煤矿安全风险管理体系程序文件.doc

目 录 第一章风险预控管理1、本质安全管理体系日常检查控制程序7第二章组织保障管理2、目标与计划管理控制程序113、法律法规及其它要求识别与获取管理程序154、调度管理控制程序185、安全生产管理职务过错行政责任追究控制程序216、事故调查与分析管理程序237、文件记录管理程序268、本质安全管理信息系统运行控制程序309、员工信息沟通管理程序3410、员工建议管理程序3811、管理评审控制程序4012、内部审核控制程序44第三章人员不安全行为管理13、人员准入控制程序5014、岗位职责制定程序5415、安全技术培训控制程序5716、人员不安全行为矫正管理程序60第四章生产系统安全要素管理17、地质测量控制程序6418、工程设计控制程序6719、标识及图牌板控制程序7020、巷道修复控制程7321、规程措施编制审批管理程序7622、安全防护管理控制程序8023、开工许可控制程序8324、矿井监测监控系统管理控制程序8625、便携式瓦斯检测仪管理控制程序8926、民爆物品管理程序9227、综采工作面安装控制程序9528、矿井采煤控制程序9929、综采工作面回收、拆除控制程序10330、矿井掘进控制程序10831、乘人设施控制程序11232、管理制度制定程序11533、矿井提升管理控制程序11934、压风管理控制程序12235、设备管理控制程序12536、供用电管理控制程序12937、电气装置和电气设备安装、检修管理控制程序13238、电机车运输控制程序13539、胶带运输机管理控制程序138第五章辅助管理40、矿山救护应急准备与响应控制程序14241、消防管理控制程序14542、工伤与职业病管理控制程序14843、爬梯、楼梯、高架平台控制程序154第一章 风险预控管理本质安全管理体系（日常检查审查）控制程序一、目的为加强本质安全管理体系日常运行的监督检查，及时发现和消除体系运行中存在的问题和隐患，保证体系正常运行，制定并实施本程序。二、适用范围矿属各部门、各区队三、职责1、通风工区每周负责对日常“一通三防”查出危险源录入信息系统后的运行及处理情况进行一次检查；2、机电管理部每周负责对日常机电运输查出危险源录入信息系统后的运行及处理情况进行一次检查；3、生产管理部每周负责对日常采掘修查出危险源录入信息系统后的运行及处理情况进行一次检查；4、安全管理部每周负责对日常监督检查查出危险源录入信息系统后的运行及处理情况进行一次检查，每月对体系运行所涉及的记录资料及文件进行一次检查，出具考核结果。四、执行程序1、各业务部门及安全管理部对职责范围的体系运行情况进行检查，形成检查报告；（1）检查查出的危险源是否及时录入系统；（2）检查录入信息系统的危险源是否按时整改落实；2、各业务部门将检查资料汇总报安全管理部；3、安全管理部每周汇总下发整改通知书；4、安全管理部对体系运行所涉及的记录资料及文件进行检查。（1）各业务部门规定的检查次数是否完成；（2）检查记录是否齐全，查出问题是否及时输入信息系统；（3）危险源整改完毕后是否及时消警；（4）其它相关资料。5、安全管理部下发整改通知书，月末出具考核结果，考核资料存档备查。五、相关文件本质安全管理保障制度六、相关记录七、 附：本质安全管理体系日常检查控制流程图本质安全管理体系日常检查控制流程图业务部门（体系运行情况检查）安全管理部检查体系涉及的记录、资料各单位检查报告整改通知出具考核结果存在问题整改通知相关资料存档第二章 组织保障管理目标与计划管理控制程序一、目的为规范目标与计划管理，明确本质安全工作重点和工作方向，确保本质安全工作目标在计划时间内完成，制定并实施本程序。二、适用范围矿属各单位三、职责1、矿本质安全管理委员会负责制定年度目标指标及管理方案。2、各单位负责对本质安全管理委员会下达的目标指标进行分解，制定本单位的目标指标。3、各业务部门负责对各单位相关目标指标完成情况进行监督检查。4、安全管理部负责组织月度考核，以及考核结果的汇总。四、执行程序（1）、每年底由本质安全管理委员会通过管理评审会议对本年度本质安全目标指标及管理方案、本质安全目标年度实施计划进行评审，制定相应的改进保证措施。每年年初，依据上年度本质安全目标指标及管理方案、本质安全目标年度实施计划评审结果，结合公司总体要求制定本年度本质安全目标指标及管理方案和本质安全目标年度实施计划。（2）拟定的本质安全目标指标及管理方案和本质安全目标年度实施计划由安全管理部发放到各单位、部门进行讨论，并收集反馈意见。（3）安全管理部根据反馈意见重新修改本质安全目标指标及管理方案和本质安全目标年度实施计划，经本质安全管理委员会主任审批后，形成文件下发。（4）矿工会将本质安全目标指标及管理方案和本质安全目标年度实施计划在公开栏张贴公布。（5）各单位、部门依据本质安全目标指标及管理方案和本质安全目标年度实施计划，对职责或业务范围相应的目标、计划进行分解，制定本单位（部门）的本质安全目标指标及管理方案和本质安全目标年度实施计划。（6）安全管理部负责每月组织各业务部门对各单位本质安全目标指标及管理方案和本质安全目标年度实施计划完成情况进行考核，并汇总出具考核结果。（7）目标、指标完成情况，由安全管理部通过月度、年度本质安全会议进行通报，各单位根据目标、指标完成情况确立下一月度、年度目标及指标。五、相关文件本质安全目标管理制度六、相关记录本质安全年度目标计划、本质安全月度考核表、本质安全月度报告、本质安全年度报告七、 附：目标与管理计划管理控制程序流程图开始上年度评审结果法律法规及其它要求公司总体要求求危险源识别与评价结果制定目标指标与计划及实施措施单位（部门）分解落实目标计划目标及计划执行情况检查、考核、评价，确定是否需要调整和改进是否按计划进行目标与管理计划管理控制程序流程图相关资料存档法律法规识别与获取管理程序一、目的为及时识别、获取和使用适用于矿井安全生产相关的法律、法规，以确保企业合法规范生产经营，制定并实施本程序。二、适用范围矿属各单位三、职责党政办公室负责组织各部门识别、获取、更新与安全生产有关的法律法规，形成文家坝公司的法律法规与其它要求识别表。四、执行程序1、党政办及相关职能部门参与识别、获取、更新与矿井安全生产有关的法律、法规与其它要求。2、党政办将识别出的法律、法规与其它要求进行收集整理，填写在法律、法规与其要求识别表中，汇总报本质安全委员会。3、本质安全委员会审批后下发各单位部门组织学习。4、各单位部门在执行过程中，如有新的规定和要求，及时将信息反馈党政办。5、获取范围、途径、时限(见下表)序号获取的法律法规范围获取途径获取时限1有关安全的国际公约可从专业刊物、互联网、图书馆及有关部门等多种途径获取。每年收集整理一次2国家和地方政府有关安全的法律、法规和条例国家、地方相关部门及各种媒体等多种途径每季收集整理一次3国家和地方关于煤炭行业有关的规定和要求，包括各级煤矿安全监察部门、各级环保管理部门等。通过电话、会议或派专人联系等多种途径获取。每季收集整理一次4水矿集团公司的有关文件规定通过网络、电话、会议等多种途径获取每月收集整理一次5其它有关标准及要求通过网络、电话、会议等多种途径获取每季收集整理一次五、相关文件法律法规六、相关记录法律法规与其它要求台帐、法律法规与其它要求识别表七、附：法律法规及其它要求识别与获取管理程序流程图 法律法规识别各单位部门参与收集、整理评审组织学习落实更新（及时获取最新法律法规）不适用适用信息反馈法律法规及其它要求识别与获取管理程序流程图相关资料存档调度管理控制程序一、目的为规范调度管理程序，随时掌握矿井安全生产作业情况，及时协调解决安全生产中出现的矛盾和问题，实现安全生产，制定并实施本程序。二、适用范围调度室三、职责 调度室负责安全生产调度指挥，做好上情下达，下情上报。四、执行程序1、调度室负责接收各种安全生产信息。2、调度室接收信息后，向值班领导汇报，并作好记录。3、值班领导接收信息后，及时组织相关部门制定处理措施和方案。4、调度室按照处理措施及方案，进行调度协调指挥。5、调度室根据收到的现场处理情况，对已处理完成的，及时记录、归档；对未处理完成的，及时向值班领导汇报。五、相关文件煤矿安全规程六、相关记录调度值班记录七、附：调度控制程序流程图安全生产信息汇报相关领导现场处理记 录制定措施调度室文件、图表记录调 度 室完成未完成调度控制程序流程图相关资料存档安全生产管理职务过错行政责任追究控制程序一、目的为规范安全生产职务过错行政责任追究程序，推进依法治企进程，确保各单位（部门）管理人员的安全生产职务过错责任追究落到实处，制定并实施本程序。二、适用范围各二级单位跟班区长、技术员、副区长、党政负责人、各部门主管、副职、普通管理人员（或工程技术人员）。三、职责（一）责任追究办公室职责1、根据领导小组安排，对发生的非人身伤亡事故和重伤及以下事故，负责在事故发生5日内组织调查分析完毕；2、编制调查报告，报责任追究领导小组及安监处长；3、受理日常关于安全事故的投诉、举报，对经审查确有事实依据的，在3 日内组织立项调查。4、负责对发生的不安全行为和管理人员未履职造成警情升级的责任追究。（二）领导小组职责 责任追究领导小组接到责任追究办公室的调查报告3日内，由组长亲自组织或责成分管副组长组织追究落实相关人员责任，追究处理结果在本质安全管理信息平台上向全体员工公布。四、执行程序1、发生事故后，安全生产管理职务过错行政责任追究领导小组办公室负责组织对事故进行调查，5日内向领导小组组长和驻矿安监处长提交调查报告；2、领导小组组长接到调查报告后，3日内组织领导小组相关人员对责任者进行责任追究，形成责任追究处理意见书（通报）；3、需要除名或解除劳动合同的，提交职工代表团（组长）会议进行讨论表决；4、责任追究领导小组办公室将责任追究资料存档备查。五、相关文件安全生产管理职务过错行政责任追究控制流程图发生事故责任追究办公室调查，并形成事故调查报告报责任追究领导小组组长、驻矿安监处长进行责任追究，形成责任追究处理意见书（通报）形成责任追究处罚通报，录入计算机信息系统需要除名的，工会召开职工代表团（组长）会议进行讨论表决讨论通过讨论未通过责任追究相关资料存档安全生产管理职务过错行政责任追究制度六、相关记录事故调查报告、责任追究处罚意见书（通报）、职工代表团（组）长讨论表决记录七、附：安全生产管理职务过错行政责任追究控制流程图事故调查与分析管理程序一、目的为规范安全事故调查与分析管理程序，切实吸取事故教训，预防事故重复发生，制定并实施本程序。二、适用范围矿属各单位三、职责1、相关矿领导、安全管理部、工会、纪委及相关部门参与相关事故的调查处理。2、安全管理部负责事故的调查及事故统计分析，组织对员工进行事故案例的培训与教育。3、事故单位负责配合事故调查处理，对员工进行安全知识的学习与教育。四、执行程序1、发生重大非人身伤亡事故，由驻矿安全监察处牵头，成立事故调查小组，对事故进行调查分析，撰写调查报告，制定防范措施，提出处理建议，报矿长审核后，追究相关人员责任。2、发生工伤事故或轻微非人身伤亡事故，由安全管理部牵头，成立事故调查小组，对事故进行调查分析，撰写调查报告，制定防范措施，提出处理建议，报矿长和驻矿安全监察处处长审核后，追究相关人员责任。3、发生工亡事故，按程序逐级上报，矿相关领导、部门、事故单位相关人员配合调查。4、事故调查结束后，在安全管理信息中心信息平台上公布处理结果，事故追查分析记录、事故调查报告、处理结果等材料由安全管理部整理和保存。五、相关文件矿山安全法、特别重大事故调查程序暂行规定1989.3.29、企业员工伤亡事故报告和处理规定1991.5.1、国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定六、相关记录事故调查报告、事故分析报告、员工考勤汇总表、事故月报表、事故年度统计报表、安全活动记录、安全例会会议纪要七、附：事故调查与分析管理程序流程图发生事故事故调查与分析管理程序流程图否形成事故调查处理报告，制定防范措施，提出处理建议，报矿长或驻矿安监处长审核否是落实责任追究安全信息中心公布处理结果重大非人身伤亡事故工伤事故或轻微非人身伤亡事故安全监察处牵头成立事故调查小组，对事故进行调查工亡事故按程序逐级上报安全管理部牵头成立事故调查小组，对事故进行调查上级调查分析处理相关资料存档文件、记录管理程序一、目的为规范体系文件的记录和管理，保证在体系运行的各个场所都能得到符合体系运行的有效文件、记录，制定并实施本程序。二、适用范围矿属各党总支（支部）、单位、车间工会、团支部。三、职责1、党委书记审阅签发党发文件，会签党政联发、党政工联发、党政工团联发文件；矿长审阅签发矿发文件，会签党政联发、党政工联发、党政工团联发文件；党委副书记、纪委书记、工会主席审阅签发矿纪监发、矿团发、矿工发文件，会签党政工联发、党政工团联发文件。2、党政办公室负责党发、矿发文件立卷归档；对上级或其它单位来文进行登记、编号、呈办、传阅、立卷归档。3、纪委、工会、团委分别负责矿纪监发、矿工发、矿团发文件立卷归档。4、各单位负责领用文件的保管。四、执行程序（一）矿级文件编发流程1、呈阅签发（1）党发文件和矿发文件，由起草人将文件初稿（电子版）报送党政办公室，经党政办公室核稿后，由党政办公室填写发文稿纸，呈报党委书记或矿长审阅签发。（2）矿纪监发文件、矿工发文件、矿团发文件，由起草人填写发文稿纸，分别呈报纪委书记、工会主席、党委副书记审阅签发。2、校对：所有文件由起草人向党政办公室提供电子版，党政办公室按照文件的标准格式编辑打印，通知文件起草人校对无误后印制。3、存档（1）党政办公室负责党发、矿发文件立卷归档。（2）纪委、工会、团委分别负责矿纪监发文件、矿工发文件、矿团发文件立卷归档。 （二）收文办理上级或其它单位来文，由党政办公室按照收文号、原文号、文件名称等栏目分类登记、编号、呈办、传阅、立卷归档。（三）文件查阅、提供1、矿属各单位如需查阅相关文件，必须提出书面申请，经分管领导签批后，方可到党政办公室查阅。2、对标有密级文件的查阅及复印，按保密规定办理。3、需要复制或向外提供的文件，必须经分管领导书面批准，向外提供的文件必须加盖“非受控”标识。（四）文件更改当发现文件不适用时，使用单位及时填写文件修改建议书，报请文件签发人审批后，送党政办公室按矿级文件编发流程办理。对审批修改后的文件，由党政办公室以文件更改通知单发放到使用单位。（五）文件销毁1、废止执行的文件，由各领用单位交回党政办公室统一销毁。2、党政办公室销毁文件时，必须专人现场监督，并作好记录。3、销毁的文件，在原目录下注销。4、因法律或保留信息需要保留失效文件时，保留文件必须单独存放，并在文件上加盖“此件作废，仅供参考”的标识，防止误用。 五、相关文件文件管理制度六、相关记录发文登记表收文登记表文件更改通知单文件查阅登记表七、附：文件记录管理程序流程图否编制文件审核文件是否合格文件的标识、发放文件的控制形式：纸张、磁盘、照片、电子媒体文件控制范围：体系文件、标准、管理制度、作业指导、外来文件信息反馈是文件的使用、保管文件的复制与提供向外提供时须批准并加“非受控”标识文件的评审、更改（原文处划改、换页、换版、补充等）文件的作废、销毁文件记录管理程序流程图图相关资料存档本质安全管理信息系统运行控制程序一、目的为规范本质安全管理流程，确保安全管理信息畅通，提高安全管理效率，为煤矿的风险预控和安全策略提供决策支持，制定并实施本程序。二、适用范围矿属各单位三、 职责1、安全管理信息中心负责系统的初始化设置、日常运行维护及培训。2、各单位负责职权范围本质安全管理基础信息的录入。3、各业务及职能部门专检人员负责检查存在问题的录入及复查。4、各单位负责存在问题整改信息的录入。5、内部评价人员负责考核评价信息的录入。四、执行程序1、初始化信息录入（1）安全管理信息中心对系统进行初始设置，包括服务器的安装、数据库配置、与其他安全监测系统的接口设置、单位（部门）及用户权限的设置、客户端程序的安装等；组织对操作和录入人员进行系统使用的培训。（2）本质安全体系创建各工作小组录入本小组创建体系的初始信息。（3）劳资部录入普通职工的初始信息（包括：姓名、所属单位、工种、联系电话）。（4）政工部录入管理人员的初始信息（包括：姓名、所属单位、职务、联系电话）。2、日常安全信息处理（1）各单位录入自检互检危险源动态信息；各部门专职检查人员录入检查存在问题信息，领导检查信息由安全管理信息中心录入系统。（2）管理信息系统自动计算危险源警级，对重警以上的预警信息以报表、电话或短信等多种方式发送到相关人员。（3）安全管理部监督危险源整改落实，并将整改落实结果录入信息系统。3、安全管理信息中心每周进行一次安全管理信息系统备份。五、相关文件煤矿本质安全信息系统使用说明书六、相关记录体系创建资料、领导检查资料、部门专职检查资料、单位自检互检资料七、附：本质安全管理信息系统运行控制流程图本质安全管理信息系统运行控制流程图体系创建初始信息录入风险小组录入危险源信息开始评价小组录入评价指标体系管理标准措施小组录入管理标准与措施系统初始化设置劳资历部录入员工初始信息政工部录入管理人员初始信息安全信息中心组织系统人员培训检查信息资料录入系统系统自动计算警级，发送信息安全管理部现场监督整改落实，整改结果录入信息系统安全信息中心备份系统安全管理信息相关资料存档 员工信息沟通管理程序一、目的为对矿井生产经营过程中所有信息的收集、传递、分析和利用等活动进行管理，保证内部与外部的信息畅通和有效交流，制定并实施本程序二、适用范围矿属各单位三、职责1、党政办负责矿内外部信息的收集与传递并记录。2、生产调度室负责矿内部生产过程的信息交流。3、安全管理部负责收集本质安全管理体系方面的信息，对其进行整理，并通过月度例会进行处理。4、机电管理部负责机电设备的信息管理。5、其他单位负责本单位生产和管理活动中有关的内外部的信息交流。四、执行程序1、信息内容见附件1:信息获取表2、信息交流的形式（1）专题会议。（2）传递文件或记录。（3）口头通知与汇报。（4）电视、广播、报纸、网络。3、内部信息交流（1）矿长每年初通过年度工作会议向员工传达矿井本质安全方针、目标。（2）党政办负责矿内部和相关方信息的收集、传达和沟通。（3）生产调度室负责矿内部生产过程的信息交流。（4）各单位、部门对所传达的信息按要求进行学习、实施，并随时向各业务部门反映存在的问题，提供来自现场的第一手信息。（5）安全管理部负责收集本质安全管理体系方面的信息，并对其进行整理，通过每月一次的矿长安全办公会进行处理。（6）每次内审或管理评审后，安全管理部对内审和管理评审的结果进行公布。（7）每月一次的本质安全考核结果，由安全管理部进行公布。（8）安全管理部保持内部本质安全信息交流记录。（9）安全管理部对信息系统的设备、软件进行管理、维护和保养，并作好相关记录。4、党政办对来自政府机构的要求、用户的要求、矿区居民和社会组织的要求、关注和投诉等信息进行收集和详细记录，按文件、记录管理程序传送到相关部门、单位。5、党政办对政府主管部门的要求，用户、居民及其他相关方的抱怨和投诉，形成书面决定并以适当方式答复，对于不能答复的抱怨和投诉请示矿党政主要领导后报告上级组织解决。6、信息分析和利用安全管理部对收集到的本质安全信息，每月进行综合统计分析，形成 本质安全例会报告并向员工公布。五、相关文件文件、记录管理程序六、相关记录本质安全例会报告、设备维护保养记录七、附：1、信息获取表2、信息沟通管理程序流程图附表1：信息获取表序号信息内容形式/途经责任人/单位备注1本质安全方针目标书面/直接反馈安全管理部2事故、事件、违章信息统计/报表安全管理部3员工健康信息统计/报表劳资部4环境信息统计/报表生产管理部5生产任务完成情况统计/报表调度室6纠正预防措施和持续改进信息统计/报表安全管理部7风险评估信息统计/报表安全管理部8周边投诉统计/报表党政办9政府、居民及其它要求统计/报表党政办10其它信息统计/报表安全管理部附2：信息沟通管理程序流程图确定信息交流内容确定信息交流形式（专题会议、电视、网络、文件等）内、外部信息交流信息分析内部信息传达、学习、公布实施外部信息答复、解决信息反馈信息沟通管理程序流程图相关信息资料存档员工建议管理程序一、 目的为鼓励员工参与企业的管理，调动员工的积极性，不断改进本质安全管理体系，营造一个全员参与安全管理的良好氛围，制定并实施本程序。二、 适用范围矿属各单位、部门三、职责1、全体员工针对安全生产管理工作及时提出改进建议。2、党群工作部门负责各种建议的收集和整理。3、各部门、各区队负责合理化建议的落实。四、 执行程序1、 矿工会在办公楼门口设置员工建议箱，下发合理化建议征集表，在全矿范围内广泛征集合理化建议。2、设立网上投递邮箱，向员工公布邮箱地址。3、矿工会负责收集、整理合理化建议。并提交矿专题会议研究审定，矿专题会议对审定的合理化建议责成相关部门组织实施。4、矿工会每半年对收集的合理化建议进行评选，并公布评选结果，对每条建议给予答复。5、 评选结束后，对优秀合理化建议提供人员给予奖励。五、相关文件六、相关记录水矿集团公司“两金一创”活动查找问题登记表水矿集团公司“两金一创”活动技术攻关项目推荐揭榜登记表七、附：员工建议管理程序流程图评选优秀建议并奖励实施是否到位是设置员工建议箱（广泛征集合理化建议）收集、整理员工建议矿专题会议审定会议给予答复组织相关部门实施否采纳未采纳开始相关资料存档员工建议管理程序流程图报集团公司工会管理评审控制程序一、目的为规范本质安全管理目标、实施方案、本质安全管理体系的管理评审程序，对体系的运行效果进行科学评价、持续改进，提高整体安全管理水平，制定并实施本程序。二、适用范围文家坝公司三、职责1、安全管理部负责年度管理评审计划和其它评审计划的编制，提交矿本质安全委员会审批，由本质安全委员会主任签发。2、本质安全委员会负责评审工作的组织和实施。四、执行程序1、安全管理部依据管理评审要求构建评审体系，管理评审流程：评审计划评审会议评审记录评审报告改进跟踪验证2、安全管理部收集相关资料编制管理评审实施计划。3、管理评审实施计划报矿本质安全委员会审核，由本质安全委员会主任审批执行。4、管理评审每年进行一次，出现下列情况时，由矿本质安全委员会决定追加评审：（1） 方针和目标变更时。（2）组织机构发生重大变化时。（3） 出现重大、持续的安全事故、职业健康事故时。（4）相关方有重大投诉时。（5）上级要求评审时。5、管理评审由本质安全管理委员会主任组织，本质安全管理委员会成员、安全管理部及各单位、部门负责人参加，以会议形式进行，按评审计划规定召开会议。（1）安全管理部负责收集整理内部审核资料、文件执行情况、事故统计资料、目标指标完成情况、环境条件变化情况、日常考核结果、预防措施和纠正措施完成情况、以往管理评审的跟踪措施、改进建议等管理评审材料。（2）安全管理部编制管理评审计划，报本质安全委员会主任批准后，形成文件提前一周下发到有关部门和单位。6、形成下列评审决议:（1）审核确定方针、目标。（2）审核确定指标、事故统计、风险费用、改进建议等。（3）审核确定必要的资源配置。（4）确定需要修改的相关文件制度内容。（5）论证和确定体系持续的适宜性、充分性和有效性。7、安全管理部负责编制管理评审报告，由委员会主任审核批准后由党政办下发到各单位和部门，内容包括：（1）评审的时间、地点、主持人、参加人员。（2）评审的内容。（3）评审会议形成的决议、改进内容和实施安排。（4）改进措施实施的时限要求和验证要求。五、管理评审其它要求1、安全管理部负责纠正措施和预防措施的实施及跟踪验证。（1）管理评审报告提出的要求改进的内容，由相应单位、部门组织整改。（2）安全管理部负责实施情况和效果的跟踪验证。2、安全管理部负责管理评审的会议记录并公布。3、管理评审的所有记录，由安全管理部保存，按档案管理制度要求，保存期满后移交党政办。六、相关文件档案管理制度七、相关记录年度评审计划、年度评审报告、整改通知、本质安全例会报告八、附：管理评审控制程序流程图构建评审体系编制年度管理评审计划实施评审体系是否符合要求现场运行是否符合体系的要求编写评审报告评审计划审核收集整理相关资料否限期整改否是是管理评审控制程序流程图相关资料存档内部审核控制程序一、 目的为确保本质安全目标管理体系有效运行，持续提高安全管理水平，制定并实施本程序。二、适用范围文家坝公司三、职责1、安全管理部按照本质安全管理体系评分标准编制内部审核年度实施计划。2、本质安全管理委员会负责内部审核年度实施计划的审核，审核通过后由本质安全管理委员会主任签发实施。3、安全管理部负责组织实施内部审核年度实施计划。4、各审核小组按照体系评分标准组织实施，将审核信息录入信息系统。5、安全管理部负责编写内部审核报告并提交本质安全管理委员会审核。6、安全管理部负责对检查存在的问题进行监督落实。四、执行程序1、内部评审每年进行一次，出现下列情况时，由矿本质安全委员会决定追加评审：（1）方针和目标变更时。（2）组织机构发生重大变化时。（3）出现重大、持续的安全事故、职业健康事故时。（4）相关方有重大投诉时。（5）上级要求审核时。2、安全管理部编制内部审核年度实施计划，报矿本质安全管理委员会审批。3、安全管理部负责组织实施内部审核年度实施计划,内容包括：（1）审核的目的和范围。（2）审核的依据。（3）审核内容。（4）审核的日程安排。（5）相应的记录表格。4、经本质安全委员会主任授权，安全管理部负责确定审核组成员，并成立风险预控、组织保障、人员不安全行为控制、生产系统安全要素及辅助管理等五个审核工作组。（1）风险预控管理小组负责风险管理部分的审核；（2）组织保障管理小组负责组织机构、文件记录、企业本质安全文化、本质安全管理建设监督等管理的审核；（3）人员不安全行为控制小组负责人员不安全行为控制管理审核；（4）生产系统安全要素管理小组负责采掘、地测、供电及电气、提升运输、爆破、压气及输送、通风、监测监控、防灭火、防尘、防突、瓦斯监测、瓦斯抽放等管理的审核；（5）辅助管理小组负责煤矿准入、承包商、消防救护、应急与事故、职业健康、井上下环境保护等管理的审核。5、审核工作会由本质安全委员会主任召开或委托副主任召开，审核组成员和被审核单位参加，会议内容如下：（1） 介绍审核的目的、范围、日程安排及所采取的方法，审核的程序。（2）确定审核组所需的资源和设备。（3）澄清审核中不明确的内容，落实各单位的参与审核人员。7、实施现场审核（1）审核人员按评价指标体系进行审核，充分收集客观证据，认真填写审核记录，并将审核信息录入信息系统。（2）收集的客观证据必须经受审单位或部门负责人签字确认。（3）审核人员发现有不安全因素要立即报告审核组长。（4）审核组组长控制审核的全过程，并协调解决审核中遇到的困难和问题。8、现场审核结束后，审核组组长主持召开审核小组会议，审核人员相互交流审核情况，讨论分析审查结果。9、审核组组长组织召开工作总结会，通报受审单位的本质安全审核情况，并提出整改要求。受审核单位或部门负责人认可后在审核记录上签字确认。10、由审核组组长按照本质安全体系的要求编写内部审核报告，其主要内容包括:（1）