风险和企业运行风险、市场风险、信用风险等风险联络和区分；掌握合规风险和法律风险之间联络和区分；掌握企业全方面风险管理体系基础概念，掌握企业风险管理体系中合规风险管理作用。掌握证券企业、基金管理企业、期货企业、商业银行、保险企业、信托企业等不一样类型金融机构在合规风险关键关注内容方面共同点和区分；掌握不一样业务模式下证券企业合规风险特点。第三节 合规管理和企业治理、企业内控关系一、合规管理和企业治理、企业内控掌握企业治理基础概念；掌握企业治理和合规管理之间联络和区分；掌握企业通常治理结构，掌握合规职能在企业治理结构中地位和作用。掌握企业内部控制基础概念；掌握企业内部控制和合规管理联络和区分；掌握企业内部控制体系通常结构，掌握合规在企业内部控制体系中地位和作用。二、合规部门和其它内控部门联络和区分 掌握企业内部控制体系组成结构；掌握合规部门和法律部门、风险管理部门、内部稽核部门、财务控制部门等部门在推行内部控制职能时职能差异及工作关键差异；掌握合规部门和法律部门之间关系。掌握中国证券企业监事会在内部控制中职责和作用，掌握企业监事会和合规部门等内部控制部门之间关系。第四节 其它合规问题掌握证券企业跨境开展业务背景下合规职能所面临特殊问题和难点；掌握合规职能对境外业务活动进行合规控制时实施标准、程序及方法。掌握金融控股企业背景下集团和子企业之间合规管理所面临特殊问题和难点；掌握集团背景下合规管理模式。第二章 合规体系建设第一节 合规文化建设掌握合规文化基础概念，企业建设合规文化涵义，合规文化关键要素，和企业建设合规文化关键方法、方法。第二节 合规管理体系建设一、合规基础制度建设掌握在企业内部建立合规管理制度基础原因及其意义；掌握证券企业合规管理基础制度应包含内容和对应审批过程。二、合规管理体系基础标准掌握企业合规职能独立性基础概念及其涵义，掌握实现合规职能独立性应采取制度设计，关键掌握合规总监及合规部门选任及解聘机制、汇报机制、评定机制、责任追究机制等。掌握合规职能通常组织架构设计标准；掌握企业管理机构、合规责任人、合规部门专业人员在合规职能组织架构中不一样角色和职责分工。关键掌握合规责任人职责和角色定位，掌握合规总监和其它企业高级管理人员、业务线责任人之间关系。掌握合规专业人员在推行合规职能时内部分工标准；掌握合规专业人员职责分工和归责机制等。掌握几类基础合规管理组织结构模式，掌握不一样规模、业务类型证券企业所适用合规管理组织结构。三、合规管理制度运行基础标准掌握合规部门推行合规职责基础机制、程序和方法；掌握业务部门实施合规任务时汇报路线和和高级管理人员之间交流方法。掌握合规人员所应含有基础素质，包含专业技能、品质、经验，选任合规人员基础要求，和对合规专业人员进行培训基础方法。第三节 合规管理中管理人员和合规专业人员角色分工 掌握企业管理人员，包含企业管理机构、高级管理层、业务线责任人和主管关键职能；掌握企业通常管理机构、高级管理层、业务线责任人和主管在推行合规职责时作用和所需负担责任；掌握合规专业人员基础职责，掌握合规专业人员和上述管理人员在推行合规职能方面相互关系。第三章 合规职能第一节 合规关键职能一、合规政策和程序掌握证券企业制订和实施合规政策和程序目标和意义;熟悉证券企业合规政策和程序狭义和广义渊源;了解负责制订合规政策和程序主体;了解合规政策和程序通常采取形式和需要包含内容;熟悉需要更新合规政策和程序情形和相关后续工作。二、合规咨询、提议掌握合规咨询、提议对象和意义;熟悉在证券企业需要合规咨询、提议事项和情形;了解合规咨询、提议方法和程序。三、合规审查掌握合规审查概念和范围；熟悉合规审查步骤和审查关键点；熟悉合规总监在合规审查过程中职责。四、合规监督、监测和检验掌握合规监督、监测和检验概念和范围；熟悉合规监督、监测和检验目标和内容，了解合规监督、监测和检验通常方法和程序；熟悉不一样类型证券企业针对不一样业务、不一样等级分支机构进行合规监督、监测和检验需要引发尤其注意事项;熟悉经过合规监督、监测和检验发觉违规事项处理程序和对相关部门问责机制。五、合规教育和培训掌握在证券企业进行合规教育和培训目标和意义;熟悉合规培训教育和培训种类、通常采取形式、应包含内容;熟悉证券企业常规合规教育和培训项目和不一样业务部门合规教育和培训关键;了解合规教育和培训对象、频率和效果评定方法。六、投诉和举报处理掌握投诉和举报处理意义和关键性；了解投诉和举报处理通常步骤。七、合规汇报掌握合规汇报目标和意义；熟悉需要合规汇报事项、汇报类型、形式和基础路径。八、法律法规追踪和遵从掌握追踪法律法规意义和关键性。熟悉法律法规发生变动时，企业应该随之完善相关管理制度需求和步骤。九、监管配合掌握监管配合目标和意义；熟悉监管配合关键内容和通常形式。熟悉监管配合中应注意问题。第二节 合规沟通渠道掌握证券企业合规部门对内和对外汇报和沟通意义。掌握证券企业合规部门内部汇报路线;掌握证券企业合规部门对企业董事会和高级管理层汇报方法和路径, 需要汇报常规和尤其事项;熟悉证券企业合规部门和业务部门沟通方法和通常事项;了解证券企业合规部门和其它控制部门 ( 如审计、风控、稽核部门等) 沟通和合作方法和事项。了解证券企业合规部门作为对外向监管机构联络机构作用和意义;熟悉证券企业经过合规部门向监管机构汇报常规和尤其事项;熟悉证券企业合规部可能负担尤其法定职责推行对应对外汇报义务情形 (如作为反洗钱责任人可疑交易汇报义务)。第三节 证券企业合规管理工作若干关键一、利益冲突防范掌握合规部门对于证券企业利益冲突防范重大意义;掌握证券企业常见利益冲突类型和针对不一样业务部门合规关重视点和处理方案;掌握证券企业隔离墙内涵和意义、保持隔离墙具体方法、越墙情形、审批程序和相关注意事项。熟悉为预防和业务部门利益冲突而保持合规部门独立性关键意义和具体方法。二、反洗钱了解中国反洗钱立法基础进程；熟悉证券企业反洗钱相关法律法规; 熟悉经过金融机构进行洗钱常见形式和经过证券企业进行洗钱关键方法; 掌握证券企业反洗钱基础步骤和关键控制步骤;了解证券企业反洗钱内部控制体系应包含要素;掌握证券企业开户步骤尽职调查要求和对用户身份资料、交易统计保留要求;掌握证券企业大额和可疑交易汇报义务、监测机制和保密要求; 熟悉证券企业帮助反洗钱调查义务;了解证券企业进行反洗钱培训和宣传要求。三、账户管理和交易监控了解证券企业规范帐户开立、使用和管理基础要求;熟悉证券企业帐户分类和清理不规范账户要求;掌握证券企业交易监控方法和针对不一样业务部门、不一样风险等级用户交易监控关注关键;熟悉发觉交易不妥或违法违规交易行为处理步骤, 汇报义务和后续培训要求。四、投资者教育和用户投诉处理了解证券企业投资者教育重大意义及其关键内容;熟悉证券企业进行投资者教育组织体系,证券企业及其分支机构进行投资者教育需负担关键职责; 熟悉证券企业建设投资者教育园地要求;了解证券企业投资者教育考评和问责机制。 熟悉证券企业用户投诉机制关键内容;熟悉处理用户投诉关键步骤和书面留痕要求。第四章 合规评定和问责机制掌握对合规职能有效性进行评定关键方法；掌握内部评定、外部评定、监管评定等评定监督方法特点及相互差异。掌握各评定方法在对合规职能有效性进行评定方面各自评定内容、范围、频率和工作方法。了解证券企业内有权对合规部门职能行使进行检验部门,检验范围、方法、频率和相关独立性要求。了解合规问责机制内容和意义；了解企业遵遵法律法规责任和合规部门及其人员作用之间区分;了解不一样情形/原因下证券企业和/或其人员违反法律法规时负担责任主体；掌握合规部门需要负担责任情形和负担责任界限；熟悉掌握证券企业合规责任减免机制。第二部分 法律法规第一章 法理基础了解法、法作用、法律规则、法律标准、法渊源、法律部门和法律体系、法效力、法律关系、法律责任和法律制裁等概念。了解法强制性和其它社会规范强制性不一样，法规范作用和社会作用不一样，法价值判定和事实判定不一样，法律规则和法律标准不一样，法律义务、法律责任和法律制裁不一样，正式法渊源和非正式法渊源不一样及依据，正式法渊源和法律部门不一样，成文法和不成文法不一样，通常法和尤其法不一样。熟悉法律权利、权利能力和行为能力不一样。了解规范性法律文件和非规范性文件不一样，法律体系和法系不一样。了解立法定义、立法体制、立法标准、立法程序、法实施和实现含义和方法、法实现标准、执法含义、司法含义、遵法含义、违法含义和种类，法律监督含义、法律解释含义和特点、法律推理含义和特点。了解立法、执法、司法和遵法和法律监督不一样，熟悉法实施和法实现不一样、法律案和法律草案不一样、遵法和违法不一样、国家法律监督和社会法律监督不一样。第二章 公法基础第一节 刑法及反洗钱法一、刑法掌握犯罪和刑事责任、犯罪预备、未遂和中止、共同犯罪、单位犯罪基础概念；掌握妨害对企业、企业管理秩序罪、破坏金融管理秩序罪、贪污贿赂罪等刑法基础概念和制度。掌握虚假出资罪、欺诈发行股票债券罪、提供虚假财务会计汇报罪、私自设置金融机构，伪造、变造转让金融机构经营业许可证罪、伪造变造股票债券罪、私自发行股票债券罪、内幕交易、泄露内幕信息罪、编造并传输影响证券交易虚假信息、诱骗她人买卖证券罪、操纵证券、期货市场罪、私自利用用户资金或财产罪、洗钱罪法律责任。二、反洗钱法掌握反洗钱相关法规，反洗钱制度概念、基础标准、金融机构反洗钱义务，包含用户身份识别制度、用户身份资料和交易统计保留制度、大额交易和可疑交易汇报制度。第二节 程序法*一、刑事诉讼法了解刑事诉讼基础概念和制度，包含刑事诉讼法任务、公安机关、检察机关和司法机关分工、两审终审制、被告人取得辩护权利、公开审判、管辖、回避、证据、附带民事诉讼、送达、搜查、提起公诉和免于起诉、审判组织、死刑复核。*二、民事诉讼法了解民事诉讼基础概念和制度，包含当事人权利、独立审判、合议、回避、公开审判、两审终审制、审判监督、诉讼代理、证据、财产保全制度、对妨害民事诉讼强制方法、缺席判决、判决实施、管辖、送达等。*三、行政诉讼法了解行政诉讼法基础概念和制度，包含行政诉讼案件受理范围、合议、回避、公开审判、两审终审制、管辖权划分、诉讼参与人、证据、提起诉讼条件、缺席判决、判决实施、侵权赔偿责任。四、行政许可法了解行政许可概念，行政许可基础标准；熟悉行政许可设定，包含行政许可设定标准，行政许可设定权限和形式，行政许可设定程序；了解行政许可实施机关，包含法定行政机关，受委托行政机关，行使集中许可权行政机关，受理和办理行政许可行政机关和法律、法规授权组织；熟悉行政许可实施程序，包含申请和受理程序，审查和决定程序、期限，听证程序，变更和延续程序，尤其程序；了解行政许可费用，包含严禁收费标准，法定收费例外；了解监督检验，包含对行政许可机构监督检验，对被许可人监督检验，被许可人法定义务，对行政许可撤销和注销。五、行政处罚法熟悉行政处罚概念和标准；熟悉行政处罚种类和设定；掌握行政处罚实施机关、管辖和适用；了解行政处罚程序，包含行政处罚决定程序，行政处罚实施程序。六、行政复议法了解行政复议概念和标准；了解行政复议范围，包含行政复议受案范围，行政复议排除事项；了解行政复议参与人和行政复议机关，包含行政复议申请人、行政复议被申请人、行政复议第三人和行政复议机关；熟悉行政复议申请和受理，包含行政复议申请时间和方法、对行政复议申请审查和处理、行政复议和行政诉讼关系、具体行政行为在行政复议期间实施力；了解行政复议审理、决定和实施，包含审查方法、举证责任、查阅材料、证据搜集、复议申请撤回、对行政要求和行政依据争议审查和处理、行政复议决定、行政复议决定实施。*七、仲裁法了解仲裁主体、不能仲裁纠纷、受理仲裁条件、一裁终局制、仲裁协议必备条款、无效仲裁协议、申请仲裁条件、仲裁申请受理、财产保全、仲裁庭组成和产生、回避、开庭和裁决、撤销裁决申请、仲裁裁决实施、涉外仲裁。第三章 民商经济法第一节 民法一、民法基础原理掌握民法基础标准及其含义；掌握民事权利、民事义务、民事法律事实；掌握民事权利能力、民事行为能力、宣告失踪和宣告死亡；掌握民事法律行为成立和生效、附条件和附期限民事法律行为、无效民事行为、可变更、可撤销民事行为、效力未定民事行为；掌握代理概念和特征，包含代理法律要件、无权代理和表见代理；掌握诉讼时效和期限概念和特征、诉讼时效和除斥期间区分；掌握债发生原因、债分类、不妥得利和无因管理、债推行、债保全和担保、 债移转和消亡；掌握多种人格权、身份权法律特征及其保护规则；掌握侵权行为概念和特征、侵权行为分类、侵权行为归责标准、侵权责任概念、侵权责任方法、侵权责任适用。二、协议法掌握协议概念和特征；掌握协议分类，包含双务协议和单务协议、有偿协议和无偿协议、诺成协议和实践协议、要式协议和不要式协议、有名协议和无名协议、主协议和从协议、束己协议和涉她协议；掌握协议签订和协议签订通常程序，包含要约概念、要约要件、要约邀请、要约效力、要约撤回和撤销、要约失效、承诺概念和要件、承诺效力、承诺撤回和拖延；掌握协议特殊签订方法、协议成立时间和地点、格式条款协议；掌握协议内容、协议解释；掌握双务协议推行抗辩权、同时推行抗辩权、不安抗辩权、次序推行抗辩权内涵及其成立条件和效力；掌握协议变更和解除、协议责任、违约责任归责标准和免责事由、多种违约责任形式适用条件及违约责任和侵权责任竞合规则、缔约过失责任组成要件和赔偿范围。三、物权法掌握物权概念和特征；掌握物权效力，包含物权优先效力、物上请求权；了解物权变动概念；了解物权法定主义标准，包含物权法定主义，民法上物权种类；掌握物权行为内容，包含物权变动概念，物权变动标准，物权变动原因、物权行为、物权公告；熟悉物权保护内容，包含物权保护概念、物权保护方法。四、担保法了解担保物权和抵押权、质权、留置权概念和特征；掌握抵押权内容，包含抵押权概念和特征、抵押权设置、抵押权当事人权利、抵押权实现、抵押权终止、特殊抵押权；熟悉质权相关内容，包含质权概念和特征、动产质权、权利质权；了解留置权内容，包含留置权概念和特征、留置权取得、留置权效力、留置权消亡；了解担保物权竞合，包含担保物权竞合概念和成立条件、抵押权和质权竞合、抵押权和留置权竞合、留置权和质权竞合；熟悉确保概念和种类、确保设置、确保期间、确保效力、无效确保及其法律后果、确保责任免去；掌握定金概念和种类、定金成立、定金效力。五、侵权责任法了解侵权责任法立法目标、民事权益；熟悉侵权行为责任组成和责任方法；熟悉负担侵权责任方法、侵害她人造成人身损害赔偿、侵害她人财产赔偿、侵害她人人身权益赔偿、侵权行为危及她人人身、财产安全侵权责任；熟悉不负担责任和减轻责任情形；熟悉相关责任主体特殊要求；熟悉产品责任、机动车交通事故责任、医疗损害责任、环境污染责任、高度危险责任、喂养动物损害责任、物件损害责任。第二节 商法一、证券法掌握证券概念、特征及种类，熟悉证券法适用范围及基础标准；掌握证券发行基础条件，包含发行公告、发行中介机构、发行方法；熟悉证券承销业务种类、承销协议关键内容、承销团及主承销人、证券销售期限、代销、发行失败等；掌握证券交易条件及方法、证券交易暂停和终止；掌握限制和严禁证券交易行为，包含通常要求、内幕交易行为、操纵证券市场行为、虚假陈说和信息误导行为、欺诈用户行为、其它受严禁行为；掌握股票上市申请、股票上市条件、股票上市公告；掌握债券上市条件、债券上市申请；熟悉信息公开制度及信息公开不实法律后果；掌握上市企业收购概念和方法、上市企业收购程序和规则；掌握上市企业收购法律后果；熟悉证券交易所概念、证券交易所职能；掌握证券企业设置、证券企业组织形式及业务范围及对证券企业监管；掌握证券登记结算机构概念、证券登记结算机构设置、职能和责任；熟悉证券业协会性质和机构设置、证券业协会职责；掌握证券监督管理机构性质、证券监督管理机构职责；掌握违反证券发行要求法律责任、违反证券交易要求法律责任、违反证券机构管理、人员管理法律责任及证券机构法律责任。二、企业法和合作企业法掌握企业法基础标准内容；掌握企业独立财产和独立责任及其和法人人格否认制度之间内在关联，区分法定代表人代表行为和非代表行为；掌握企业行为能力限制、母企业和子企业关系、本企业和分企业关系原理和法律要求；掌握企业设置概念、企业设置立法例、企业设置方法、企业设置登记、企业名称和住所、企业章程、企业资本、股东出资；掌握股东概念、股东权利、股东义务、股东代表诉讼制度；掌握企业董事、监事、高级管理人员任职资格，董事、监事、高级管理人员义务，董事、监事、高级管理人员责任；掌握企业财务会计制度基础要求和内容；掌握企业变更、企业合并种类、企业合并程序、企业合并后果、企业分立种类、企业分立程序、企业分立后果；掌握企业终止概念和原因、企业解散、企业清算；掌握外国企业分支机构概念、外国企业分支机构设置条件、外国企业分支机构设置程序、外国企业分支机构解散和清算；掌握股份设置、股份设置方法和程序、股份组织机构；掌握股份股份发行、股份股份转让及对上市企业组织机构尤其要求。掌握一般合作企业、有限合作企业基础内容；了解合作企业解散、清算和合作企业法律责任相关内容。三、证券投资基金法了解证券投资基金特征和证券投资基金分类；掌握基金管理人设置条件；熟悉基金管理人职责、基金管理人严禁性行为和基金管理人职责终止情形；了解担任基金托管人条件、基金托管人职责、基金管理人严禁性行为和基金托管人职责终止情形；掌握基金募集基础要求；熟悉基金份额申购和赎回基础要求；熟悉基金协议关键内容和协议变更和终止条件；熟悉基金份额持有些人大会召集和决议规则，了解基金份额持有些人权利；了解基金设置审查、基金财产投资范围和基金信息披露；了解基金份额上市交易和终止上市交易条件。四、信托法熟悉信托基础概念和原理；掌握信托设置条件、无效信托若干情形；熟悉信托财产独立性、信托财产范围；熟悉信托法律关系中委托人、受托人、受益人条件和各自权利、义务；了解信托投资企业设置、解散和经营规范。五、期货法规掌握期货概念、特征及其种类，熟悉期货交易所、期货企业、期货业协会和期货交易基础规则；掌握期货监督管理和期货法律责任基础内容。*六、银行法了解商业银行业务、商业银行接管、清算和终止，了解商业银行监督管理机构监督管理职责、监督管理方法和违反银行业监督管理法则法律责任。*七、保险法了解保险概念，包含保险要素、危险不确定、社会互助、保险辅助人；了解保险法基础标准；了解保险协议概念，保险协议分类，保险协议成立和生效条件、保险协议当事人和关系人。了解保险人和投保人各自在签订协议时义务，保险协议变更和解除方法和效力，保险协议推行规则；了解保险人代位求偿权。了解财产保险协议特征、财产保险协议种类；熟悉财产保险协议当事人权利和义务保险事故处理，了解保险人代位求偿权；了解人身保险协议概念、人身保险协议特征，了解人身保险协议种类；了解人身保险协议当事人权利和义务、人身保险协议中受益人，了解人身保险协议中保险金计算和支付，和人身保险协议解除。了解保险业关键监管制度，保险企业设置条件及对保险企业整理和接管制度。了解各项保险经营规则内涵，保险代理人和保险经纪人区分。 *八、票据法了解票据概念、种类，票据特征；了解票据基础关系、票据法律关系当事人；了解票据权利多种取得取得方法和票据权利消亡若干原因；了解票据权利行使方法；了解票据权利瑕疵若干情形；熟悉票据行为；了解多种具体票据抗辩、票据抗辩种类、票据抗辩限制；了解票据丧失和补救。九、企业破产法熟悉破产概念、破产案件管辖标准、外国法院判决效力；熟悉破产申请人、破产案件受理、破产公告、债务人等相关人员在破产程序进行期间义务；熟悉法院受理破产申请效力、破产管理人任职资格、产生、职责和职权、债务人财产、可撤销转让行为和无效转让行为、取回权、抵销权、破产费用、共益债务、债权申报、债权人会议组成和职权、债权人会议决议经过和效力、债权人委员会组成和职权、管理人向债权人委员会汇报义务；熟悉破产重整申请和重整期间、重整计划制订和同意、重整计划实施；熟悉和解申请提出和生效、破产宣告、破产人、破产财产、破产债权、破产财产变价和分配、破产程序终止、违反破产法法律责任、破产法适用范围。第三节 经济法一、竞争法1、 反不正当竞争法了解反不正当竞争法立法目标、市场竞争标准，了解限制竞争行为类型和不正当竞争行为类型，了解违反反不正当竞争法法律责任。2、 反垄断法了解反垄断法立法目标、立法基础标准，了解垄断行为多种情形和多种行为认定规则，了解对涉嫌垄断行为调查程序和了解违反反垄断法法律责任。二、税法1、个人所得税法掌握个人所得税纳税人、应纳税所得、个人所得税率、应纳税所得额计算和扣缴义务人等基础概念和制度。2、企业所得税法掌握企业所得税纳税人、居民企业和非居民企业划分、企业所得税率、应纳税所得计算、扣除和源泉扣缴等基础概念和制度。三、劳动法和劳动协议法掌握劳动者权利、劳动协议和集体协议、工作时间和休息休假、工资、女职员特殊保护、社会保险和福利、劳动争议和法律责任等概念和制度。四、会计和审计法掌握会计核实、企业、企业会计核实尤其要求、会计监督、会计机构和会计人员、和会计法律责任基础内容。掌握审计机关和审计人员、审计机关职责、审计机关权限、审计程序和审计法律责任基础内容。五、外商投资企业法1、中外合资经营企业法熟悉中外合资企业概念、形式、对外国投资者投资百分比要求、分享利润和分担风险及亏损标准、出资方法、董事会组成标准和职权、正副总经理产生、利润分配标准、税收优惠、合营企业期限。2、外资企业法熟悉外资企业概念、外资企业法律形式、设置外资企业申请和审批、外资企业关键权利和义务、税收优惠。3、 相关外国投资者并购境内企业要求熟悉外资并购概念、并购要求适用范围、外资并购基础制度、外资并购申请和审批、外资股权并购条件、申报和程序、特殊目标企业概念、特殊目标企业境外上市审批、反垄断审查。第三部分 证券企业业务规则第一章 证券企业管理规则 第一节 证券企业法人治理规则掌握设置证券企业条件和程序；掌握证券企业持股资格认定条件和程序；掌握证券企业和股东之间关系尤其要求；掌握证券企业和用户关系基础标准；掌握证券企业变更和终止相关要求。熟悉对上市证券企业监管尤其要求。了解证券企业分类监管相关要求。掌握证券企业设置专业子企业、境外子企业相关要求。掌握外资参股证券企业业务范围；掌握外资参股证券企业及境内外股东条件；掌握外资参股证券企业在股权百分比和出资方法上相关要求；掌握申请设置外资参股证券企业程序；掌握内资证券企业申请变更为外资参股证券企业程序；了解相关中外合资投资银行类机构相关要求。了解相关境外中资证券类机构监管相关要求。掌握证券企业申请设置证券营业部相关要求。熟悉证券企业将证券服务部规范为证券营业部相关要求；熟悉证券企业对违规网点清理和关闭相关要求。熟悉证券营业部跨省区迁址相关要求；熟悉证券经营机构同城迁址相关要求。掌握相关证券企业股东和股东会、董事和董事会、独立董事、监事和监事会、高级管理人员及激励约束机制相关要求；掌握证券企业设置合规总监、建立合规管理制度相关要求。第二节 人员管理规则掌握证券业从业人员范围；掌握证券业从业人员执业行为准则；掌握证券从业资格考试相关要求；掌握申请证券从业资格证书条件和程序。掌握证券企业高级管理人员范围；掌握证券企业董事、监事和高级管理人员任职资格条件；掌握任职资格申请和核准程序；掌握相关对证券企业董事、监事和高级管理人员进行监督管理相关要求及其法律责任。掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理相关要求；掌握证券经纪人和证券企业之间委托关系；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围；掌握证券经纪业务营销人员严禁性行为；掌握证券企业对证券经纪业务营销人员管理相关要求。掌握监管部门对保荐代表人监管方法；掌握保荐代表人违反相关要求法律责任；熟悉保荐代表人注册登记相关要求；熟悉保荐代表人对拟推荐公开发行证券企业尽职调查要求。掌握证券投资咨询人员从业资格管理相关要求；掌握证券投资咨询执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动相关要求；了解证券投资咨询人员执业回避、信息披露相关要求。掌握证券投资基金销售人员从业资质管理相关要求；掌握证券投资基金代销业务行为规范。熟悉证券业财务和会计人员执业行为规范。掌握监管机构实施高级管理人员谈话提醒方法情形；掌握谈话提醒工作程序；掌握谈话提醒后后续工作。掌握证券市场禁入方法实施对象；掌握证券市场禁入方法内容、禁入期限及程序。第三节 风险控制管理规则掌握证券企业应计算净资本和风险准备、编制净资本计算表和风险控制指标监管报表并进行年度审计要求；掌握证券企业应确保各项风险控制指标在任一时点全部符合标准要求；掌握净资本概念和计算公式；熟悉计算净资本应充足计提资产减值准备要求；熟悉相关证券企业从事一项或多项证券业务净资本标准要求；掌握必需连续符合风险控制指标标准；掌握计算营运风险准备要求；熟悉证券企业风险控制指标动态监控系统功效；熟悉中国证监会对风险控制指标设置预警标准；熟悉在净资本计算表和风险控制指标监管报表上签字人员和相关责任；了解相关证券企业应汇报风险控制指标要求。掌握证券企业净资本计算标准中净资产应扣减项目标具体分类；熟悉应100%扣减项目；熟悉净资产应扣减具体项目标组成；了解净资产应扣减项目标扣减百分比；了解应加项目标范围。掌握证券结算风险基金用途；熟悉证券结算风险基金起源。第四节 内部控制管理规则掌握证券企业内部控制基础要素及其目标；熟悉证券企业内部控制基础标准及基础要求；掌握证券企业内部三道业务监控防线内容及其要求。掌握证券企业确保用户资产安全完整严禁性行为；熟悉证券企业法人统一管理及内容业务授权关系及运作要求。掌握证券企业关键业务部门间建立健全隔离墙制度相关要求；掌握证券企业部分岗位兼职严禁性要求；掌握证券企业对跨墙人员管理及静默期相关要求。熟悉证券企业信息技术系统内部控制要求；了解证券企业信息技术系统基础规范；熟悉业务创新内部控制要求；熟悉证券企业内部人力资源管理内部控制制度；熟悉证券企业对关键岗位人员管理制度；熟悉证券企业财务管理及会计系统内部控制要求；熟悉变更会计政策同意程序。熟悉证券企业内部控制监督、评价相关要求；熟悉内部监督检验部门关键职责及工作权限；熟悉证券企业内部控制连续评价和处理纠正相关要求；熟悉证券企业股东、董事会、监事会和经理人员内部控制职责。掌握证券企业内部控制外部评价相关要求；熟悉证券企业内部控制评审内容；熟悉内部控制评审汇报内容；了解内部控制评审工作小组组成和组员；了解内部控制评审方法、种类。第五节 财务管理规则掌握证券企业统计报表信息报送种类、报送对象、报送期限、报送路径要求；熟悉证券企业年度汇报内容和格式准则相关要求；熟悉证券企业信息报送及披露义务和责任；掌握应该采取追溯调整法进行处理要求；熟悉上市证券企业追溯调整限制；熟悉新会计准则对证券企业会计政策选择相关要求;了解会计报表项目标列示依据及其相关调整事项。掌握证券企业债券发行基础条件；熟悉证券企业债券发行申请、核准和承销程序；熟悉对证券企业债券利率、期限及托管和转让要求；熟悉证券企业债券信用评级和担保相关要求；熟悉证券企业债券债权代理人、专题偿债帐户和其它偿债方法和债券持有些人会议相关要求。掌握证券企业债券上市条件；证券企业债券募集资金投向限制性要求；熟悉证券企业债券转让要求；熟悉证券企业发行债券相关信息披露要求；掌握违反证券企业债券发行上市要求法律责任。熟悉证券企业短期融资券发行和交易要求；熟悉证券企业短期融资券托管、结算和兑付要求；熟悉证券企业发行短期融资券信息披露要求；掌握监管部门对证券企业发行短期融资券监督管理要求。掌握次级债务定义、符合条件次级债务机构投资者定义；掌握证券企业借入次级债务专题决议制订主体及内容；熟悉次级债务协议应约定事项；掌握证券企业设置专题偿债账户要求；熟悉证券企业次级债务计入净资本要求。掌握股票质押贷款业务质物保管和处分要求；掌握违反股票质押贷款业务相关要求处罚方法；熟悉股票质押贷款业务贷款期限、利率、质押率要求；了解证券企业股票质押贷款业务贷款人、借款人资格条件；了解股票质押贷款贷款程序;了解股票质押贷款风险控制方法。掌握证券企业进入银行间同业市场要求；熟悉全国银行间同业市场组员证券企业拆入、拆出资金和债券回购要求。第六节 IT治理规则掌握IT治理含义和关键内容；掌握证券企业IT治理标准及IT治理目标；掌握证券企业IT治理组织和工作机制内容及其要求。熟悉证券企业IT治理相关规范和管理制度；熟悉证券企业IT治理机制中关键岗位人员岗位职责；熟悉IT架构和IT基础设施内容和要求；熟悉IT应用、投入及人力资源要求。了解证券IT治理和企业治理关系；了解证券企业IT治理技术服务和支持相关管理制度；掌握信息安全和风险控制内容及其要求；了解对证券企业IT治理内外部监督部门关键职责和工作权限。第七节 其它相关规则掌握相关证券企业信息公告含义和范围；掌握证券企业信息公告方法和程序；熟悉证券企业公告信息连续更新要求；了解证券企业开展投资者教育工作方法及职责。掌握监管机构对证券企业检验关键内容、检验方法；掌握监管机构在检验中权力及证券企业配合义务。掌握证监会实施行政许可含义和范围；掌握证监会行政许可程序中相关受理、审查、决定步骤要求和要求；掌握证监会行政许可简易程序相关要求；掌握证监会行政许可特殊程序相关要求；掌握证监会行政许可程序中相关期限和送达、公告相关要求。掌握证监会行政复议范围；掌握申请行政复议条件和程序；掌握行政复议受理程序；掌握证监会作出行政复议决定程序。熟悉证券企业个人债权及用户交易结算资金收购相关要求；熟悉证券市场交易结算资金监控系统建设和数据报送工作要求；了解证券投资者保护基金企业职责；熟悉基金起源和用途；掌握证券企业缴纳证券投资者保护基金相关要求；熟悉证券企业申报汇算清缴时应该报送资料；了解发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金利息收入应纳入保护基金。了解证券监督管理机构依法申请人民法院冻结资金帐户、证券帐户相关要求。了解相关证券、期货协议纠纷仲裁相关要求。第二章 证券企业业务管理规则第一节 经纪业务管理规则掌握证券企业经纪业务基础步骤；掌握证券企业经纪业务内部控制要求；掌握分支机构内部控制要求；掌握经纪业务和其它业务隔离相关要求；掌握经纪业务严禁性要求；熟悉证券企业经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等步骤业务风险及规范要求；熟悉监管部门对经纪业务监管方法。掌握证券企业开立资金账户、证券账户相关要求；掌握相关不合格账户分类、规范、注销等相关要求；掌握中登企业已集中中止交易不合格账户规范要求及步骤；掌握不合格风险处理休眠账户规范步骤及规范要求；掌握不合格司法冻结账户规范步骤及规范要求；掌握中登企业相关对新增休眠账户管理要求；熟悉监管部门规范证券企业用户交易结算资金第三方存管相关账户要求。掌握用户交易结算资金定义及其法律性质；掌握用户交易结算资金第三方存管要求；掌握用户交易结算资金第三方存管业务步骤；掌握证券企业、银行及用户在用户交易结算资金第三方存管业务中权利和义务；掌握证券企业用户交易结算资金存管专用帐户类型；熟悉证券企业用户交易结算资金和自有资金开户要求；熟悉用户交易结算资金划转相关要求。掌握证券营业部关键岗位人员定时轮岗制度；熟悉证券营业部责任人和财务责任人离任审计关键内容；熟悉证券营业部关键岗位双人负责制度；熟悉证券营业部责任分离制度；熟悉监管部门对证券营业网点管理相关要求；了解证券企业总部对营业部稽核制度；掌握证券经纪人管理相关要求；熟悉证券经纪人委托协议必备条款内容；掌握创业板市场投资者合适性管理要求；熟悉投资者开通创业板市场交易条件、步骤和要求；熟悉证券企业营业部投资者教育工作基础要求；掌握投资者教育工作基础要求。掌握证券交易佣金收取标准及佣金管理相关要求；熟悉证券经营机构从事B股业务相关要求；熟悉境内居民投资境内上市外资股相关要求；熟悉网上委托相关要求；了解证券经营机构信息系统