第四污水处理厂大纲.doc

目 录

一、工程概况
二、工程特点
三、工程项目建设监理范围和总目标
（一） 监理阶段
（二） 监理范围
（三） 监理目标
（四） 监理依据
四、工程项目建设监理工作内容
五、工程项目建设监理组织机构
六、工程项目建设监理制度
七、项目监理目标控制措施和手段
（一） 质量控制措施
1、质量控制原则
2、质量控制措施
3、质量控制手段
4、影响质量因素的控制
5、施工工序质量控制
6、质量事故的处理
（二） 单位、分部、分项工程的质量控制
1、构（建）筑物分部工程质量控制措施
2、尾水排放、进出水泵房管道工程的质量控制
3、设备安装工程的质量控制
4、道路工程的质量控制
（三） 进度控制措施
1、进度控制的总任务
2、进度控制措施
3、进度控制的主要方法
4、进度控制的内容
（四） 投资控制措施
1、投资控制的原则
2、投资控制措施
3、投资控制的内容
（五） 合同管理措施
1、合同管理所涉及的有关主要合同
2、监理机构应做好的合同管理工作
（六） 信息管理、组织协调措施
1、 信息管理内容
2、 提交与业主的报告清单
3、 组织协调及措施
4、 使用计算机进行辅助信息管理
（七） 安全和文明施工及缺陷责任的管理措施
1、安全和文明施工管理的主要内容
2、安全和文明施工管理的监理措施
八、根据本工程特点制定的其他控制措施
（一）构（建）筑物工程质量监理控制要点及措施
（二）设备、电器等安装工程控制要点及措施
九、风险管理
十、项目实施阶段监理人员的到位率承诺及项目完成后的跟踪服务承诺
十一、施工阶段监理工作基本流程

一、工程概况
○工程名称：第四污水处理厂一期工程监理
○工程投资：约3500万元
○质量标准：合格
○监理周期：270个日历天
○设计单位：中机国际工程设计研究院
二、工程特点
泰州市第四污水处理厂一期工程主要建、构筑物为：粗隔栅、进水泵房（合建）一期规模4万m3/d；细格栅、旋流沉砂池（合建）一期规模2万m3/d；水解池规模2万m3/d，一期一座；改进型A2/0生化池规模2万m3/d，一期一座；二沉池规模2万m3/d，一期一座；V型滤池规模一期规模2万m3/d；紫外线消毒渠一期规模2万m3/d；鼓风机房一期规模4万m3/d；配水井及污泥泵房一期规模2万m3/d；贮泥池、污泥浓缩脱水泵房一期规模4万m3/d；出水泵房一期2万m3/d；加药加氯间一期4万m3/d；尾水排放管道；设备安装；绿化景观。
本工程使用年限为50年，结构安全等级为二级，抗震设防烈度为7度。主要建（构）造物：包括粗隔栅及进水泵房、细格栅及旋流沉砂池、水质调节池、A2/0生化池、鼓风机房、二沉池、V型滤池、配水井及污泥泵房、紫外线消毒渠、出水泵房、加药加氯间、污泥浓缩脱水间等。抗震设防烈度为8度。
标高采用85国家高程系。
污水处理厂构筑物工程工艺管道预留孔、预埋管多。严格按设备及工艺要求复核预留、预埋各类套管及管件，杜绝事后开洞；各类构筑物（池体结构）有抗浮要求；水池结构混凝土有抗渗要求，为防水混凝土。
各单体构筑物施工及安装除应遵照相应工艺图纸外，尚需结合建筑、结构、电气、自控等有关专业图纸进行。
各构造物相关位置、尺寸和高程均应准确无误并反复核准，经有关部门验灰线后方可动土开挖。
各构造物、管道均按先深后浅的顺序进行施工。
各构造物预埋件的预埋尺寸及预留孔洞等均必须与到货尺寸反复核对、准确预埋个预留，不得遗漏，不得事后开凿。
与水泵、阀门等相连接的法兰盘均应按相连件的规格尺寸进行加工。
凡需浇捣二次混凝土进行安装的设备待设备到货后对其安装尺寸进行核对无误后，方可浇捣二次混凝土。
钢制管道、管件焊接按《给水排水管道工程施工及验收规范》进行验收。
水泵吸水管、水泵、空气管路系统需做气密性试验，试验压力0.2MPa，按《工业金属管道工程施工及验收规范》进行验收。
给水管道及钢制生产管道需进行水压试验，试验压力0.9MPa；排水管道需进行闭水试验，试验水头上游检查井井口高度为准，按《给水排水管道工程施工及验收规范》进行验收。
管道：生产、污泥管道采用钢管。生活给水管道采用DN150球墨铸铁管，接口分别采用柔性接口T型连接。雨污水管道室内及出户采用UPVC管，密封胶连接。室外采用HDPE管，承插连接，管径d200，敷设坡度:i=0.002；管径d300～d800，敷设坡度：i=0.003。加矾、加氯管道采用ABS管，敷设在管沟内，穿越道路时采用D108×4钢套管。
各类管线埋深要求：车行道下管道管顶覆土不小于0.7米。
各类管线敷设及交叉时，管道若不能满足最小间距或覆土深度要求时，应采取加固处理措施，确保管道不受损伤。
构造物及邻近管道，按照有压管让无压管，浅管让深管的原则进行协调。
排水管基及回填要求：管基不能落在杂填土、软松土、淤泥土上，遇到此类情况应进行换填处理，将杂填土、淤泥土等清除后用素土掺6%石灰回填。
钢制管道外防腐采用IPN8710—2A互穿网络防腐涂料及中碱无捻无腊玻璃纤维布（经纱×纬纱：10×10），加强级防腐，一布四油做法：底漆—底漆—玻璃布—面漆—面漆，漆膜总厚度≥250μm。IPN8710—1涂料作底漆，二道，单道厚度≥40μm;缠绕中碱玻璃纤维布；IPN8710—2C耐侯面漆涂料作外防腐面漆，二道，单道厚度≥50μm。
钢制管道内防腐采用IPN8710—2B互穿网络防腐涂料，二底二面，漆膜总厚度≥180μm，具体要求如下：IPN8710—1涂料作底漆，二道，单道厚度≥40μm，IPN8710—2B涂料作内防腐面漆，二道，单道厚度≥40μm。
涂漆前应清楚被涂物表面的氧化皮、焊渣、油污、浮尘等，达到瑞典除锈标准St3级。
混凝土的强度等级：除图中注明外，构筑物、建筑物均采用C25级混凝土，垫层采用C10级混凝土。水泥采用普通硅酸盐水泥，小窑水泥不得使用。
除图中注明外，贮水构筑物、泵房下部混凝土的抗渗等级为S6。
混凝土中可掺适量防渗、抗裂的低碱性外加剂。
混凝土中的碱含量应符合《混凝土碱含量限值标准》（CECS53：93）的规定。
钢材：钢筋的强度标准值应具有不小于95%的保证率。
承重结构采用的钢材应具有抗拉强度、伸长率、屈服强度和硫、磷含量的合格保证，对焊接结构尚应具有碳含量的合格保证。焊接承重结构以及重要的非焊接承重结构采用的钢材还应具有冷弯试验的合格保证。
焊条：焊接Q235B钢及HPB235钢筋时用E43型焊条。焊接HRB335钢筋时采用E50型焊条。
焊条的性能和质量应符合现行国家标准的有关规定。选用的焊条型号应与主体金属相匹配。
砌体：底层室内地坪以下采用MU15混凝土实心砌块，M10水泥砂浆砌筑；室内地坪以上采用MU5加气混凝土砌块M7.5混合砂浆砌筑；女儿墙、水池内和室外零星工程采用MU15混凝土实心砌块M10水泥砂浆砌筑。
石砌体：块石砌体强度大于MU30，应选坚硬的新鲜岩石，中部厚度不小于200。合理错缝，灰缝饱满，砌筑砂浆为M10水泥砂浆。
所有构造物外壁地下部分刷非焦油型聚氨脂涂膜。
伸缩缝内设橡胶止水带型号CB300X8—30，底板外贴止水带型号EB300X8—30。橡胶止水带交接处应由厂家加工成十字或T字形接头；止水带应采用天然橡胶或氯丁橡胶。
构、建筑物基础应按先深后浅顺序进行施工；每个单体的基坑开挖必须先降水后开挖，降水深度应保持在基坑底面500以下，回填土完毕后方可拆除降排水设施。
三、工程项目建设监理范围和总目标
1、工程项目建设监理阶段
对本工程实施施工阶段和保修阶段的全过程、全方位监理。
2、工程项目建设监理范围
对工程项目实施投资控制、质量控制、进度控制、合同管理、信息管理和组织协调工作。
3、工程项目建设监理目标
⑴投资目标：造价严格按照施工招投标合同控制，力争控制在预算造价范围内。
⑵工期目标：270个日历天内
⑶质量目标：合格
4、工程项目建设监理依据
⑴工程项目外部环境调查研究资料
A、自然条件
包括：工程地质、工程水文、历年气象、区域地形、自然灾害情况等。
B、社会和经济条件
包括：社会治安、建筑市场状况、材料和设备厂家、勘察和设计单位、承建方、工程咨询和监理单位、交通设施、通讯设施、公用设施、能源和后勤供应等。
⑵工程建设方面的法律、法规
A、中央、地方和有关部门政策、法律、法规；
B、工程所在地的法律、法规、规定及有关政策等；
C、本工程建设的规范、标准：
1）《建设工程监理规范》（GB50319-2000）
2）《建筑地基基础工程施工质量验收规范》（GB50202—2002）
3）《混凝土结构工程施工质量验收规范》（GB50204—2002）
4）《给水排水构筑物施工及验收规范》（GBJ141—90）
5）《建筑地基处理技术规范》
（JGJ79—2002）
6）《钢筋焊接及验收规程》
（JGJ18—2003）
7）《建筑钢结构焊接技术规程》
（JGJ81—2002）
8）《钢筋机械连接通用技术规程》（JGJ107—2003）
9）《预应力筋用锚具、夹具和连接器应用技术规程》（JGJ85—2002）
10）《混凝土碱含量限值标准》
（CECS53：93）
11）《混凝土外加剂应用设计规范》（GB50119—2003）
12）《给水排水混凝土构筑物变形缝设计规程》（CECS117：2000）
13）《给水排水管道工程施工及验收规范》（GB50268—97）
14）《市政排水管渠工程质量检验评定标准》（CJJ3—90）
15）《工业金属管道工程施工及验收规范》（GB50235—97）
16）《现场设备、工业管道焊接工程施工及验收规范》 （GB50236—98）
17）《城市污水处理厂工程质量验收规范》（GB50334—2002）
18）《工业自动化仪表工程施工及验收规范》（GB50093-2002）
⑶政府批准的工程建设文件
A、可行性研究报告、立项批文；
B、规划部门确定的规划条件、土地使用条件、环境保护要求、市政管理规定等。
⑷工程建设监理合同
业主与本公司签定的本工程建设监理合同。
⑸项目业主的正当要求
在不超出合同职责范围的前提下，本公司将最大限度地满足业主的正当要求。
⑹工程实施过程中输出的有关工程信息
A、方案设计、初步设计、施工图设计；
B、工程实施状况；
C、工程招标投标情况；
D、重大工程变更；
E、外部环境变化等。
四、工程项目建设监理工作内容
1、审查施工单位的施工组织条件、技术质量、保证措施方案及施工进度计划，并督促实施；
2、复核开工条件，签署监理意见；
3、业主召开施工协调会监理派员参加；
4、按工程技术标准，跟踪监理了解施工质量、进度情况并根据监理范围督促施工单位履行承包合同；
5、督促施工单位严格按规范施工，审查技术变更，控制工程质量和进度，核查原材料质量，认定工程质量和数量，验收工程；
6、组织设计交底及图纸会审，力争将常易发生的错、漏、碰、缺等问题解决在施工之前；
7、审核总包方提出的分包工程项目及分包单位资格；
8、协助编制用款计划，复核已完工程量，签署工程付款凭证；
9、分阶段协调施工进度计划，检查施工进度，及时提出调整意见，控制工程进度；
10、督促承包合同执行，协同处理合同纠纷和索赔事宜，协助解决建设单位与承建方之间的争议；
11、督促承建方经常检查安全生产、文明施工；
12、督促承建方整理合同文件及施工技术档案资料；
13、组织承建方对工程进行验收及竣工初验，并督促整改。对工程质量提出评估意见，审签承建方提出的全部工程竣工验收报告，协助建设单位组织竣工验收；
14、协助组织和参与联动调试和使用前的各项准备工作；
15、缺陷责任期间如出现工程质量问题，应参与调查研究，明确发生工程质量问题的责任，共同研究弥补措施，并督促实施。
五、工程项目建设监理组织机构
针对项目特征和工程特点，公司组建了一支专业配套、年龄和职称结构合理的适应本项目的监理机构，监理人员根据工程进展情况陆续进退场，其中项目总监为注册总监理工程师。
1. 监理组织机构见下图
总监理工程师

总监理工程师代表

设备专业 建筑专业 市政专业 水电专业 信息管理

2.监理人员岗位职责
序号
主要工作内容及事项
岗 位 及 职 责
总 监
监 理
工程师
监 理 员
一
前 期
1
保持与业主密切联系
负 责

2
监理规划
主持制定,报批

3
监理工作运行体系
主持制定,签署

4
监理实施细则
初审、审核、监督实施
编制、实施
按细则实施
5
建立项目合同体系
负责
管理

6
建立项目信息体系
负责
管理

二
实 施 过 程
7
综合协调（现场协调会）
组织、主持现场协调会
协助
参加
8
监理工作例会
主持
参加
参加
9
监理日志
建立
建立、填写
如实填写
10
实施动态报告（定期或不定期）
向业主报告
动态管理并报告
如实向上级报告
11
现场质量控制
组织
负责
旁站监理、跟踪检查
12
施工组织设计或施工
方案
审核
参与审核

13
承建方质保体系的建立、运行
检查
协助完善

14
设计变更及技术核定单
审核、
签署
协助、签署

15
施工总平面图管理
协助管理
协助管理
协助管理
16
现场安全
检查、监督、定期巡视
检查
检查
17
工序间交接

审核、签署
检查、验收、签署
18
承建方质检员、计量员工作

组织、指导、检查
参加、检查
19
进场材料质保资料
监督、
检查
审核、签署
检查进场材料质量、质保资料
20
进场设备质保资料
监督、
检查
审核、签署
按规定检查
21
有关材料、结构试验
报告
监督、
检查
审核、签署
参加
22
工程计量、验方
签署
审核、有争议者参加
负责、签署原始凭证
23
工程进度控制
检查、分析、纠偏
协助
掌握并反馈信息
24
停工签证
审核、
签署
有必要者办理

25
工程进度、质量、费用签证
审核、
签署
按合同要求办理签署

26
工程款支付
审核、
签署
提出意见

27
开工令、停工令、
复工令
审核并
签署
参与

28
质量、责任、安全事故
组织处理
参与
及时报告
29
索赔事宜
重大者
主持处理
参与
参与
30
合同重大争议与纠纷
主持处理
参与

三
工 程 验 收
31
分部分项工程验收及单位工程预验收
组织
参加、签证
参加
32
单项工程和项目竣工预验收
组织、
签署相应报告
参加
参加
33
单项工程项目正式竣工验收
协助组织
参加
参加
34
竣工资料
审核、签署、整理
参加
参加
35
工程结算书
主持审核
分项分册整理
收集、整理
四
后 期
36
监理资料
审查
分项分册整理
收集、整理
六、工程项目建设监理工作制度
1、信息往来制度
监理方与承建方的信息往来，应以书面文字传递，口头指令事后均以书面文字追述。有关表式按省建委苏建监（1998）140号文执行。
2、监理会议制度（附件1）
3、图纸会审和技术交底制度（附件2）
4、开工报告审批制度（附件3）
5、材料、构件、设备检验及复检制度（附件4）
6、工程变更制度（附件5）
7、隐蔽工程检查制度（附件6）
8、工程质量事故处理制度（附件7）
9、工程竣工验收制度（附件8）
10、内部工作制度（附件9）
11、监理人员自律制度（附件10）
12、工程质量监控制度
监理工程师在检查中发现的工程质量缺陷，应及时记入监理日志，指明所在部位、问题及整改意见，限期纠正缺陷。对较严重的质量问题或已形成隐患的问题，应填写“监理工程师通知单”要求承建方及时整改。承建方完成缺陷修复后填写“指令/通知回复单”，报请监理机构复验签认。如承建方不及时改正，情节较严重的，项目总监可以在报请业主同意后，发出“监理工程师指令单”指令部分工程或全部工程暂停施工。如所发现工程质量问题已构成工程事故时，应按规定办理。
⑴分部分项工程完工后，经自检合格，填报“工序质量报验单”，由监理工程师检查签认。
⑵如检查结果不合格，或自检资料的内容与实际不符，监理工程师有权认定等级为“不合格”，责令承建方整改后再次报验。
⑶特殊设计的或与原设计图纸对照变更较大的隐蔽工程，在通知承建方的同时，还应通知设计单位有关人员参加，与监理工程师共同检查签证。
⑷隐蔽工程检查合格后，经长期停工，在复工前应重新组织检查签证，以防意外。
13、施工进度监督及报告制度
⑴监督承建方严格按照合同规定的进度计划组织实施，监理机构每月底以月报的形式向业主报告各项工程实际进度，并与计划进度相对比。
⑵审查承建方编制的实施性施工组织设计，要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。
14、投资监督制度
⑴监理机构应督促承建方报送与承包合同相适应的分段概算台帐资料，并随时补充设计变更资料。经常掌握投资变动情况，按期统计分析。
⑵对重大的设计变更或因采用新材料、新技术而增减较大投资的工程，监理机构应及时掌握并报业主，以便控制投资。
15、组织协调
⑴组织协调业主与承包方的关系,协助业主处理有关问题,并督促总包方协调其内部各分包方的关系；
⑵协助业主向各建设主管部门办理各项审批事宜；
⑶协助业主处理各种与本工程有关的纠纷事宜。
附件1
组织协调与工地会议制度

一、组织协调的主要任务是：项目各方及人际间的关系协调、项目各方分工与配合的协调和项目实施中人、财、物、技术、管理等方面的协调。
二、工地会议是施工阶段组织协调工作的一种重要形式。
三、工地会议由总监或受其委托的总监代表主持。会议所定事项需整理成纪要或备忘录，经总监或总监代表与承包方代表签字认可后，对双方均有约束力。
四、第一次工地会议由建设单位组织主持，参加方有：业主、承包方和项目监理机构，人员为各方将在工程项目中担任主要职务和技术职务的相关人员。
五、第一次工地会议的任务是：
1、介绍各方人员及组织机构
⑴业主或其代表介绍业主的办事机构、职责、主要人员名单，并就有关事项做出说明；
⑵总监宣布其授权代表的职权，并将授权的有关文件送交业主与承包方。介绍项目监理机构主要人员及职责范围；
⑶承包人书面提出现场（工地）代表授权书、主要人员名单、职能机构图、职责范围及有关人员的资料。
2、检查承包方的开工准备
⑴主要人员是否进场，并提交进场人员名单；
⑵用于工程的主要材料、机械、设备仪器和其它设施是否已经进场或何时进场，并提交清单；
⑶施工场地临时设施进展情况；
⑷施工测量的基础资料是否复核；
⑸履约保证金及各种保险是否已经办理，并提交已办手续的副本；
⑹检查其它与开工条件有关的内容及事项。
3、检查业主负责的开工条件是否完备，并根据进度安排，提出建议和要求。
4、明确监理工作的例行程序，并提出有关表格和说明；确定工地例会的时间、地点及程序。
5、检查讨论其他与开工条件有关事项。
六、一般工地会议（例会）定期举行，由副总监主持，有关监理人员、承包方的授权代表及相关人员参加。
七、一般工地会议的任务是：
1、对工程的进度、质量、投资的执行情况进行全面检查。
2、提出对有关问题的处理意见。
3、提出对今后工作中涉及进度、质量、投资的控制及落实措施。
4、讨论其它有关事项。
八、现场协调会是为解决工程中的突发事件而召开的会议，对发生的问题应及时提出纠正措施。
附件2
施工图纸会审及技术交底制度

一、必须进行施工图纸会审和设计交底。
二、会议的召集：
1、施工图纸会审和技术交底由业主或其授权单位负责召集
和主持，业主、监理、设计、施工等相关部门参加。
2、召集单位需预先将会议时间、地点通知与会各方，以便各方都能做好充分准备。
三、施工图纸会审的主要内容：
1、施工图纸设计是否符合已经审批的初步设计文件和审批意见；
2、施工图纸设计是否符合有关设计规范；
3、施工图纸设计文件是否齐全、准确；
4、对施工图纸设计文件中的有关问题的质疑；
5、必要与可能的修改意见；
6、会审的其它内容。
四、设计单位进行技术交底的主要内容：
1、设计指导思想、主要内容及技术特点；
2、设计中采用的“四新”技术；
3、对工程施工的技术要求及遵循的有关规范；
4、有必要说明的其它问题。
五、施工图纸会审和技术交底会议提出的各类与工程有关的问题都必须落实，并及时或限期解决。
六、会议纪要由主持单位编写，征求与会各方意见并会签后印发。涉及设计修改和变更的部分由设计单位出具设计修改通知单（变更）。
七、施工图纸会审和技术交底会议纪要和设计修改（变更）通知单在三天内发送至有关单位，并作为技术文件的一部分进入工程资料档案。

附件3
工程开工申请制度

一、承建方在做好工程施工前期准备工作后需填报《工程开工报审表》送监理工程师审查，经确认并由总监签署开工令后，方可开工。
二、开工前的准备工作包括：
1、施工组织设计（或技术方案）；
2、劳动力按计划进场；
3、机械设备进场；
4、管理人员到岗到位情况；
5、办妥开工前的各项手续。
三、监理单位在接到《工程开工报审表》后，现场总监代表应及时组织人力检查开工条件，签署起算期的意见，报总监审核并签发工程开工令。
四、本制度所指“工程”为单位工程或单项工程。
五、总监可根据工程具体情况，签发开工令。
附件4
工程材料质检制度

一、施工所需原材料、半成品、构配件必须持有质保书、产品合格证、准用证和有关复试报告方可进场使用。对已进场的不符合上述要求的原材料、半成品和构配件，监理工程师有权责令限期清退出施工现场禁止使用。
二、监理工程师应按国家现行有关规定、标准对进场的原材料、半成品和构配件进行抽检。
三、见证取样程序及要求
1、实行见证制度，受检材料由监理人员在现场随机抽样取得。取样时，需有承建方有关人员参加。
2、监理人员和承建方有关人员一起将受检材料送具备相应资质的材料检测单位检测，不具备条件的单位，其检测结果无效。
3、材料检测结果应在规定时间内取回，由监理人员审查材料是否合格。
四、没有质保书、产品合格证和有关复试报告或抽检结果不合格的材料、半成品、构配件，不允许在工程中使用。
五、凡采用新材料、新技术的新型产品，监理工程师必须审查其技术鉴定文件。
附件5
工程变更制度

一、项目总监在下列情况，以“监理工程师通知单（工程变更类）”的形式书面通知承建方执行工程变更：
1、业主认为需要提出工程变更，并委托设计单位出具有效设计变更文件后，以“建设单位指令单”的形式转发至项目监理机构；
2、设计单位进行设计变更，经业主同意后，以“建设单位指令单”的形式转发至项目监理机构；
3、承建方提出设计变更，经项目总监审查，并报业主洽商及设计单位审批同意后，以“建设单位指令单”的形式转发至项目监理机构。
二、承建方在接到“监理工程师指令单（执行建设单位指令类）”后，应按变更要求实施。
三、在合同规定的时间内，承建方应向项目监理机构提交变更工程的“计量申报表”，逾期将不予受理。变更费用的计算按合同协议规定的办法执行。
四、项目总监收到“计量申报表”后，安排相关监理工程师对变更项目进行计量，并确认该项目的最终数量、单价和总价。
五、变更工程完成并经监理验收合格后，应根据业主批准的变更费用，按正常的工程款支付程序办理费用的支付手续。
六、监理有权制止不适当的工程变更（如变更内容违背设计规范、施工规程等）。
七、分包工程的变更应通过总包单位办理。
八、工程洽商参照工程变更的程序处理。

附件6
隐蔽工程验收制度

一、隐蔽工程必须经监理工程师检查、并签署验收意见。
二、监理工程师应依据工程施工图纸，列出该工程中隐蔽部分的清单，做到心中有数。
三、隐蔽工程施工完毕，由承建方组织自检，合格后，填报隐蔽工程验收单报监理人员，监理人员需及时进行验收。
四、监理人员需对隐蔽工程的施工质量、平面位置、几何尺寸、标高、接口、用材等逐一进行验收，经监理工程师签证后方可封闭、掩盖或进行下道工序。
五、隐蔽工程若与设计有出入，承建方必须在隐蔽工程验收记录中加以说明和附简图，并需征得设计单位签证认可。否则，承建方应提出整改措施，经设计单位签认后，整改合格后方可验收。
六、未经查验即自行封闭、掩盖或进行下道工序者，项目总监有权责令停工、进行整改。
附件7
工程质量事故处理制度

一、凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范、建设工程标准强制性条文或设计要求，或者超出《验标》规定的偏差范围，需做返工处理的统称工程质量事故。
二、工程质量事故发生后，承建方应及时上报“工程质量问题（事故）报告单”。
1、对不影响工程整体结构安全性能的一般工程质量事故，由承建方研究并报项目监理机构备案处理。
2、对较大工程质量事故，由项目监理机构组织有关单位研究处理。
3、对重大工程质量事故，由项目监理机构组织有关单位研究处理方案，报业主批准后，由承建方进行事故处理。待事故处理后，经项目监理机构复查，确认无误，方可继续施工。
三、凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经项目监理机构复查认可的，该部分工程应视为不合格，并不予验工计价。
附件8
工程竣工验收制度

一、竣工验收的依据是批准的设计文件（包括设计变更）、设计和施工有关规范、建设工程标准强制性条文、工程质量验收标准、合同以及协议文件等。
二、承建方按照规定编制和提出验收交接文件是申请竣工验收的必要文件，竣工验收文件不齐全、不正确、不清晰，不予以验收。
三、承建方应在验收前将编制好的全部竣工文件及绘制的竣工图，提供项目监理机构一份，审查确认完整后，报业主及其他有关单位。
附件9
内部工作制度

一、项目监理机构工作会议制度
项目监理机构视工作需要召开碰头会或例会，分析目标控制情况和工作中存在的问题，提出改进意见。
二、建立监理工作日志制度
监理日志是日后处理问题的重要依据。监理工程师应逐日认真填写监理日志，特别要注意详细记录施工中需要返工、整改的事项及其结果。
三、监理月报制度
监理月报主要报告当月（一般截至当月25日）工程进展情况，目标控制效果，制定下月工作计划以及急需业主协助解决的问题。监理月报由各专业监理工程师提供素材，专人拟稿，项目总监审核定稿。监理月报每月月底前报业主。
四、整理档案资料管理制度
各类资料应按规定要求分类编号，归类存档。
附件10
监理人员自律制度

一、遵守国家的有关法律和政府的有关规定和办法等。
二、努力工作，认真履行监理委托合同中所承诺的义务，承担所约定的责任。
三、不在与本工程相关的单位和部门兼职，不从事与本工程相关的一切经营活动的中介服务，不接受工程有关单位和部门以任何名义给予的馈赠，不参加有损业主和其它任何一方利益的任何活动。
四、不泄露所监理工程项目需要保密的事项。
五、坚持公平和公正的立场处理各方面的争议。
六、坚持科学态度，对自已提出的建议、判断负责，当自已提出的建议、判断被业主和有关部门否定时，应充分说明可能产生的后果。

七、工程项目监理目标控制措施和手段
（一）质量控制措施
1、质量控制原则
⑴坚持质量第一原则：建筑产品作为一种特殊的商品，使用年限长，是“百年大计”，直接关系到人民生命财产的安全。所以，监理工程师应自始至终地把“质量第一”作为对工程项目质量控制的基本原则。
⑵坚持以人为控制核心：人是质量的创造者，质量控制必须“以人为核心”，把人作为质量控制的动力，发挥人的积极性、创造性；处理好与业主、承建方的关系；增强人的责任感；树立“质量第一”的思想；提高人的素质，避免人的失误；以人的工作质量保工序质量和工程质量。
⑶坚持以预防为主：预防为主是指要重点做好质量的事前控制、事中控制，同时严格对工作质量、工序质量和中间产品质量的检查。这是确保工程质量的有效措施。
⑷坚持质量标准：质量标准是评价产品质量的尺度，数据是质量控制的基础。产品质量是否符合合同规定的质量标准，必须通过严格检查，以数据为依据。
⑸贯彻科学、公正、守法的职业规范：监理人员在监控和处理质量问题过程中，应尊重客观事实，尊重科学，客观、公正，不持偏见，遵纪守法，坚持原则，严格要求，秉公监理。
⑹坚持“上道工序不合格，不得进行下道工序”的原则：工程实体质量是在施工过程中形成的。
2、质量控制措施
⑴组织措施：建立健全项目监理机构组织，完善职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制的责任。为了圆满的完成本工程的监理任务，我公司配备了强有力的监理班子。项目总监具有多年的工程建设经验、丰富的监理经历和很强的组织协调能力，项目监理机构成员都具备扎实的专业技能和丰富的监理实践经验，以及较好的监理执业道德和敬业精神。
⑵技术措施：通过审核施工组织设计和承建方案使整个施工过程安全、科学、经济、有序。严格贯彻预防为主，做好事前、事中和事后的质量控制措施。
⑶经济措施及合同措施：严格质量检验和验收制度，不符合合同规定的质量要求的，拒绝签证工程款。
3、质量控制手段
⑴旁站监督：这是现场监理人员经常采用的一种主要的现场检查形式，即是在施工过程中现场观察、监督与检查，注意并及时发现影响质量因素的不利的发展变化、潜在的质量隐患以及出现的质量问题等，以便及时进行控制。对于隐蔽工程、薄弱环节、重点部位，进行旁站监督更为重要。我公司特别重视旁站，严格执行建设部关于旁站监理的有关文件。
⑵测量：它是建筑对象几何尺寸、方位等控制的重要手段。施工前监理人员应对施工放线及高程控制进行检查，严格控制，不合格者不得施工；有些情况在施工过程中应随时注意控制，发现偏差，及时纠正；中间验收时，对于几何尺寸等不合要求者，应指令承建方处理。
⑶试验：试验数据是监理工程师判断和确认各种材料和工程部位内在品质合格与否的主要依据。每道工序中诸如材料性能、拌和料配合比、成品的强度等物理力学性能以及工程桩的承载能力等，常需通过试验手段取得试验数据来判断质量情况。对于承建方的材料、构配件试验，我公司通常采用见证送样的方式以保证试验的有效性。业主在合同规定中另有要求的除外。
⑷指令性文件：它是运用监理工程师指令控制权的具体形式。所谓指令性文件是监理工程师对承建方提出指示和要求的书面文件，用以向承建方指出施工存在的问题，提请承建方注意，以及向承建方提出要求或指示其做什么或不做什么等等。监理工程师的各项指令都应是书面的或有文件记载方为有效，并作为技术文件资料存档。如因时间紧迫，来不及做出正式的书面指令，也可以用口头指令的方式下达给承建方，但随即应按合同规定，及时补充书面文件对口头指令予以确认。
⑸规定的质量监控工作程序：规定双方必须遵守的质量监控工作程序，按规定的程序进行工作，这也是进行质量监控的必要手段和依据。例如，未提交开工申请单且未得到总监理工程师的审查、批准的不得开工；未经监理工程师签署工序质量验收单予以质量确认的，不得进行下道工序施工等。
⑹利用支付控制手段：这是国际上较为通用的一种重要的控制手段，也是合同赋予监理工程师的权利。从根本上讲，国际上对合同条件的管理主要是采用经济手段和法律手段。因此，质量监理是以计量支付控制权为保障手段的。所谓支付控制权就是对承建方提出支付任何工程款项，均需由监理工程师出具支付证明书，没有监理工程师签署的支付证书，业主不得进行支付。工程款支付的条件之一就是工程质量要达到合同规定的要求和标准。如果承建方的工程质量达不到要求的标准，而又不能按监理工程师的指示承担处理质量缺陷的责任，予以处理使之达到要求的标准，监理工程师有权采取拒绝签署凭证的手段，停止对承建方支付部分或全部工程款，由此造成的损失由承建方承担。这是十分有效的控制和约束手段。
4、影响质量因素的控制
在工程建设中，影响质量的因素主要有“人、机械、材料、方法、环境”等五大方面。因此，事前对这五方面的因素严格控制，是保证建设项目工程质量的关键。其中人的因素是影响质量的关键，而原材料、构配件的质量控制对最终产品质量的形成又具有举足轻重的影响。
⑴人的控制：这里的“人”，是指直接参与工程建设的决策者、组织者、指挥者和操作者。为了避免人的失误，应充分调动人的主观能动性，增强人的责任感、质量观，达到以工作质量保工序质量、促工程质量的目的，除了加强政治思想教育、劳动纪律教育、职业道德教育、专业技术知识培训、健全岗位责任制、改善劳动条件、公平合理的激励外，还需要根据工程特点，从确保质量出发，本着适才适用，扬长避短的原则来控制人的使用。在工程监理质量控制中，应从以下几方面来考虑人对质量的影响：
①领导者素质（提高工程质量的关键）；
②人的理论、技术水平；
③人的生理缺陷；
④人的心理行为；
⑤人的错误行为；
⑥人的违纪违章。
⑵材料、构配件的质量控制：材料（包括原材料、成品、半成品、构配件）是工程施工的物质条件，没有材料就无法施工。材料质量是工程质量的基础，不符合质量要求，工程质量就不可能符合标准。所以，加强材料的质量控制，是提高工程质量的重要保证，是创造正常施工条件，实现投资、进度控制的前提。
①材料质量控制的要点:
A、掌握材料信息，协助业主优选供货厂家，掌握材料质量、价格、供货能力的信息，选择好供货厂家，就可获得质量好、价格低的材料资源，从而可确保工程质量，降低工程造价。为此，对主要材料、设备及构配件在订货前，承建方必须申报，经监理工程师论证同意后，方可定货。
B、合理地组织材料供应，确保施工正常进行，协助承建方合理、科学地组织材料采购、加工、储备、运输，建立严密的计划、调度、管理体系，加快材料的周转，减少材料的占用量，按质、按量、如期地满足建设需要。
C、合理地组织材料使用，减少材料的损失，正确地按定额计量使用材料，加强运输、仓库保管工作，加强材料限额管理和发放工作，健全现场材料管理制度，避免材料损失、变质。
D、加强材料检查验收，严把材料质量关。
a、对用于工程的主要材料，进场时必须具备正式的出厂合格证、材质化验单。如不具备或对检验证明有怀疑时，应补作检验；
b、工程中所有构件，必须有厂家批号和出厂合格证；
c、凡标志不清或认为质量有问题的材料、对质量保证资料有怀疑或与合同规定不符的一般材料、应进行一定比例试验的材料、需要进行追踪检验以控制和保证其质量的材料等，均应进行抽检。对于进口的材料、设备和重要工程或关键施工部位所用的材料，则应进行全部检验；
d、材料质量抽样和检验的方法，应符合《建筑材料质量标准与管理规程》，要能反映该批材料的质量性能。对于重要构件或非匀质的材料，由现场监理工程师根据实际情况酌情增加取样的数量；
e、在现场配制的材料，如混凝土、砂浆、防水材料、防腐材料、绝缘材料、保温材料等的配