上海市安全保证标准体系公司内审资料.doc

施工现场安管体系内审文件审 核 方：上海*建筑工程内审组被审核方：*工程项目部审核依据：DGJ08-903-及国家、地方建设工程相关规范、标准、规程、文件审核日期：10月10日目 录内审申请汇报 内审通知书（附件：企业内部安全审核员证，内审组长及人员任命书）施工现场安全生产管理体系审核计划安管体系内审会议签到单（首次会议） 安管体系内审会议纪要 施工现场安全生产管理体系审核检验表 内审不合格项纠正方法通知单 施工现场安全生产管理体系审核不合格汇报 施工现场安全生产管理体系不合格分布表 安管体系内审会议签到单（末次会议） 施工现场安管体系内审末次会议纪要 项目施工安全监理评定汇报 内 审 申 请 报 告企业内部安全管理体系审核领导小组：为了使建筑施工现场安全管理愈加规范化、科学化、标准化，深入提升安全生产水平，以期取得愈加好环境效益、社会效益和经济效益，工程项目部编制了*工程施工现场安全生产管理体系。现在我项目部各级领导和全体职员全部围绕安全管理体系各要素实施运行，为确保安全生产管理体系不停完善和改善，并对安全生产管理体系实施运行阶段情况进行检验、检验和内部审核评价、验证和指导，特此提出申请，敬请企业内部安全生产管理体系审核领导小组来我工程项目部对*工程施工现场安全生产管理体系进行审核并对现场实际运行情况作指导。致礼！ *工程项目部10月8日内 审 通 知 书*工程项目部：已收到工程项目部相关*工程施工现场安全生产管理体系编制及运行情况审核申请汇报。企业决定，将于10月10日派审核组到你处进行施工现场安全生产管理体系内部审核。审核内容：1 依据内部安全管理体系审核（DGJ08-903-）要求对“安全管理体系”中全部要素进行审核；2 检验、检验施工现场安全管理体系实际运行情况。审核组长：（署名）审 核 员：（署名）特此通知，望给配合。上海*建筑工程 10月9日 附件一：企业内部安全审核员证。 内 审 组 长 任 命 书依据落实上海市施工现场安全生产管理体系标准工作需要，特任命 * 同志为 *工程 内部安全管理体系内审组组长。企业法定代表人（签字） 日期： 年 月 日 内 审 人 员 任 命 书依据落实上海市施工现场安全生产管理体系标准工作需要，特任命 * * 同志为 *工程内部安全管理体系审核员。 企业法定代表人（签字）： 日期 ： 年 月 日 施工现场安全生产管理体系审核计划审核编号：LWNS14 受审核方上级单位 上海*建筑工程 受审核工程项目： *工程 受审核工程地址：* 审核日期： 10月10日早晨8时10月10日下午16：30审核目标： 施工现场安全生产管理体系认证审核 审核依据： DGJ08-903-标准，施工现场安全管理计划 审核组长： * 审核组组员：A组： * B组： * 分 工：A组：项目经理、技术科、安全科、 B组：项目副经理、施工科、材设科、综合科 审核日程安排： 10月10日早晨10月10日下午时间人员内容时间人员内容8:008:15全体内审首次会议13:0015:00A组继续早晨工作：现场巡视并和要素人交谈。包含科室:项目经理、技术科、安全科8:1511:30A组现场巡视并和要素人交谈。包含科室:项目经理、技术科、安全科13:0015:00B组继续早晨工作：现场巡视并和要素人交谈。包含科室：项目副经理、施工科、材设科、综合科8:1511:30B组现场巡视并和要素人交谈。包含科室：生产副经理、施工科、材设科、综合科15:0015:30全体汇总并和受审方交谈体系运行情况15:3016:00全体描述不合格项及纠正方法要求11:3013:00全体午餐及休息16:0016:30全体内审末次会议*工程施工现场 责任人（签字）： 组长（签字）： 10月10日 10月10日备注：审核中除对上述要素进行抽样或全方面审核外，尚需对平时检验中发觉问题、隐患整改情况进行验证，同时还要了解该项目开工以来相关部门投诉、职员反应等情况。安管体系内审会议签到单（首次会议） 第 1 页，共 1 页 LWNS14会议名称安管内审首次会议组织部门安管内审组会议地点*工程项目部办公室主 持 人*会议时间10月10日实到人数序 号姓 名性 别所属部门、单位职 务123456789101112131415 签到责任人：* 安 管 体 系 内 审 会 议 记 要 第 1 页，共 2页 LWNS14会议名称安管内审首次会议会议时间10月10日早晨8：00地 点工程项目部办公室组织部门安管内审组主持人*一、出 席 情 况出席： 内审组组员和项目部相关人员 （详见 会议签到单）缺席： 二、 会 议 内 容主持人 * 讲话上海市地方标准施工现场安全生产管理体系正式实施以来，我企业项目部工地进行了试点。多年以来，落实面不停扩大，为全方面推行安管体系打下了基础。 今天依据*工程项目部提出安管体系内审申请汇报，企业内审组人员，对其安管系进行一次审核。1.审核目标：是审核*工程项目部所形成文件化安全管理体系、管理计划、安全活动及运行结果符合性、有效性，能否达成预定安全管理和所作系统性优良性检验和评价。同时也是对项目部是否正根据体系标准进行实施实施一次验证活动。 主持人 （签字）： 统计人（签字）：* 第2页，共2页 LWNS14（续）二、会 议 内 容 2.经过内审能使暴露出问题和不合格项得到限期整改和预防，同时使项目部安全生产现场管理符合体系要求。3.审核范围：根据施工现场安全管理体系要素和安全管理计划和查看施工现场。4.审核依据：a.DGJ08-903-标准；b.项目部安全管理计划；c.国家、地方及上级部门法规要求。5.审核方法：a.抽样有一定不足，审核结果只能对抽样负责；b.问询责任人、查阅统计、巡视现场相结合。6.审核结果：经过现场审核情况进行汇总，审核组进行交流，开具不合格汇报。主持人（签字）： 统计人（签字）： * 统计时间： 年 月 日企业内部安全生产管理体系审核统计安管管理要求：1总则1.0.3； 管理职责3.0.1；3.0.2 审核时间： 年 月 日审核提醒检验表审核统计B1总则1.0.31项目部是否建立了文件化安全生产管理体系，并进行连续改善并运行。2.项目经理是否推行了安全生产第一责任人职责。3管理职责3.0.1项目部是否依据工程项目特点及实际情况明确了项目管理组织结构。3.0.2项目部是否针对组织结构明确并落实了现场施工各层次、各职能部门安全职责权限和相互关系。和项目经理交谈体系怎样建立、策划、运行实施情况。查项目经理在协调现场各参建方、建立安全生产管理组织、遵照策划、实施、检验、改善模式循环运行中作用。查项目部组织结构查项目部组织结构及各层次、各职能部门安全职责。施工现场安全生产管理体系文件编制是否符合现场安全管理要求： 符合 基础符合 不符合审核时现场安全生产管理体系运行：正常 基础正常 不正常项目经理履职情况是否符合第一责任人要求：符合 不符合项目部组织结构是否能满足现场管理要求：满足 基础满足 不满足项目部是否同意负责建立并完善施工现场安全生产管理体系： 是 否专业分包项目部是否建立和实施该专业工程施工现场安全生产管理体系：是 否项目责任人安全职责编制是否符合基础要求： 符合 基础符合 不符合各部门（岗位）安全职责编制是否符合要求：符合 基础符合 不符合注释：B 评定1=符合要求 2=基础符合/能够接收 3=不符合，和不合格汇报对应什么谁怎样用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式统计什么 审核员：企业内部安全生产管理体系审核统计安管管理要求：3管理职责3.0.3；3.0.4；3.0.5；3.0.6；4策划4.0.1 审核时间： 年 月 日审核提醒检验表审核统计B3.0.3项目责任人员关键安全职责推行情况。3.0.4各职能部门（岗位）关键安全职责推行情况。3.0.5项目部安全职责是否形成文件并给予签证。3.0.6项目部是否依据安全职责制订安全生产考评奖励措施并实施。4策划4.0.11.制订安全管理目标是否和企业安全方针、目标协调一致，安全管理目标内容是否完整和针对工程施工和风险特点，是否能够测量（定量化）；查项现场相关履职过程资料和统计。查现场相关履职过程资料和统计。查岗位职责交底和确定。查现场相关文件及实施统计。查项目部安全管理目标。项目经理： 符合 基础符合 不符合项目副经理： 符合 基础符合 不符合项目责任人： 符合 基础符合 不符合履职不太好或差部门（岗位）： 符合 不符合奖惩措施是否符合要求： 符合 不符合奖惩措施是否实施： 是 否安全目标内容是否明确： 是 否注释：B 评定1=符合要求 2=基础符合/能够接收 3=不符合，和不合格汇报对应什么谁怎样用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式统计什么审核员：企业内部安全生产管理体系审核统计安管管理要求：4策划4.0.1；4.0.2 审核时间： 年 月 日审核提醒检验表审核统计B制订安全管理目标、危险源和不利原因识别和评价结果结合程度，和采取工艺、设备及施工相关性。2到审核为止安全管理目标完成情况。 4.0.2 1.是否对施工不一样阶段危险源、不利环境原因进行识别、风险评价和制订对应控制方法，策划后制订对应方案。2.是否单独编制了各项安全施工方案及专题安全技术方法及环境控制方案。3.是否对危险源和不利环境原因进行不停识别、评价、更新。查安全管理目标和工程特点及风险特点结合程度。查施工组织设计和现场核查。查安全目标考评表，工伤事故报表。查危险源识别、评价、控制清单，评价、论证统计；查控制策划后制订方案。查安全技术方案，安全技术专题方法、环境控制方案。查更新统计。 结合， 现场实际情况。 相关性。 良好 通常 差危险源和不利原因识别 要求。施工用电方案 基坑支护和降水工程 土方开挖支护工程 模板工程 ，高大模板 起重吊装工程 脚手架工程 教授评审汇报 其它方案： 更新。注释：B 评定1=符合要求 2=基础符合/能够接收 3=不符合，和不合格汇报对应什么谁怎样用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式统计什么审核员：企业内部安全生产管理体系审核统计安管管理要求：4策划4.0.3；4.04；4.0.5；4.0.6 审核时间： 年 月 日审核提醒检验表审核统计B4.0.3风险控制方法是否按要求进行审批，实施教授认证。4.0.4风险控制方法是否按要求明确内容、权限、程序和要求。4.0.5项目部是否制订了相关资源配置计划。4.0.6法定要求、工程设计或施工条件有没有改变。各类目标、方法、配置计划是否经过充足性和适宜性评价，进行必需修订，调整。查相关审批、论证统计。查风险控制方法文件。查相关计划及实施统计。查变更协议及新工程设计及施组资料。查评价及修订和调整资料。 审批： 符合 不符合 论证： 有 无 风险控制方法： 符合 不符合各类法规、规范、制度、操作规程配置 要求。施工技术和工艺 满足施工安全要求。技术、管理人员、分包单位和作业班组 满足施工安全要求。物资、设施、设备、检测器具、劳防用具 满足施工安全要求。安全生产费用计划 有改变 无改变 安全管理目标： 评价 修订 调整 无改变 风险控制方法： 评价 修订 调整 无改变资源配置计划： 评价 修订 调整 无改变注释：B 评定1=符合要求 2=基础符合/能够接收 3=不符合，和不合格汇报对应什么谁怎样用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式统计什么审核员：企业内部安全生产管理体系审核统计安管管理要求：5实施和检验5.1.1；5.1.2；5.1.3 审核时间： 年 月 日审核提醒检验表审核统计B5实施和检验5.1教育培训5.1.1对全部从业人员是否进行了安全教育培训，是否存在未经教育培训从业人员上岗现象。5.1.2安全教育是否落实施工全工程。5.1.3从业人员是否按要求要求持有效证件上岗 查项目部安全教育统计，内容是否包含了其工作相适应安全生产、文明施工相关知识并覆盖全部从业人员。查安全教育计划实施情况。查各类人员持证资料及现场核实全部从业人员：全部 部分教育内容和现场实际情况： 符合 基础符合 不符合 分层次： 是 否 分岗位： 是 否 分工种： 是 否 项目经理信息：姓名： 建造师证号： 安全生产考评合格证（B证）证号： 专职安全管理人员姓名及证号：姓名： 证号： 姓名： 证号： 姓名： 证号： 特种作业人员： 符合 基础符合 不符合缺乏： 。注释：B 评定1=符合要求 2=基础符合/能够接收 3=不符合，和不合格汇报对应什么谁怎样用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式统计什么审核员：企业内部安全生产管理体系审核统计安管管理要求：5实施和检验5.2.1；5.2.2；5.2.3 审核时间： 年 月 日审核提醒检验表审核统计B5.2分包控制5.2.1选择分包单位是否含有有效证照。5.2.2承发包双方是否依法签署协议和相关协议文件，明确双方责任义务。5.2.3对分包实施管理情况：1.对分包单位编制施工组织设计或专题施工方案是否组织审核审批。2.分包单位进场人员资格及对应安全教育培训和安全交底是否进过确定；3.是否对分包单位进场物资、设施、设备安全状态进行验收。查合格分包商名目及相关证件是否和承建工程相适应。查双方协议及相关协议。查审核和审批统计。查总包对分包单位进场管理人员和作业人员资格审查统计和培训交底统计。查相关验收统计。专业分包商 家资质证书：有 家安全生产许可证：有 家劳务分包商 家资质证书：有 家安全生产许可证：有 家分包协议签署 家进场总交底 家安全协议 家文明施工协议 家消防治安协议 家其它协议： 。对分单位编制施工组织设计或专题施工方案： 有 无是否进行审批、审核： 有 否 符合 基础符合 不符合 符合 基础符合 不符合注释：B 评定1=符合要求 2=基础符合/能够接收 3=不符合，和不合格汇报对应什么谁怎样用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式统计什么审核员： 企业内部安全生产管理体系审核统计安管管理要求：5实施和检验5.2.3；5.2.4；5.3.1；5.3.2；5.3.3；5.4.1 审核时间： 年 月 日审核提醒检验表审核统计B4.是否对分包单位安全生产文明施工费用情况实施监督、检验。5. 是否对分包单位安全生产文明施工管理活动实施检验和定时考评。5.2.4是否开展对分包单位协议履约后安全管理状态评价。5.3安全技术交底5.3.1是否在施工前依据风险控制方法要求组织各类安全技术交底。5.3.2安全技术交底内容是否针对实际施工情况。5.3.3是否有施工要求或工艺发生改变时，对安全技术交底内容进行修改或补充。5.4安全验收5.4.1项目部是否建立各项安全验收要求和程序。查总包单位对分包单位安全生产、文明施工费用投入情况审查和检验情况。查相关检验统计、查各类考评统计，包含安全质量标准化工作定时考评评定。查相关评价统计。查对专业分包单位安全技术交底统计。查对班组安全技术交底查交底书文本内容和现场实际情况相符性。查相关文件和交底统计。 查风险控制方法中对人员、实物、资金、管理及其组合要求和相关统计。 符合 基础符合 不符合 相关活动统计： 有 无 开 展 未开展交底统计双方签字： 是 否交底统计双方签字： 是 否 相符 部分相符 不相符 有改变 无改变 符合 基础符合 不符合注释：B 评定1=符合要求 2=基础符合/能够接收 3=不符合，和不合格汇报对应什么谁怎样用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式统计什么审核员： 企业内部安全生产管理体系审核统计安管管理要求：5实施和检验5.4.2；5.4.3；5.5.1；5.5.2； 审核时间： 年 月 日审核提醒检验表审核统计B5.4.2安全验收是否分阶段实施。5.4.31.总包是否组织相关职能人员实施安全验收，方案或方法编制人员或技术责任人是否参与验收；2.总包应按要求委托有资质检测机构检测合格后再组织安全验收。5.5安全检验5.5.1依据风险控制方法要求进行安全检验。5.5.2项目部应实施日、周、月安全巡查和专题检验。查：1.施工作业前对作业条件验收资料；2.重大危险源工程在施工过程中对可能给下道工序造成影响节点过程性验收资料3.各类物资、设施、设备和检测器具在投入使用前验收资料。4.现场实物验收合格标示。查相关验收统计、验收人员参与情况。查相关检测合格证书及相关验收统计。检验具体风险控制方法（各专题施工方案）实施情况检验统计。检验各类检验统计。 符合 基础符合 不符合 符合 基础符合 不符合 符合 基础符合 不符合 符合 基础符合 不符合 符合 基础符合 不符合 符合 基础符合 不符合专题检验统计： 有 无各类检验统计： 齐全 基础齐全 不齐全缺乏： 。注释：B 评定1=符合要求 2=基础符合/能够接收 3=不符合，和不合格汇报对应什么谁怎样用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式统计什么审核员： 企业内部安全生产管理体系审核统计安管管理要求：5实施和检验5.5.3；5.5.4；5.6.1；5.6.3； 5.7.1；5.7.2 审核时间： 年 月 日审核提醒检验表审核统计B5.5.3安全检验应包含施工工程中资源配置、人员活动、实物状态、环境条件、管理行为等内容。5.5.4项目部对检验中发觉安全隐患，应进行整改；对检验中发觉不合格情况，应采取纠正方法。5.6动态监控5.6.1依据风险控制要求，对易发生安全事故部位、步骤作业活动实施动态监控。5.6.3监控人员应熟悉操作规程和施工安全技术，配置人员应满足监控实际需要。5.7整改和复查5.7.1对施工过程中发觉安全隐患和不合格情况应明确时间、人员和方法落实整改。5.7.2项目部应立即向提出整改相关方反馈整改情况和结果。查安全检验统计 查项目部施工现场安全检验统计表（C.0.4 B2/C5）。依据风险控制要求中包含重大危险源，检验具体监控统计。依据风险控制要求中包含重大危险源，检验所配置监控人员。查项目整改方法统计表（C.0.5 B2/C5）。 查整改回复。资源配置、人员活动、实物状态、环境条件、管理行为等：包含 基础包含 不包含未包含内容： 发觉隐患是否进行整改：是 否对不合格是够采取纠正方法：是 否 符合 基础符合 不符合监控人员是否落实：是 否 符合 基础符合 不符合 已回复 未回复提出整改相关方： 安监站 业主 监理 公 司 总包单位注释：B 评定1=符合要求 2=基础符合/能够接收 3=不符合，和不合格汇报对应什么谁怎样用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式统计什么审核员： 企业内部安全生产管理体系审核统计安管管理要求：5实施和检验5.8.1；5.8.2；5.8.3；5.9.1 5.9.2； 审核时间： 年 月 日审核提醒检验表审核统计B5.8应急和事故处理5.8.1依据应急预案，结合现场实际，配置应抢救援物资，开展事故应急预案培训和演练。5.8.2在事故应急预案演练或应急抢险实施后，对应急预案可操作性和有效性进行评价。5.8.3如发生事故后，项目部应配合查清事故原因按四不放过标准落实整改和防范方法。5.9.1总承包项目部应依据安全生产考评措施，对分包项目部安全生产职责推行情况进行考评。5.9.2总承包项目部和分包项目部应依据安全生产考评措施，分别对各自职能部门、施工班组安全生产职责推行情况进行考评。查应急预案方案，所配置应急物资器材，演练统计。查应急预案评价统计。查按四不放过标准落实整改和防范方法。查安全生产奖罚措施。查总包和分包安全责任制。项目部各职能部门安全生产责任制目标分解（交底签字）；总包对分包项目部安全生产考评统计。分包方班组安全生产考评统计 应急预案方案是否有针对性：是 否是否配置应急预案器材：是 否是否有演练统计：有 无 是否有应急预案评价统计： 有 无 是 否 无事故 有 无有 无 符合 基础符合 不符合 符合 基础符合 不符合 有 无注释：B 评定1=符合要求 2=基础符合/能够接收 3=不符合，和不合格汇报对应什么谁怎样用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式统计什么审核员： 企业内部安全生产管理体系审核统计安管管理要求：5实施和检验5.9.3；6.0.1；6.0.2；6.0.3；7.0.1 审核时间： 年 月 日审核提醒检验表审核统计B5.9.3项目部应依据安全生产职能推行情况考评结果，依据安全生产考评措施，立即实施奖罚方法。6.0.1项目部应定时分类汇总安全检验发觉问题，排查确定多发和重大安全隐患，制订纠正预防方法，进行专题治理。6.0.2项目部应委托含有资格人员组成审核组，在关键施工阶段对安全生产管理体系进行审核。6.0.3对审核发觉不合格及对应不符合准则事实应进行处理，并提出改善要求，包含分析原因，制订、实施并跟踪验证对应纠正方法。7.0.1项目部应立即、真实形成现场施工安全生产管理活动资料和统计，并有效保留至完工之日起以后十二个月。奖罚措施实施情况查隐患排查表 查安全生产管理体系内部审核汇报和统计。 查内部审核不合格汇报。查内部审核不合格汇报回复单。 核查各类资料填写立即性、真实性。核查资料填写是否字迹清楚，签章规范、分类保管。 有 无 有 无 符合 基础符合 不符合 符合 基础符合 不符合 符合 基础符合 不符合 符合 基础符合 不符合 符合 基础符合 不符合注释：B 评定1=符合要求 2=基础符合/能够接收 3=不符合，和不合格汇报对应什么谁怎样用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式统计什么审核员： 内审不合格项纠正方法通知单*工程：依据不合格汇报，请在10月14日前必需整改完成。（附不合格汇报）审核组长： 特此通知，望给配合！上海*建筑工程安 管 体 系 内 审 组施工现场安全生产管理体系审核不合格汇报受审核方上级单位上海*建筑工程审核编号LWNS14受审核施工现场*工程不合格汇报编号LWNS14-1发生地点（部门、岗位）陪同人员不合格事实：要求：缺点：不符合： DGJ08-903-标准 条款号： 施工现场安全管理计划 第一版 条款号：受审核施工现场代表 （签字） ： 审核员： 年 月 日 年 月 日 原因分析： 纠正方法：计划完成日期： 年 月 日 受审施工现场代表: 年 月 日纠正方法验证评价：验证结论： 转为合格 转为通常不合格 保持原水平审核员： 年 月 日施工现场安全生产管理体系审核不合格汇报受审核方上级单位上海*建筑工程审核编号LWNS14受审核施工现场*工程不合格汇报编号LWNS14-2发生地点（部门、岗位）陪同人员不合格事实：要求：缺点：不符合： DGJ08-903-标准 条款号： 施工现场安全管理计划 第一版 条款号：受审核施工现场代表 （签字） ： 审核员： 年 月 日 年 月 日 原因分析： 纠正方法：计划完成日期： 年 月 日 受审施工现场代表: 年 月 日纠正方法验证评价：验证结论： 转为合格 转为通常不合格 保持原水平审核员： 年