机械科学研究院外派董事和监事考核制度样本.doc

机械科学研究院/集团

外派董事和监事考评管理制度

北京新华信管理顾问
8月

目 录
第一章 总则 1
第二章 组织和职责 1
第三章 考评步骤 2
第四章 考评周期和内容 3
第五章 考评结果计算及利用 7
第六章 考评文档管理 8
第七章 附则 8

外派董事/监事考评管理制度
第一章 总则
第一条 为提升各机械院/集团外派董事和监事工作绩效，特制订本制度。
第二条 机械院/集团外派董事和监事绩效考评是指在一定时期内，企业经过制订有效、客观考评目标，对各机械院/集团外派董事和监事进行科学、动态地衡量和评定，并对机械院/集团外派董事和监事绩效考评结果进行合理利用以激发各机械院/集团外派董事和监事责任者工作主动性和发明性，提升工作业绩管理过程。
第三条 本制度中考评对象为机械院/集团外派董事和监事，包含外派财务监事。
第四条 本制度中除特殊注明之外，“集团”是指机械院/集团，“院/集团总部”是指机械院/集团北京总部，“控股子企业”是指机械院/集团拥有实际控制权对外投资企业。
第二章 组织和职责
第五条 控股子企业股东大会是机械院/集团外派董事和监事绩效考评决议机构。
第六条 作为机械院/集团外派董事和监事绩效考评决议机构，控股子企业股东大会职责包含：
（1） 审批机械院/集团外派董事和监事绩效考评管理制度；
（2） 审批机械院/集团外派董事和监事绩效考评标准；
（3） 审批机械院/集团外派董事和监事绩效考评目标；
（4） 审批机械院/集团外派董事和监事绩效考评结果；
（5） 审批考评结果利用方案。
第七条 机械院/集团领导办公会或董事会是机械院/集团外派董事和监事绩效考评直接决议机构，职责是审核和外派董事和监事考评管理制度、标准、目标、结果和利用方案。
第八条 机械院/集团总部人力资源部是机械院/集团外派董事和监事绩效考评管理实施机构，负责：
（1） 编制和修订机械院/集团外派董事和监事绩效考评管理制度；
（2） 编制和修订机械院/集团外派董事和监事绩效考评标准；
（3） 组织对机械院/集团外派董事和监事绩效考评，实施经过同意后考评利用方案；
（4） 从和外派董事和监事考评相关部门搜集考评信息；
（5） 修订控股子企业监事会确定外派董事和监事考评利用方案（草案）；
（6） 向机械院/集团领导办公会/董事会提交经修改后外派董事和监事考评利用方案；
（7） 负责将经领导办公会/董事会和控股子企业股东大会表决经过后外派董事和监事利用方案通知相关各方，并将考评方案在集团总部存档。
第九条 控股子企业监事会在机械院/集团外派董事和监事绩效考评中所负担职责包含：
（1） 组织搜集绩效考评信息；
（2） 组织分析和计算考评结果；
（3） 确定外派董事考评结果利用方案（草案）。
第三章 考评步骤
第十条 考评步骤包含机械院/集团外派董事和监事绩效考评方案审批步骤和机械院/集团外派董事和监事绩效考评步骤。
第十一条 机械院/集团外派董事和监事绩效考评方案审批步骤包含以下步骤：
（1） 机械院/集团人力资源部拟订机械院/集团外派董事和监事绩效考评方案，上交机械院/集团院领导办公会/董事会审议同意（如是外派实施董事，可由控股子企业监事会提出，交由机械院/集团人力资源部进行初步审查和修订）；
（2） 机械院/集团院领导办公会/董事会对机械院/集团外派董事和监事绩效考评方案进行审议；
（3） 将绩效考评方案交控股子企业股东大会进行表决；
（4） 将经过后绩效考评方案分别在机械院/集团人力资源部和控股子企业进行立案。
第十二条 机械院/集团外派董事和监事绩效考评步骤包含以下步骤：
（1） 院/集团人力资源部按摄影关制度安排述职汇报会，并通知相关各方；
（2） 举行述职汇报会，由外派董事或监事进行述职，院/集团领导办公会/董事会组员出席，就汇报内容进行质询，并对该董事或监事进行考评评分；
（3） 院/集团人力资源部从控股子企业监事会及院/集团战略发展部处获取其它相关考评信息；
（4） 院/集团人力资源部汇总、整理并统计考评信息；
（5） 依据考评措施得出初步考评结果；
（6） 提交机械院/集团领导办公会/董事会进行审批；
（7） 经过后，将得到最终考评结果提交控股子企业股东大会进行审议，并形成最终决议；
（8） 机械院/集团人力资源部负责根据决议实施考评方案，并通知相关各方和存档；
（9） 控股子企业监事会同时对考评方案进行存档。

第四章 考评周期和内容
第十三条 机械院/集团外派董事和监事绩效考评周期为年度。
第十四条 年度考评是对机械院/集团外派董事和监事在上财年内业绩进行考评，考评时间是财务年度结束后30天之内完成，即1月1日－1月31日完成上年年度考评工作。
第十五条 机械院/集团外派董事和监事绩效考评内容包含能力考评指标、态度考评指标和绩效考评指标。
表1：机械院/集团外派董事和监事考评标准（非实施董事）
职位名称
机械院/集团外派董事和监事
分类
分类
权重
指标名称
指标
权重
考评
机构
考评
周期
工作
能力
20%
决议能力
25%
院领导办公会/董事会
年度

协调沟通能力
20%
人际交往能力
20%
研究分析能力
20%
问题处理能力
15%
工作
态度
10%
工作责任心
40%
服从意识
30%
学习意识
30%

工作
业绩
70%
控股子企业业绩评价结果
40%
控股子企业董/监事会出席率
20%
工作汇报
20%
对控股子企业经营管理督导和提议
20%

修订履历
修订时间
修订内容
修订者
审核者
审批者
-4-13
新规做成

表2：机械院/集团外派实施董事考评标准
职位名称
机械院/集团外派董事和监事
分类
分类
权重
指标名称
指标
权重
考评
机构
考评
周期
工作
能力
20%
决议能力
25%
院领导办公会/董事会
年度

协调沟通能力
20%
人际交往能力
20%
研究分析能力
20%
问题处理能力
15%
工作
态度
10%
工作责任心
40%
服从意识
30%
学习意识
30%

工作
业绩
70%
控股子企业业绩评价结果
70%
控股子企业董/监事会出席率
5%
工作汇报
15%
对控股子企业经营管理督导和提议
10%

修订履历
修订时间
修订内容
修订者
审核者
审批者
-4-13
新规做成

表3：工作业绩指标量化方法：
指标名称
量化得分（X）标准
90≤X≤100
80≤X<90
70≤X<80
50≤X<70
0≤X<50
对控股子企业经营管理督导和提议
对控股子企业发展有深入研究，全方面了解企业经营管理情况，能立即发觉存在问题，提出有效处理意见
对控股子企业发展有一定研究，比较全方面了解企业经营管理情况，能发觉存在问题，提出对应处理意见
大致了解控股子企业经营管理情况，能将督导过程中发觉问题
对控股子企业经营管理情况了解不多，不能给有效督导
对控股子企业经营管理情况一无所知，无法实现对子企业督导，子企业经营管理出现重大问题
工作汇报
按时提交工作汇报，内容全方面、深入、细致，提出有建设性提议和意见
按时提交工作汇报，内容比较令人满意，提出相关提议和意见
基础能做到按时提交工作汇报，内容符合要求
未能完全按时提交工作汇报；内容不够全方面
工作汇报提交常常未按时完成；汇报敷衍了事，无太多参考价值
集团企业
董事会
出席率
（％）
90≤X≤100
80≤X<90
70≤X<80
50≤X<70
0≤X<50
控股子企业业绩评价
结果
其量化措施参考文件机械院/集团2月确定《机械科学研究院独资、控股企业责任人经营业绩考评暂行措施》，在上期考评结果出来之前，该项指标得分为“75”。

第五章 考评结果计算及利用
第十六条 被考评者能力、态度、业绩考评得分等于各指标考评得分乘以该指标权重加权累加值，其计算公式为“分项考评得分＝∑（分项指标考评结果得分×指标权重）”。
第十七条 依据各分项考评得分计算出被考评者综合考评得分，计算公式以下：“综合考评得分＝能力考评得分×能力考评方面权重＋态度考评得分×态度考评方面权重＋业绩考评得分×业绩考评方面权重；
第十八条 被考评者最终年度综合考评得分等于各考评者给出得分平均值，其计算公式为“年度综合考评得分＝∑（某考评人员给出得分）/∑（参与考评总人数）”。
第十九条 被考评者假如同时兼任多家控股子企业董事或监事，应计算年度综合考评平均得分，其计算公式为“年度综合考评平均得分＝∑（担任某控股子企业所得年度综合考评得分）/∑（兼任董事或监事家数）”。
第二十条 依据年度综合考评得分（担任一家控股子企业外派董事或监事），或年度综合考评平均得分（担任两家及以上控股子企业外派董事或监事）将机械院/集团外派董事和监事考评结果划分为优异、胜任和不胜任三个等级，等级评价标准以下：
（1） 优异级：85＜年度综合考评（平均）得分≤100；
（2） 胜任级：75＜年度综合考评（平均）得分≤85；
（3） 不胜任级：0＜年度综合考评（平均）得分≤75。
第二十一条 考评和外派董事/监事是否继续任职及其当年补助发放相挂钩，具体情况以下：
（1） 优异级——机械院/集团外派董事和监事年度考评达成优异级，机械院/集团可继续委派其担任该控股子企业董事，并根据当期补助数120%发放补助；
（2） 胜任级——机械院/集团外派董事和监事年度考评达成胜任级，机械院/集团可继续委派其担任该控股子企业董事，并根据当期补助数100%发放补助；
（3） 不胜任级——机械院/集团外派董事和监事年度考评未达成胜任级或优异级，机械院/集团能够照外派董事和监事解聘相关程序免去其在该控股子企业董事任职资格，并扣发当期补助，具体扣发百分比依据由院集团/人力资源部及其相关管理部门具体确定，报机械院/集团领导办公会/董事会审批后实施。
第六章 考评文档管理
第二十二条 机械院/集团外派董事和监事绩效考评文档包含考评标准、考评结果、绩效考评信息等相关文档和量表。
第二十三条 考评文档统一由机械院/集团人力资源部进行保管。
第二十四条 机械院/集团人力资源部依据院/集团档案管理制度，对考评文档进行归类和标识以方便查阅，妥善保留考评文档。
第二十五条 考评文档是关键档案，机械院/集团人力资源部要实施分级保密管理制度，预防考评文档被无关者查阅。
第七章 附则
第二十六条 本制度由机械院/集团人力资源部起草和修订，经由机械院/集团领导办公会/董事会审批后公布。
第二十七条 本制度自公布之日起施行。
第二十八条 本制度由机械院/集团人力资源部负责解释。