环境因素识别评价管理核心制度.doc

环境原因识别、评价管理制度
（WHNYLM/ZD-056-）
（试 行）

第一章 总则

第一条　为识别企业活动、产品或服务中能控制和能够施加影响环境原因，评价出关键环境原因，并立即更新相关信息, 依据神华集团《煤化工企业安全风险预控管理体系 要求》及乌海能源企业相关要求，制订本制度。
第二条　本制度要求了企业活动、产品或服务中环境原因识别范围、方法、要求和步骤、评价方法、更新及关键环境原因控制。
环境原因是指一个组织活动、产品或服务中能和环境发生相互作用要素；关键环境原因是指含有或能够产生重大环境影响环境原因。
第三条　本制度适适用于内蒙古利民煤焦有限责任企业各部门及各生产厂（以下简称各单位）。

第二章　组织和职责

第四条　各单位负责组织本单位环境原因识别、评价具体实施，和削减控制方法制订和实施。
第五条　安健环部是环境原因识别和评价主管部门，负责环境原因识别和评价工作组织、协调和监督管理。
第六条　各单位负责业务活动范围内环境原因识别和评价工作，和削减、控制方法制订和落实。

第三章　控制要求

第七条 环境原因识别范围：
（一）各单位生产、办公、后勤、服务中及所使用产品、服务中可控制环境原因。
（二）各单位厂能够施加影响环境原因(如承包方、供给方)。
（三）新改扩建设项目标环境原因。
（四）为全方面识别环境原因，避免发生遗漏，识别时要考虑“三种时态”、“三种状态”、“八个方面”。
1.三种时态：
过去：是指过去存在环境原因，其遗留环境影响现在仍然存在；
现在：是指现在活动、产品或服务中存在或潜在对
环境造成影响原因；
未来：是指计划中活动、服务或产品中存在将对环境造成影响原因。
2.三种状态：
正常状态：指服务或设备无故障运行状态；
异常状态：是指设备开、停、检修等非正常运行时状态；
紧急状态：是指不可预见、一旦发生将造成严重环境影
响，如发生化学品泄漏、火灾、爆炸、洪水等特殊情况时状态。
3.八个方面：
向大气排放；
向水体排放；
向土地排放；
原材料和自然资源使用；
能源使用；
释放能量(如热、辐射、振动等)；
废物和副产品；
物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。
第八条　环境原因识别方法
采取过程分析法、现场排查法进行识别，各生产单位采取产品生命周期分析思绪，结合工艺步骤分析，并依据现场观察、面谈、查询文件和统计搜集信息，考虑每一细化过程输入、输出两大方面，从中识别出能和环境发生作用原因。
第九条　环境原因识别要求和步骤
（一）全员参与，以填写《环境原因调查表》方法进行识别。
（二）汇总所识别环境原因，形成《环境原因调查评价表》。
（三）依据《环境原因调查评价表》汇总，补充、完善，依据需要报安健环部立案。
第十条　环境原因评价方法
（一）采取多因子评价法进行环境原因评价，评价时要考虑环境原因环境影响、环境原因排放频率和排放量、遵遵法律法规情况、现有监控方法、相关方投诉事故等方面。在实际操作中，通常环境污染型环境原因可依据《环境影响评分基准表》进行评分，资源、能源消耗类环境原因采取定性描述法进行评价，然后依据综合分值将环境原因分为A、B、C三类，其中综合评分为A类直接列入关键环境原因，B类可经讨论后决定是否列入关键环境原因，C类暂不列入关键环境原因。
评价步骤
（二）采取《环境影响评分基准表》评价时，按两组评价因子分别评分：
1.第一组因子包含：发生概率m1、发觉/预防可能性m2、影响程度m3，分值为三个因子乘积m=m1*m2*m3；
2.第二组因子包含：法规符合性n1、监控方法n2、事故/投诉n3。分值为三个因子和 n=n1+n2+n3；
3.依据m和n具体分值，将环境原因分为A、B、C三类。
第十一条　评价基准和结果。
（一）《环境影响评分基准表》见附件6。
（二）关键环境原因评价过程应以各厂车间组织形式进行，依据评价结果形成各厂《关键环境原因清单》。并将其上报安健环部立案。
（三）安健环部形成企业级《关键环境原因清单》并公布于企业网站中，发放至各部门及各生产单位。对关键环境原因进行控制和管理。
第十二条　关键环境原因控制
（一）不满足国家或地方污染排放标准要求关键环境原因，应制订并实施目标、指标管理方案加以控制，以达成国家和地方污染物排放标准。
（二）其它关键环境原因，考虑有没有改善可能或需求，可制订对应目标、指标管理方案加以改善。
（三）对已制订目标、指标管理方案加以改善关键环境原因，必需时应制订对应运行控制制度（包含应急制度）对相关活动或运行制度给控制。
（四）对未制订目标、指标管理方案关键环境原因必需制订对应运行控制制度，对相关运行活动加以控制。
第十三条　为保持对关键环境原因有效控制，安健环部组织各厂需定时（通常为十二个月一次）对环境原因、关键环境原因重新进行评审，需要时应给予更新。
（一）各厂及安健环部对关键环境原因进行检验，建立《关键环境原因检验表》。
（二）当发觉以下情况时，应立即组织相关人员进行识别和评价 ：
　　1.法律、法规及其它要求发生较大变更时；
　　2.采取新工艺、新设备、新材料、新技术时；
　　3.生产资质变更、生产规模扩大和新增项目时；
　　4.用户或其它相关方有特殊要求时；
　　5.内、外部审核发觉环境原因遗漏时；
　　6.发生严重环境污染事故后。

第四章 检验和考评

第十四条　各部门及各单位依据本制度要求，落实相关工作。
第十五条　企业安健环部对各单位实施本制度情况进行监督考评。

第五章 附则

第十六条　本制度由企业安健环部负责解释。
第十七条　本制度自二〇一五年五月一日起施行。
附件：
1.步骤图
　　2.WHNYLM/ZD－056－JL01环境原因调查表
　　3.WHNYLM/ZD－056－JL02环境原因调查评价表
　　4.WHNYLM/ZD－056－JL03关键环境原因清单
　　5.WHNYLM/ZD－056－JL04关键环境原因检验表
　　6.环境影响评分基准表

附件1
环境原因识别、评价管理步骤图

乌海能源企业计划发展部

立案
下发环境原因识别、评价通知

子分企业主管部门

确定环境原因识别范围
立案、公布在网站中，进行控制和管理

各生产单位

根据环境原因识别方法、要求、步骤、评价方法进行环境原因识别、评价工作

形成环境原因调查评价表

形成关键环境原因清单

附件2
环境原因调查表
　单位： 编号： WHNYLM/ZD－056－JL01
序号
活动/产品/服务
环境原因
状态
环境影响
排放源
控制方法
备注
水体
大气
土壤
固废
厂界
资源
其它
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

　编制人： 年 月 日 审批人： 年 月 日

附件3
环境原因调查评价表
单位:

　 编号：WHNYLM/ZD－056－JL02
序号
活动过程
环境原因
发生地点
环境影响
控 制 措 施
可能造成伤害影响
m1×m2×m3
n1+n2+n3
评定值
状态
时态
范围
程度
概率

备注
三种状态分为：正常、异常、紧急
三种时态分为：过去、现在、未来
可能造成伤害影响范围分为：指造成伤害或影响范围地点（场界内、周围小区、超出小区）
可能造成伤害影响程度分为：较大、通常、轻微；
可能造成伤害影响概率分为：连续、间断、偶然

附件4

关键环境原因清单
单位: 编号： WHNYLM/ZD－056－JL03
序号
活动/产品/服务
活动
区域
污染
因子
环境
影响
体系运行前控制方法
控制
方法
备注
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

编制/日期： 审批/日期：

附件5
关键环境原因检验表
填写日期： 年 月 日 编号： WHNYLM/ZD－056－JL04
序号
环境
原因
环境
影响描述
体系运行前
控制方法
控制
方法
存在问题及
防护方法

审批人： 检验人： 制表人： 保留期限：

附件6
环境影响评分基准表
第一组评价因子及评分标准
发生概率m1 分值
发觉/预防可能性m2 分值
影响程度 m3 分值
已经发生（常常发生，每日不低于1次）5
不可能发觉(不可预防) 5
影响严重(甚至包含到分企业外) 5
发生可能性大（曾经发生或偶然发生）4
难以发觉(突发偶发较多,难以预防) 4
影响大(分企业内可处理或污染物排放量大) 4
有发生可能(还未发生但可能性大) 3
可发觉/可预防,尚无方法 3
影响通常(部门内可处理或污染物排入量小) 3
发生可能性小 2
易发觉,易预防 2
影响小(作业者可处理) 2
根本不会发生 1
有常常性预防方法 1
根本没影响 1
第二组评价因子及评分标准
法规符合性n1 分值
监控方法n2 分值
事故/投诉n3 分值
超标/违规 12
无 3
发生过环境事故未采取方法 12
偶然超标/违规 6
有 0
发生过环境事故采取方法 6
在标准内/符合要求 3

分企业外投诉 3
没有要求 0

分企业内投诉 1

未发生事故/有投诉已处理 0
综合评分等级对照表
n
等级
m
第 二 组 分 值
27～12
11～8
7～4
3～0
第一组分值
125～40
A
A
A
B
36～18
A
A
B
C
16～9
A
B
B
C
8～1
B
B
C
C
说明：m=m1×m2×m3,n=n1+n2+n3，A---关键环境原因，B---不定环境原因，C---次要环境原因