证券股份有限公司资产托管部机构设置和岗位职责分工规定.docx

xx证券股份有限公司资产托管部机构设置和岗位职责分工规定 第一章 总则 第一条 为加强xx证券股份有限公司（以下简称“xx证券”或“公司”）资产托管部的业务管理，明确资产托管部机构设置和岗位职责分工，规范业务操作，有效防范和控制业务风险，依据证券法、证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、证券公司内部控制指引、基金业务外包服务指引（试行）及相关法律法规和公司相关制度的规定，制定本规定。 第二章 资产托管部职能定位 第二条 根据相关监管规定、公司要求以及业务的发展需要，资产托管部职能定位如下： （一） 负责公司资产托管业务、基金外包业务及相关衍生服务的各类资格的申请和业务准备； （二） 根据公司管理要求和业务发展情况，健全、规范和优化公司资产托管业务和基金外包业务体系，制订、完善公司资产托管业务和基金外包业务的相关制度、操作流程和业务应急预案； （三） 关注和研究资产托管业务、基金外包业务行业相关的政策动向、市场需求和行业发展情况，研究、制定公司资产托管业务和基金外包业务的发展规划和方案； （四） 制定公司资产托管业务和基金外包业务的服务内容、服务范围、服务标准、服务方式，协调签署相关业务协议等事宜； （五） 组织公司资产托管业务、基金外包业务的日常运营，不断提高风险防范能力、内部控制水平和运营效率，防范运营风险； （六） 监控公司资产托管业务和基金外包业务的运营情况，协调客户和相关部门，应急处理业务异常等情况； （七） 沟通协调相关监管机构，接受监管巡检，组织公司资产托管业务和基金外包业务监管报告的制作和报送等事宜； （八） 提供公司资产托管业务、基金外包业务的咨询及业务培训。 第三章 资产托管部机构设置 第三条 资产托管部机构设置 资产托管部内设负责人一名，负责部门日常管理，下设四个内设部门。中，产品服务部负责托管及外包业务的方案设计、协议拟定、客户协调等职能，托管服务部负责估值核算、投资清算、投资监督、信息披露等托管业务运营，外包服务部负责份额登记、估值核算、外包业务专户管理、行政服务等外包业务运营，综合服务部负责风险管理、合规内控管理、内部稽核、部门综合事务管理等职能，确保资产托管部能够完整、独立地开展业务。资产托管部机构和岗位设置图如下： 资产托管部产品服务部托管服务部外包服务部综合服务部产品经理估值核算投资清算投资监督信息披露估值核算份额登记资金清算风控合规稽核监控综合管理运行保障运行保障运营支持运营支持 第一节 产品服务部 第四条 产品服务部下设产品经理。 产品服务部主要负责服务和支持公司主券商业务的营销工作；制定营销方案和业务推介计划，与客户就托管和外包服务进行沟通交流，了解客户需求并设计相关的服务方案、计划和协议；协调推进托管和外包业务的工作进度。 第二节 托管服务部 第五条 托管服务部下设估值核算岗、投资清算岗、投资监督岗、信息披露岗、运行保障岗和运营支持岗。 托管服务部负责为公司主券商业务提供托管服务协同和支持；贯彻执行托管业务估值核算、清算交割制度；履行资产保管职责，确保托管资产的独立和完整；监督管理人的投资行为，及时提示和处理相关风险；办理信息披露和报告事项。 第三节 外包服务部 第六条 外包服务部下设估值核算岗、份额登记岗、资金清算岗、运行保障岗和运营支持岗。 外包服务部负责为公司主券商业务提供外包服务协同和支持；贯彻执行外包业务估值核算、份额登记、资金清算等制度；履行外包业务专户管理职责，确保账户资金的安全；负责政策咨询、注册备案指导、业绩展示、运营协调以及配合信息技术部协调系统的日常运行、测试和需求整理等工作。 第四节 综合服务部 第七条 综合服务部下设风控合规岗、稽核监控岗和综合管理岗。 综合服务部负责履行风控合规和内部稽核工作，配合公司相关部门的监督管理和外部审计工作；牵头制定部门的规章制度、操作规程及突发事件应急预案；履行部门日常综合事务管理，负责部门的预算和费用管理工作，做好部门成本控制；负责部门重要任务（项目）的协调、督办和推进工作。 第五节 风险评估及处置小组 第八条 为加强资产托管部风险管理的能力，防范各类运营风险，资产托管部特别设立风险评估与处置小组（暨估值委员会）。该小组由资产托管部负责人及各内设部门负责人组成，负责对重大风险事项进行评估、确定风险管理违规事项的处理意见、突发事件应急管理等事项，并审议估值异常或估值方法重大调整等估值事项。 第四章 资产托管部岗位职责 第九条 资产托管部负责人按照公司的整体战略，组织实施基金外包业务和资产托管业务的发展规划、业务方案，完成责任目标；及时捕捉最新的监管动向和市场信息，对基金外包业务和资产托管业务的重大经营活动正确决策，杜绝重大事故、失误的发生。负责指导、组织制订和完善资产托管部的组织架构、岗位职责、绩效考核标准、规章制度和业务流程，不断全面提高管理水平；负责指导、组织设计充分有效的风险防范措施和应急处理机制，并及时更新；全面负责基金外包业务和资产托管业务的日常运营、行政和管理活动，保障资产托管部日常工作安全、平稳、高效、有序，努力营造良好的业务发展运营内外部环境；与部门内部、公司相关部门、客户及监管机构沟通顺畅、合作融洽。 第十条 产品服务部负责人负责组织托管业务和外包业务的业务拓展工作，协同配合公司主券商业务开展和客户拓展；制定营销方案和业务推介计划；安排与客户就托管和外包服务进行的沟通交流工作，指导市场推广资料、服务方案和协议的设计工作；协调推进托管和外包业务的工作进度。 第十一条 托管服务部负责人按照部门的发展需要，组织实施托管业务的发展规划、业务方案，完成责任目标；及时捕捉最新的监管动向和市场信息，对托管业务的重大经营活动提出意见或建议，杜绝重大事故、失误的发生；负责组织制订和完善托管服务部的岗位职责、绩效考核标准、规章制度和业务流程，不断全面提高管理水平；负责组织设计充分有效的风险防范措施和应急处理机制，并及时更新全面负责托管业务的日常运营和管理活动，保障托管业务日常工作安全、平稳、高效、有序，努力营造良好的业务发展运营内外部环境。 第十二条 外包服务部负责人按照部门的发展需要，组织实施外包业务的发展规划、业务方案，完成责任目标；及时捕捉最新的监管动向和市场信息，对外包业务的重大经营活动提出意见或建议，杜绝重大事故、失误的发生；负责组织制订和完善外包服务部的岗位职责、绩效考核标准、规章制度和业务流程，不断全面提高管理水平；负责组织设计充分有效的风险防范措施和应急处理机制，并及时更新全面负责外包业务的日常运营和管理活动，保障外包业务日常工作安全、平稳、高效、有序，努力营造良好的业务发展运营内外部环境。 第十三条 综合服务部负责人负责根据公司整体风险管理策略，指导风险评估工作并落实风险防范措施；按照监管机构及公司相关管理监督部门的要求组织内部检查并报告部门风险合规管理的执行情况；组织在部门内部宣贯合规理念；完善资产托管部内部控制体系和规章制度建设，牵头制定业务应急处理预案，预防、处置突发事件。负责部门日常综合事务管理、成本控制、部门重要任务（项目）的协调、督办和推进等工作。 第十四条 产品经理负责公司托管及外包相关业务服务方案和流程设计，制作市场推广方案和宣传资料，拟定和维护更新产品协议及合同文本的模板；持续跟踪托管和外包业务政策和市场动向，提出工作优化建议；走访和维护托管外包客户，了解客户业务需求，设计产品方案，协调各相关部门工作；协同配合公司主券商业务开展和客户拓展，做好托管和外包服务协同支持等工作。 第十五条 估值核算岗（托管）负责研究、确定会计核算办法及各类金融工具的估值方法，建立估值差错防范和处理机制；贯彻执行估值核算管理制度，审核协议中与估值核算相关的条款；及时、准确完成各类托管资产的估值核算，做好数据核对和报表编制等工作，认真负责的做好各类业务凭据的保管、归档工作，优化估值核算流程；监控估值核算系统的日常运行，负责估值核算系统的需求整理，配合系统上线测试和结果验证等工作。 第十六条 投资清算岗贯彻执行资产托管清算、交割业务管理制度，履行投资清算职责；审核协议中与投资清算相关的条款，审核投资指令或划款指令，及时、准确完成资金交收和证券划转，跟踪、监督资金和证券安全收付情况；负责投资清算系统的清算处理及报表编制工作，监控投资清算系统的日常运行，及时报告和处理异常情况；负责托管资产的清查、核对、统计和业务报表编制等工作；安全妥善保管相关E-Key、资金划拨凭证、权利凭证等物品资料。为各类银行、证券、期货等账户提供账户开立、变更、销户等协助。 第十七条 投资监督岗贯彻执行资产托管投资监督管理制度，建立投资监督差错防范和处理机制；跟踪资产托管业务相关的最新法律法规，审核托管协议中与投资监督相关的条款；对管理人的投资交易等行为进行严格监督，及时提示管理人违规风险，并持续跟进管理人的后续处理；监控投资监督系统的日常运行，负责投资监督系统的需求整理，配合系统上线测试和结果验证等工作。 第十八条 信息披露岗研究信息披露和报告相关的法律法规，明确信息披露和报告的事项及要求，贯彻执行信息披露管理制度；审核协议中与信息披露和报告相关的条款。编制托管报告，复核管理人资产管理报告；按照监管要求及时、准确完成各类信息披露事项和报告报送等事宜，在发生重大事项时及时向公司有关监督部门和监管机构进行报告。 第十九条 运行保障岗（托管）与信息技术部密切沟通，协调系统的日常运行；负责托管业务技术系统的权限和系统参数管理；指导业务人员了解和掌握各应用系统的各项功能，向业务人员提供技术支持与专业咨询；组织部门人员参加系统测试，及时发现系统可能存在的问题并提交至信息技术部；汇总业务人员的系统需求并提交至信息技术部。 第二十条 运营支持岗（托管）按照协议的约定和客户的需求，为托管运营提供客户咨询、综合事务安排、业务流程统筹、运营协调支持、信息交互等服务；统筹协调运营上线及后续跟踪工作。 第二十一条 估值核算岗（外包）负责研究、确定会计核算办法及各类金融工具的估值方法，建立估值差错防范和处理机制；贯彻执行估值核算管理制度，审核协议中与估值核算相关的条款；及时、准确完成各类外包资产的估值核算，做好数据核对和报表编制等工作，认真负责的做好各类业务凭据的保管、归档工作，优化估值核算流程；监控估值核算系统的日常运行，负责估值核算系统的需求整理，配合系统上线测试和结果验证等工作。 第二十二条 份额登记岗贯彻执行份额登记管理制度，审核协议中与份额登记相关的条款；对基金成立、认购、申购、赎回、分红、业绩报酬、清盘以及其他事宜进行份额登记处理；负责份额登记系统的每日清算、数据统计、报表编制、参数维护等工作，建立份额登记差错防范和处理机制；负责与管理人的份额登记数据交互；监控份额登记系统的日常运行，及时处理和报告异常情况；负责份额登记系统的需求整理，配合系统上线测试和结果验证等工作。 第二十三条 资金清算岗贯彻执行外包业务专户账务管理制度，及时、准确完成外包业务专户的账务处理和资金清算工作，履行清查核对和报表编制等职责，认真负责的做好各类业务凭据的保管、归档工作；监控资金清算系统的日常运行，及时处理和报告异常情况；负责资金清算系统的需求整理，配合系统上线测试和结果验证等工作。 第二十四条 运行保障岗（外包）与信息技术部密切沟通，协调系统的日常运行；负责外包业务技术系统的权限和系统参数管理；指导业务人员了解和掌握各应用系统的各项功能，向业务人员提供技术支持与专业咨询；组织部门人员参加系统测试，及时发现系统可能存在的问题并提交至信息技术部；汇总业务人员的系统需求并提交至信息技术部。 第二十五条 运营支持岗（外包）按照协议的约定和客户的需求，为外包运营提供客户咨询、综合事务安排、业务流程统筹、运营协调支持、信息交互等服务；统筹协调运营上线及后续跟踪工作；管理、设置、维护外包服务平台的用户，按照规定在外包服务平台上发布信息，并及时处理和报告异常情况。 第二十六条 风控合规岗根据公司整体风险管理策略，识别、评估业务的风险并制定应对策略，并落实风险防范措施；按照监管机构及公司相关管理监督部门的要求检查并报告部门风险管理的执行情况；积极与公司法律合规部等部门沟通，及时更新法律法规和相关政策，并将相关合规理念在部门内进行宣贯；完善资产托管部内部控制体系，牵头制定并更新完善业务应急处理预案，预防、处置突发事件。 第二十七条 稽核监控岗贯彻执行内部稽核监控制度，全面跟踪业务开展情况，监督检查内部控制制度的落实执行，定期进行稽核检查，及时发现业务运作中的问题，并跟踪整改落实情况；配合公司监督管理部门及外部审计机构开展的审计工作。 第二十八条 综合管理岗贯彻执行业务档案管理制度，妥善保管业务的相关文件档案；建立文件档案的登记、调阅、变更、移交、销毁手续，重要文件的保管期限按照有关规定和公司要求执行；履行部门日常综合事务管理，负责部门的固定资产和费用管理工作；负责部门重要任务（项目）的协调、督办和推进工作。 第五章 附则 第二十九条 本操作规程由资产托管部负责修订和解释，自发布之日起实施。