证券投资基金精讲班第讲作业卷.doc

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试卷名称：
证券投资基金精讲班第37讲作业卷
开始时间：
2009-8—24 21:4:34
结束时间：
2009-8—24 21:04：59
答题时间:
150分钟
考生耗时：
00:00：25
试卷总分：
100
通过分数：
60
考生姓名：

考生成绩：
0
标准题得分：
0
手工题得分：
0
评分方式：
自动
通过考试：
未通过
考试评语：

详 细 情 况

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一、单选题：
1、
关于基金销售宣传内容，一下说法不正确的是（    )。
A. 基金宣传推介材料必须含有明确、醒目的风险提示和警示性文字,以提醒投资人注意投资风险
B. 对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源，统计方法和比较期间
C. 引用的数据和统计资料应当真实、正确，并标明出处
D. 基金宣传推介材料可登载基金过往业绩，并模拟基本未来投资业绩

A B C D

你的答案： 　标准答案：d 

本题分数: 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分

解　　析:

2、
封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（   ）。
A．30％
B．70％
C．90％
D．95％

A B C D

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解　　析：

3、
开放式基金的认购费用不得超过（    ）。
A。 3%
B。 2.5％
C。 10％
D。 5％

A B C D

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解　　析：

4、
证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（ ）。
A.发起人、管理人和投资人
B。管理人、托管人和投资人
C。托管人、发起人和投资人
D.受益人、管理人和投资人

A B C D

你的答案: 　标准答案：b 

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解　　析：

5、
以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是(    ）。
A．电话服务中心   
B．自动传真、电子信箱与手机短信
C．“一对二"专人服务   
D．互联网的应用

A B C D

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解　　析:

6、
以下不属于投资组合公告的披露事项的是(    ）。
A．按行业分类的股票投资组合（股数、市值占基金资产净值的比例）及股票面值合计
B．债券市价（不含国债)合计
C．国债、货币资金合计
D．列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称、数量、市值占基金资产净值比例(％)

A B C D

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解　　析：

7、
《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近（    ）内无重大违法违规行为。
A．1年  
B．6个月
C．3个月   
D．2个月

A B C D

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解　　析：

8、
指数型策略(  )。    、
A．重点是进行风险控制
B．是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
C．可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
D．不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

A B C D

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解　　析：

9、
当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，资产配置的恒定混合策略可能优于（    ）。
A．动态资产配置   
B．买入并持有策略
C．固定比例战略   
D．投资组合保险策略

A B C D

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解　　析：

10、
基金(      )是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A．份额持有人
B．管理人
C．托管人
D．注册登记机构

A B C D

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解　　析：

11、
按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（ ）。
A。私募基金和公募基金
B.上市基金和不上市基金
C。开放式基金和封闭式基金
D.契约型基金和公司型基金

A B C D

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解　　析：

12、
从基金的营运依据来看,契约型基金的营运依据是（    ）。
A．基金管理公司的公司章程
C．基会契约
B．托管协议
D．基余招募书

A B C D

你的答案： 　标准答案：c 

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解　　析：

13、
《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(    ）担任。
A．证券公司
B．商业银行
C．信托投资公司
D．非基金管理人的其他基金管理公司

A B C D

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解　　析：

14、
中国证券业协会基金业委员会成立于（   ）年。
A．1991
B．2001
C．2002
D．2003

A B C D

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解　　析:

15、
买入并持有策略下，投资组合的价值与股票市场的价格波动保持（    )变动.
A．同方向   
B．反方向
C．无关   
D．不能判断

A B C D

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解　　析：

16、
在其他条件相同的情况下，债券流动性越高，投资者要求的收益率（    ）.
A．越高   
B．越低
C．与流动性无关   
D．不一定

A B C D

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解　　析：

17、
基金管理人卖出股票时按照0。1％的税率征收(      ）.
A．印花税   
B．企业所得税
C．营业税   
D．个人所得税

A B C D

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解　　析：

18、
以下关于公司型基金的正确表述是（    ）。
A．基金公司是独立的法人机构   
B．基金公司不是独立的法人机构
C．在国际上一定不是上市基金   
D．肯定是封闭基金

A B C D

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解　　析:

19、
一般来说，开放式基金的申购赎回价是以(    )为基础计算的.
A．基金单位资产净值   
B．基金市场供求关系
C．基金发行时的面值   
D．基金发行时的价格

A B C D

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解　　析：

20、
封闭式基金溢价发行是指(    ）.
A．基金按高于面值的价格发行   
B．基金按低于面值的价格发行
C．基金按等于面值的价格发行   
D．以上都不是

A B C D

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解　　析：

21、
封闭式基金募集不成功，( ）必须承担基金募集费用。
A.基金发起人
B.基金持有人
C。基金托管人
D.基金管理人

A B C D

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解　　析：

22、
基金清算后的全部剩余资产，在扣除（    )后向投资人分配.
A．基金清算费用   
B．基金管理费
C．基金托管费   
D．基金审计费

A B C D

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解　　析：

23、
我国证券投资基金托管费以(    )为基础计提.
A．基金资产总值   
B．基金资产净值
C．基金发行规模   
D．固定金额

A B C D

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解　　析:

24、
封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币(    )。
A．5000万元   
B．1亿元
C．2亿元   
D．5亿元

A B C D

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解　　析：

25、
我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以（    ）估值。
A．平均价   
B．成本价
C．开盘价   
D．收盘价

A B C D

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解　　析：

26、
收益率曲线向右下方倾斜意味着存同一时间上，长期债券收益率(    )短期债券收益率。
A．高于  
B．等于
C．低于   
D．不能削断是否高于

A B C D

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解　　析：

27、
对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时,按(    ）计算应纳税所得额.
A．40%   
B．50％
C．60%   
D．70%

A B C D

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解　　析:

28、
麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率弹性的大小。因此，(    ).
A．具有相同麦考莱久期的债券，其再投资风险是相同的
B．具有相同麦考莱久期的债券，其制度风险是相同的
C．具有不同麦考莱久期的债券，其利率风险是可以相同的
D．具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的

A B C D

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解　　析：

29、
在（    )方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任.
A．自销   
B．代销
C．承销   
D．包销

A B C D

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解　　析：

30、
基金信息披露最根本、最重要的原则是（   )。
A．真实性原则
B．准确性原则
C．完整性原则
D．及时性原则

A B C D

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解　　析：

31、
（    )是基金收益分配的基础。
A．基金收取的各项费用   
B．基金获得的税收优惠
C．基金净收益   
D．基金管理费和托管费

A B C D

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解　　析:

32、
由基金投资者直接支付的费用有(    ）。
A．申购费   
B．交易佣金
C．过户费   
D．托管费

A B C D

你的答案： 　标准答案:a 

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解　　析：

33、
封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告（    )次。
A．1   
B．2
C．3   
D．4

A B C D

你的答案： 　标准答案：a 

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解　　析：

34、
对(    )，无差异曲线为水平线。
A．风险爱好者   
B．风险厌恶者
C．风险中性者   
D．理性投资者

A B C D

你的答案： 　标准答案:c 

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解　　析:

35、
（    ）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。
A．买入并持有策略   
B．恒定混合策略
C．投资组合保险策略   
D．战术性资产配置策略

A B C D

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解　　析：

36、
基金绩效衡量是对资产管理人（    )进行计算。
A．期望收益   
B．实现的收益
C．组合风险  
D．投资成本

A B C D

你的答案： 　标准答案:b 

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解　　析:

37、
基金是一种（    ）投资工具。
A．直接   
B．间接
C．实业   
D．债权

A B C D

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解　　析：

38、
基金（    ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
A。 份额持有人   
B．管理人
C．托管人   
D．注册登记机构

A B C D

你的答案： 　标准答案：a 

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解　　析：

39、
子基金之间可以进行相互转换的基金是（    ).
A．股票基金   
B．债券基金
C．货币市场基金   
D．系列基金

A B C D

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解　　析：

40、
在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为(    )。
A．离岸基金   
B．在岸基金
C．国内基金   
D．国际基金

A B C D

你的答案： 　标准答案：b 

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解　　析:

41、
封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的(    )以上。
A．50%
B．60％
C．70%   
D．80％

A B C D

你的答案： 　标准答案:d 

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解　　析：

42、
基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起(    )日内,向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告.
A．5
B．7
C．10
D．20

A B C D

你的答案： 　标准答案：c 

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解　　析：

43、
基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为(    ).
A．1个月   
B．1年
C．半年  
D．2年

A B C D

你的答案: 　标准答案：b 

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解　　析：

44、
(    )是基金管理公司的核心业务。
A．投资运作管理业务   
B．基金募集与销售业务
C．基金行政业务   
D．受托资产管理业务

A B C D

你的答案： 　标准答案：a 

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解　　析：

45、
中国证券登记结算公司要求以(    ）名义开立清算备付金账户，并通过该账户完成所托管证券投资基金资金结算。
A．基金管理人  
B．基金托管人
C. 基金   
D．托管人和基金联名

A B C D

你的答案： 　标准答案：b 

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解　　析：

46、
根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金采用（    ）制度.
A．T+0日交割
B．T+1日交割
C．T+2日交割
D．T+3日交割

A B C D

你的答案： 　标准答案：b 

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解　　析：

47、
(    ）是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。
A．交易所证券账户
B．全国银行间市场债券托管账户
C．证券交易账户
D．基金管理账户

A B C D

你的答案: 　标准答案：a 

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解　　析：

48、
在开放式基金市场营销中，以下说法不正确的是(    )。
A．开放式基金的广告、宣传推介受中国证监会的监督管理
B．基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金
C．基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案
D．基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售

A B C D

你的答案: 　标准答案:d 

本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分

解　　析：

49、
下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（    ）。
A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．预测该基金的证券投资业绩
C．有明确、醒目的风险提示和警示性文字
D．登载单位或者个人的推荐性文字

A B C D

你的答案： 　标准答案:c 

本题分数： 0。42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分

解　　析：

50、
基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金（    ）供客户选择，才能不断扩大业务规模。
A．产品   
B．价格
C．渠道分销   
D．促销

A B C D

你的答案： 　标准答案:a 

本题分数： 0。42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分

解　　析：

51、
交易所上市债券以(    ）估值.
A．收盘净价   
B．平均价
C．成本   
D．开盘价

A B C D

你的答案： 　标准答案：a 

本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分

解　　析：

52、
基金资产估值的对象是基金所持有的（    ）.
A．全部资产   
B．全部负债
C．高收益资产   
D．扣除负债后的资产

A B C D

你的答案： 　标准答案:a 

本题分数: 0。42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分

解　　析:

53、
对于基金持有的具有锁定期限的非公开发行股票的估值，同一股票(    )低于初始取得成本时,以前者作为估值日该股票的价值。
A．平均价   
B．市价
C．收盘价   
D．开盘价

A B C D

你的答案: 　标准答案：b 

本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分

解　　析:

54、
封闭式基金收益分配后基金份额净值不能（    ）面值。
A．高于   
B．等于
C．低于   
D．不确定

A B C D

你的答案： 　标准答案:c 

本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分

解　　析：

55、
《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定，当日申购的基金份额自下一个工作日起(    ）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起（    ）基金的分配权益.
A．享有，不享有   
B．享有，享有
C．不享有，享有   
D．不享有，不享有

A B C D

你的答案： 　标准答案：a 

本题分数： 0。42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分

解　　析：

56、
对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴（    ）的个人所得税。
A．10%   
B．20%
C．30％   
D．40％

A B C D

你的答案： 　标准答案：b 

本题分数: 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分

解　　析：

57、
基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（    ）原则.
A．真实性原则   
B．准确性原则
C．完整性原则   
D．及时性原则

A B C D

你的答案: 　标准答案：d 

本题分数: 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分

解　　析：

58、
股票的（      ）风险可以通过构建投资组合得到分散.
A．系统性     
B．市场   
C．非系统性   
D．行业

A B C D

你的答案: 　标准答案:c 

本题分数: 0。42 分,你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分

解　　析：

59、
基金管理人应当自基金合同生效之日起(    ）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A．3   
B．6
C．9   
D．12

A B C D

你的答案： 　标准答案：b 

本题分数： 0。42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分

解　　析:

60、
ETF日净值收益率与标的指数日收益率之差,称为(   )。
A．跟踪误差
B．跟踪偏离度
C．折（溢)价率
D．费用率

A B C D

你的答案： 　标准答案：a 

本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分

解　　析：

二、多选题：
61、
下面关于证券投资基金的起源与发展的描述正确的是(    )。
A．英国所组建的“海外及殖民地政府信托”是公认的设立最早的投资基金
B．证券投资基金起源于英国
C．证券投资基金发展于美国
D．封闭式基金是目前基金产品的主流

A B C D

你的答案: 　标准答案：a， b， c 

本题分数: 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分

解　　析：

62、
下列关于QDII基金资产估值的说法正确的是(    )。
A．基金份额净值应当至少每月计算并披露一次
B．基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露
C．基金份额净值应当以人民币计算并披露
D．基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值计算中得到反映

A B C D

你的答案： 　标准答案：b， d 

本题分数: 0。83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分

解　　析：

63、
依据行为金融理论的研究结果，下列属于投资者心理偏差与投资者非理性行为的有(    ).
A．过分自信   
B．重视当前和熟悉的事物
C．避免“后悔心理"   
D．回避损失和“心理”会计

A B C D

你的答案： 　标准答案：a, b, c, d 

本题分数： 0。83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分

解　　析：

64、
在我国，基金托管人主要依据(    ）及国家有关法律、法规，对基金的运作进行监督和核查.
A．《证券投资基金法》
B．基金合同
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金销售管理办法》

A B C D

你的答案： 　标准答案：a, b, c 

本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分

解　　析：

65、
基金管理公司、基金代销机构不得从事下列不正当竞争行为（    )。
A．捏造、散布虚假事实
B．诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉
C。 以排挤竞争对手为目的，恶意压低基金的服务收费
D．中国证监会规定的其他行为

A B C D

你的答案: 　标准答案：a, b， c， d 

本题分数： 0。83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分

解　　析：

66、
基金投资组合的报告附注披露以下项目（    ）。
A．资产的估值方法
B．流通转让受到严格限制的资产
C．货币资金及其资产构成
D．是否存在购入成本占基金资产净值超过10％的股票

A B C D

你的答案： 　标准答案：a， b, c, d 

本题分数: 0。83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分

解　　析：

67、
我国基金监管的具体目标是（    ）。
A．保护投资者利益   
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险   
D．推动基金业发展

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解　　析：

68、
市净率低的公司的收益常常低于高市净率公司的收益属于(）现象.
A、日历异常
B、事件异常
C、公司异常
D、会计异常

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解　　析：

69、
契约型基金与公司型基金的区别主要体现在（    ）。
A．法律形式不同   
B．投资者的地位不同
C．投资策略不同   
D．基金的营运依据不同

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解　　析：

70、
基金管理公司须报中国证监会批准的重大事项变更有（    ）。
A．公司变更注册资本   
B．变更公司名称
C．更换董事长   
D．撤销分公司

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解　　析:

71、
债券基金的主要投资风险包括(    ).
A．利率风险   
B．信用风险
C．提前赎回风险   
D．通货膨胀风险

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解　　析：

72、
我国证券投资基金的营销渠道目前包括（    ）。
A．通过银行的网点代销   
B．通过证券公司的网点销售
C．通过保险公司代销   
D．基金公司直接销售

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解　　析：

73、
(    ）是在基金发行前要通过公众媒体向社会公告的重要法律文件。
A．代理销售协议  
B．招募说明书
C．基金契约   
D．托管协议

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解　　析：

74、
下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是(    )o
A．开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%
B．开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎同申请，没有申购申请
C．单笔赎回单位超过1亿
D．当日累计赎回单位超过2亿

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解　　析：

75、
恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产所占比重固定不变的方式，以下说法中正确的包括(    ).
A．当股票价格相对上升时，投资者将买入股票并卖出其他资产
B．当股票价格相对上升时，投资者将卖出股票并买入其他资产
C．当股票价格相对下降时，投资者将买入股票并卖出其他资产
D．当股票价格相对下降时,投资者将卖出股票并买入其他资产

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解　　析：

76、
积极型股票投资战略中的市场异常策略包括（    )。
A．小公司效应   
B．低市盈率效应
C．被忽略的公司效应   
D．遵循公司内部人交易

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解　　析：

77、
基金管理公司的法人治理结构确定(    )等相关利益主体间的关系.
A．基金管理公司股东   
B．基金管理公司董事会
C．基金管理公司管理层   
D．监管机构

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解　　析:

78、
目前我国的开放式基金的认购渠道主要包括（    )。
A．证券公司   
B．基金管理公司的直销中心
C．商业银行   
D．政策性银行

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解　　析:

79、
下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括(    ）.
A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．转换基金运作方式
D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人

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解　　析：

80、
证券投资基金同股票债券相比，其差异主要体现在(    ).
A．反映的经济关系不同   
B．所筹的资金投向不同
C．投资收益与风险大小不同   
D．投资群体不同

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