电力公司廉政风险防控工作指导手册模板.doc

前 言

根据国家电网企业建立“五防三控”廉政风险防控机制建设工作要求关键是利用风险管理理论和方法落实反腐倡廉要求，、推进新疆电力企业惩防体系建设。为了便于各单位交流学习和有效推进廉政风险防控机制建设工作，新疆电力企业经过考察调研，结合企业经营结合管理现实状况，现工作实际编印了《新疆电力企业廉政风险防控工作指导手册》。（以下简称《手册》）。
《手册》根据根据《国家电网企业廉政风险防控机制建设基础框架》和相关内容及《国家电网企业廉政风险防控模版手册编写说明》标准和要求，确定了企业廉围绕目标政风险防控机制建设工作目标、组织领导、管控责任、防控关键及组织领导、责任划分、风险辨识、防控关键划分等关键工作步骤内容关键步骤相关工作进行了分析说明，，并编制了企业廉政风险防控手册模板，建立了廉政风险辨识库，对意在对企业、及二级单位廉政风险防控实施手手册编制和廉政风险手册宣贯实施有着关键指导作用起到一定引导作用。

目 录

一、廉政风险防控机制建设关键目标
二、廉政风险防控机制建设组织领导
三、廉政风险管控责任
四、廉政风险防控关键
五、廉政风险辨识
六、廉政风险防控手册模板
七、廉政风险点辨识库

廉政风险防控机制建设关键目标

（一）总体目标
新疆电力企业系统建成以岗位为点、以步骤为线、以制度为面、含有“五防三控”功效廉政风险防控机制，使之成为国家电网企业“三化三有”特色惩防体系融入企业管理关键载体和路径，深入提升新疆电力企业反腐倡廉建设规范化、精益化、科学化水平，为新疆电力企业科学发展提供更有力保障。
（二）具体目标
实施“五防”（主体目标），即关键防范五大类廉政风险：
1.预防发生违反“三重一大”决议制度问题。严格落实中央和国家电网企业相关“三重一大”决议意见和实施措施，规范决议行为、提升决议水平、防范决议风险，确保各项决议科学、民主、正当合规。
2.预防发生违反廉洁自律要求越权、擅权行为。严格实施《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干要求》，立足管理岗位落实“一岗双责”和关键岗位廉政风险防控责任，加强教育引导，监督权力运行，有效预防权力越位、缺位和错位。
3.预防发生可能造成腐败违反规章制度、规避管理步骤行为。围绕关键业务和关键领域，健全制度，优化步骤，利用信息化手段加强易发腐败关键步骤动态监控，从源头上防范和控制关键业务步骤运转过程中腐败行为。
4.预防发生影响企业形象重大行风事件。落实“四个服务”宗旨和“三个十条”要求，明确职责分工，突出工作关键，立即控制和纠正违反行风建设及优质服务要求问题，提升企业品牌价值。
5.预防发生重大违纪违法事件。全方面落实企业纪检监察信访举报三级排查等要求，建立信访案件预警机制，发挥查办信访案件治本功效，立即发觉和处理苗头性、倾向性问题，超前预防违纪违法问题发生。
实现“三控”（程度目标），即实现廉政风险可控、在控、能控。“可控”是前提和基础，树立“廉政风险能够控制”理念，经过廉政风险信息搜集和评定，把需要防范廉政风险量化为具体防控指标，落实控制责任和要求；“在控”是过程和手段，采取自我管控、部门内控、步骤监控等方法尤其是借助信息化手段，对潜在风险原因实施动态监控、实时预警；“能控”是成效和能力，经过划分风险等级，落实应对策略，把廉政风险控制在能够承受范围之内。

廉政风险防控机制建设组织领导

廉政风险防控机制建设工作在企业惩治和预防腐败体系建设领导小组及全方面风险管理委员会领导下进行，并作为企业协同监督机制关键内容。
企业惩治和预防腐败体系建设领导小组组员：
组 长： 王风雷 （总经理、党组副书记）
杨玉林 （党组书记、副总经理）
副组长： 沙拉木·买买提 （党组组员、副总经理）
侯立强 （党组组员、副总经理、工会主席）
谭洪恩 （党组组员、副总经理、
乌鲁木齐电业局局长）
施学谦 （党组组员、副总经理）
叶 军 （党组组员、副总经理）
张宁杰 （党组组员、总会计师）
开赛江 （党组组员、纪检组组长）
金 炜 （总工程师）
许传辉 （总经济师）
成 员： 向红伟 （总经理助理、办公室主任）
弯玉生 （副总经济师）
毛公策 （副总经济师）
乔西庆 （副总工程师）
张龙钦 （副总工程师）
范学明 （副总工程师）
高 峰 （纪检组副组长、监察部主任）
白 伟 （发展策划部主任）
李 渝 （特高压疆电外送办公室主任）
孙学峰 （人力资源部副主任）
胥 新 （财务资产部主任）
晏 青 （安全监察部主任）
孟 岩 （生产技术部主任）
车 勇 （基建部主任）
赵青山 （营销部主任）
阿斯卡尔（农电工作部主任）
罗忠敏 （科技信息部主任）
陈海东 （物资部、招投标管理中心主任）
徐 禾 （审计部主任）
谢 萍 （思想政治工作部主任）
庾亚非 （离退休工作部主任）
姚秀萍 （电力调度通信中心主任）
龚文军 （电网电力交易中心主任）
葛新民 （机关工作部主任）
李明伟 （公安四处长）
陈连清 （工会副主席）
吕新东 （750工程建设企业总经理）
冯 勇 （新能集团有限责任企业党委书记）
领导小组办公室设在监察部。高峰兼任办公室主任，韩刚兼任副主任，组员由相关部室人员组成。

廉政风险管控责任

廉政风险防控机制建设中明确落实划分了管控责任，设置管控防线：
关键岗位：学习掌握、落实实施廉洁从业相关要求，严格自律、认真履责；落实“一岗双责”要求，负责本岗位廉政风险识别、汇报和防控；监督、发觉、汇报上下游岗位及部门廉政风险。
业务部门：健全制度、优化步骤、加强内控，为廉政风险防控奠定制度和机制基础；依据业务分工和风险管理基础步骤，组织开展本部门岗位廉政风险、本专业业务廉政风险识别、评定和防控，并对防控成效负责；按程序向上一级廉政风险管理部门汇报识别、评定、防控结果;落实本单位廉政风险领导机构和管理部门防控要求和提议。
监察部门：负责廉政风险防控机制建设日常管理和督促指导；采取多个方法对廉政风险防控机制运转情况和关键业务、关键岗位廉政风险实施监控；汇总分析廉政风险信息及评定结果，立即提出相关提议并编制年度廉政风险管理汇报供领导机构决议参考。
领导机构：负责廉政风险防控机制建设领导；确定企业廉政风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度及判定标准；了解和掌握企业面临重大廉政风险及其管理现实状况，做出有效防控风险决议；研究并协调处理廉政风险防控方面其它重大问题。

廉政风险防控关键划分

（一）重大决议风险
防控内容：“三重一大” 决议（重大决议、关键人事任免、重大项目安排、大额度资金运作）过程中违反科学性、民主性、正当合规性行为。
防控依据：企业相关“三重一大”决议制度及企业领导干部管理七项制度。
防控要素：在决议科学性方面，关键防控缺乏调研论证和可行性研究、决议前酝酿不充足、会议程序不规范、会议统计不完整、私自变更决议及决议实施监督、责任追究不闭环等问题；在决议民主性方面，关键防控私自决定应集体决议事项、未按要求推行民主决议程序、人事任免任前公告不规范等问题；在决议正当合规方面，关键防控忽略法律咨询意见、违规决议等问题。
防控方法：采取班子严格自律、权力互为制衡、决议全程监督方法，根据决议准备、决议形成、决议实施基础步骤，分别落实决议层、管理层（决议提出或实施部门、决议论证部门、决议管理部门、决议监督部门）防控责任，逐层、逐项进行防控。
关键防控责任部门：办公室、发展策划部、人力资源部、财务资产部、基建部、农电工作部、审计部、监察部、生产技术部（几乎全部部室全部包含三重一大议题）
（二）岗位廉政风险
防控内容：领导班子组员、中层管理人员、关键岗位人员、一线服务人员所在岗位潜在廉政风险。
防控依据：《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干要求》及党风廉政建设责任制相关要求。
防控要素：关键防范自律风险（因教育不到位、自律能力强及难以抵御外部环境影响而造成违反廉洁自律要求风险）、履职风险（因制度不健全、步骤不清楚、职责不明确而引发渎职渎职风险）。
领导班子：关键防控不认真推行党风廉政宣传教育责任、不实施重大事项汇报和述廉要求、民主生活会未表现反腐倡廉建设内容、廉洁从业制度不健全、主管范围管理标准化程度不高、未认真研究党风廉政建设工作计划并分解落实责任、对职责范围内党风廉政建设检验考评不到位、未推行公务回避制度、违反程序插手干预关键业务等问题。
中层管理人员：关键防控所辖工作内部控制不健全、未能认真推行党风廉政建设责任、反腐倡廉相关要求推行不到位及业务处理权、内部管理权缺乏约束等问题。
关键岗位:关键防控不清楚不遵守廉洁从业要求及岗位守则、对相关步骤中廉政风险认识不足、职责界面不清楚及交流轮岗不到位等而引发风险。
一线服务人员:关键防控“三个十条”监督管理制度不完善、岗位廉洁从业教育缺乏针对性、对工作中廉政风险认知不足、和用户接触关键业务缺乏监督制约等风险。
防控方法：根据干部职员自我管控、上下游岗位监控、部门严格管理并纳入绩效考评、纪检部门教育督导相结合方法进行防控。
关键防控责任部门：人力资源部、监察部、财务资产部、物资部、营销部、基建部、农电工作部

（三）业务廉政风险
防控内容：干部人事、财务资产、物资及招投标、营销服务、生产建设、金融及直属产业等业务领域发生不廉洁行为可能性。
防控依据：企业规章制度、工作标准及反腐倡廉建设相关要求。
防控要素：
干部人事领域，关键防控职员入口管理、干部考察、关键岗位轮岗交流等步骤违规行为；
财务资产领域，关键防控私自对外担保、违规捐赠、低价转让资产、设置“小金库”、违规开立账户或支付资金、专题费用控制不严，提供虚假财务信息等违规行为；
物资及招投标领域，关键防控规避公开招标、非招标采购不规范、评标教授违规、废标不公正、协议签署及推行不规范等违规行为；
营销服务领域，关键防控电费抄核收、业扩报装、有序用电、用电检验等步骤违规行为；
生产建设领域，关键防控瞒报事故、违规使用不合格设备设施、虚列工程、违规分包转包、赔偿费用超支、废旧物资处理不规范、完工验收把关不严等违规行为。
防控方法：采取业务部门内控和监督部门监控相结合方法进行防控。以业务部门为主导，落实企业集约化要求，加强SG-ERP等业务信息系统建设，将制度和标准固化为步骤，经过岗位配置、过程控制等手段加强易发腐败关键步骤内部控制；以监察部门为保障，借助全方面风险管理信息系统，提取业务数据，量化监测指标，建立业务廉政风险动态监控、实时预警、立即控制、连续改善机制。
关键防控责任部门：人力资源部、财务资产部、生产技术部、营销部、物资部、监察部、农电工作部、基建部

（四）行风形象风险
防控内容：电网调度及供电服务领域影响行业作风和企业形象行为表现。
防控依据：《供电监管措施》、“三个十条”要求、《国家电网企业纠风和行风建设工作导则》等相关要求。
防控要素：影响三公调度和优质服务关键部位及不良行为：在窗口服务方面，关键防控业务受理及投诉举报受理不规范等问题；在电费电价方面，关键防控电价实施不到位、电费抄核收差错、停送电不按时等问题；在业扩报装方面，关键防控“三指定”、用户工程预算虚高、供电方案不合理、用电业务超期等问题；在故障报修方面，关键防控受理不立即、抢修质量不高等问题；在供电可靠性方面，关键防控计划停电不按期、故障停电偏多等问题；在电网建设环境方面，关键防控勘察、设计对用户和环境不良影响等问题；在电力交易方面，关键防控交易计划不合理、实施不到位等问题；在信息披露方面，关键防控交易信息、“三公”调度信息、供电信息披露不立即、不正确等问题。
防控方法：以社会和用户需求为导向，采取常态检验和专题督察相结合、定时明察和随机暗访相结合、网络监控和实地抽查相结等方法进行管控。健全纠风和行风建设组织领导体系，明确营销部门、农电部门、电力调度和交易部门、品牌建设部门、生产技术部门、监察部门在行风建设方面主体责任，推进纠风和行风建设工作长久化、规范化和标准化；依靠95598电话服务和二十四小时面向用户营销服务系统，立即响应用户诉求，健全外部监督和内部评价机制，充足利用信息化手段加强纠风、行风建设关键部位日常监控和预警，预防发生影响企业形象行风事件。
关键防控责任部门：营销部、监察部、电力调度中心、电力交易中心、农电工作部、发展策划部

（五）违纪违法风险
防控内容：干部职员可能发生违纪违法行为。
防控依据：党纪法规及企业《纪检监察信访举报三级排查工作要求》、《信访举报办理程序》、《信访举报处理措施》、《案件管理工作要求》等制度。
防控要素：可能引发违反廉洁自律要求、渎职渎职、受贿、贪污、挪用公款、违反财经纪律、违反社会管理秩序、违反组织人事纪律等问题倾向和行为。
防控方法：经过信访举报及审计、效能监察、舆情动态等多渠道获取相关线索，依据三级排查机制，立即发觉、超前化解倾向性、苗头性问题；建立信访案件管理信息系统，对各类违纪违法线索进行常态分析、实时预警，发挥“风向标”作用，更立即、有效地落实治本方法。
关键防控责任部门：审计部、监察部

廉政风险辨识

（一）廉政风险辨识要求
以岗位为基础、以部门为单位、以步骤为依靠，根据企业五类廉政风险防控模板，采取定时集中识别和不定时动态搜集方法识别廉政风险，并进行筛选、提炼、分类、组合。每十二个月进行一次集中风险识别，同时经过对关键业务步骤实时监控和信访案件预警系统动态搜集风险信息，确保风险信息和数据连续更新。在风险识别过程中，要把握廉政风险依存于业务风险、又含有本身规律特点，找准廉政风险和业务风险结合点。
（二）廉政风险等级评定
对辨识出廉政风险根据发生概率、造成后果两个维度进行评定，划分风险等级（分为“极小”、“较小”、“中等”、“较大”、“极大”五级，），根据不一样等级风险来确定廉政风险管控次序、制订风险管理策略，提出和实施风险管了处理方案。
极大
5
5
10
15
20
25
较大
4
4
8
12
16
20
中等
3
3
6
9
12
15
较小
2
2
4
6
8
10
极小
1
1
2
3
4
5
概率
影响
1
2
3
4
5
极小
较小
中等
较大
极大
图一
风险等级大小＝该风险发生概率×该风险发生后果，图一所表示。注：其中红色区域为重大等级风险，黄色区域为中等等级风险，绿色区域为较小等级风险。经过该项指标来确定风险防控矩阵中风险关键水平。
（三）预警指标公式和阈值设定确定
结合工作步骤，对识别出廉政风险点，各单位、各部门需依据本身特点和业务实际，确定预警指标公式和预警指标阈值范围。对于不便于进行定量分析风险点能够不设置预警指标公式，只进行定性描述，预警指标阈值范围可根据绿色、黄色和红色三个区域进行划分（绿色为安全、黄色为可控、红色为危险），也可直接设定阈值上限或下限值（如：违法违纪风险在工程建设中私设小金库收受利益人红包）。依据风险发生实际情况，明确防控责任，制订处理方案，立即采取风险负担、风险规避、风险降低、风险控制等策略加以管控。

廉政风险防控手册模板

新疆电力企业廉政风险防控手册
******风险防控
1 引言
1.1 目标
…………………
特制订本*******风险防控手册操作指南。
1.2 范围
本操作指南手册适适用于新疆电力企业。
1.3 相关规章制度
1.3.1 中共中央相关制度
…………
1.3.2 国家电网企业相关制度
…………
1.3.3 新疆电力企业相关制度
…………
1.4 术语和定义
下列术语和定义适适用于本操作指南：
…………

2 工作界面
事项
新疆电力企业
地市企业或直属单位
***
***

3 部门/岗位职责
根据“谁主管、谁负责”标准，充足发挥各部门职能优势，分工合作、协调配合、加强沟通，认真完成自查工作填报。依据自查内容分工以下：
…………
…………
4 控制基础要求
…………
…………

5 内控步骤和风险控制矩阵（以重大决议示例）
5.1 重大决议子步骤
5.1.1 步骤图

5.1.2 风险控制矩阵（示例）
步骤编号
主步骤
子步骤
分步骤
风险点编号
防控方法编号
风险点

风险原因
防控方法
控制责任部门
及岗位
预警指标名称
预警指标公式
预警指标
阈值
包含信息系统名称
监测数据源
预警周期
控制包含 （ ）制度及要求
实施文档
廉政风险评定
风险关键性水平
备注
绿区
黄区
红区
新疆电力企业

P值
C值
F01.01.01
重大决议风险防控　
重大决议
决议准备
F01.01.01-R1
F01.01.01-C1
研究论证程序不规范
决议前期论证程序设计不合理或未按程序实施
“三重一大”事项提交会议集体决议前应充足听取各方面意见，进行认真地调查研究；
“三重一大”事项研究论证应经过必需程序，相关事项根据企业相关规章制度实施。
决议管理部门、决议提出部门、决议论证部门
按程序研究论证百分比
按程序研究论证数量/总应注明是什么总数
数　
1　
>0.7且<1
<0.7或=0.7
无
党（组）委会、总经理办公会议统计、纪要
十二个月
新疆电力企业“三重一大”决议实施细则，

　应事先论证事项可行性汇报
2　
2
中
无

风险点辨识库
重大决议风险
序号
风险
性质
易发生步骤
风险
名称
风险描述
易发
岗位
防控
部门
防控方法
监测指标
1

“三重一大”决议程序

“三重一大”决议程序

“三重一大”决议程序

“三重一大”决议程序

“三重一大”决议程序

决议准备
研究论证程序不规范
1.1决议前期论证程序设计不合理或未按程序实施。
办公室、监察部、审计部及决议提出部门责任人
决议管理部门、决议提出部门、决议论证部门
1.1“三重一大”事项提交会议集体决议前应充足吸收各方面意见，进行认真调查研究；
1.2“三重一大”事项研究论证应经过必需程序，相关事项根据企业相关规章制度实施。
按程序研究论证百分比
2
决议准备
决议前酝酿沟通不到位
2.1董事会、未设董事会领导班子研究“三重一大”事项时，未事先和本级党组（党委）沟通。
决议层
决议层
2.1“三重一大”事项提交会议集体决议前，董事会、未设董事会领导班子事先和本级党组（党委）充足沟通，听取意见。
决议酝酿沟通情况
3
决议准备
决议事项提前通知不到位
3.1未将决议事项提前通知全部参与决议人员。
办公室
办公室、决议提出部门
3.1决议事项应由办公室或相关职能部门提前通知全部参与决议人员；
3.2办公室或相关职能部门应为全部参与决议人员提供材料；
3.3必需时办公室或相关职能部门可事先听取反馈意见。
决议前通知率
4
决议准备
关键人事任免考察推荐工作不规范
4.1未推行民主推荐或未开展民主测评；
4.2未征求纪检监察部门意见；
4.3纪检监察部门未如实反应拟提拔任用干部廉洁自律情况。

4.1根据程序要求，认真开展推荐和测评；
4.2立即征求纪检监察部门意见；
4.3纪检监察部门真实反应干部廉洁情况。
民主推荐及测评情况；廉政审核率
5
决议准备
重大项目安排研究论证不到位
5.1重大投资和工程建设项目未事先经过相关教授讨论：5.2重大投资项目安排未事优异行法律咨询。
决议提出部门责任人
决议提出部门、决议论证部门
5.1重大项目安排应组织相关教授开展讨论，充足听取意见；
5.2重大项目安排必需做好相关法律咨询。
重大项目论证率
6
决议准备
大额度资金运作论证不到位
6.1大额度资金运作未事先经过教授讨论；
6.2大额度资金运作未事优异行风险评定。
决议提出部门责任人
决议提出部门、决议论证部门
6.1大额度资金运作事项事先由财务部门进行论证和风险评定；
6.2建立健全预算制度及内控管理机制，严格控制预算外支出。
大额度资金运作论证率
7
决议形成
忽略职员权益
7.1包含职员利益决议未经过职代会审议,或事先未征求职员群众意见和提议。
决议提出部门责任人
决议提出部门、决议论证部门
7.1研究决定企业改制和经营管理方面重大问题、包含职员切身利益重大事项、制订关键规章制度，应该由本单位工会经过职员代表大会或其它形式听取职员意见和提议。

职代会意见征求率（征求职代会意见数÷ 包含职员利益决议总数× １00％ ）
8
决议形成
私自进行决议
8.1重大事项不上会，不进行领导班子集体决议。
决议层
决议管理部门
8.1健全完善党组（党委）议事规则、企业工作规则等规章制度；
8.2严格实施党组（党委）会议和总经理办公会议管理措施；
8.3党组（党委）、董事会、未设董事会领导班子以会议形式，对职责权限内“三重一大”事项作出集体决议。不得以部分征求意见等方法作出决议。
“三重大”事项未集体决议次数
9
决议形成
临时决定重大事项
9.1临时决定重大事项后，未立即向董事会或领导班子汇报，追加集体决议程序。
决议层
决议管理部门
9.1紧急情况下由个人或少数人临时决定，应在事后立即向党组（党委）、董事会或未设董事会领导班子汇报；
9.2临时决定人应该对决议情况负责，党委、董事会或未设董事会领导班子应该在事后按程序给予追认。
临时决定未汇报次数
10
决议形成
会议程序不规范
10.1出席决议研究会议人数不足；
10.2到会人员发表意见不充足；
10.3会议决定多个事项时研究程序不规范。
决议层
决议管理部门
10.1决议会议符合应到会人数三分之二及以上方可召开；
10.2和会人员要充足讨论并分别发表意见，关键责任人应该最终发表结论性意见；若存在严重分歧，通常应该推迟作出决定；
10.3会议决定多个事项时，应逐项研究决定。
参与决议领导人数不 满三分之二会议次数； 会议统计情况
11
决议
实施

关键人事任免任前公告不规范
11.1违反干部选拔任用程序，未实施公告制度；
11.2对公告过程反应意见有意隐瞒，不进行调查核实。
决议提出部门责任人
决议提出部门
11.1严格实施任前公告要求；
11.2如实统计并核查公告期间反应问题；
11.3调查结果立即向决议层汇报。
任前公告率（公告统计数÷ 人事任免总数× １００％ ）；反应问题核查率（反应问题统计并调查数÷ 反应问题总数×１００％ ）
12
决议
实施
会议统计不完整
12.1会议统计内容不规范，没有形成含有可追溯性文字依据。
决议管理部门责任人、统计人员
决议管理部门
12.1指定专员进行决议过程统计，并明确职责要求；
12.2会议统计做到真实、完整、具体，内容包含会议决定事项、过程、参与人及其意见、结论等项目；
12.3会议统计应该存档备查。
会议统计真实、完整性
13
决议
实施

重大决议
未向上级报备
13.1需要向上级汇报、立案决议事项不汇报或汇报不真实、不立即。
决议管理部门责任人、决议实施部门责任人
决议管理部门、决议实施部门
13.1认真实施《新疆电力企业“三重一大”决议制度实施情况汇报制度》
13.2企业所属各单位应3日内将《“三重一大”制度实施情况汇报表》时向企业监督工作委员会办公室。
重大决议报备情况
14
决议
实施

决议实施不到位

14.1决议事项实施督办部门不明确，失误缺乏责任追究；
14.2决议事项实施承接部门不明确，决议得不到有效实施；
14.3决议事项实施配合部门不明确，决议得不到高效实施。
决议管理部门责任人
决议管理部门、决议监督部门
14.1建立健全干部管理、财务管理、投资管理、物资购销等配套制度；
14.2明确办公室为决议事项督办部门，重大决议事项纳入督察督办，实施闭环管理；
14.3单一部门承接决议实施工作，应根据业务分工确定承接部门；
14.4多个部门承接决议实施，应明确一个牵头承接部门，其它部门配合。
决议事项按期完成率
15
决议
实施

决议私自变更
15.1私自变更或拒绝实施重大决议。
关键领导、分管领导、决议实施部门责任人
决议实施部门、决议监督部门
15.1参与决议个人对集体决议有不一样意见，能够保留或向上级反应，但在没有作出新决议前，不得私自变更或拒绝实施； 15.2如遇特殊情况需对决议内容作重大调整，应该重新按要求推行决议程序。
重大决议私自变更率
16
决议
实施

决议实施
监督不到位
16.1未严格实施“三重一大”决议监督检验和责任追究制度
决议监督部门责任人

决议监督部门
16.1建立健全“三重一大”决议监督检验和责任追究制度；
16.2人力资源部应将决议制度实施情况作为对“四好”领导班子、领导班子组员考察、考评关键内容和任免关键依据；
16.3审计部应将决议制度实施情况作为经济责任审计关键内容和经济责任推行情况审计评价关键依据；
16.4纪检监察部门应把决议制度实施情况作为党风廉政建设责任制年度考评关键内容；
16.5决议制度实施情况应作为民主生活会、领导干部述职述廉、厂务公开关键内容；
16.6加大责任追究力度。
监督检验到位率

业务廉政风险
序号
包含领域
易发步骤
风险
名称
风险描述
易发岗位
防控方法
监测指标
防控
部门
1
干部人事
职员入口管理
违规录用高校毕业生
1.1不严格实施录用计划， 超范围、 超标准录入毕业生；
1.2有意泄露试题、 不公正评分；
1.3接收录用名单以外人员。
领导班子组员；人力资源部责任人；人力资源部劳动计划
1.1建立完善信息管控系统，加强各单位毕业生计划实施情况监控；
1.2制订计划考评评价措施，加强对各单位毕业生计划实施情况监督和考评；
1.3健全出题和判卷保密制度；
1.4对录用毕业生资格信息进行严格审查
计划招聘实施偏差；
信访投诉举报频次
人资部门
2
违规接收复员军人
2.1接收方案未经审批；
2.2接收考试成绩不合格复员军人；
2.3未按要求进行公告；
2.4接收入职人员和国网计划批复录用名单不一致。
领导班子组员；人力资源部责任人；人力资源部劳动计划
2.1建立完善信息管控系统，加强各单位复转军人计划实施情况监控；
2.2制订计划考评评价措施，加强对各单位复转军人计划实施情况监督和考评；
2.3加强对所属各单位是否推行复转军人接收程序、是否严格审查复转军人资格信息进行监督。
计划接收实施偏差；
信访投诉举 报频次
人资部门
3
干部考察
干部考察失真
3.1违反程序推荐人选；
3.2隐瞒不良谈话统计；
3.3统计结果和实际结果不相符；
3.4未征求纪检监察部门意见；
3.5考察汇报和实际情况不相符、内容不全方面。
人力资源部责任人；干部管理岗位
3.1严格实施相关民主推荐程序；
3.2实施谈话回避制度，全方面统计谈话内容；
3.3完善记票统计和监督工作步骤；
3.4严格实施任前征求纪检监察部门意见工作制度；
3.5考察组集体审核、 评议考察汇报， 并签署意见。
新提任干部满意率；
公告结果和考察偏差
人资部门
4
关键岗位干部职员轮岗交流
未按要求有计划地进行关键岗位干部职员轮岗交流
4.1轮岗交流制度不健全，没有对领导干部和关键岗位职员轮岗交流作出明确要求；
4.2未实施相关关键岗位轮岗交流相关要求，可能使长久在同一关键岗位工作干部失去监督。
人力资源部责任人
4.1健全轮岗交流制度，对领导干部和关键岗位职员轮岗交流作出明确要求；
4.2业务部门在干部职员调整前为领导班子提供关键岗位干部职员任期情况，提供参考；
4.3实施干部职员轮岗交流制度， 有计划对关键岗位干部职员轮岗交流；
4.4加强对干部职员轮岗交流工作监督力度。
干部职员轮
岗交流率（实际交流人数÷ 达成任职年限应交流人数×100％）
人资部门
5
职员福利
违规发放职员福利
5.1巧立名目，变相提升职员福利待遇；
5.2违反要求超发年休假补助、 岗位福利补助和住房补助等；
5.3挤占和挪用生产建设专题资金或使用集体、 多经企业资金发放职员福利；
5.4大额福利费用支出、 工作服定制等未经领导班子集体研究决定或超标准。
人力资源部责任人、工会责任人、办公室责任人、 财务部门责任人
5.1将职员福利费纳入预算管理，严格推行“三重一大” 决议和民主管理程序决定大额福利费用支出；
5.2强化监督检验，严厉查处多种有令不行、有禁不止、顶风违纪行为。对顶风违纪问题，一经查实严厉处理。
福利费总支 出增加率、福利费超预 算百分比
人资部门
财务部门
6
财务资产
担保管理
私自对外担保
6.1为不符合条件单位、 个人提供担保，为单位或小团体（ 个人）牟取不妥利益；
6.2未实施企业相关担保规章制度。
企业关键责任人、 财务分管领导
6.1连续健全完善相关担保规章制度、 并严格实施；
6.2严格推行担保决议、 审批制度；
6.3加强担保事项财务、 审计监督检验。
未经集体决议或上级审批担保金额
财务部门
7
现金和银行存款管理
设置“小金库”
7.1隐匿电费、劳务、资产处理、出租、 利息等收入；
7.2虚列成本、招待费、会议费、办公费、职职员资、福利费用、佣金、 业务及管理费等；
7.3转移资产、虚假应收款项坏账核销、虚假损毁、报费、虚假关联交易等；
7.4为单位或小团体（个人）牟取不妥利益。
企业责任人、部门（所属单位）责任人
7.1完善财务管控体系建设，加强资金集中统一管理；
7.2加强财务稽核和专题审计，立即发觉和纠正违规问题，严厉查处设置“小金库” 相关领导和直接责任人。
7.3不定时开展“小金库” 检验，并将检验情况在企业内部以合适方法进行公告；
预算外资金支付额度；相关信访举报频次
审计部门；
财务部门
8
财务资产
未经同意私自在金融机构开立银行账户
8.1为单位或小团体（个人） 牟取不妥利益；
8.2未实施相关货币资金管理制度。
财务分管领导、财务部门责任人、所属单位责任人
8.1建立健全规章制度，严格实施账户审批立案手续，杜绝未经同意私自开立账户行为；
8.2加强银行账户年检，落实银行账户管控标准，加强日常监控检验；
8.3建立账户管理和银行存款科目联动制约机制。
未经同意开立账户数量、未纳入账户管理系统账户数量
财务部门
9
捐赠
违规进行
捐赠
9.1未实施相关捐赠管理制度；
9.2获取不妥利益，或为个人获取荣誉。
企业责任人、办公室、 工会责任人
9.1严格审核企业上报捐赠申请， 按要求上报上级管理部门立案；
9.2大额捐赠推行“三重一大” 决议程序；
9.3加强对工会经费监督检验。
未经集体决议或上级审批进行捐赠金额
财务部门
10
工程资金管理
未按协议要求支付工程款项
10.1工程资金支付未推行资金支付申请和审核程序；
10.2工程资金支付依据不合规、 不完整；
10.3工程资金支付金额、 进度和协议约定不一致，且缺乏充足依据。
工程管理、 基建、财务 资金管理人员
10.1严厉财经纪律，加强警示教育；
10.2开展日常监督检验，促进工程财务管理制度落实；
10.3监控大额工程资金异动。
未推行资金支付申请及审核程序支付工程资金笔数和金额；
工程协议累计支付金额和协议总额差额
基建部门；
财务部门
11
工程财务
未按要求开支建设单位管理费
11.1将和工程建设无关费用以会议费、 招待费等名义报销并列入工程成本；
11.2建设单位管理费超概算。
工程管理人员
11.1强化对建设单位管理费使用管理要求；
11.2不定时针对建设单位管理费管理情况进行监督检验。
不属于工程建设单位管理费列支范围金额；
建设单位管理费超概金额
基建部门；
财务部门
12
财务资产
会计核实
提供虚假财务信息
12.1授意指使强令财务人员违规操作；
12.2财务人员和中介机构串通违规操作。
企业行政领导，财务部门责任人、 综合统计分析人员
12.1深入完善财务标准，补充政策标准，完 善信息标准，制订步骤标准， 全方面统一会计政 策、 会计科目、 信息标准、 工作步骤；
12.2全方面实施会计集中核实， 应用“一键式” 报表功效，提升会计信息立即性和正确性，确保账表相符；
12.3完善财务数据中心建设， 确 保所属各级、各类财务信息立即同时到企业 总部，提升总部 监控力；
12.4推进财务和业务应用集成，增强业务信 息透明度，提升财务监控能力；
12.5加强财务、 审计监督检验。
提供虚假财务信息性质及金额
财务部门
13
投资管理
违反要求投资、上项目
13.1投资项目未纳入综累计划并报批；
13.2应急项目未推行立案程序。
企业行政领导、分管领导、发策部门责任人
13.1严格综累计划管理，将投资项目 及资金使用全部纳入综累计划并推行报批程序；
13.2应急项目严格按相关要求报备。
计划外投资 及资金使用 百分比
发策部门
14
资产产权管理
以不合理低价出租或转让资产产权，私自协议转让企业产权
14.1产权转让未进场交易或未按要求报批；
14.2资产出租、 转让不规范、 程序不合理，造成资产出租价格、 转让价格显著偏低，损公肥私；
14.3未实施企业相关资产、 产权管理规章制度。
企业行政领导、分管领导、 财务部门、 物资部门责任人
14.1建立资产产权管理决议机制，并严格实施；
14.2产权转让进场交易，协议转让按要求报企业总部审批；
14.3资产出租、 转让事宜，推行审批手续；
14.4企业产权、 固定资产对外转让等按要求进行资产评定，合理定价；
14.5已报废固定资产应采取公开竞价、 拍卖等方法出售，电网企业报废资产应由物资部门统一处理；
14.6定时开展资产清查，确保帐、 卡、 物一致。
未经集体决议或上级审批资产产权处理金额
财务部门
1