有机硅新材料有限公司能源管理体系程序文件.doc

文件编号：xxx—NYGLTX—CX—xxxx
受控状态：受控□ 　 非受控□

xxx有机硅新材料有限公司
能源管理体系

程 序 文 件

编号：xxx-TX-CX-001-xxxx
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批 准 页

编 写：
审 核： 节能办公室

批准人： 管理者代表

编号：xxx-TX-CX-001-xxxx
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目 录

序号
程序文件名称
文件编号
1
文件控制程序
xxx-TX-CX-01-xxxx
2
记录控制程序
xxx-TX-CX-02-xxxx
3
法律法规及其他要求控制程序
xxx-TX-CX-03-xxxx
4
合规性评价控制程序
xxx-TX-CX-04-xxxx
5
能源评审控制程序
xxx-TX-CX-05-xxxx
6
能源绩效参数控制程序
xxx-TX-CX-06-xxxx
7
能源基准、能源目标、能源指标控制程序
xxx-TX-CX-07-xxxx
8
能源管理实施方案控制程序
xxx-TX-CX-08-xxxx
9
能力、培训和意识控制程序
xxx-TX-CX-09-xxxx
10
信息交流控制程序
xxx-TX-CX-10-xxxx
11
运行控制程序
xxx-TX-CX-11-xxxx
12
设计控制程序
xxx-TX-CX-12-xxxx
13
能源服务、产品、设备的采购控制程序
xxx-TX-CX-13-xxxx
14
能源采购控制程序
xxx-TX-CX-14-xxxx
15
监视、测量与分析控制程序
xxx-TX-CX-15-xxxx
16
不符合、纠正和预防措施控制程序
xxx-TX-CX-16-xxxx
17
内部审核控制程序
xxx-TX-CX-17-xxxx
18
管理评审控制程序
xxx-TX-CX-18-xxxx
修 改 记 录

序号
程序号
修 改 内 容
修改人
批准人
修改日期

编号：xxx-TX-CX-001-xxxx
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文件控制程序

1 目的
对与能源管理体系有关的文件进行管理和控制，确保xxx有机硅新材料有限公司内各部门所使用的能源管理体系文件为现行有效版本。
2 范围
适用于能源管理体系文件的控制。
3 职责
3.1 最高管理者负责批准发布《能源管理手册》。
3.2 管理者代表负责审核《能源管理手册》，批准发布《程序文件》及第三层次文件。
3.3 节能办公室负责编写《能源管理手册》，审核《程序文件》及第三层次文件。
3.4 各车间及部门负责编制业务范围内的《程序文件》及第三层次文件，并对其进行控制和管理。
3.5 办公室负责对与能源管理体系活动有关的行政文件和外来文件的控制和管理；对能源管理体系文件进行统一归档，并负责存档管理工作。
4 工作程序
4.1 文件的分类
4.1.1 文件是信息及其承载媒体的组合，其中媒体可以是纸张、计算机磁盘、光盘、照片、电子媒体或其组合。
4.1.2 文件的分类
4.1.2.1 按文件来源分：内部文件、外来文件
外来文件指公司从外部获取的，为了策划和运行能源管理体系而必须使用的文件。包括各种标准、法规、条例、外部审核文件及上级部门下发的文件等。
4.1.2.2 按文件受控状态分：受控文件、非受控文件
受控文件是指在各项活动中具有重要指导和检查作用的文件，也就是对能源管理活动存在重大影响的文件。如《能源管理手册》、《程序文件》、生产工艺技术
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文件控制程序

文件、公司长期规划及年度计划等。非受控文件是指除受控文件以外的文件。如
通知、部门制度等。
4.1.2.3 按文件类别分：
a 体系文件：如《能源管理手册》、《程序文件》、作业指导书等第三层文件；
b 管理性文件：如公司或政府部门发布的管理标准、规章制度、工作标准、工作计划等；
c 技术类文件：公司编制的和外来的技术文件，如产品技术标准、规范、图集、图纸、工艺文件、操作规程等；
d 法律法规文件：如国家发布的法律法规、行业和地方政府颁布的规定、条例等；
e 记录。
4.2 文件的编制、审核、批准与发布
4.2.1 《能源管理手册》、《程序文件》的编制应符合GB/T23331-2012的要求，其他文件的编制应与《能源管理手册》相协调，文件的文字表达应简明、准确、易懂，所有的符号、代号应符合有关规范，编制格式按照《行文规范》的要求应统一。
4.2.2 《 能源管理手册》由节能办公室编制，管理者代表审核，最高管理者批准发布。
4.2.3 《程序文件》、第三层次文件由各相关责任部门编制，如涉及到多部门的应由主要责任部门组织编制，节能办公室审核，管理者代表批准发布。
4.2.4 外来文件中直接引用的各类标准、规范等，由各车间及部门提出，节能办公室负责审核，管理者代表批准发布。
4.3 文件的编号

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xxx / NYGLTX / # # - # # - # # # #

日 期
文件序号
文件类型代号
能源管理体系
公司代号

文件类型代号说明：
　　 SC—能源管理手册
　　　　CX—程序文件
　　　　ZY—作业指导书
GC—操作规程
　　　　WL—外来文件
JL—记录
4.4 文件的受控
4.4.1 凡与体系运行紧密相关的文件应受控，所有受控文件必须在该文件封面或内页加盖“受控”标识的印章，并注明分发号。
4.4.2 办公室必须建立公司总的《受控文件清单》，各部门必须建立本部门《受控文件清单》。
4.5 文件的发放和使用管理
4.5.1 办公室及各部门要建立《文件收发记录表》。
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4.5.2 各部门按业务关联程度确定受控文件发放范围，填写《文件发放申请
表》，经部门负责人审批后，在本部门存档、备查。当受控文件发放范围有变化时，应另行填写《文件发放申请表》，报部门负责人重新审批。文件管理人员按批准的发放范围发放，文件领用人应在《文件收发记录表》上签名。
4.5.3 《文件收发记录表》在所发文件的有效期及作废后一年内，应由发放部门妥善保管，以确保文件的可追溯性。
4.5.4 文件领用人应对领用的文件妥善保管和使用，防止污损、遗失。
4.5.5 文件因破损严重而影响使用时，使用者应向发放部门办理文件更换手续，交出破损文件，换发新文件，换发的文件允许使用原文件的分发号。
4.5.6 文件遗失后，遗失人应填写《文件遗失登记表》，并申请重新领用，由文件发放部门核准后补发。补发文件时，应给予新的分发号，并注销原分发号。必要时，将遗失文件的分发号通知有关部门，以防误用。
4.5.7 受控文件不得随意自行复印，合同类文件、管理性文件、转发的上级管理性文件需复制时，经原发文（含转发）部门负责人批准后方可复制。其它受控文件需要复制时，经文件持有部门负责人批准后即可复制。
4.5.8 受控文件只限于持有部门使用，不得私自外借。如需借阅时，要填写《文件借阅申请表》，经文件持有部门负责人批准后方可借阅。借阅人要在指定日期归还文件，由文件持有部门负责收回。文件持有部门应填写《文件借阅登记表》。
4.5.9 受控文件使用人的工作岗位发生变化时，其使用文件按如下方式管理：
4.5.9.1 在部门内部调动其性质相同的岗位，保留原使用文件；
4.5.9.2 调至部门内其它岗位或调出本部门的，原使用文件由本部门负责收回。
4.6 文件的更改
4.6.1 因公司内部发生变化或法律法规及其他要求发生变化致使受控文件的适宜性、充分性、有效性受到影响时，要对原文件进行更改。文件需要更改时，由文件更改提出部门填写《文件更改申请表》，说明更改原因，经原审批人审批同意后，由原文件编制部门进行更改。
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文件控制程序

4.6.2 文件更改一般采用“划改”或“换页”方法。各使用部门收到《文件更改申
请表》后，如系“划改”，则在需要更改处直接用钢笔或中性笔在原有文字上划两横线，将更正内容写在更改文字的右上角，并注明修改人（或修改人印章）及修改日期。如系“换页”，则撤下原页、更换新页（撤下的原页由受控文件发放部门收回并予以销毁），并在文件页眉处标注修改标志。
4.6.3 文件一次性修改内容达到原件50%或累计修改内容涉及文件绝大部分章节时，要进行换版。在发放新版的同时，收回旧版文件。
4.6.4 各部门在文件更新后要及时更新《受控文件清单》和《文件收发记录表》。
4.7 文件的作废
4.7.1 文件作废时，应由原文件管理部门发文，宣布该文件作废，并保存《作废文件登记表》，以防止误用。作废的受控文件，应按原《文件收发记录表》名录逐一收回，并作记录。
4.7.2 收回的作废文件，在暂不销毁前，应由该文件管理部门盖上“作废”印章，并归入作废档案类。
4.7.3 作废文件销毁应填写《文件销毁申请表》，经文件管理部门负责人批准后，交办公室统一销毁，并填写《文件销毁记录表》。
4.7.4 留用的作废受控文件，由留用人填写《文件留用申请表》，经文件管理部门负责人批准后，文件管理人员加盖“留用”印章后方可留用。
4.7.5 生产工序不准保存作废文件。
4.8 外来文件的管理
4.8.1 所有与能源管理体系有关的外来文件，由收到部门负责签收并转交办公室，由办公室统一负责分类、编号和处理，并填写《外来文件登记表》。
4.8.2 办公室根据外来文件的类别、性质递交管理者代表阅批后转发给有关职能部门。
a 属于上级机关下发的行政法规性和管理性文件，由办公室负责保存，并贯彻实施；
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文件控制程序

b 属于工艺、技术类文件，由办公室转发给生产技术部门使用并保存；
c 属于供方或相关方提供的文件资料，由经营部门或相关方涉及的有关部门使用并保存；
d 凡须从国际、国家、地区或行业标准中引用的内容，由相关部门负责摘录、编制，并审核是否属于有效文本，形成公司的标准文件，管理者代表审批后，使用并保存。
4.9 文件的保存
4.9.1 需要归档的文件，由办公室按《档案管理制度》进行分类、编目、归档。电子文件均应有备份，备份的文件也应标识归档。
4.9.2 以项目为中心的文件管理，宜采取“一个项目立一档”的管理方式，在项目结束后，由项目负责单位负责收集与该项目有关的文件资料，移交办公室归档。
4.10 文件的评审
4.10.1 体系文件应定期对其符合性、适宜性、有效性进行评审。
4.10.2 文件评审时，填写《文件评审记录》，对评审后需要更改的文件，按本程序相关规定执行。
5 支持性文件
5.1 《记录控制程序》
5.2 《内部审核控制程序》
5.3 《管理评审控制程序》
5.4 《行文规范》
5.5 《档案管理制度》
6 记录
6.1 《受控文件清单》
6.2 《文件发放申请表》
6.3 《文件收发记录表》
6.4 《文件借阅申请表》
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文件控制程序

6.5 《文件借阅登记表》
6.6 《文件更改申请表》
6.7 《作废文件登记表》
6.8 《文件销毁申请表》
6.9 《文件留用申请表》
6.10 《外来文件登记表》
6.11 《文件遗失登记表》
6.12 《文件评审记录》
6.13 《文件销毁记录表》
6.14 《签到表》
6.15 《会议记录》

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记录控制程序

1 目的
对能源管理体系运行记录进行有效控制和管理，为体系的活动符合规定要求及体系的有效运行提供依据。
2 范围
适用于与能源管理体系有关的各项活动所建立的记录的控制和管理。
3 职责
3.1 管理者代表负责记录样本的批准及变更的签准；
3.2 节能办公室负责能源管理体系运行控制记录样本的编制和记录管理；
3.3生产部负责生产过程中记录样本的编制，并做好运行情况、记录管理工作；
3.4 供销部负责记录的印制、发放。
4 工作程序
4.1 记录的分类
按使用要求分成两大类：
a 管理体系控制和运行记录。如管理评审、内部审核等过程中所要求的记录。
b 日常生产运行中使用的记录。如锅炉运行记录等。
4.2 记录样本的编制
4.2.1 能源管理体系中的记录样本由节能办公室根据体系运行的需要进行编制，一般应以表格形式编制，特殊需要可以采用文件形式，经管理者代表审批后统一管理。
4.2.2 日常运行的记录样本由办公室根据各部门的具体情况进行编制，记录样本均以表格形式编制，经各部门负责人认可，报管理者代表审批后统一管理。
4.2.3 记录样本内容应包括序号、名称、编号、记录人、审核人等。所有记录统一规范编号。
4.2.4 记录编号
4.2.4.1 能源管理体系记录编号如下：

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记录控制程序

xxx/ NYGLTX / JL - # # - # # # #

日 期
记录序号
文件类型代号
能源管理体系
公司代号

4.2.4.2 生产运行记录编号如下：
xxx/ JL - # # - # # # #

日 期
记录序号
运行记录
公司代号

4.2.5 所有记录的样本均由办公室统一存档。
4.3 记录表的领用
各车间及部室因工作需要领用记录表时到供销部登记领用。

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记录控制程序

4.4 记录的使用和管理
4.4.1 按照相关程序文件或作业文件要求填写记录中相关项，在记录人、审核人栏中按要求签署姓名，并署明填写日期，如有详细时间的还应填写时与分。
4.4.2 所有记录应保持真实、清晰、规范、完整，并易于识别和检索，以满足数据分析和可追溯性要求。记录的保管必须确保其在保存期内不会损坏、变质和遗失。
4.4.3 记录的填制或整理应及时，并与管理体系各过程的运行同步，不得补造。
4.4.4 记录的保存期由其主管部门确定，并明确标识。保存期限的确定必须满足提供证据的需要，并符合有关法律法规及合同的要求。
4.4.5 记录在超过保存期6个月内，由保管部门负责销毁，记录的销毁范围须经归口管理部门审查确认。记录的销毁须经见证，并填写《文件销毁记录表》。
4.5 记录的修订
4.5.1 记录样本修订：
4.5.1.1 管理评审或公司重要决策要求修订记录样本，须坚持以下原则：
a 保证信息、数据的连续性；
b 便于统计和使用；
c 力求简单有效。
4.5.1.2 各部门提出修订的方案与样本，经部门负责人同意、办公室审核后报管理者代表批准，必要时，应召集相关部门征求意见。
4.5.2 记录内容修订
记录内容一旦生成，不得随意更改。确需修改时，须按职责履行相关手续，并按规定进行修改。修改方法参见《文件控制程序》4.6条。
4.5.3 修订记录应同时在《记录总目录》中注明失效日期与生效日期。
4.6 记录的保存
4.6.1 归档记录应分类保存，如有特殊要求的与相关卷宗一起装订保存，并在

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记录控制程序

《记录归档目录》上登录记录编号、序号与名称等。
4.6.2 电子形式的记录应留有备份。
4.6.3 记录一般保存期限为三年（除法律法规、标准有规定的以外，当法律法规、标准有规定时间要求，按其规定执行），监视与测量设备的检定证书原件、维护保养记录（包括与主要能源使用相关的设备）保存期至设备报废。
4.7 记录的借阅和复制
4.7.1 因工作需要借阅记录须填写《记录借阅申请表》，经记录相关管理部门负责人批准，复制记录须经管理者代表批准。
4.7.2 外单位人员一般不得借阅和复制记录，确因需要须经管理者代表批准。
4.7.3 借阅、复制记录应办理登记手续，借阅人不得泄密和转移借阅，不得在记录上涂改、划线等，阅后及时交还管理人员，并填写《记录借阅登记表》。
4.8 记录的销毁
4.8.1 记录保存部门根据记录保存期限，整理出超过年限的记录，填写《文件销毁申请表》，由能源管理负责人审核批准。
4.8.2 记录保存部门在《文件销毁记录表》上填写清楚销毁记录名称、编号、批准日期和批准人，着手销毁；《文件销毁记录表》作为长期保存文件存档。
5 支持性文件
5.1 《文件控制程序》
5.2 《管理评审控制程序》
5.3 《内部审核控制程序》
6 记录
6.1 《记录归档目录》
6.2 《文件销毁记录表》
6.3 《记录总目录》
6.4 《记录借阅申请表》
6.5 《记录借阅登记表》

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法律法规及其他要求控制程序

1 目的
获取、识别、实施和评审节能相关的法律法规及其他要求。
2 适用范围
适用于法律法规及其他要求的收集、识别、实施及评审更新。
3 职责
3.1 管理者代表负责适用的法律法规及其他要求的批准执行。
3.2 节能办公室负责确认相关部门搜集的法律法规及其他要求，并传递至相关部门；负责组织相关部门对法律法规及其他要求进行评审。
3.3 各生产车间及部门负责法律法规及其他要求的获取、识别及实施。
3.4 办公室负责适用的法律法规及其他要求的归档管理。
4 工作程序
4.1 法律法规及其他要求的获取与识别
4.1.1 获取范围
4.1.1.1 法律法规，包括：
a 国家法律：全国人民代表大会及其常务委员会制定的规范性文件。
b 行政法规：国务院制定的有关条例、办法、规定、细则等。
c 地方性法规：xxx省人民代表大会及其常务委员会为执行和实施宪法、基本法和单行法及行政法规，在法定权限内制定和发布的规范性文件。
d 行政规章：指国务院各部、委和xxx省人民政府为了管理国家行政事务所制定的规范性文件。
4.1.1.2 标准，包括：
节能基础标准、节能监测标准、经济运行标准、合理用能标准、能源计量标准、能源审计标准、终端用能产品能效标准、单位产品能耗限额标准等。
4.1.1.3 其他要求，包括：
a 政府部门的行政要求；
b 行业协会的要求；
编号：xxx-TX-CX-001-xxxx
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法律法规及其他要求控制程序

c 节能自愿性协议；
d 与非政府组织的协议；
e 与顾客的合同；
f 与供方的合同；
g 组织对公众的承诺等。
4.1.2 获取渠道
a 采用网络、书店、标准化机构查询购买；
b 与政府和节能主管部门咨询索取；
c 参加行业交流会、节能会议交流获得；
d 其他行之有效的途径。
4.1.3 各车间及部门根据其收集范围及职责，每季度一次按照规定的渠道收集、获取相应类别的法律法规及其他要求。
4.1.4 收集部门对其收集的法律法规及其他要求识别出适用的具体条款，由节能办公室确认、汇总后形成《法律法规及其他要求清单》，并报管理者代表审批。
4.1.5 适用的法律法规及其他要求由办公室归档管理，并执行《文件控制程序》。
4.2 法律法规及其他要求的实施
4.2.1 节能办公室负责将适用的最新版本的法律法规及其他要求传递给各部门，传递时执行《信息交流控制程序》。
4.2.2 各车间及部门负责组织相关人员培训相关的法律法规及其他要求，培训时执行《能力、培训与意识控制程序》。
4.2.3 各车间及部门要严格贯彻执行法律法规及其他要求，其实施效果执行《合规性评价控制程序》。
4.3 法律法规及其他要求的评审
4.3.1 节能办公室负责组织各车间及部门每季度一次对法律法规及其他要求的充分性和有效性进行评审，及时补充与更新，以确保其适宜性。评审结果形成
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法律法规及其他要求控制程序

《法律法规及其他要求评审表》。
4.3.2 当活动、产品、服务和法律法规及其他要求发生变化时，各车间及部门应按其职责重新对法律法规及其他要求进行获取、识别与实施。
5 相关文件
5.1 《文件控制程序》
5.2 《记录控制程序》
5.3 《信息交流控制程序》
5.4 《能力、培训与意识控制程序》
5.5 《合规性评价控制程序》
6 记录
6.1 《获取法律法规及其他要求职责划分表》
6.2 《法律法规及其他要求登记表》
6.3 《法律法规及其他要求清单》
6.4 《法律法规及其他要求查新记录》
6.5 《法律法规及其他要求发放记录》
6.6 《法律法规及其他要求评审表》
6.7 《会议记录》
6.8 《签到表》

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合规性评价控制程序

1 目的
评价法律法规及其他要求的遵守情况。
2 适用范围
适用于法律法规及其他要求遵守情况的评价。
3 职责
3.1 管理者代表负责组织法律法规及其他要求的合规性评价。
3.2 节能办公室负责对各部门遵守法律法规及其他要求的情况进行评价。
4 工作程序
4.1 合规性评价的方法为：
a 设备设施能效测量与评估；
b 文件和记录审查；
c 能耗数据统计分析；
d 现场检查等。
4.2 合规性评价每年至少一次，两次间隔时间不超过12个月，可结合内部审核、管理评审、能源审计等进行。当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次。
a 适用的法律法规及其他要求发生变化时；
b 涉及的法律法规及其他要求较多时，可分多次进行评价；
c 以往合规性评价不符合项较多时。
4.3 节能办公室每年至少一次对各部门遵守法律法规及其他要求的情况进行评价，评价结果形成《法律法规及其他要求评价表》，并保存其评价结果。
4.4 当对法律法规及其他要求的执行情况评价为不符合时，节能办公室开具《不符合报告》，相应的执行部门应分析原因，并执行《不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序》。节能办公室对实施效果进行跟踪验证。
5 相关文件
5.1 《文件控制程序》
编号：xxx-TX-CX-001-xxxx
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合规性评价控制程序

5.2 《记录控制程序》
5.3 《法律法规及其他要求控制程序》
5.4 《内部审核控制程序》
5.5 《不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序》
6 记录
6.1 《法律法规及其他要求评价表》
6.2 《不符合报告》

编号：xxx-TX-CX-001-xxxx
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能源评审控制程序

1 目的
分析能源使用和能源消耗，识别主要能源使用区域及改进能源绩效的机会。
2 适用范围
适用于能源评审工作。
3 职责
3.1 最高管理者负责《年度能源评审计划》的审批；
3.2 管理者代表负责编制《年度能源评审计划》，组织能源评审，并负责审批《能源评审实施方案》及《能源评审报告》；
3.3 节能办公室负责编制《能源评审实施方案》；
3.4 评审小组按各自职责分工开展评审工作，并编写《能源评审报告》；
3.5 各车间及部门提交能源评审资料，配合能源评审工作。
4 工作程序
4.1 能源评审每年至少应进行一次，每两次评审时间间隔不得超过12个月。能源评审也可与内部审核结合进行。当设施、设备、系统、过程等发生显著变化时，应进行附加能源评审。
4.2 管理者代表于每年年初编制《年度能源评审计划》，其内容包括能源评审的目的、范围、依据、时间等，并报最高管理者审批。
4.3 节能办公室于评审前15天依据年度能源评审计划编制《能源评审实施方案》，方案内容包括能源评审的目的、范围、依据、方法、内容、所需资料及能源评审小组的组成和职责分工等，并报管理者代表审批。
所需资料至少应包括：
a 各种能源消耗台账（包括总的消耗台账及各部门、车间、工序、设备的消耗台账）；
b 产品的种类、产量、产值、工业增加值、能源成本等信息；
c 工艺流程、生产运行日志、设备的检测报告等；
d 监视和测量的结果；
编号：xxx-TX-CX-001-xxxx
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能源评审控制程序

e 节能相关的法律、法规及其他要求。
4.4 能源评审小组于评审前10天将《能源评审实施方案》按规定范围发给各车间及部门和人员；各车间及部门按《能源评审实施方案》准备相关的评审资料。
4.5 能源评审小组对各车间及部门准备好的资料进行汇总、计算，并形成《用能系统网络示意图》、《当前能源消耗种类清单》、《能源消耗结构表》、《各车间（工序）能源消耗统计表》、《产品产量统计表》、《各产品及工序能效指标计算表》、《单位产值、单位工业增加值综合能耗计算表》、《能源成本核算表》、《节能技改方案汇总表》等。
4.6 能源评审小组于规定的时间实施评审，内容包括：
4.6.1 评价过去和现在的能源使用情况和能源消耗水平
利用汇总、计算出的各能效指标，分别与能耗限额、国内外先进水平、公司各年度指标进行比较，最终形成《能效指标评价表》。
4.6.2 识别主要能源使用区域
a 识别与主要能源使用相关的设施、设备、系统、过程及人员
在完成能源利用现状分析的基础上，根据《能源消耗统计表》、主要用能设备能源消耗台帐，识别出与主要能源使用相关的设施、设备、系统、过程，并形成《与主要能源使用相关的设施、设备、系统、过程识别表》，其相应的管理、操作等人员即为与主要能源使用相关的人员，汇总识别结果；根据《主要耗能设备能源利用状况检测报告》及相关资料，确定与主要能源使用相关的设施、设备、系统、过程的能源绩效现状，最终形成《与主要能源使用相关的设施、设备、系统、过程清单》、《与主要能源使用相关的人员清单》。
b 识别影响主要能源使用的其他相关变量
找出所有与本组织相关的影响主要能源使用的其他相关变量，填写《影响主要能源使用的其他相关变量识别表》。
c 评估未来的能源使用和能源消耗
根据公司未来新改扩项目情况，预测未来的能源使用和能源消耗的变化，形
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能源评审控制程序

成《未来能源使用和能源消耗评估表》。
4.6.3 识别能源改进的机会
征集产生的各种方案，根据其影响能源绩效的程度、法律法规及其他要求的符合性等因素进行评价和排序，形成《节能技改方案评价表》、《节能技改方案排序筛选表》，最终形成《节能技改方案排序清单》。
4.7 能源评审结束后，能源评审小组编写《能源评审报告》，并报管理者代表审批。报告内容包括：
a 评审事项说明；
b 公司基本情况；
c 能源使用和消耗情况；
d 主要能源使用区域；
e 改进能源绩效的机会；
f 评审结论。
5 相关文件
5.1 《文件控制程序》
5.2 《记录控制程序》
5.3 《法律法规及其他要求控制程序》
5.4 《监视、测量与分析控制程序》
5.5 《内部审核控制程序》
5.6 《主要耗能设备能源利用状况检测报告》
6 记录
6.1 《年度能源评审计划》
6.2 《能源评审实施方案》
6.3 《能源评审小组成员职责分工表》
6.4 《用能系统网络示意图》
6.5 《当前能源消耗种类清单》
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能源评审控制程序

6.6 《能源消耗结构表》
6.7 《能源消耗统计表》
6.8 《产品产量统计表》
6.9 《各产品及工序能效指标计算表》
6.10 《单位产值、单位工业增加值综合能耗计算表》
6.11 《能源成本核算表》
6.12 《能效指标评价表》
6.13 《与主要能源使用相关的设施、设备、系统、过程识别表》
6.14 《与主要能源使用相关的设施、设备、系统、过程清单》
6.15 《与主要能源使用相关的人员清单》
6.16 《影响主要能源使用的其他相关变量识别表》
6.17 《未来能源使用和能源消耗评估表》
6.18 《节能技改方案征集表》
6.19 《节能技改方案汇总表》
6.20 《节能技改方案评价表》
6.21 《节能技改方案排序筛选表》
6.22 《节能技改方案排序清单》
6.23 《能源评审报告》
6.24 《会议记录》
6.25 《签到表》

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能源绩效参数控制程序

1 目的
识别、确定、更新和评审能源绩效参数。
2 适用范围
适用于能源绩效参数的识别、确定、更新和评审。
3 职责
3.1 最高管理者负责能源绩效参数的批准；
3.2 管理者代表负责组织各车间及部门对能源绩效参数进行识别、确定、更新和评审；
3.3 节能办公室负责将能源绩效参数形成文件并传达至相关部门及人员；
3.4 办公室负责归档管理能源绩效参数文件。
4 工作程序
4.1 能源绩效参数包括：
a 可以直接测量的参数；
b 通过模型计算获得的参数。
4.2 节能办公室向各车间及部门发放《能源绩效参数征集表》，并对征集的能源绩效参数进行汇总，形成《能源绩效参数筛选评审表》。
4.3 管理者代表组织各车间及部门对能源绩效参数进行评审，形成《能源绩效参数清单》，并报最高管理者审批。
4.4 节能办公室将确定的能源绩效参数以文件形式发放到相关部门，并由办公室归档管理。
4.5 当影响能源绩效的活动或基准发生变化时，管理者代表应组织能源绩效参数的评审，适当时进行调整、完善。
4.6 对涉及到能源目标指标框架中的能源绩效参数，节能办公室应适时组织与能源基准进行对比分析，以确定能源绩效的变化。
4.7 内部审核时应评审本控制程序的有效性。
5 相关文件
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能源绩效参数控制程序

5.1 《文件控制程序》
5.2 《记录控制程序》
5.3 《能源基准、能源目标、能源指标控制程序》
5.4 《能源绩效参数发布文件》
6 记录
6.1 《能源绩效参数征集表》
6.2 《能源绩效参数筛选评审表》
6.3 《能源绩效参数清单》
6.4 《会议记录》
6.5 《签到表》

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能源基准、能源目标、能源指标控制程序

1 目的
确定能源基准，制定能源目标和指标，以持续改善能源绩效，落实能源方针。
2 适用范围
适用于建立能源基准、能源目标和指标。
3 职责
3.1 最高管理者负责能源基准、能源目标和指标的批准。
3.2 管理者代表负责组织对制定的能源基准、能源目标和指标的评审工作。
3.3 节能办公室负责组织能源基准、能源目标、指标的制定及修订工作。
3.4 各车间及部门参与能源基准、能源目标和指标的制定，并在本部门加以落实。
4 工作程序
4.1 能源基准的确定
4.1.1 能源基准的制定和评审应参照以下历史资料：
a 各种能源的年度消耗总量、产品产量及单位产品综合能耗；
b 各生产车间年度能源消耗量、产品产量、产品能源单耗及单位产品综合能耗；
c 各辅助系统的能源消耗量及管网的能源损失。
4.1.2 能源基准的确定应考虑各年度实际能源消耗的平均水平，还应考虑与能源消耗、能源效率的计量、统计、分析系统相匹配。
4.1.3 节能办公室组织各部门根据统计数据和公司实际，制定能源基准，并形成《能源基准清单》。
4.1.4 节能办公室将《能源基准清单》上报管理者代表，管理者代表组织相关部门对其科学性、合理性进行评审，最终确立能源基准，经最高管理者批准后发布。
4.1.5 节能办公室应适时通过与能源基准的对比评价能源目标和指标，评估能源绩效。
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能源基准、能源目标、能源指标控制程序

4.2 能源目标、指标的确定
4.2.1 能源目标和指标应覆盖相关职能、层次、过程或设施等层面，通常包括：
a 反映整体能源利用水平、涵盖全部生产流程的指标，如综合能耗、单位产品综合能耗等；
b