某公司资产管理计划资产管理合同.doc

内容为网络收集 仅供参考合同编号：XX基金XX策略XXXX资产管理方案资产管理合同资产管理人：XX基金管理资产托管人：XX银行股份二一五年二月内容为网络收集 仅供参考特定多个客户资产管理方案风险提示函尊敬的投资者：当您参与本资产管理方案时，可能获得较高的投资收益，同时也需要承当相应的投资风险，为了使您更好地了解其中的风险，根据有关法律法规，特对相关风险提示如下，请认真阅读。一资产管理方案的管理人依照恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉的原那么管理和运用方案资产，但不保证一定盈利，也不保证最低收益。二投资者在参与本方案之前，请仔细阅读资产管理合同，全面认识本资产管理方案的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力和风险偏好，理性判断市场，谨慎做出投资决策。三本资产管理方案存在市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、方案特定风险及不可抗力风险等 (详见正文“风险揭示章节)，从而可能对方案资产和收益产生影响，投资者应知晓本方案存在上述风险。尽管资产管理人已依照恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉的原那么管理和运用方案资产，仍有出现高于过往最高损失的可能性。投资者应在充分了解上述风险并确认自身可以承当上述风险的前提下参与本方案。四委托人签署本合同即说明其已认可和同意管理人聘请北京XX 投资公司投资管理作为本资产管理方案的投资参谋，并同意授权投资参谋按约定的方式为管理人管理运用方案资产提供投资参谋效劳。委托人认可该投资参谋提供的投资建议，并承诺接受因资产管理人采纳该投资建议所带来的任何收益或损失。假设因投资参谋违反法规或相关约定，资产管理人有权决定解聘投资参谋，在此情形下，资产管理人有权决定终止该资产管理方案。五参与资产管理方案需要按照合同规定支付相关费用。六资产方案管理人按照法律法规和合同的规定提供标准化效劳，不提供投资咨询等个性化效劳。七资产方案管理人在法律法规和合同规定的范围内履行义务。八资产管理人管理的投资产品的过往业绩并不预示其未来表现。投资存在风险。投资者在选择投资产品时存在盈利的可能，也存在亏损的风险。本风险提示并不能揭示从事投资的全部风险及反映市场的全部情形。投资者在投资本方案前，应对所有相关风险有充分的了解与认识，认真考虑是否投资本方案。委托人同意并认可，其通过代理发行机构网上银行系统签署电子合同或通过代理发行机构网点柜面签署?招商银行代销/推介产品购置信息传递书?的方式确认签署本合同，与签署纸质版本的合同具备同等的法律效力，视为资产管理人已向本人当面披露相关风险。目 录第一节前言3第二节释义4第三节声明与承诺6第四节资产管理方案的根本情况7第五节资产管理方案份额的初始销售10第六节资产管理方案的备案13第七节份额的分级14第八节资产管理方案的参与和退出16第九节当事人及权利义务17第十节资产管理方案份额的登记21第十一节资产管理方案的投资22第十二节投资经理的指定与变更26第十三节资产管理方案的财产27第十四节投资指令的发送、确认与执行29第十五节交易及交收清算安排32第十八节资产管理方案的费用与税收39第十九节资产管理方案的收益分配42第二十一节风险揭示46第二十二节资产管理合同的变更、终止与财产清算48第二十三节违约责任50第二十四节法律适用和争议的处理51第二十五节资产管理合同的效力52第二十六节其他事项53第二十七节特别提示53内容为网络收集 仅供参考第一节 前言一订立本合同的依据、目的和原那么1、订立本资产管理合同的依据是?中华人民共和国合同法?(以下简称“?合同法?)、?中华人民共和国证券投资基金法?以下简称“?基金法?、?基金管理公司特定客户资产管理业务试点方法?(以下简称“?试点方法?)、?基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准那么?以下简称“?准那么?及其他有关法律法规。2、订立本资产管理合同的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的平安，保护当事人各方的合法权益。3、订立本资产管理合同的原那么是平等自愿、老实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。二资产委托人自签订资产管理合同之日起即成为资产管理合同的当事人在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理方案之日起，该资产委托人不再是资产管理方案的投资人和资产管理合同的当事人。本合同已经中国证监会备案，但中国证监会接受本合同的备案并不说明其对资产管理方案的价值和收益作出实质性判断或保证，也不说明投资于资产管理方案没有风险。三资产管理人慎重提示投资人1、投资有风险，本方案具有较高风险和较高预期收益的特征，请认真阅读本方案资产管理合同、投资说明书和其他相关文件，谨慎评估自身的风险承受能力，谨慎决策。2、本方案无论是XX策略XX 投资公司优先级，还是XX策略XX 投资公司进取级，投资者遵循买者自负的根本原那么，资产管理人对优先级和进取级均不保证其本金及收益。第二节 释义在本合同中，除上下文另有规定外，以下用语应当具有如下含义：1、资产管理方案、本方案、方案：指XX基金XX策略XXXX资产管理方案2、投资说明书：指?XX基金XX策略XXXX资产管理方案投资说明书?，以及对该说明书及附件不时做出的任何有效变更3、资产管理合同、本合同、合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的?XX基金XX策略XXXX资产管理方案资产管理合同?及其附件，以及对该合同及附件不时做出的任何有效变更4、资产委托人、委托人：指签订本合同，委托投资单个资产管理方案初始金额不低于100万元人民币不含认购费，且能够识别、判断和承当相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户在本合同中根据适用情况也称为投资者、客户或委托人5、资产管理人、管理人、注册登记机构：指XX基金管理6、资产托管人、托管人：XX银行股份7、委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理的财产8、资产管理方案资产总值：指资产管理方案拥有的各类有价证券、银行存款本息、应收参与款及其他资产的价值总和9、资产管理方案资产净值：指资产管理方案资产总值减去资产管理方案负债后的价值10、资产管理方案份额净值：指计算日资产管理方案资产净值除以计算日资产管理方案份额总数11、资产管理方案资产估值：指计算评估资产管理方案资产和负债的价值，以确定资产管理方案资产净值和资产管理方案份额净值的过程12、可供分配利润：采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现局部的孰低数13、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 14、开放日：投资者可以参与或退出本资产管理方案的工作日。本方案不设开放日，但进取级客户按照本合同约定追加资金和分配出金的情形除外。15、证券账户：指根据中国证券监督管理委员会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司等相关机构的有关业务规那么，为本资产管理方案开立的相关证券账户16、托管账户：指资产托管人根据有关规定为本资产管理方案开立的专门用于清算交收的银行账户17、不可抗力：指资产管理合同当事人不能预见、不能防止并不能克服的且在本资产管理合同由资产委托人、资产管理人和资产托管人签署之日后发生的，使资产管理合同当事人无法全部或局部履行本资产管理合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。18、优先级、优先级份额、XX 投资公司优先级份额、XX 投资公司优先级、A类份额：指本资产管理方案的优先级份额，根据本合同的规定获取约定收益19、进取级、进取级份额、XX 投资公司进取级份额、XX 投资公司进取级、B类份额：指本资产管理方案的进取级份额，根据本合同的规定享有在扣除优先份额的应计收益与相关管理费用后的全部剩余收益，并以进取份额持有人所持的份额资产净值为限承当亏损20、优先级委托人、XX 投资公司优先级委托人：指持有本资产管理方案的优先级份额的资产委托人21、进取级委托人、XX 投资公司进取级委托人：指持有本资产管理方案的进取级份额的资产委托人22、根本收益：优先委托人以本资产方案净资产为限按本合同约定的收益率优先提取的局部23、本金：指份额持有人的认购份额与份额初始面值的乘积24、超额收益：指本方案的收益在满足优先份额根本收益分配后的剩余局部25、初始销售期间：指资产管理合同及投资说明书中载明的方案初始销售期限，自方案份额出售之日起原那么上最长不超过1个月26、募集结束日：指资产管理人募集账户收到所有认购款项当日27、存续期：指资产管理合同生效至终止之间的期限28、认购：指在资产管理方案初始销售期间，资产委托人按照本合同的规定购置本方案份额的行为29、违约退出：指资产委托人在非合同约定的退出开放日主动退出资产管理方案的行为30、销售机构：指直销机构和代销机构31、代理销售机构：指符合中国证监会规定的条件，取得基金销售资格并接受资产管理人委托，代为办理本方案认购等销售业务的机构32、直销机构：指XX基金管理第三节 声明与承诺一资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，保证其有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件阻碍资产管理人和资产托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务、了解本方案运作方式，了解有关法律法规及所投资资产管理方案的风险收益特征，包括但不限于本分级方案各类份额的风险收益特征，愿意承当相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等根本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。资产委托人成认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，资产管理合同约定的业绩比拟基准仅是投资目标而不是资产管理人的保证。二资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺依照恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉的原那么管理和运用资产管理方案资产，不保证资产管理方案一定盈利，也不保证最低收益。三资产托管人承诺依照恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉的原那么平安保管资产管理方案资产，并履行本合同约定的其他义务。第四节 资产管理方案的根本情况一资产管理方案的名称XX基金XX策略XXXX资产管理方案。二资产管理方案的类别混合型期货类。三运作方式封闭运作。四投资目标本基金在追求稳定收益和风险有效控制的根底上，运用量化交易、趋势交易、中短线交易、套利交易、程序化交易等多策略的组合，通过专业化的资金管理模式，结合多项风险控制策略的严格管理，对冲各类投资策略间的风险，平滑基金的总体收益波动，力争到达基金资产长期稳健的复利增长。五存续期限1年。六最低资产要求单个资产委托人的初始资产管理方案资产不得低于100万元人民币，各资产委托人的初始资产管理方案资产合计不得低于3000万元人民币，但不得超过5000万元人民币。七初始销售面值人民币1.00元。八资产管理方案份额的分级本资产管理方案通过本方案委托财产收益分配的安排，将方案份额分成预期收益与风险不同的两个级别，即优先级方案份额方案份额简称为“XXXX优先和进取级方案份额方案份额简称为“XXXX进取。同级别的每份方案份额具有同等的合法权益。九两级份额的配比要求XXXX优先与XXXX进取的初始认购份额数配比原那么上在3:1。对于初始认购确实认，资产管理人有权根据实际销售情况，使优先级委托份额与进取级委托份额的比例近似3:1。十资产管理方案分级与资产收益分配1、分级概要本资产管理方案通过对本方案委托财产收益分配的安排，将方案份额分成预期收益与风险不同的两个级别，即优先级方案份额方案份额简称为“XXXX优先和进取级方案份额方案份额简称为“XXXX进取。除合同终止时的清算财产分配及合同约定的特殊情形外，两级份额享有同等的权益。XXXX优先和XXXX进取分开募集，并按照合同约定的比例进行初始配比，所募集的两级份额的委托资产合并运作。在合同终止完本钱资产管理方案委托财产清算并将财产清算后的全部剩余资产扣除清算费用、交纳所欠税款并清偿方案债务后得到的清算后净资产，优先分配XXXX优先的本金和约定应得收益，即XXXX优先为低风险且预期收益相对稳定的方案份额；本资产管理方案在优先分配XXXX优先的本金和约定应得收益后的剩余清算净资产，全局部配给XXXX进取，即XXXX进取为较高风险且预期收益相对较高的方案份额。本方案为非保本型产品，极端情况下优先级份额和进取级份额均有发生亏损的风险。2、资产收益分配规那么合同终止清算时，XXXX优先和XXXX进取的资产及收益的分配规那么如下：1XXXX优先份额约定年收益率为XX%，其对应收益称之为“约定应得收益分配金额以方案份额初始面值为基准进行计算，每日计提，会计上以负债列示。在本方案生效不满一年提前终止的前提下，优先级份额按照每年计提总额AXX%获得优先级份额的预期收益。扣除已计提收益后，在合同提前终止日补足全年收益。优先级份额收益每年计提总额为AXX%。2本资产管理方案在保证优先级的本金和收益平安的根底上，优先分配XXXX优先的本金和约定应得收益，剩余清算净资产再全局部配给XXXX进取。3、两级份额的配比XXXX优先与XXXX进取的初始认购份额数配比原那么上在3:1。对于初始认购确实认，资产管理人有权根据实际销售情况，使优先级委托份额与进取级委托份额的比例近似3:1。 十一存续期内各类别方案份额参考净值的计算资产管理人根据两类份额资产分配规那么，采用“虚拟清算方法计算并报告优先级和进取级方案份额参考净值。存续期内的方案份额参考净值是对两类方案份额价值的估算，并不代表委托人可获得的实际价值或资产管理人对收益、本金的任何承诺。优先级和进取级方案份额参考净值在当天收市后计算。为估值日优先级份额余额，为估值日进取级份额余额， 为优先级份额参考单位净值， 为进取级份额参考单位净值， NV为方案净资产净资产为资产总额扣除按日计提的管理费、托管费、销售效劳费、其他佣金、优先级按日计提收益等费用后数值。R为优先级的预期年化收益率，T为运作当年实际天数。本资产管理方案，R为优先级份额预计年化收益率XX%。本资产管理方案份额每日预估净值计算公式如下：1XX 投资公司份额净值2XX 投资公司优先级份额净值优先级收益按费用计提，会计上以负债列示。3XXXX进取级份额净值本资产管理方案份额净值的计算，保存到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，NAV进取计算以NAV优先保存全部小数为前提。由此误差产生的收益或损失由本资产管理方案资产承当。如本方案假设终止时不满一年，优先级基准收益仍按一年支付不可抗力除外，即持有期收益率为XX%。第五节 资产管理方案份额的初始销售一 资产管理方案份额的初始销售期间本方案初始销售期间自方案份额出售之日起不超过1个月，初始销售的具体时间由资产管理人根据相关法律法规以及本资产管理合同的规定确定，并在本方案投资说明书中披露。资产管理人可根据实际销售及认购人数等情况提前结束本方案或其中某一类份额的初始销售。资产管理人决定提前终止初始销售，并在资产管理人网站及时公告，即视为履行完毕提前终止初始销售的程序。资产管理人发布公告提前结束初始销售的，本资产管理方案自公告之时起不再接受认购申请。二资产管理方案份额的销售方式本方案通过资产管理人进行销售。资产委托人认购本方案，必须与资产管理人和资产托管人签订资产管理合同，按销售机构规定的方式足额缴纳认购款项。认购的具体金额和份额以注册登记机构确实认结果为准。三资产管理方案份额的销售对象委托投资单个资产管理方案初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承当相应投资风险的自然人、法人和依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。本资产管理方案的委托人不少于2人且不得超过200名，但单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制。假设法律法规将来另有规定的，从其规定。四资产管理方案份额的认购和持有限额资产委托人初始认购金额不低于人民币100万元，并可屡次认购，认购期间追加委托投资金额应为1万元人民币的整数倍。优先级份额与进取级份额分开募集，资产委托人在购置本资产管理方案时应告知销售机构其购置的方案份额的类型。资产委托人既可认购两类份额之一，也可同时认购两类份额，其先后认购的每类资产管理方案最低金额均为人民币100万元。五资产管理方案份额的认购费用本资产管理方案不收取认购费用。六资产管理方案份额的分级出售本资产管理方案通过收益分配的安排，将资产管理方案的份额分成预期收益与风险不同的两个级别，即优先级份额和进取级份额。优先级为低风险且预期收益相对稳定的方案份额，进取级为高风险且预期收益相对较高的方案份额。本资产管理方案的优先级与进取级的初始配比近似为3：1注：不包括募集期利息折份额的局部，下同，且两类份额的资产合并运作，但因对委托人人数控制、尾差、局部确认认购申请及委托人认购资金金额控制等原因无法准确匹配的，资产管理人应将优先级和进取级初始配比控制在:1至3:1之间。本资产管理方案两类份额同时出售。本资产管理方案初始销售期末，优先级与进取级委托人人数合计不低于2人且不超过200人(单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制)，且合计初始资产不低于3000万元人民币，不超过5000万元人民币，资产管理人应当按照本合同有关约定办理验资和资产管理方案备案手续。为确保资产管理方案初始配比近似3：1，因委托人数量控制因素，资产管理人有权根据份额出售的金额、委托人人数等状况提前终止某一类或两类份额的出售。在初始销售期末，假设优先级和进取级的份额配比在约定范围之外时，资产管理人将局部确认优先级份额或进取级份额。当发生局部确认时，需确保每一委托人的认购资金均不低于100万元。七资产管理方案份额的认购和持有限额本方案认购采取全额缴款认购的方式，投资者在初始销售期内可屡次认购，不设单个账户最高认购金额上限，除非本合同另有约定，认购一经受理不得撤销。投资者如在初始销售期间先后认购两类资产管理方案份额，其先后认购的每类资产管理方案最低金额均为人民币100万元。1、认购份额的计算认购份额认购金额认购资金在初始销售期所形成的同期活期存款利息/方案份额初始销售面值认购份额计算结果采用四舍五入的方式保存到小数点后两位。2、认购原那么1本资产管理方案优先级和进取级的份额初始配比近似为:3：1；2在初始销售期末，假设优先级和进取级的份额配比超过3：1时，资产管理人将按照“时间在先者优先，时间相同金额较高者优先的原那么对优先级份额进行局部确认。本方案份额持有人到达200人(单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制)，初始销售期提前结束，并按照上述原那么进行优先级或进取级份额确实认。募集期内，投资者可屡次认购本方案份额，除非经注册登记机构或资产管理人审核同意，认购一经受理不得撤销。投资者经注册登记机构或资产管理人审核同意撤销申请时，资产管理人只退还投资者认购本金。3、认购确认时间销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到投资者申请，申请是否有效应以注册登记机构的电子数据确认并且资产管理合同生效为准。委托人应考虑到其申请被拒绝或被局部确认的可能性，并应在本合同生效后到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。4、认购缴纳款项及利息的处理方式委托人的有效认购款项加计其在初始销售期形成的同期活期存款利息，在资产管理合同生效后折算成相应的资产管理方案份额归委托人所有，其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。八初始销售期间客户资金的管理资产管理方案份额初始销售期间，资产管理人应当将初始销售期间客户的资金存入专门账户。在资产管理方案初始销售行为结束之前，任何机构和个人不得动用。第六节 资产管理方案的备案一资产管理方案备案的条件初始销售期限届满，优先级与进取级委托人总数不少于2人，不超过200人(单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制)，且优先级与进取级初始委托资产合计不低于3,000万元人民币的，并不超过5000万元人民币，资产管理人应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人身份证明文件号码、通讯地址、联系 、参与资产管理方案的金额和其他信息。自中国证监会书面确认之日起，资产管理方案备案手续办理完毕，资产管理合同生效。资产委托人的认购参与款项不含认购费用加计其在初始销售期形成的利息在资产管理合同生效后折算成相应的资产管理方案份额归资产委托人所有，其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。二资产管理方案初始销售失败的处理1、初始销售期限届满，不符合方案备案条件的，那么本方案初始销售失败。2、方案初始销售失败的，资产管理人应当承当以下责任：1以其固有财产承当因销售行为而产生的债务和费用；2在初始销售期届满后30日内返还委托人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。第七节 份额的分级本资产管理方案在募集期间， XX 投资公司优先级和XX 投资公司进取级分别进行募集，本资产管理合同生效后，对所募集的资产进行合并运作。一资产管理方案份额配比本资产管理方案募集设立时，XX 投资公司优先级和XX 投资公司进取级分别募集， 优先级份额与进取级份额配比近似为3：1计算该比例时不含利息结转份额。二XX 投资公司优先级的运作XX 投资公司优先级约定年化收益率=R=本资产管理方案合同生效期内的业绩比拟基准收益率= XX%XX 投资公司优先级在合同生效期内不开放参与和退出，也不得违约退出。三XX 投资公司进取级的运作1、XX 投资公司进取级为封闭运作，合同有效期内不接受参与、退出以及违约退出。但进取份额持有人按照合同约定追加资金和分配出金的情形除外。2、本资产管理方案在扣除XX 投资公司优先级的应计收益后的全部剩余收益归XX 投资公司进取级享有，亏损以XX 投资公司进取级的资产净值为限由XX 投资公司进取级承当。基金管理人并不承诺或保证XX 投资公司优先级的约定应得收益，即如在本资产管理方案的资产出现极端损失情况下， XX 投资公司优先级仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险，此时XX 投资公司进取级剩余资产可能为0。四资产管理方案份额净值计算为估值日优先级份额余额，为估值日进取级份额余额，为优先级份额参考单位净值，为进取级份额参考单位净值，NV为方案净资产净资产为资产总额扣除每日计提的管理费、托管费、销售效劳费、其他佣金、优先级按日计提收益等费用后的数值。R为优先级的预期年化收益率，T为运作当年实际天数.本资产管理方案的份额净值计算公式如下：本合同生效之日起，T日份额的余额数量为XX 投资公司优先级和XX 投资公司进取级的份额总额。本资产管理方案份额净值的计算，保存到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由本资产管理方案资产承当。五XX 投资公司优先级和XX 投资公司进取级的份额净值计算本合同生效后，每日分别计算XX 投资公司优先级和XX 投资公司进取级的份额净值。1、XX 投资公司优先级的份额净值计算优先级收益按费用计提，会计上以负债列示。如本方案假设终止时不满一年，优先级基准收益仍按一年支付不可抗力除外，即持有期收益率为XX%。2、XXXX进取级的资产份额净值计算XX 投资公司优先级、XX 投资公司进取级的份额净值的计算，保存到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由资产管理方案资产承当。3、本资产管理方案在估值日参照上述计算方法，计算资产管理方案份额净值、XX 投资公司优先级和XX 投资公司进取级的参考净值。六预警线与止损线为保护全体委托人特别是优先委托人的利益，本方案每日计算方案份额净值并设置预警线及止损线。本方案将0.88元设置为预警线，将0.85元设置为止损线。管理人负责对本方案资产警戒线和止损线进行监控工作及相关操作。七追加资金的处理追加资金计入资产管理方案损益或资本公积金，不增加资产管理方案份额。本方案全体进取级份额持有人均同意，当本投资组合T日单位净值收盘时低于0.88元时，全体进取级份额持有人应于T+1日开盘前补足到1元，否那么不允许新开仓，只能平仓或减仓。第八节 资产管理方案的参与和退出本资产管理方案存续期间对优先级委托人与进取级委托人均不开放参与与退出包括违约退出，但进取级份额委托人按照本合同约定追加资金和分配出金除外。第九节 当事人及权利义务一资产委托人1、资产委托人概况签署本合同且合同正式生效的特定客户即为本合同的资产委托人。资产委托人的详细情况在合同签署页列示。2、资产委托人的权利1分享资产管理方案资产收益，并按约定的优先级和进取级的收益分配原那么享受财产的收益分配；2按约定的优先级和进取级的收益分配原那么参与分配清算后的剩余资产管理方案资产；3监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况。4按照本合同约定的时间和方式获得资产管理方案的运作信息资料。5国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。 3、资产委托人的义务1遵守本合同。2交纳购置资产管理方案份额的款项及规定的费用。3在持有的资产管理方案份额范围内，承当资产管理方案亏损或者终止的有限责任。4及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等根本情况。5不得违反本合同的规定干预资产管理人的投资行为。6不得从事任何有损资产管理方案及其投资人、资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动。7按照本合同的规定缴纳资产管理费、托管费、业绩报酬以及因资产管理方案资产运作产生的其他费用。8向资产管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务。9保守商业秘密，不得泄露资产管理方案资产投资方案、投资意向等。10国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。二资产管理人1、资产管理人概况名称：XX基金管理住所：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔22楼2201法定代表人：张传良联系人：曹卫红2、资产管理人的权利1按照本合同的约定，独立管理和运用资产管理方案资产。2依照本合同的约定，及时、足额获得资产管理人报酬。3依照有关规定行使因资产管理方案资产投资于证券所产生的权利。4根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人，对于资产托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理方案资产及其他当事人的利益造成重大损失的，应及时采取措施制止，并报告中国证监会。5自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理方案，制定和调整有关资产管理方案销售的业务规那么。 6自行担任或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构担任资产管理方案份额的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查。7国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。3、资产管理人的义务1办理资产管理方案的备案手续。2以老实信用、勤勉尽责的原那么管理和运用资产管理方案资产。3配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理方案资产。4建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理方案资产与其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资。 5除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作资产管理方案资产。6办理或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理方案份额的登记事宜。7依据本合同接受资产委托人和资产托管人的监督。8以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。9按照?试点方法?和本合同的规定，编制并向资产委托人报送资产管理方案资产的投资报告，对报告期内资产管理方案资产的投资运作等情况做出说明。10按照?试点方法?和本合同的规定，编制特定资产管理业务季度及年度报告，并向中国证监会备案。11计算并根据本合同的规定向资产委托人报告资产管理方案份额净值。12进行资产管理方案会计核算。13保守商业秘密，不得向任何第三方泄露资产管理方案的投资方案、投资意向等，但法律法规、本合同及监管机构另有规定的除外。14保存资产管理方案资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料。15公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损资产管理方案资产及其他当事人利益的活动。16国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。三资产托管人1、资产托管人概况名称：XX银行股份住所：办公地址：邮政编码：注册资本：亿元存续期间：法定代表人： 联系人：2、资产托管人的权利1依照本合同的规定，及时、足额获得资产托管费。2根据本合同及其他有关规定，监督及查询资产管理人对资产管理方案资产的投资运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者本合同附件一?交易监控合规表?约定的，有权要求其改正或拒绝执行；对于资产管理人违反本合同附件一?交易监控合规表?约定或有关法律法规规定的行为，对资产管理方案资产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施。3根据本合同的规定，依法保管资产管理方案资产。4国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。3、资产托管人的义务1平安保管资产管理方案托管账户内的现金财产。2设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜。3对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理方案资产的完整与独立。4除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理方案资产。5按规定开设和注销资产管理方案的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户。6复核资产管理方案份额净值。7复核资产管理人编制的资产管理方案资产的投资报告，并出具书面意见。8编制资产管理方案的年度托管报告，并向中国证监会备案。9按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。10按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理方案资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料。11公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理方案资产及其他当事人利益的活动。12保守商业秘密，不得向任何第三方泄露资产管理方案的投资方案、投资意向等，但法律法规、本合同及监管机构另有规定的除外。13根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同附件一?交易监控合规表?约定的，有权拒绝执行，通知资产管理人并报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同附件一?交易监控合规表?约定的，有权通知资产管理人并报告中国证监会。14国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。四投资参谋资产管理人聘请投资参谋为本资产管理方案的投资提供投资建议。资产管理人为履行投资参谋协议约定事项，可以向投资参谋披露本合同及/或其它相关文件，但应要求投资参谋对所获信息严格保密。资产管理人聘请投资参谋的相关费用不再单独向资产委托人收取。本资产管理方案的投资参谋为北京XX 投资公司投资管理。资产管理人有权在征得进取级份额出资人书面签字同意后更换、解聘投资参谋。第十节 资产管理方案份额的登记一本资产管理方案份额的注册登记业务指本资产管理方案的登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括资产委托人账户管理、份额注册登记、清算及交易确认、收益分配、建立并保管资产管理方案客户资料表等。二本资产管理方案的注册登记业务由资产管理人负责办理。三注册登记机构的职责1、建立和保管资产委托人账户资料、交易资料、资产管理方案客户资料表等，并将客户资料表提供应资产管理人。2、配备足够的专业人员办理本资产管理方案的注册登记业务。3、严格按照法律法规和本资产管理合同规定的条件办理本资产管理方案的注册登记业务。4、严格按照法律法规和本资产管理合同规定计算业绩报酬，并提供交易信息和计算过程明细给资产管理人。5、保管资产管理方案客户资料表及相关的参与和退出等业务记录15年以上。6、对资产委托人的账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对资产委托人、资产管理人、资产托管人或资产管理方案带来的损失，须承当相应的赔偿责任，但司法强制检查及按照法律法规的规定进行披露的情形除外。7、按照本资产管理合同，为资产委托人办理非交易过户等业务，提供资产管理方案收益分配等其他必要的效劳。8、在法律法规允许的范围内，制定和调整注册登记业务的相关规那么。9、法律法规规定及本合同约定的其他职责。第十一节 资产管理方案的投资一投资目标本基金在追求稳定收益和风险有效控制的根底上，运用量化交易、趋势交易、中短线交易、套利交易、程序化交易等多策略的组合，通过专业化的资金管理模式，结合多项风险控制策略的严格管理，对冲各类投资策略间的风险，平滑基金的总体收益波动，力争到达基金资产长期稳健的复利增长。二投资范围中国境内的商品期货和股指期货合约，以及交易所逆回购。其中商品期货包括豆、豆粕、菜粕、豆油、棕榈油、菜籽油、玉米、甲醇、小麦、早稻、晚稻、鸡蛋、白糖、棉花