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业务知识考试14

1. 姓名：
2. 通过协议转让方式减持股份并导致股份出让方不再具有上市公司大股东身份的，股份出让方、受让方应当在减持后（）个月内继续遵守减持新规的约束。
A、6
B、12
C、3
D、1
3. 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构，通知该上市公司，并予公告
A、0.05
B、0.1
C、0.15
D、0.2
4. 同一个股东开立多个证券账户（含信用证券账户）的，计算减持比例时，对多个证券账户持股（）计算，可减持数量（）
A、分开；按照其在各账户和托管单元上所持有关股份数量的比例分配确定
B、分开；可在其中一个账户和托管单元上全部减持
C、合并；可在其中一个账户和托管单元上全部减持
D、合并；按照其在各账户和托管单元上所持有关股份数量的比例分配确定
5. 同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的（ ）申购为有效申购，其余申购均为无效申购
A、第一笔
B、最后一笔
C、合并
6. 投资者融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）；如该证券当天还没有产生成交的，融券卖出申报价格不得低于其（）
A、最新成交价 开盘价
B、最新买一价 前收盘价
C、最新卖一价 开盘价
D、最新成交价 前收盘价
7. 投资者申购新股中签后，应确保其资金账户在T+（）日日终有足额的新股认购资金。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购。
A、1
B、2
C、3
D、4
8. 网上开户只适用于（ ）周岁境内自然人客户
A、18-70岁
B、16-70岁
C、18-75岁
D、16-75岁
9. 网上开户只适用于（ ）周岁境内自然人客户
16-70岁
B、18-75岁
C、18-80岁
D、18-70岁
10. 网上申购上限为网上初始发行股数的（）‰，，且不得超过9999.9万股
A、1
B、2
C、3
D、4
E、5
11. 网上投资者申购约束机制：投资者连续12个月内累计出现（）次中签但未足额缴款的情形时，将被列入限制申购名单，自结算参与人（证券公司及托管人等）最近一次申报其放弃认购的次日起（）个月内不得参与网上新股申购
A、3，3个月
B、6，3个月
C、3，6个月
D、6，6个月
12. 债券回购交易是以债券为抵押品拆借资金的信用行为。逆回购（融资）借入资金；正回购（融券）放出资金。
对
错
13. 债券交易和债券逆回购无涨跌幅限制，但对有效竞价范围有规定
对
错
14. 债券交易申报数量应当为1手（100张）或其整数倍
对
错
15. 债券逆回购是以购买债券逆回购品种的资金实际占款天数计息。
对
错
16. 债券无涨跌幅限制，包括企业债、国债、可转换债券、金融债
对
错
17. 战略配置资管计划受董监高减持敏感期限制
对
错
18. 嘉实资本·粤湾5号的产品要素有？
A. 业绩基准3.5%
B. 持有不满3个月需收取赎回费
C. 每周开放
D. 业绩基准4%
19. 某私募单层产品户，拟认购/定制类固收产品，以下哪些系列可选？
A、粤湾系列
B、光信信智系列
C、固收博盈系列
D、嘉实资本信智系列
20. 非交易过户的优势
A、可以突破减持新规
B、每个股东可以拿到股票处理
C、可以享受大宗的折扣减少税费
21. 主板上市公司中，股权激励对象可以包括以下（）人员？
A、董事
B、监事
C、高级管理人员
D、核心技术人员
E、核心业务人员

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