EICC内部查检表.xls

page 1 of 6達研(光電)評估問卷(中文版)EICCEICC 內內部部稽稽核核查查檢檢表表被稽核部門:陪同人員(accompany personnel):稽核員(auditor):稽核日期(date):檢查問題點分類依據/參考(reference)記錄/證據 (evidence)1.01.0職職業業健健康康與與安安全全PASSMAMI1.1是否有文件化的職業健康與安全政策，由最高管理人員承諾並張貼公告?1.2是否有書面的最新的績效目標和實施計劃以保證公司的職業健康與安全政策得以貫徹？1.3是否有設立職業健康與安全管理部門，指派一名高層管理人員負責保證實施及定期審查管理體系的狀況？1.4是否有專人收集當地法律法規和客戶對職業健康與安全的要求，並識別、監控公司的職業健康與安全是否持續有效？1.5工廠是否給所有員工安排定期的安全卫生培训和對特殊岗位操作工进行职业病防护培训，包括新进员工和调职员工，并保存完整的记录？正在规划中。1.6工廠是否對工作場所的危險源進行識別、監控和改善（包括電器，火，車輛，滑倒，絆倒和掉落危險源等），以保證員工的安全？1.7是否有相關的設備安全管理規定，通過制定設備安全操作說明、定期保養維護等方式來提升職業安全？对特种设备制定的操作说明定期安检、维护，对上岗资质认可等（如电焊机、切割机的操作）。1.8電氣设备是否安全有效的安置？如带电导体絕緣良好、危險電氣設施设置安全遮栏和显明的警告标志、電動工具接地等？如配电房标有高压警告标识，电焊机设备设置遮栏等。1.9工廠有無通過當地消防部門的審核?有消防验收报告。1.10灭火器、消防栓等消防器材是否正确有效的安装，数量是否充足，有無定期點檢以確保消防設施完好、有效？消防管理作业指导书有设备部定期对消防设施进行点检。1.11是否有书面的应急行动計劃和響應程序，包括張貼應急方案、應急電話、疏散平面圖等讓員工了解逃生方法？应急处理作业指导书有应急响应计划方案、逃生图等。1.12是否有健全的公開的急救流程？急救人員是否培訓合格，用於急救的藥品是否充足有效？有简单的处理皮外伤的药品。070820page 2 of 6達研(光電)評估問卷(中文版)1.13消防通道是否畅通，安全出口燈、應急燈、逃生指引標示等消防疏散設施是否足够并正确有效的安置？消防管理作业指导书均有设置出口灯、应急灯、指示图。1.14是否定期對員工進行消防安全教育和消防設備使用的培訓，並組織員工做好消防演習和逃生訓練？消防管理作业指导书已制定消防教育和演练方案，计划11月份左右执行实际演练。1.15是否建立工傷事故和職業病報告、調查和處理制度，並對相關記錄進行原因分析，采取糾正措施以消除事故根源？纠正与预防措施管理程序目前无工伤事故和职业病。1.16是否針對無法管控的化學、生物以及物理危害因素為員工提供適當的個人防護用品？如免費發放有效的勞保用品給特殊工種操作工和對其健康進行監察?二次加工喷涂员发给口罩、手套等。生产碎料员配备耳塞等，1.17是否以人體工程學的角度控制體力勞動帶給員工的影響，包括改善人工搬運材料和舉起重物、長時間站立和高度重復或者強力的裝配工作條件等？1.18是否對有潛在安全威脅的機器設備安裝防護裝置，以保障操作人員的安全？如切割机有紧急停止的防护装置。1.19電梯、鍋爐等特種設備是否通過有效的安全檢驗，並取得相關合格證明？特种设备有设备部统一管理，定期安检。1.20電工、機動車駕駛員等特殊工種操作人員是否持證上崗？持证上岗，如电工、焊工、驾驶员等。1.21在工作區和生活區是否提供充足衛生的衛生間給員工？1.22在工作區和生活區是否提供便於取用的飲用水給員工？1.23餐廳的食品預備和存儲設施是否衛生？餐饭由外部餐饮公司送进公司。1.24是否提供安全 卫生的宿舍給員工包括設有充足的消防設施、緊急出口、取暖通風以及合理的個人空間？NA无宿舍。1.25員工是否方便就醫，如設立合法診所、與最近的醫院達成醫療協議等？就医十五分钟可到达。（无协议）1.26是否针对廠區和上下班的交通進行管控，保障員工的安全？1.27是否有完整的职业健康与安全管理体系审核标准，保留內審記錄？无1.28是否制定程序及時矯正職業健康與安全檢查、調查及審核所發現的不符合事項？无070820page 3 of 6達研(光電)評估問卷(中文版)1.29是否有對分包商或供應商(施工方)進行有關職業健康安全的宣導並有其評估報告?无2.02.0勞勞工工2.1是否制定了有關勞工與雇員的政策，並公告給所有員工？无2.2是否有收集整理當地最新的勞動法律法規，確保公司勞工政策持續合法？人事行政部专人负责。2.3工廠是否有健全的培訓制度，內容包括工作時間,薪酬,強迫勞動,最低年齡,反歧視,無暴力,自由結社等?培訓是否有記錄?是否采取張貼或其它方式進行傳達與交流,以便于相關方獲取?2.4工廠是否有限制員工自由、抵押員工身份證件或押金、強迫加班、限制離職等強迫勞工的行為？无2.5工廠有無童工，如有，是否采取相應補救措施？NA无童工。2.6工廠招收未成年工有無到勞動部門去登記，是否按法律要求為未成年工提供免費健康檢查？NA无未成年工。2.7未成年工是否按法律要求在工作時間和工作種類上給予特別保護？NA无未成年工。2.8工廠是否設有有效的工時記錄系統，且依法保留工時記錄？工事记录卡由人事行政部统一保存。2.9員工的工作時間是否符合當地的法律要求？劳动合同规定。2.10加班是否自願，加班時間有無完整記錄，加班時限是否符合當地的法規要求？每周加班不超过三十六小时，见加班统计表。2.11是否按當地法律法規的要求給予員工休假，包括全體公民有薪假日、部分公民無薪假等？劳动合同规定。2.12 員工是否依法享有病假和工傷假？劳动合同规定。2.13工資制度是否合法，員工的正常工作時間的工資能否達到當地地最低工資標准？2.14 工資的計算方法、加班工資是否符合勞動法要求？2.15 工資支付方式是否合法？2.16 工資的扣減項目是否合法？2.17 工廠是否按勞動法要求給每個員工購買社會保險？依劳动法执行，外地员工缴纳综合保险，本地员工缴纳社保。070820page 4 of 6達研(光電)評估問卷(中文版)2.18工廠是否存在對員工實施殘酷和不人道待遇的行為，包括任何性騷擾、性虐待、體罰、精神或身體脅迫、或口頭辱罵工人？无2.19工廠有無以種族、社會等級、國籍、宗教、膚色、殘疾、性別、性取向、政治團體、工會會員、年齡等因素在招工、工資報酬和福利、培訓機會、升職、解職、退休等方面歧視員工，給其不公平對待？无2.20工廠是否許可或鼓勵員工參加工會或類似組織，並保證工會會員的正當權益及提供開展工會工作的便利？许可，但未建立相关工会式组织。2.21 是否為處於懷孕、生產和哺乳的女員工提供特別保護措施？2.22工廠的招工政策和相關操作是否合法，包括有健全的入廠登記表、真實的身份證復印件等？有入厂登记表，正式录用时，会要求提交相关证件等。2.23公司是否及時與每一個員工都簽訂了勞動合同，其內容是否符合當地法規的要求？一般在进公司的当月即签劳动合同，合同内容符合劳动法要求。2.24是否有制定雇員上訴流程和程序來鼓勵雇員報告潛在的違反勞動法規之操作和對勞工之侵害行為?2.25是否有完整的勞工與雇員管理体系审核标准，並保留有效的內審記錄和改善方案？2.26是否有對分包商或供應商進行有關勞工與雇員的宣導並提供其評估報告?3.03.0環環境境3.1有無現行的文件化環境政策，由最高管理人員承諾(簽名)並張貼公告。质量环境手册手册第6页有相关的内容和最高管理者的签名；通过看板揭示。3.2是否有書面的最新的績效目標和實施計劃保證公司的環境政策得以貫徹？方针、目标、指标和管理方案控制程序制定了2007年环境目标、指标及管理方案3.3是否有設立環境管理部門，指派一名高層負責管理，負責保證實施及定期審查管理體系的狀況？质量环境手册手册第5页，最高管理者任命一部门主管担当环境管理者代表，负责相关事宜。3.4是否有專人收集當地法律法規和客戶對環境的要求，並識別、監控公司的環境管理是否持續有效？法律法规和其他要求识别与评价程序公司由DCC统一管理,见法规清单及评估记录。3.5是否組織本單位所有員工進行有效的環境知識培訓?培訓是否有記錄?是否采取張貼或其它方式進行傳達與交流,以便于相關方獲取?公司请外部讲师来公司作讲课（见培训记录），以看板方式向各员揭示。3.6工廠有無取得環境影響報告書？参考环境影响评价报告070820page 5 of 6達研(光電)評估問卷(中文版)3.7工廠是否持有合格有效的噪聲監測報告？参考噪声监测报告3.8工廠是否有節約水電等資源的相關規定？资能源控制作业指导书3.9工廠是否在設計、制造過程中考慮環境保護和資源再利用，例如包裝最小化、材料循環利用、減少廢物等？公司在整个运作过程中，严格考虑环境保护和资源的合理利用，如对包装纸箱公司采取循环利用等。3.10危險化學品是否儲存在專用倉庫、場地或儲存室，並由專人管理？危险化学品控制作业指导书专用仓库、专人管理。3.11危險化學品倉的設置是否符合的要求？危险化学品仓通过消防部门的审核报告。3.12儲存、使用危險化學品的工作場所是否都設置有警示標示和中文說明書(即MSDS表)？危险化学品控制作业指导书有禁止烟火的标识，保管区还有相应的MSDS表。3.13工廠是否有適當的專門系統或裝置去處理廢水，有無取得排污許可證明文件？废水、废气、噪声、固废控制作业指导书废水专门由外部资质公司集中处理。3.14廢料存放區是否按國家法律法規要求進行設置，如有頂棚、與生產區隔離、分類存放、消防設施充足等等？废水、废气、噪声、固废控制作业指导书废料设置专门区域放置，分类隔离存放，并配备消防设施。3.15廢料回收是否符合相關法律的要求，特別是有毒有害的危險廢棄物的回收公司是否要求具備相關資格？相关方环境管理程序本公司指定资质回收公司-宏腾，负责回收危险废弃物，详见服务合同。3.16工廠是否對空氣排放（包括揮發性有機化學藥品、氣霧劑、腐蝕劑、微粒、臭氧消耗化學用品及燃燒產生的副產品）進行監控和處理，並取得合格的監測報告？废水、废气、噪声、固废控制作业指导书公司定期委托第三方资质机构对工厂空气排放进行监测，详见监测报告。3.17有無對產品成分進行管控，以保證產品中的限用物質或禁用物質含量符合法律法規和客戶的要求？采购控制程序物料材质证明、ICP检测报告3.18柴油罐、發電機等大型設施是否有安全操作規程和防洩漏措施？如切割机的操作规程；油漆房的防泄露措施等。070820page 6 of 6達研(光電)評估問卷(中文版)3.19是否定期進行環境管理的內部管理評審，以確保符合法律法規的要求？管理评审程序公司每年至少一次对环境管理进行管理评审。3.20是否制定程序及時矯正環境檢查、調查及審核所發現的不符合事項？纠正与预防措施控制程序3.21是否有對分包商或供應商進行有關環境的宣導並有其評估報告?相关方环境管理程序供应商宣导记录。4.04.0倫倫理理道道德德4.1工廠有無定義在經營領域遵守廉潔的最高標准，包括明令禁止任何形式的貪污、敲詐勒索及挪用公款行為？4.2工廠有無規定不得提供或接受賄賂或其它形式的不適當利益？如对采购工作提出了不接受供应商贿赂的要求。4.3工厂有無依相應法規和行業慣例公開有關商務活動、組織架構、金融狀況及績效等信息以顯示良好的持續滿足規定要求?会依据客户要求提供4.4工廠有無定義關於對智慧知識財產權的保護並有效監控執行?4.5工厂有無制定公平交易、廣告及商業公平競爭的標准並提供保護客戶利益的措施?4.6工厂有無建立保護檢舉者（包括職員和供應商）機密性的機制?4.7工廠有無參加周邊社區的活動，如文體活動、慈善捐助等?公司有组织无偿鲜血等。070820